期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)題型第一部分單選題(50題)1、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。?duì)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蕖＝酉聛?lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗(yàn)，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。2、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選項(xiàng)A符合此規(guī)定。選項(xiàng)B“當(dāng)日”、選項(xiàng)C“下一交易日”、選項(xiàng)D“次日”均不符合實(shí)際的計(jì)算基準(zhǔn)日期要求。所以本題正確答案是A。"3、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)

B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問(wèn)題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，并從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬(wàn)元差價(jià)并非合法的經(jīng)營(yíng)所得。選項(xiàng)A，雖然該100萬(wàn)元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國(guó)庫(kù)的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，這100萬(wàn)元并非期貨公司的正常經(jīng)營(yíng)所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，該差價(jià)利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬(wàn)元的情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于這100萬(wàn)元差價(jià)是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬(wàn)元，法院應(yīng)予以支持，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案為D。4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：C

【解析】本題是關(guān)于期貨交易所審批設(shè)立機(jī)構(gòu)的考查。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨交易所的審批設(shè)立并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，其中包括審批設(shè)立期貨交易所，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所的審批設(shè)立，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管談話次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。6、期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

D.應(yīng)完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障自身權(quán)益，同時(shí)也在一定程度上維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。當(dāng)客戶保證金不足需要追加時(shí)，期貨公司會(huì)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，而強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)基本與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)。若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者，可能會(huì)給客戶造成不必要的損失，也不符合合理控制風(fēng)險(xiǎn)的原則；若前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于后者，則無(wú)法有效解決客戶保證金不足的問(wèn)題，不能達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。而要求二者完全一致在實(shí)際操作中很難做到，因?yàn)槭袌?chǎng)是動(dòng)態(tài)變化的，平倉(cāng)價(jià)格等因素存在不確定性。所以，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額應(yīng)基本相當(dāng)，答案選C。7、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"8、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)的監(jiān)管中起著關(guān)鍵作用，能對(duì)期貨交易所的清算過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)督和指導(dǎo)，以保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，并非負(fù)責(zé)接收期貨交易所清算方案報(bào)告的主體；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不涉及對(duì)清算方案的接收；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等宏觀財(cái)政事務(wù)，與期貨交易所清算方案報(bào)告無(wú)關(guān)。所以本題答案選A。9、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，是為了有效防范利益沖突，確保業(yè)務(wù)的公平、公正和獨(dú)立開(kāi)展，該做法符合期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的要求，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，能夠從制度、信息以及物理空間等多方面來(lái)防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，保障業(yè)務(wù)的有序進(jìn)行，該表述是合理且必要的，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，有利于集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理水平和服務(wù)質(zhì)量，也是符合相關(guān)管理要求的，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營(yíng)業(yè)部在滿足一定條件的情況下是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非絕對(duì)不得對(duì)外提供，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。10、在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開(kāi)會(huì)議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國(guó)期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。選項(xiàng)A董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運(yùn)營(yíng)管理等事務(wù)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開(kāi)的會(huì)議類型無(wú)關(guān)；選項(xiàng)B理事會(huì)是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機(jī)構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議就召開(kāi)理事會(huì)；選項(xiàng)C職工代表大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開(kāi)的會(huì)議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算時(shí)，簽訂的結(jié)算協(xié)議是規(guī)范雙方結(jié)算業(yè)務(wù)的重要文件。選項(xiàng)A，保證金標(biāo)準(zhǔn)是結(jié)算業(yè)務(wù)中的關(guān)鍵要素之一。不同的交易品種、不同的市場(chǎng)情況等都會(huì)影響保證金標(biāo)準(zhǔn)，它對(duì)于保障交易的正常進(jìn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，所以結(jié)算協(xié)議通常會(huì)包含保證金標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，結(jié)算協(xié)議一般規(guī)定的是非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額而非最高余額。最低余額的設(shè)定是為了確保非結(jié)算會(huì)員有足夠的資金來(lái)應(yīng)對(duì)可能的交易風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求，而最高余額并沒(méi)有在結(jié)算協(xié)議規(guī)定的必要范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)管理措施是結(jié)算業(yè)務(wù)中不可或缺的部分。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要對(duì)非結(jié)算會(huì)員的交易和結(jié)算進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和雙方的利益，因此結(jié)算協(xié)議中會(huì)包含風(fēng)險(xiǎn)管理措施的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施關(guān)系到交易的準(zhǔn)確性和安全性。明確交易指令下達(dá)方式可以規(guī)范交易流程，而審查或驗(yàn)證措施則能有效防止錯(cuò)誤指令或違規(guī)指令的進(jìn)入，所以結(jié)算協(xié)議會(huì)涵蓋這些方面的內(nèi)容，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。12、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時(shí)的補(bǔ)償規(guī)則。對(duì)于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"13、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未由其簽字確認(rèn)。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬(wàn)元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的表述中，正確的是（）。

A.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責(zé)任嚴(yán)格按照程序讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行處罰，所以該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：雖然期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)需客戶簽字確認(rèn)，但這并非是期貨經(jīng)紀(jì)合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達(dá)成真實(shí)意思表示等，故該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開(kāi)除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對(duì)經(jīng)辦人進(jìn)行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認(rèn)，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。簽字確認(rèn)是一個(gè)具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。14、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"15、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】首先，計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。該期貨公司此比例1.09大于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求的1，所以符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的1.2，即低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。因此答案選D。16、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，且會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。雖然題干中未提及具體的問(wèn)題，但根據(jù)給出的選項(xiàng)及答案推測(cè)，可能是在考查會(huì)員大會(huì)相關(guān)決議通過(guò)所需的會(huì)員比例等內(nèi)容。在會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項(xiàng)需經(jīng)全體會(huì)員2/3以上通過(guò)，所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"17、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過(guò)于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。18、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，來(lái)判斷各選項(xiàng)是否需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上，或者單個(gè)股東的持股比例達(dá)到5%以上時(shí)，其股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，滿足“有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例達(dá)到5%以上”這一條件，所以該情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1%，同樣未達(dá)到規(guī)定的5%以上標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。19、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適"--3性標(biāo)準(zhǔn)要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，這是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的職責(zé)，有助于投資者充分了解金融期貨相關(guān)信息，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。B選項(xiàng)：金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試旨在考查投資者對(duì)金融期貨知識(shí)的掌握程度和理解能力，以此評(píng)估投資者是否具備參與金融期貨交易的基本條件。與投資者共同完成測(cè)試，使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求，這種行為破壞了測(cè)試的客觀性和公正性，不能真實(shí)反映投資者的實(shí)際知識(shí)水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。C選項(xiàng)：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，能夠讓投資者清楚認(rèn)識(shí)到可能面臨的損失，有助于投資者做出理性的投資決策，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。D選項(xiàng)：審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是為了確保投資者有能力承擔(dān)金融期貨交易可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，避免投資者盲目參與交易而遭受重大損失，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選B。20、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"21、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的處理原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問(wèn)題，不利于期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會(huì)使期貨公司失去獨(dú)立性，無(wú)法有效隔離風(fēng)險(xiǎn)，違背了監(jiān)管對(duì)于期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策和財(cái)務(wù)管理的獨(dú)立性，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能使期貨公司根據(jù)自身的市場(chǎng)定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨(dú)立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”與嚴(yán)格分開(kāi)的原則相矛盾，會(huì)使期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中受到關(guān)聯(lián)方的過(guò)度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。22、（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等實(shí)行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。23、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見(jiàn)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，通常不會(huì)對(duì)期貨交易的正常秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營(yíng)決策，一般情況下不會(huì)違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的行為。綜上，答案選B。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開(kāi)，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對(duì)客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。25、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

B.當(dāng)月無(wú)負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無(wú)負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。其目的在于及時(shí)、準(zhǔn)確地反映會(huì)員的保證金賬戶余額，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行。而“當(dāng)月無(wú)負(fù)債”“當(dāng)日有負(fù)債”“次日無(wú)負(fù)債”均不是期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"26、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。27、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理具體實(shí)施工作主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，并非負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)保證金安全監(jiān)控以及客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施等重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，它負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理具體實(shí)施的主體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書(shū)面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過(guò)了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書(shū)面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。29、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。

A.期貨公司開(kāi)戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中期貨公司會(huì)員對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行測(cè)試的對(duì)象。金融期貨投資者適當(dāng)性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和知識(shí)水平。在交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷后，期貨公司會(huì)員的主要任務(wù)是對(duì)參與金融期貨交易的投資者進(jìn)行知識(shí)測(cè)試，以評(píng)估其是否符合參與交易的適當(dāng)性要求。選項(xiàng)A，期貨公司開(kāi)戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)，而非作為測(cè)試的對(duì)象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開(kāi)戶業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，但這并非本題所涉及的測(cè)試范疇。選項(xiàng)B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當(dāng)性制度，必須對(duì)投資者進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，所以期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測(cè)試的目標(biāo)人群，他們自身的專業(yè)能力和知識(shí)儲(chǔ)備有其他的評(píng)估和考核方式。選項(xiàng)D，公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展和客戶開(kāi)發(fā)工作，其工作重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測(cè)試對(duì)象。綜上所述，本題正確答案是B。30、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。31、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需要提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然董事會(huì)需將相關(guān)情況書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，但不是提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。32、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)需注銷的客戶在期貨交易所的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開(kāi)設(shè)的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)按規(guī)定需在期貨交易所申請(qǐng)注銷的內(nèi)容，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，交易賬戶是指登記結(jié)算登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、機(jī)構(gòu)管理人所管理的資金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷戶應(yīng)在期貨交易所申請(qǐng)注銷的對(duì)象，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算環(huán)節(jié)的標(biāo)識(shí)，并非期貨公司辦理客戶銷戶時(shí)在期貨交易所要注銷的內(nèi)容，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。33、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選B。"34、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項(xiàng)內(nèi)容，無(wú)法對(duì)該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項(xiàng)相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"35、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時(shí)了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，這樣客戶可以每日知曉當(dāng)日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時(shí)進(jìn)行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間間隔較長(zhǎng)，客戶不能及時(shí)掌握交易情況，不利于客戶對(duì)賬戶資金和交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)管理。選項(xiàng)B每年結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對(duì)交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場(chǎng)對(duì)信息及時(shí)性的要求。選項(xiàng)C每月結(jié)算后提供報(bào)告，同樣不能讓客戶及時(shí)了解賬戶的實(shí)時(shí)變動(dòng)，不利于客戶根據(jù)市場(chǎng)變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。37、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足且未按約定處理時(shí)的有權(quán)措施。選項(xiàng)A分析向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常適用于發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等較為嚴(yán)重且需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入查處的情形。在本題中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額，未追加保證金或自行平倉(cāng)，這并非是需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情況，更多的是期貨公司根據(jù)自身權(quán)利和規(guī)定對(duì)客戶進(jìn)行處理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告一般是在涉及交易所相關(guān)規(guī)則執(zhí)行、市場(chǎng)異常情況等方面。而本題描述的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間關(guān)于保證金和持倉(cāng)的問(wèn)題，并非直接需要向期貨交易所報(bào)告的范疇，期貨公司有自身處理此類情況的權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常進(jìn)行，依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)更多是一種道德或聲譽(yù)層面的約束手段，并非期貨公司在這種保證金不足情況下的法定或常規(guī)處理措施，且不能有效解決保證金不足和持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。38、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時(shí)追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉(cāng)機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。39、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立性

B.自由性

C.公開(kāi)性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)應(yīng)具備的特性。選項(xiàng)A，獨(dú)立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動(dòng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，保持充分的獨(dú)立性至關(guān)重要。只有保持獨(dú)立性，才能客觀、公正地評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理不受個(gè)人利益的干擾，如實(shí)反映企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，自由性強(qiáng)調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責(zé)的過(guò)程中，如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)自由性，可能會(huì)導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責(zé)履行的專業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)性側(cè)重于信息的對(duì)外披露和透明。雖然信息公開(kāi)在很多情況下是重要的，但它并非首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突事項(xiàng)所需要的核心特性，重點(diǎn)應(yīng)在于決策和行動(dòng)時(shí)的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開(kāi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，協(xié)商性強(qiáng)調(diào)通過(guò)溝通、討論來(lái)達(dá)成共識(shí)。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突時(shí)的關(guān)鍵特性。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立做出專業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來(lái)履行職責(zé)和回避沖突，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。40、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.謹(jǐn)慎

B.公平

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，“謹(jǐn)慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)所遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確這一要求，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“公平”強(qiáng)調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過(guò)程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“實(shí)質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)中，遵循實(shí)質(zhì)重于形式原則，能夠透過(guò)表面現(xiàn)象，更準(zhǔn)確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“明晰”主要強(qiáng)調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)的特定原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。41、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

C.分公司、營(yíng)業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場(chǎng)景中，當(dāng)交易是在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行時(shí)，從合同履行的實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定來(lái)看，應(yīng)以分公司、營(yíng)業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項(xiàng)A，期貨公司總部住所地通常并非實(shí)際交易發(fā)生地，與在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易這一實(shí)際履行情況不直接相關(guān)，所以不能作為合同履行地，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，交割倉(cāng)庫(kù)所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關(guān)，而本題重點(diǎn)是合同履行地，與期貨交易在分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行的位置并無(wú)直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，分公司、營(yíng)業(yè)部作為實(shí)際開(kāi)展期貨交易的場(chǎng)所，是合同實(shí)際履行的地點(diǎn)，將其住所地確定為合同履行地符合實(shí)際情況和相關(guān)規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。42、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個(gè)客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ茫荒軐⒛骋豢蛻舻谋ＷC金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。43、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理與運(yùn)作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。44、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對(duì)期貨公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行合理調(diào)整以反映真實(shí)情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要指標(biāo)，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹(jǐn)慎準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，同時(shí)也能更真實(shí)地反映其實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資本規(guī)模。選項(xiàng)A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準(zhǔn)針對(duì)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一情況進(jìn)行有效調(diào)整。選項(xiàng)C，增加凈負(fù)債金額并不能直接體現(xiàn)對(duì)期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應(yīng)對(duì)未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的常規(guī)處理方式。選項(xiàng)D，增加負(fù)債金額只是表面上對(duì)負(fù)債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒(méi)有從資本充足性等核心監(jiān)管指標(biāo)角度進(jìn)行處理，無(wú)法達(dá)到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。45、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員屬于國(guó)家公職人員，其工作涉及對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問(wèn)題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某市商務(wù)局作為政府部門(mén)，其主要職能是負(fù)責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門(mén)不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門(mén)的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開(kāi)戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是指因違反證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進(jìn)入證券市場(chǎng)的個(gè)人或單位。這類主體存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或信用問(wèn)題，不適合參與期貨交易，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。46、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各類資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃通常主要投資于債權(quán)類資產(chǎn)，收益相對(duì)較為固定和穩(wěn)定，并非是以投資股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)為主，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于商品及金融衍生品，例如期貨、期權(quán)等，與股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的投資占比要求不相關(guān)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：混合類：混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，并非明確規(guī)定股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%，故該選項(xiàng)也不符合。選項(xiàng)D：權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的產(chǎn)品，符合題目中對(duì)該資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。在實(shí)際的金融市場(chǎng)交易等場(chǎng)景中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有告知投資者產(chǎn)品或服務(wù)適配性的義務(wù)。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)明確告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，如果投資者仍然堅(jiān)持購(gòu)買，從規(guī)定上來(lái)說(shuō)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。選項(xiàng)A“可以”符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B“不可以”與實(shí)際規(guī)定不符；選項(xiàng)C“由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定”不準(zhǔn)確，并非由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行隨意決定，而是有明確的規(guī)則允許在投資者堅(jiān)持的情況下進(jìn)行銷售或服務(wù)提供；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”顯然錯(cuò)誤。所以本題正確答案是A。48、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題答案選C。49、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)來(lái)判斷趙某應(yīng)受到的懲罰。在期貨交易中，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于嚴(yán)重違反職業(yè)規(guī)范和相關(guān)法規(guī)的行為。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。此處罰標(biāo)準(zhǔn)與通常對(duì)于此類擅自挪用客戶資金的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度不匹配，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于該類行為的懲處規(guī)定，所以選項(xiàng)A不正確。-選項(xiàng)B：給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)相較于實(shí)際法規(guī)中對(duì)此類行為的處罰偏輕，不能起到足夠的威懾作用，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。這一處罰標(biāo)準(zhǔn)符合期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)對(duì)于擅自挪用客戶資金等違規(guī)行為的規(guī)定，能夠體現(xiàn)出對(duì)該行為的嚴(yán)肅處理，所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項(xiàng)的罰款范圍與法規(guī)規(guī)定不完全相符，整體處罰表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。50、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.以個(gè)體名義開(kāi)展投資咨詢服務(wù)，并說(shuō)明其觀點(diǎn)僅供參考，不代表任何機(jī)構(gòu)

B.以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)

C.直接接受公司總部專門(mén)部門(mén)的管理，相對(duì)獨(dú)立于本公司的其他專業(yè)人員

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不能以個(gè)體名義開(kāi)展投資咨詢服務(wù)。因?yàn)橐詡€(gè)體名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，難以保證服務(wù)的規(guī)范性、專業(yè)性以及責(zé)任的可追溯性，可能會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂，投資者權(quán)益難以得到保障。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。這是為了確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范性和責(zé)任的明確性，期貨公司作為合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)主體，具備相應(yīng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，能夠?yàn)橥顿Y者提供更可靠的投資咨詢服務(wù)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員通常并非直接接受公司總部專門(mén)部門(mén)的管理且相對(duì)獨(dú)立于本公司其他專業(yè)人員。在實(shí)際的期貨公司運(yùn)營(yíng)中，各部門(mén)之間存在著緊密的協(xié)作和管理關(guān)系，并非如該選項(xiàng)所描述的這種管理模式。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。

A.未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的

B.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的

C.未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的

D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定應(yīng)受到處罰的情形。選項(xiàng)A，未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理，這不利于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)針對(duì)不同類型的普通投資者采取合適的服務(wù)和管理措施，會(huì)對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)和市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作產(chǎn)生不利影響，屬于違規(guī)情形，應(yīng)給予相應(yīng)處罰。選項(xiàng)B，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化，投資者的情況可能會(huì)發(fā)生變化，需要進(jìn)行合理的類別轉(zhuǎn)化以確保其能得到與之相適配的服務(wù)和產(chǎn)品等，不按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)化會(huì)破壞市場(chǎng)規(guī)則和投資者保護(hù)機(jī)制，所以屬于違規(guī)受罰情形。選項(xiàng)C，未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等重要信息的依據(jù)，若不建立或不及時(shí)更新，就無(wú)法準(zhǔn)確把握投資者情況，不利于保障投資者權(quán)益和市場(chǎng)健康發(fā)展，屬于應(yīng)受處罰的行為。選項(xiàng)D，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任充分了解所售產(chǎn)品或服務(wù)信息并進(jìn)行分級(jí)，以便為投資者提供恰當(dāng)?shù)耐顿Y建議和產(chǎn)品選擇，否則會(huì)損害投資者利益，干擾市場(chǎng)秩序，應(yīng)給予警告和罰款。綜上所述，ABCD選項(xiàng)中的情形均屬于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定的行為，應(yīng)給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，也給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。因此，本題正確答案為ABCD。2、期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。??

A.裝修公司

B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查對(duì)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)范圍的掌握。在為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)中，會(huì)涉及到一些專業(yè)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)在期貨公司的運(yùn)營(yíng)和管理等方面發(fā)揮著重要作用。選項(xiàng)B資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定資產(chǎn)的價(jià)值，對(duì)于期貨公司的財(cái)務(wù)核算、資產(chǎn)配置等方面具有關(guān)鍵意義。一旦該機(jī)構(gòu)違反相關(guān)辦法規(guī)定，可能會(huì)影響到期貨公司資產(chǎn)價(jià)值的準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而影響到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)C律師事務(wù)所，為期貨公司提供法律服務(wù)，包括合同審查、合規(guī)咨詢、處理法律糾紛等方面。如果律師事務(wù)所違反規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，影響期貨市場(chǎng)的法治秩序，因此也在監(jiān)管范圍內(nèi)。選項(xiàng)D會(huì)計(jì)師事務(wù)所，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)等工作，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。其工作質(zhì)量直接關(guān)系到投資者對(duì)期貨公司的信任以及市場(chǎng)的信心，若違反規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息失真，引發(fā)市場(chǎng)混亂，所以同樣屬于可被監(jiān)管的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。而選項(xiàng)A裝修公司，主要是為期貨公司提供裝修服務(wù)，屬于一般性的商業(yè)服務(wù)，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)及市場(chǎng)監(jiān)管的關(guān)聯(lián)性不大，通常不在本題所提及的監(jiān)管范圍內(nèi)。綜上，答案選BCD。3、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.變更住所申請(qǐng)書(shū)

B.客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告

C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更住所所需提交申請(qǐng)材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：變更住所申請(qǐng)書(shū)變更住所申請(qǐng)書(shū)是向相關(guān)部門(mén)表明期貨公司有變更住所這一意向和申請(qǐng)行為的重要文件，是申請(qǐng)變更住所流程中必不可少的基本材料，所以期貨公司變更住所應(yīng)當(dāng)提交變更住所申請(qǐng)書(shū)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告期貨公司的客戶資產(chǎn)處理情況至關(guān)重要，在變更住所時(shí)，提交客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告能夠讓監(jiān)管部門(mén)等了解客戶資產(chǎn)是否得到妥善安排，以保障客戶資產(chǎn)的安全，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和客戶的合法權(quán)益，因此是應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：變更住所的詳細(xì)計(jì)劃雖然變更住所的詳細(xì)計(jì)劃可能有助于期貨公司自身有序推進(jìn)變更工作，但它并非是規(guī)定中要求必須提交的申請(qǐng)材料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明能證明期貨公司對(duì)新住所擁有合法的使用資格，相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明則關(guān)系到新住所的安全性，是保障公司運(yùn)營(yíng)安全和人員生命財(cái)產(chǎn)安全的重要依據(jù)，是應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。4、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列關(guān)于王某開(kāi)展工作的做法中，正確的是（）。

A.按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)

B.在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告

C.對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問(wèn)題完全解決

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作規(guī)范，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官需要不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，有助于其及時(shí)了解監(jiān)管政策和行業(yè)動(dòng)態(tài)，更好地履行職責(zé)，因此該項(xiàng)做法正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，這是其履行報(bào)告義務(wù)的重要體現(xiàn)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該項(xiàng)做法符合規(guī)定。選項(xiàng)C對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕是正確的，但必要時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告上述情況，而非向股東會(huì)報(bào)告，所以該項(xiàng)做法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存20年，而不是保存至整改問(wèn)題完全解決，所以該項(xiàng)做法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。5、下列關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80％

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨交易所、期貨公司作為市場(chǎng)重要參與主體，若故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，這屬于明顯的侵權(quán)行為。這種行為違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，使得客戶基于錯(cuò)誤信息做出交易決策并遭受經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失理應(yīng)由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)描述正確。B選項(xiàng)：期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，破壞了期貨交易的正常秩序和公平性，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。既然行為無(wú)效，那么期貨公司就需要對(duì)由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任，此選項(xiàng)描述無(wú)誤。C選項(xiàng)：期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，當(dāng)客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)時(shí)，所造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司全部承擔(dān)，而不是最多承擔(dān)80％。因此該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：客戶保證金是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易的重要資金，期貨公司有責(zé)任妥善保管和按照規(guī)定使用。若期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金，這就侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，從而造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)描述正確。綜上，正確答案是ABD。6、下列符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有()。

A.已經(jīng)刑滿釋放4年

B.已被期貨公司聘用

C.1年前受到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D.市場(chǎng)禁入者

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件，可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A已經(jīng)刑滿釋放4年，說(shuō)明曾經(jīng)的犯罪行為已經(jīng)結(jié)束且經(jīng)過(guò)了一定時(shí)間的改造，在滿足其他條件的情況下，刑滿釋放人員是可以申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的。所以該選項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B已被期貨公司聘用，這意味著個(gè)人具備了進(jìn)入期貨行業(yè)工作的機(jī)會(huì)和平臺(tái)，通常是滿足申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的一個(gè)條件，因?yàn)閺臉I(yè)資格與實(shí)際從事相關(guān)工作是相匹配的。所以該選項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C1年前受到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員在一定時(shí)期內(nèi)可能不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的規(guī)范和有序，對(duì)于有違規(guī)受罰記錄的人員會(huì)有相應(yīng)限制，所以該選項(xiàng)不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D市場(chǎng)禁入者是指被禁止進(jìn)入特定市場(chǎng)的人員，這類人員由于存在嚴(yán)重的違規(guī)行為或不誠(chéng)信記錄等，是不能申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的。所以該選項(xiàng)不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。綜上，正確答案是AB。7、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A.無(wú)效行為

B.對(duì)方行為所致的損失

C.過(guò)錯(cuò)大小

D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)份額的確定依據(jù)相關(guān)知識(shí)來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A無(wú)效行為本身并不能直接確定責(zé)任的承擔(dān)份額。僅僅指出行為無(wú)效，沒(méi)有考慮到造成損失的具體因素以及各方的過(guò)錯(cuò)情況等，不能作為確定責(zé)任承擔(dān)份額的依據(jù)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B對(duì)方行為所致的損失是確定責(zé)任承擔(dān)份額的重要因素之一。在判斷責(zé)任承擔(dān)時(shí)，需要明確因?qū)Ψ降木唧w行為給客戶造成了多大的損失，從而合理劃分責(zé)任，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C過(guò)錯(cuò)大小是確定責(zé)任承擔(dān)份額的關(guān)鍵要素。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形下，各方可能存在不同程度的過(guò)錯(cuò)，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小來(lái)確定責(zé)任承擔(dān)份額，體現(xiàn)了公平原則，過(guò)錯(cuò)大的一方應(yīng)承擔(dān)相對(duì)較多的責(zé)任，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系對(duì)于確定責(zé)任承擔(dān)至關(guān)重要。只有當(dāng)無(wú)效行為與客戶的經(jīng)濟(jì)損失之間存在因果聯(lián)系時(shí)，才能基于此確定相關(guān)方的責(zé)任。如果無(wú)效行為與損失沒(méi)有因果關(guān)系，那么相關(guān)方就不應(yīng)承擔(dān)因該無(wú)效行為導(dǎo)致?lián)p失的責(zé)任，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。8、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。

A.禁止向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.充分了解投資者，對(duì)投資者進(jìn)行分類

C.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.禁止誤導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，可能會(huì)使投資者面臨超出其承受范圍的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致投資損失。因此，禁止向這類投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃是保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要舉措，是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B充分了解投資者并對(duì)投資者進(jìn)行分類，有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)不同投資者的特點(diǎn)和需求，提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)匹配和管理，也是其在募集過(guò)程中應(yīng)盡的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，可以使投資者清楚了解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度，便于投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出合理的投資決策，是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中的必要職責(zé)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D誤導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品，會(huì)損害投資者的利益，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，禁止誤導(dǎo)投資者購(gòu)買與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相符合的產(chǎn)品是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃過(guò)程中應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，本題答案選ABCD。9、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，（）應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.未按規(guī)定參加資格年檢

B.未通過(guò)資格年檢

C.連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

D.連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A對(duì)于取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，若未按規(guī)定參加資格年檢，由于資格年檢是確保其任職資格有效性和適應(yīng)性的重要環(huán)節(jié)，未按規(guī)定參加年檢可能影響其任職資格的有效性，所以應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。因此，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B未通過(guò)資格年檢說(shuō)明該人員可能在知識(shí)儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)能力或職業(yè)道德等方面存在不足，不符合經(jīng)理層人員的任職要求。為了保證經(jīng)理層人員具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)，未通過(guò)資格年檢的人員在任職前需要重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C雖然連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，但這并不一定意味著其原有的任職資格失效，不一定需要重新申請(qǐng)取得任職資格。所以，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)，時(shí)間跨度較長(zhǎng)，期間行業(yè)法規(guī)、業(yè)務(wù)要求等可能發(fā)生了較大變化，其原有的任職資格可能已不能適應(yīng)現(xiàn)有的工作需求。為了保證經(jīng)理層人員能夠勝任工作，這類人員應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。10、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)（）的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得申