期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"2、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易中充抵保證金時國債價格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時，以國債前一交易日的收盤價作為計算依據，但題干未給出收盤價，此時一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價的平均值作為充抵保證金的價格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項。3、期貨從業(yè)人員應當服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權威性和全面性。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關聯。期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，雖然期貨公司對其員工有一定的內部管理職責，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應當服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。4、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。依據相關規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，且由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失時，期貨交易所承擔主要賠償責任。這是因為期貨交易所有義務按照規(guī)定及時通知期貨公司追加保證金，若其未履行該義務，對于由此造成的擴大損失具有主要過錯。而期貨公司在保證金不足時本身存在一定風險，但這種情況下主要責任在于期貨交易所未按規(guī)定通知。所以本題正確答案是A選項。5、下列不屬于期貨公司首席風險官職責的有（）。

A.對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢

B.負責期貨公司日常經營管理

C.檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

D.按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項進行質詢，是期貨公司首席風險官履行監(jiān)督職責的重要體現。首席風險官需要對公司經營管理全過程進行監(jiān)督，對于可能出現的違規(guī)情況及時提出質詢，以保障公司合規(guī)運營，因此該選項屬于首席風險官的職責。選項B負責期貨公司日常經營管理通常是公司管理層如總經理等的職責。首席風險官的核心職責是對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而不是負責日常經營管理工作，所以該選項不屬于首席風險官的職責。選項C檢查期貨公司是否建立期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度是首席風險官的重要工作內容。首席風險官要確保公司建立完善的風險監(jiān)管指標管理制度，以有效防范和控制風險，保障公司的穩(wěn)健運營，故該選項屬于首席風險官的職責。選項D按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，是首席風險官配合監(jiān)管部門工作、保證公司合法合規(guī)運營的具體體現。首席風險官有義務根據監(jiān)管部門的要求，對相關問題進行深入核查并反饋情況，所以該選項屬于首席風險官的職責。綜上，答案選B。6、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進而確定其違反的規(guī)定條款。選項A：第九條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關于首席風險官的相關任免等方面的內容，案例中并未涉及王某任免相關違反此條規(guī)定的情況，所以該選項不符合要求。選項B：第十二條第十二條可能是關于首席風險官的其他一般性職責或履職規(guī)范，但案例中所呈現的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項不正確。選項C：第十八條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構，違反了第十八條規(guī)定，該選項正確。選項D：第三十一條第三十一條主要是關于首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內容，而案例中重點是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。7、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風險的緊急會議臨近結束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格風險控制措施并預料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務便利獲取內幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內幕信息進行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內幕交易等違法違規(guī)行為相關的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應依據該條例進行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內容與本題中所描述的這種內幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。8、設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經（）批準。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查設立期貨公司的批準機關。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準設立期貨公司的權限，所以A項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設立期貨公司需要經過嚴格的審批程序，以確保期貨公司具備相應的條件和能力來開展期貨業(yè)務，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權益，因此設立期貨公司應經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理、維護會員的合法權益等，不負責批準設立期貨公司，所以C項錯誤。選項D，國務院是最高國家行政機關，其職能主要是對國家各項事務進行宏觀管理和決策，一般不會直接負責期貨公司設立的具體審批工作，所以D項錯誤。綜上，答案選B。9、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員后向協會報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內向協會報告。所以本題正確答案是A選項。10、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計算凈資本時，對除期貨風險準備金以外需調整的其他負債項目的處理方式。A選項，直接全額加回的做法過于簡單粗暴，未充分考慮負債項目的具體情況和合規(guī)要求，不能準確反映公司實際的凈資本狀況，所以該選項錯誤。B選項，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對性和準確性，沒有詳細說明負債的具體內容，無法體現負債對凈資本的真實影響，故該選項不正確。C選項，重新核算凈資本沒有明確針對除期貨風險準備金以外的需要調整的負債項目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項不符合要求。D選項，增加附注詳細說明該項負債反映的具體內容，能夠讓相關方面清楚了解該負債的性質、來源等關鍵信息，為準確計算凈資本提供依據，符合期貨公司在處理此類負債項目時應遵循的規(guī)范和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。11、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定》自2008年5月1日起開始施行，所以正確答案為D，A選項2006年2月7日、B選項2006年4月15日、C選項2008年2月7日均不符合該規(guī)定的實際施行時間。12、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數量少于規(guī)定的最低數量

C.總經理決定解散

D.中國期貨業(yè)協會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權力機構，它們有權對交易所的重大事項，包括解散事宜作出決定。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應當解散，選項A正確。選項B會員數量少于規(guī)定的最低數量，并不直接導致期貨交易所解散。一般來說，當出現這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數量或進行相應的整頓等，而不是直接解散，所以選項B錯誤。選項C總經理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經營管理工作，但并沒有權力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權力機構來決定，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理和服務等，并沒有請求解散期貨交易所的權力，且其請求也不能直接導致期貨交易所解散，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應當由（）承擔。

A.證券交易所

B.居間人

C.期貨公司總經理

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題考查基于居間經紀關系所產生民事責任的承擔主體。在公民、法人受期貨公司委托作為居間人為其提供中介服務的情形下，基于居間經紀關系所產生的民事責任應當由居間人承擔。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與本題所涉及的期貨公司居間經紀關系的民事責任承擔無關，故A選項錯誤。選項B，根據相關規(guī)定，在這種居間經紀關系中，居間人要對自身行為負責，承擔基于該關系產生的民事責任，所以B選項正確。選項C，期貨公司總經理是期貨公司的高級管理人員，主要負責公司的經營管理工作，并非基于居間經紀關系所產生民事責任的承擔主體，故C選項錯誤。選項D，客戶是接受服務的一方，通常不會對居間人與期貨公司之間的居間經紀關系產生的民事責任負責，故D選項錯誤。綜上，本題答案選B。14、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨公司辦理事項。選項A變更法定代表人通常不屬于需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的重大事項，一般按照期貨公司內部規(guī)定和相關行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項A錯誤。選項B設立或者終止境內分支機構，通常由期貨監(jiān)督管理機構派出機構進行審核和監(jiān)管，并非必須由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項B錯誤。選項C變更注冊資本且調整股權結構屬于期貨公司的重大事項，會對公司的資本實力、股權結構以及經營穩(wěn)定性等方面產生重要影響，可能涉及到公司的治理結構調整、投資者權益變動等問題，因此需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項C正確。選項D變更住所或者營業(yè)場所，主要涉及到公司的經營地址變動，在符合相關規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進行，無需國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。15、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據。選項A：資信和業(yè)務開展情況能夠綜合反映結算會員的信用狀況、經營能力和業(yè)務水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務開展規(guī)范且穩(wěn)定的結算會員，通常具備更強的履約能力和風險承受能力；而資信不佳或業(yè)務開展存在問題的結算會員，可能面臨更大的風險，對期貨交易所的穩(wěn)定運行產生潛在威脅。因此，期貨交易所根據結算會員的資信和業(yè)務開展情況來限制其結算業(yè)務范圍是合理且必要的，該選項正確。選項B：收入規(guī)模僅僅反映了結算會員在一定時期內的經濟收益情況，并不能全面體現其在業(yè)務運營、風險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結算會員，可能存在信用風險或業(yè)務操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結算會員，也可能在資信和業(yè)務開展方面表現良好。所以，僅依據收入規(guī)模來限制結算會員的結算業(yè)務范圍是不恰當的，該選項錯誤。選項C：人員情況主要涉及結算會員的人力資源配置，包括員工數量、專業(yè)素質、人員結構等方面。雖然人員是業(yè)務開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結算會員的業(yè)務能力和風險狀況。一個人員配置合理、素質較高的結算會員，也可能因市場環(huán)境、經營策略等因素出現業(yè)務問題；反之，人員情況一般的結算會員，也可能通過有效的管理和運營取得良好的業(yè)務成果。因此，人員情況不是限制結算會員結算業(yè)務范圍的關鍵依據，該選項錯誤。選項D：盈利情況只是結算會員經營成果的一個體現，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結算會員，可能存在潛在的信用風險或業(yè)務違規(guī)行為；而暫時虧損的結算會員，也可能通過調整業(yè)務策略、加強風險管理等方式改善經營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結算會員結算業(yè)務范圍的主要依據，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。16、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產生的利息以及運用所產生的各種收益等應歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非盈利機構。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產生的利息及相關收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構負責基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產生的利息以及運用所產生的各種收益并非歸屬該管理機構，管理機構只是履行管理職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準與否決定的時間。依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內作出批準與否的決定。所以本題正確答案是D。"18、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應收項目進行風險調整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內容下的應收項目進行風險調整時，當分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的情況，為了充分覆蓋可能存在的風險，保障財務數據的穩(wěn)健性和可靠性，應采用最嚴格的標準，也就是最高的比例來進行風險調整。選項B最低的比例不能有效防范風險；選項C中間比例也不能確保對潛在風險的充分覆蓋；選項D以上說法都不對表述錯誤。因此，本題正確答案是A。"19、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據每個選項的描述，結合題干中營業(yè)部經理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。20、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，主要負責為客戶提供期貨交易服務，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。21、有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內予以準確確認

B.披露該信息，并在3日內予以準確確認

C.相應增加負債金額

D.相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司的要求。對各選項的分析A選項：要求期貨公司說明理由并在3日內予以準確確認，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準確確認預計負債可能帶來的風險進行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認，無法確保公司財務狀況的真實性和穩(wěn)健性，不能體現對市場風險的有效防范，所以A選項不正確。B選項：讓期貨公司披露該信息并在3日內予以準確確認，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預計負債不準確而可能引發(fā)的財務風險，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項不合適。C選項：要求期貨公司相應增加負債金額，這種做法缺乏明確的依據和針對性。增加負債金額并不能準確反映期貨公司實際的風險狀況，也無法有效防范因預計負債不準確可能給市場帶來的潛在風險，所以C選項不合理。D選項：當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，相應核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財務實力和風險承受能力的重要指標，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹慎地對待預計負債的確認，增強其風險意識，同時也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。22、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面的處理原則。選項A“適當合并，獨立經營，獨立核算”，“適當合并”不符合相關監(jiān)管要求，若在業(yè)務、人員、資產、財務等方面進行合并，容易導致利益輸送、風險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運作和風險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人之間在經營和財務核算上存在緊密聯系，這可能會使期貨公司失去獨立性，無法有效隔離風險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經營，獨立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面嚴格分開，可以有效避免關聯方之間的不當影響和利益沖突，保證期貨公司的經營決策和財務管理的獨立性，獨立經營能使期貨公司根據自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進行業(yè)務拓展，獨立核算則有助于準確反映期貨公司的財務狀況和經營成果，該選項符合相關規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算”，“統(tǒng)一經營”與嚴格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經營過程中受到關聯方的過度干預，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。23、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風險官需要在每季度結束之日起一定數量的工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。根據相關規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。24、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率。根據相關規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當每年至少召開一次會議。選項A每1個月召開一次會議過于頻繁，不符合實際規(guī)定；選項B每3個月召開一次也未在規(guī)定范圍內；選項C每半年召開一次同樣不符合相關要求；而選項D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。25、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復印件

D.原件和復印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時提交單位客戶有效身份證明文件的相關規(guī)定。選項A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運營中有重要用途，且涉及保管風險等問題，所以一般不會要求提交原件，A選項錯誤。選項B，掃描件既能夠清晰呈現有效身份證明文件的各項信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來的風險和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項正確。選項C，復印件在清晰度和真實性驗證方面較掃描件存在一定局限，可能無法準確反映文件的原始內容和特征，不利于準確審核，C選項錯誤。選項D，提交原件本身存在問題前面已經闡述，并且結合掃描件已能滿足需求，無需再額外提交原件和復印件，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、期貨公司會員應當根據（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員對投資者進行測試時所用試卷的編制主體。選項A分析：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨公司對投資者進行測試并編制測試試卷的工作并無直接關聯，所以選項A錯誤。選項B分析：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)誠信建設、組織期貨從業(yè)人員資格考試等，但并不負責統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷，所以選項B錯誤。選項C分析：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，統(tǒng)一編制對投資者進行測試的試卷并非其具體職責，所以選項C錯誤。選項D分析：中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準設立的，專門從事金融期貨、期權等金融衍生品交易與結算的公司制交易所。期貨公司會員對投資者進行測試的試卷由其統(tǒng)一編制，所以選項D正確。綜上，答案是D。27、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：A

【解析】本題考查審查期貨公司或客戶透支交易時保證金比例的規(guī)定標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，它制定并執(zhí)行一系列的交易規(guī)則和標準，其中就包括保證金比例的規(guī)定。期貨交易所規(guī)定的保證金比例是整個期貨交易市場統(tǒng)一遵循的重要標準，以此來保障交易的安全和穩(wěn)定，控制市場風險。而期貨公司是接受客戶委托進行期貨交易的中介機構，主要是為客戶提供交易服務，它通常按照期貨交易所規(guī)定的保證金比例要求客戶繳納保證金，自身并無權制定用于審查透支交易的統(tǒng)一保證金比例標準。中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管和政策制定，并不直接規(guī)定用于審查透支交易的具體保證金比例。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，也不承擔規(guī)定審查透支交易保證金比例的職責。綜上所述，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案選A。28、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務院是國家最高行政機關，負責國家的行政管理等重大事務，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關聯，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。29、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A"

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應風險和損失應由王某自身承擔，所以答案選A。"30、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易中各方責任的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有交易經歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知能力。在期貨交易中，本身就存在風險，投資者應自行承擔交易過程中的風險損失。所以王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元應由其自己承擔，該選項正確。選項B：簽訂期貨經紀合同的經辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但這并不構成由其承擔交易虧損責任的直接原因。經辦人員的行為可能存在操作不規(guī)范的問題，但交易虧損是由期貨市場的不確定性和王某自身的交易決策等因素導致的，并非經辦人員直接造成的損失，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費，其介紹行為只是促成王某與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，介紹人并不對王某的期貨交易行為和結果負責。交易虧損是期貨市場正常的風險結果，與介紹人無關，所以該選項錯誤。選項D：乙期貨公司的經辦人員雖未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，但這并不意味著公司要承擔王某的交易虧損責任。期貨交易的盈虧主要取決于市場行情和投資者的交易決策，乙期貨公司在整個交易過程中并沒有直接導致王某虧損的行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。31、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據相關規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。32、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產的基礎上對資產等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。根據企業(yè)會計準則的規(guī)定，在計算凈資本時，需要對相關項目充分計提資產減值準備。資產減值準備是指由于資產市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。計提資產減值準備可以更準確地反映資產的實際價值，使凈資本的計算更具真實性和可靠性。風險準備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應對可能出現的風險，并非計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結算和保證履約的資金，與凈資本計算時對相關項目的計提無關。負債總額是企業(yè)承擔的能以貨幣計量，需以資產或勞務償付的債務，它不是計算凈資本時需要對相關項目計提的內容。因此，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備，答案選A。33、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本且調整股權結構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。34、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所承擔違約責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項涉及主體的責任義務及相關法律關系來逐一分析。選項A：期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不對期貨公司向客戶承擔擔保責任。期貨公司與客戶之間是獨立的法律關系，期貨交易所沒有義務為期貨公司對客戶的行為提供擔保。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，A選項錯誤。選項B：侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。一般侵權責任的構成要件包括有加害行為、有損害事實的存在、加害行為與損害事實之間有因果關系、行為人主觀上有過錯。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務，更符合違約責任的特征，而非侵權責任。所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。選項C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務合同關系，而不是與期貨交易所建立合同關系。期貨交易所并不直接對甲負有合同義務，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，C選項錯誤。選項D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務合同關系。期貨公司有義務按照甲的申請代其提交交割申請，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務，導致甲因未及時交割造成損失，期貨公司的行為構成違約。根據合同法律規(guī)定，甲有權要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。35、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協會將對應信息錄入協會從業(yè)資格數據庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協會對相關信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導致期貨業(yè)協會將相關信息錄入從業(yè)資格數據庫，被舉報后經過調查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內部的人事處分，并非期貨業(yè)協會錄入從業(yè)資格數據庫的對應情形，所以B項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒時，期貨業(yè)協會會將對應信息錄入協會從業(yè)資格數據庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協會錄入從業(yè)資格數據庫，只有紀律懲戒相關的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。36、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。選項A孫某主動要求期貨公司允許其下單這一行為確實存在，但根據相關規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時，允許客戶進行交易，其本身存在明顯過錯。通常情況下，期貨公司應嚴格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因為是孫某主動要求就判定孫某對該筆經濟損失承擔主要責任，該選項錯誤。選項B雖然孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，且透支交易是有關法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應當承擔全部賠償責任。在這種情況下，要根據雙方的過錯程度來確定賠償責任。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，不應讓期貨公司承擔全部賠償責任，該選項錯誤。選項C孫某在賬戶沒有可用保證金時，期貨公司經理趙某考慮其是老客戶而同意其買進合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，該選項正確。選項D判斷是否構成透支交易不能僅依據期貨公司結算報表上孫某是否虧欠保證金，而應看在交易時客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行交易，這已經構成了透支交易，該選項錯誤。綜上，答案選C。37、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。

A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業(yè)務的

B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的

C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

【答案】：A

【解析】本題可根據非法經營罪以及各選項涉及行為所對應的法律規(guī)定來分析。選項A根據相關法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業(yè)務的行為，符合非法經營罪的構成要件，以非法經營罪論處。所以選項A可以構成非法經營罪。選項B未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的，這種行為構成擅自設立金融機構罪，而非非法經營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經營的商品進行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關法律規(guī)定，構成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關法律規(guī)范來進行處理，不構成非法經營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，構成損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，并非非法經營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。38、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經營機構對普通投資者按風險承受能力的分類。經營機構應將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項A、B、D所列舉的類別并非經營機構對普通投資者風險承受能力分類的標準表述，而在實際規(guī)定中經營機構劃分的類別從低到高為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項。"39、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被認定為不適當人選的監(jiān)管談話次數標準。依據相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。所以本題應選A選項。40、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據相關法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的影響。根據規(guī)定，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權結構發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產生影響，應當予以批準。因此答案選A。41、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產，并非凈資本計算基礎；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎；選項D流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現或者運用的資產，也不符合凈資本計算基礎的定義。所以本題答案為C。"42、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司未履行金錢給付義務且期貨交易所未代履行時交易對方損失的賠償責任主體。依據相關規(guī)定，當期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求履行相應金錢給付義務，而期貨交易所也未代期貨公司履行，進而造成交易對方損失的，此時應由期貨交易所承擔賠償責任。選項A，期貨交易所應當承擔賠償責任，符合上述規(guī)定，該選項正確；選項B，應是期貨交易所承擔賠償責任而非期貨公司，該選項錯誤；選項C，題干情形是期貨交易所承擔全部賠償責任，并非不超過80％的賠償責任，該選項錯誤；選項D，此時賠償責任主體是期貨交易所，不是期貨公司，且不存在不超過60％賠償責任的說法，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。43、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員數量少于規(guī)定的最低數量

D.中國國貨業(yè)協會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：總經理決定解散期貨交易所的運營涉及眾多利益相關方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個重大決策，不能由總經理個人決定?？偨浝碇饕撠熎谪浗灰姿娜粘＝洜I管理工作，并不具備決定交易所解散的權力。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會決定關閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責。當期貨交易所出現嚴重違法違規(guī)行為、經營不善嚴重影響市場穩(wěn)定等情況時，中國證監(jiān)會有權決定關閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應當解散的情形之一。所以選項B正確。選項C：會員數量少于規(guī)定的最低數量會員數量少于規(guī)定的最低數量時，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經營狀況，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致其解散。因此，會員數量少于規(guī)定最低數量不是期貨交易所應當解散的情形。所以選項C錯誤。選項D：中國國貨業(yè)協會請求解散中國國貨業(yè)協會主要是與國貨行業(yè)相關的組織，其職能和業(yè)務范圍與期貨交易所的運營和解散并無直接關聯，它沒有權力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應當解散的原因。所以選項D錯誤。綜上，答案選B。44、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構告知風險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經驗，對投資風險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權益，遵循適當性管理原則，期貨經營機構在向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當按照規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力。他們對市場和產品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風險，所以期貨經營機構對專業(yè)投資者的告知義務與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。雖然機構投資者在投資決策、風險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經營機構進行詳細風險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經營機構并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產的界限，不利于對客戶保證金進行單獨有效的管理和保護，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強調了相互獨立，但是共同管理容易導致管理責任不清晰，可能出現將客戶保證金與自有資產混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的。客戶保證金與期貨公司自有資產相互獨立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經營等非客戶交易相關的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產進行針對性的管理和核算，保障客戶權益，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。46、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權變更需經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的情形。根據相關規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3％，未達到5％以上的標準，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。-選項B：有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應當經中國證監(jiān)會或其派出機構批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1％，未達到5％以上，無需經批準。-選項D：有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％，未達到5％以上，不需要經中國證監(jiān)會或其派出機構批準。綜上，答案選B。47、公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對公司、企業(yè)清算違法情形相關法律處罰規(guī)定的了解。根據相關法律規(guī)定，公司、企業(yè)進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛偽記載或者在未清償債務前分配公司、企業(yè)財產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。逐一分析各選項：-選項A：一萬元以上十萬元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項B：二萬元以上二十萬元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項C：三萬元以上三十萬元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項D：五萬元以上五十萬元以下也不是該情形對應的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。48、根據《期貨交易管理條例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關管理主體的了解。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理條例》中的核心管理主體。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，但不是具有全面管理權限的主體。選項C，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存管等職責，并非對期貨交易進行全面管理的機構。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構依據《期貨交易管理條例》，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關規(guī)章規(guī)則，對期貨交易活動中的各類主體和行為進行監(jiān)管，以維護期貨市場秩序，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。49、首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現問題時應向誰提出整改意見。首席風險官在期貨公司中承擔著監(jiān)督期貨公司經營管理行為合法合規(guī)性以及風險管理的重要職責。當首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運營。選項A，董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現的具體經營管理和風險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為，并非是首席風險官提出具體經營管理行為整改意見的對象，所以B選項錯誤。選項C，總經理或者相關負責人直接負責公司的日常經營管理工作，對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理情況有直接的管理職責和處置權。首席風險官發(fā)現問題后及時向總經理或者相關負責人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風險官需要將整改意見傳達給具體負責處理的人員，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。50、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當出現侵權與違約競合的期貨糾紛案件時，由于存在兩種不同性質的法律關系（侵權和違約）可供選擇，根據相關法律規(guī)定和司法實踐，賦予了當事人一定的選擇權，即依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B僅提及侵權，選項C僅提及違約，這兩種情況都沒有考慮到當事人的自主選擇權，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據。選項D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時的一個重要連接點，但對于侵權與違約競合的情況，不能單純依據合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。第二部分多選題(20題)1、錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據規(guī)定，錢某還應該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰

【答案】：ABD

【解析】本題可依據期貨從業(yè)人員應具備的條件，對各選項逐一分析。選項A品行端正對于期貨從業(yè)人員至關重要。期貨市場涉及大量資金交易和復雜的金融操作，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質和職業(yè)操守，以誠信的態(tài)度對待客戶和市場，維護市場的公平、公正和穩(wěn)定。如果從業(yè)人員品行不端，可能會出現欺詐、操縱市場等違法違規(guī)行為，損害投資者利益，擾亂市場秩序。所以，錢某應品行端正，選項A正確。選項B未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經屆滿是必要條件。市場禁入措施是監(jiān)管機構對嚴重違法違規(guī)的人員采取的限制其進入市場的處罰手段。若錢某處于被市場禁入期間，說明其之前存在嚴重的違法違規(guī)行為，不符合期貨從業(yè)的要求。只有當禁入期屆滿，才表示其有可能經過反思和整改，重新符合從業(yè)條件。因此，選項B正確。選項C雖然具有完全民事行為能力是一般成為各類職業(yè)從業(yè)者的基本條件，但期貨從業(yè)人員資格的取得相關規(guī)定中，重點強調的是道德、紀律和法律層面的條件，題干中并沒有將“具有完全民事行為能力”作為取得期貨從業(yè)資格應額外滿足的條件列出，所以選項C錯誤。選項D最近3年未受過刑事處罰是合理要求。刑事處罰意味著從業(yè)人員違反了嚴重的法律法規(guī)，這表明其可能缺乏對法律的敬畏和遵守，難以在期貨市場這樣高度監(jiān)管的領域依法合規(guī)地開展業(yè)務。如果有刑事處罰記錄，可能會給期貨公司和客戶帶來潛在的法律風險和經營風險。所以，錢某需要滿足最近3年未受過刑事處罰這一條件，選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。2、某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權。根據以上事實，下列選擇中正確的有（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于最低限額

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標準

C.方案不符合規(guī)定，注冊資本必須全部是貨幣資本

D.方案不符合規(guī)定，股權不是期貨公司經營必需的非貨幣資本

【答案】：BD

【解析】本題可依據期貨公司注冊的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先，《期貨交易管理條例》規(guī)定，設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。本題中某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，已滿足最低限額要求，所以選項A錯誤。接著，根據規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本應當是實繳資本，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中注冊資本為1億元，其中人民幣7000萬元，貨幣出資比例為\(7000\div10000=70\%\)，低于標準，所以選項B正確。然后，法規(guī)允許股東以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，并非要求注冊資本必須全部是貨幣資本，所以選項C錯誤。最后，股權并非期貨公司經營必需的非貨幣資本，因此該公司以3000萬元的其他公司股權出資不符合規(guī)定，選項D正確。綜上，本題答案選BD。3、期貨公司應當建立健全（）制度，嚴格落實投資者適當性制度。

A.控制

B.內控

C.規(guī)范

D.合規(guī)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司應建立的相關制度，以確保嚴格落實投資者適當性制度。選項A“控制”，一般所說的控制制度側重于對具體事項或流程進行把控，但“控制制度”并非專門針對期貨公司確保投資者適當性制度落實的特定、常用表述，不能全面涵蓋期貨公司在內部管理和遵循法規(guī)等方面的要求，故該選項不符合要求。選項B“內控”，內部控制制度是企業(yè)為實現經營目標，保護資產安全完整，保證會計信息資料真實可靠等而制定和實施的一系列政策、程序和措施。對于期貨公司而言，建立健全內控制度能夠從內部流程、管理等多方面進行規(guī)范和約束，有助于嚴格落實投資者適當性制度，保障公司合規(guī)運營和投資者的合法權益，該選項正確。選項C“規(guī)范”，“規(guī)范”更多是一種行為準則和標準，“規(guī)范制度”表述不夠準確和具體，沒有明確指出是對哪些方面進行規(guī)范以及如何通過制度來保障投資者適當性制度的落實，不能作為期貨公司應建立的特定制度，因此該選項不正確。選項D“合規(guī)”，合規(guī)制度要求期貨公司及其員工的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司內部規(guī)章制度。建立健全合規(guī)制度是期貨公司遵循監(jiān)管要求和市場規(guī)則的重要保障，對于嚴格落實投資者適當性制度起著關鍵作用，該選項正確。綜上，答案選BD。4、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風險官履行職務要做到（）。

A.保持充分的獨立性

B.獨立、審慎、及時地做出判斷

C.主動回避與本人有利害沖突的事項

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：ABCD

【解析】以下是對本題的解析：選項A在期貨公司的運營管理中，首席風險官需要對期貨公司的各種風險進行獨立、客觀的評估與監(jiān)督。保持充分的獨立性是其履行職務的重要基礎。若缺乏獨立性，首席風險官可能會受到公司其他部門或利益相關方的干擾，無法公正地對風險狀況進行判斷和處理，進而影響到對期貨公司風險的有效管控。所以，首席風險官履行職務要做到保持充分的獨立性，選項A正確。選項B期貨市場環(huán)境復雜多變，風險情況也具有多樣性和不確定性。首席風險官需要獨立地收集和分析與風險相關的信息，不受他人不當干擾地做出自己的判斷。同時，這種判斷要審慎，充分考慮各種潛在風險和可能產生的后果，避免因盲目決策而導致風險隱患被忽視。而且，在市場風險瞬息萬變的情況下，首席風險官必須及時做出判斷，以便公司能夠及時采取措施應對風險。因此，獨立、審慎、及時地做出判斷是首席風險官履行職務的必要要求，選項B正確。選項C當首席風險官本人與某些事項存在利害沖突時，如果不主動回避，可能會因個人利益而影響其對風險的客觀判斷和處理。例如，若首席風險官在某筆業(yè)務中有個人利益關聯，可能會在風險評估時有意低估風險，這將嚴重損害期貨公司和其他利益相關者的利益。所以，為了保證風險評估和處理的公正性和客觀性，首席風險官應主動回避與本人有利害沖突的事項，選項C正確。選項D期貨公司的商業(yè)秘密包含了公司的核心業(yè)務信息、客戶資源、交易策略等重要內容，這些信息對于公司的競爭力和生存發(fā)展至關重要。客戶信息則涉及客戶的隱私和財產安全。首席風險官在履行職務過程中，會接觸到大量的商業(yè)秘密和客戶信息。保守這些信息既是職業(yè)道德的要求，也是法律規(guī)定的義務。一旦信息泄露，不僅會給期貨公司帶來巨大的經濟損失和聲譽損害，也會損害客戶的合法權益。所以，首席風險官必須保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司首席風險官履行職務需要做到的內容，本題答案為ABCD。5、期貨公司章程應當對首席風險官的（）作出規(guī)定。

A.權利義務

B.工作報告的程序和方式

C.任期

D.職責范圍

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司章程中對首席風險官相關規(guī)定的具體內容。選項A，明確首席風險官的權利義務十分重要。權利義務界定了首席風險官在公司中的地位和行事準則，使其清楚知道自己可以行使哪些權力，以及需要承擔哪些責任，這對于其有效履行職責至關重要，所以期貨公司章程應當對此作出規(guī)定。選項B，規(guī)定首席風險官工作報告的程序和方式，有助于公司建立有效的信息傳遞和監(jiān)督機制。通過規(guī)范報告程序和方式，公司管理層可以及時、準確地了解公司面臨的風險狀況，以便做出合理決策，因此該內容應在期貨公司章程中體現。選項C，首席風險官的任期涉及到公司人事安排和風險管理的連續(xù)性。合理的任期設置可以保證首席風險官有足夠的時間開展工作并取得成效，同時也便于公司根據實際情況適時調整人員，所以公司章程應對此作出規(guī)定。選項