期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。2、在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來確定舉證責(zé)任的承擔(dān)方。在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司要求追加保證金的通知時(shí)，為了保障交易的公平性和規(guī)范性，舉證責(zé)任通常應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌驹跇I(yè)務(wù)操作中有義務(wù)對(duì)通知等關(guān)鍵行為進(jìn)行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方，相較于客戶王某，更有能力和條件來證明自己已經(jīng)按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以，若王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，舉證責(zé)任應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)，本題答案選B。"3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個(gè)

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個(gè)。這是為了保證問卷能夠從多個(gè)維度對(duì)投資者進(jìn)行考查，使評(píng)估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評(píng)估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，需向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"5、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì).財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會(huì)指定媒體

B.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員資格公示信息進(jìn)行公布。而中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的派出單位，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。7、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會(huì)員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價(jià)值計(jì)算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；-會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納的費(fèi)用類別。我們來依次分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：管理費(fèi)通常是指管理過程中所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，一般沒有期貨市場(chǎng)管理費(fèi)這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費(fèi)用類別，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：教育費(fèi)一般是與教育相關(guān)用途征收的費(fèi)用，并非期貨市場(chǎng)中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)，監(jiān)管費(fèi)用于期貨市場(chǎng)的監(jiān)管等相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：交易費(fèi)是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，是買賣雙方進(jìn)行交易時(shí)支付的費(fèi)用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費(fèi)用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。9、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實(shí)名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：審慎“審慎”通常強(qiáng)調(diào)在決策或行動(dòng)時(shí)小心謹(jǐn)慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和申請(qǐng)交易編碼時(shí)針對(duì)客戶的核心要求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：客觀“客觀”側(cè)重于強(qiáng)調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認(rèn)識(shí)和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請(qǐng)交易編碼時(shí)對(duì)客戶的特定要求。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：實(shí)名制實(shí)名制要求客戶以真實(shí)身份參與期貨交易，期貨公司需核實(shí)客戶身份的真實(shí)性。期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實(shí)性、合法性和可追溯性，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場(chǎng)的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對(duì)客戶身份真實(shí)性的要求。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選C。10、（）依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依照有關(guān)法律、法規(guī)和章程，對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，而非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并不涉及期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨部，作為證監(jiān)會(huì)的內(nèi)設(shè)部門，履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等行政職能，并非自律管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。在期貨交易中，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是一種重要的風(fēng)險(xiǎn)控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結(jié)束后，對(duì)交易各方的交易盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導(dǎo)致資金不足，需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。而當(dāng)月無負(fù)債、當(dāng)日有負(fù)債、次日無負(fù)債并非期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。"12、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。13、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。"14、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營(yíng)管理中對(duì)相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會(huì)等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報(bào)告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營(yíng)中從事生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。15、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求可能會(huì)使期貨公司面臨更高的風(fēng)險(xiǎn)，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)手段，通常不會(huì)對(duì)期貨交易的正常秩序和風(fēng)險(xiǎn)管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營(yíng)決策，一般情況下不會(huì)違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)的行為。綜上，答案選B。16、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進(jìn)行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當(dāng)這種透支交易造成損失時(shí)，依據(jù)法律責(zé)任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時(shí)，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項(xiàng)A的表述完全符合這一法律情形和責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。選項(xiàng)B中提到期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實(shí)際情況中期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任不符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯(cuò)誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，這與實(shí)際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔(dān)主要賠償責(zé)任的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間允許存在的關(guān)系。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會(huì)對(duì)期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨(dú)立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項(xiàng)A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風(fēng)險(xiǎn)把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會(huì)因?yàn)橛H情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導(dǎo)致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管控，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會(huì)出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運(yùn)營(yíng)缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風(fēng)險(xiǎn)，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會(huì)缺乏必要的獨(dú)立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，無法保證公司運(yùn)營(yíng)的公正性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)也不符合。而選項(xiàng)C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對(duì)較弱，不會(huì)像親屬關(guān)系那樣對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)決策產(chǎn)生直接且強(qiáng)烈的潛在影響，通常不會(huì)被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來判斷各選項(xiàng)。A選項(xiàng)“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范疇。B選項(xiàng)“期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。C選項(xiàng)“期貨公司”是期貨市場(chǎng)的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。19、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。而核減資本金額的說法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對(duì)性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。20、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會(huì)員制交易所

B.公司制交易所

C.會(huì)員制交易所和公司制交易所

D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨(dú)立董事的相關(guān)知識(shí)。公司制交易所是指以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。在公司制交易所的運(yùn)營(yíng)管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護(hù)股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識(shí)和獨(dú)立判斷，對(duì)公司的重大決策等進(jìn)行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會(huì)員制交易所是由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。其組織架構(gòu)和決策機(jī)制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨(dú)立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的是公司制交易所，本題答案選B。21、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動(dòng)情況有助于其履行監(jiān)管職責(zé)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非向董事會(huì)報(bào)告，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官不是向總經(jīng)理報(bào)告，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。22、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長(zhǎng)期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對(duì)客戶交易指令相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令有明確的數(shù)量和買賣方向，但沒有成交價(jià)格時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：沒有有效期限的交易指令，不應(yīng)視為長(zhǎng)期有效，通常會(huì)有相應(yīng)的默認(rèn)有效期限規(guī)定，而不是長(zhǎng)期有效，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：沒有開平倉方向的交易指令，一般應(yīng)視為開倉交易，而非平倉交易，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：沒有成交價(jià)格應(yīng)視為按市價(jià)交易，而非按限價(jià)交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。23、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場(chǎng)的交易運(yùn)行管理，并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，并非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)的交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報(bào)送等工作，重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，而非對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)的監(jiān)管職責(zé)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。24、國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，謹(jǐn)慎原則雖然在很多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都較為重要，但并非國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹(jǐn)慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，而不是專門針對(duì)期貨交易的核心原則。選項(xiàng)B，客觀原則通常強(qiáng)調(diào)在處理事務(wù)時(shí)要基于事實(shí)、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進(jìn)行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場(chǎng)景都是通用要求，并非針對(duì)期貨交易的關(guān)鍵準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項(xiàng)D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時(shí)嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。綜上，答案選D。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門或崗位對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。合規(guī)審查是針對(duì)公司各類業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營(yíng)在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對(duì)法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門不能全面滿足對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)審查主要關(guān)注公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財(cái)務(wù)方面的內(nèi)容，與對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財(cái)務(wù)部門不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對(duì)黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對(duì)的是黨內(nèi)紀(jì)律問題，并非針對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)客戶信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)等方面的信息。在期貨交易場(chǎng)景中，“商業(yè)機(jī)密”并不是期貨公司需要特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的針對(duì)客戶的常規(guī)信息類型，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對(duì)象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機(jī)制，但這并非本題所涉及的重點(diǎn)信息類型，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶個(gè)人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)交易后果，同時(shí)為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，這樣能避免客戶的交易計(jì)劃被他人知曉而受到不當(dāng)干擾或利用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。27、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理部門?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對(duì)象。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會(huì)而非其派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，法院主要負(fù)責(zé)對(duì)各類案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。28、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人以不正當(dāng)手段取得任職資格后，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，除撤銷其任職資格外，對(duì)于負(fù)有責(zé)任的公司和人員，應(yīng)予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，要求期貨公司解聘該人員并非對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對(duì)申請(qǐng)人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。""29、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。30、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。31、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】本題答案選C。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作；中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易活動(dòng)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等。故本題正確答案是中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，選C選項(xiàng)。"32、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約竟含的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨糾紛案件性質(zhì)的判斷。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然李某的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡(jiǎn)單地僅認(rèn)定為違約的期貨糾紛案件。因?yàn)樵谶@一過程中，李某的行為不僅涉及違約，還可能侵犯了甲的利益，存在侵權(quán)的可能性，所以不能單純按違約處理，A選項(xiàng)不準(zhǔn)確。B選項(xiàng)：同理，李某的行為造成甲損失看似侵犯了甲的利益，但此情況并非單純的侵權(quán)案件，還存在違約的事實(shí)，不能僅僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，B選項(xiàng)不全面。C選項(xiàng)：對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和處理原則，有特定的認(rèn)定方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：在侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件中，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來確定案件性質(zhì)，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定和此類案件的處理原則，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。33、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解該公司期末凈資本，進(jìn)而判斷答案。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。34、在運(yùn)營(yíng)過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營(yíng)過程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而每周無負(fù)債、每月無負(fù)債、每年度無負(fù)債并非期貨公司運(yùn)營(yíng)所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。35、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。我們來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：警告一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合該情況，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以公開譴責(zé)是符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：題干中未提及罰款這一處理措施，且對(duì)于此準(zhǔn)則下的違規(guī)情形，罰款并非本題所涉及的處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：批評(píng)通常也是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的情況，與題干中“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”不匹配，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項(xiàng)D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒有認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。38、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。39、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所涉及特定訴訟時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的凈資產(chǎn)占比規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。因此本題正確答案選B。"40、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因琉忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)甲乙與期貨公司的關(guān)系以及相關(guān)責(zé)任規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，而非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的交易關(guān)系，期貨公司未履行代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C甲與期貨公司之間存在期貨交易服務(wù)合同，期貨公司有義務(wù)按照甲的申請(qǐng)代其進(jìn)行交割。但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所與甲和期貨公司之間的合同關(guān)系并無擔(dān)保責(zé)任的約定，期貨交易所沒有義務(wù)對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料接收的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的接收方，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。42、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來計(jì)算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對(duì)交割方式等交易規(guī)則事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)和管理，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。43、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項(xiàng)500萬元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)1500萬元雖然也超過了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項(xiàng)3000萬元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"44、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實(shí)身份從事期貨交易時(shí)交易結(jié)果承擔(dān)主體的知識(shí)點(diǎn)。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔(dān)遵循“誰交易、誰負(fù)責(zé)”的基本法律原則。當(dāng)不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時(shí)，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責(zé)任承擔(dān)的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個(gè)人是交易行為的實(shí)際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過交易活動(dòng)獲取收益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進(jìn)行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔(dān)者。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它的職責(zé)主要是維護(hù)交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔(dān)具體交易的結(jié)果。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔(dān)不以真實(shí)身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項(xiàng)D從事期貨交易的單位或者個(gè)人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔(dān)主體，所以本題答案選D。45、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場(chǎng)相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項(xiàng)A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，有著不同的管理和運(yùn)作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達(dá)平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)客戶權(quán)益的侵犯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場(chǎng)對(duì)融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會(huì)增加金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時(shí)了解自身賬戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)告知原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。46、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。

A.在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權(quán)威性和準(zhǔn)確性，使得相關(guān)信息能夠及時(shí)、有效地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所指定的報(bào)刊或媒體并不適用于此類公告，因?yàn)檫@些公告的受眾范圍更廣，需要更具權(quán)威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，涉及期貨公司如此重要的設(shè)立、變更等事項(xiàng)，是需要進(jìn)行公告以保障市場(chǎng)信息的公開透明，讓投資者等相關(guān)方及時(shí)了解情況，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權(quán)威性，可能導(dǎo)致信息傳播的不準(zhǔn)確和不及時(shí)，無法保證相關(guān)信息能有效傳達(dá)給所有需要知悉的群體，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，本題正確答案是C。47、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對(duì)象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解情況，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場(chǎng)秩序維護(hù)，并非接收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)地方財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等財(cái)政相關(guān)工作，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議處理無關(guān)。所以，答案選D。48、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以該題答案選D。49、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由()制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機(jī)構(gòu)的職責(zé)來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由其制定是合理且符合實(shí)際情況的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。50、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”也不正確。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

B.期貨公司內(nèi)部控制狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交上一年度全面工作報(bào)告的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理狀況是衡量公司運(yùn)營(yíng)健康與否的重要方面。合規(guī)經(jīng)營(yíng)能夠確保公司在法律法規(guī)的框架內(nèi)開展業(yè)務(wù)，避免受到監(jiān)管處罰；而有效的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于公司識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵角色，有責(zé)任在年度全面工作報(bào)告中向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)期貨公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B內(nèi)部控制是公司為了保證經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)正常有序、合法合規(guī)，保護(hù)資產(chǎn)的安全完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，利用單位內(nèi)部分工而產(chǎn)生的相互制約、相互聯(lián)系的具有控制職能的方法、措施、程序。良好的內(nèi)部控制能夠有效防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、提高運(yùn)營(yíng)效率。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要對(duì)公司的內(nèi)部控制狀況進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)督，并將相關(guān)情況在報(bào)告中體現(xiàn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查是其履行職責(zé)的重要工作內(nèi)容。通過盡職調(diào)查，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以深入了解公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、合規(guī)等方面的情況，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題。將盡職調(diào)查的情況在年度報(bào)告中提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作情況以及公司面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官在工作過程中，依據(jù)其對(duì)公司各方面情況的了解和分析，會(huì)發(fā)現(xiàn)一些需要改進(jìn)的問題，并提出相應(yīng)的整改意見。這些整改意見對(duì)于公司改進(jìn)管理、加強(qiáng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要意義。將整改意見提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一方面可以展示公司積極解決問題的態(tài)度，另一方面也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司的整改情況進(jìn)行監(jiān)督，因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容，本題答案選ABCD。2、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

C.獨(dú)立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表簽字確認(rèn)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有著深入的了解和把控，其在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，能夠保證報(bào)表中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，所以財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。選項(xiàng)B：債務(wù)負(fù)責(zé)人并不是一個(gè)普遍定義且與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表簽字確認(rèn)直接相關(guān)的崗位概念，通常在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的管理體系中，并沒有規(guī)定債務(wù)負(fù)責(zé)人要對(duì)報(bào)表進(jìn)行簽字確認(rèn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：獨(dú)立董事主要是在公司治理中發(fā)揮獨(dú)立監(jiān)督和決策參與的作用，雖然獨(dú)立董事對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)有一定的關(guān)注，但并不直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，因此一般情況下不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法定代表人是代表公司行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)有最終責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映了公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，法定代表人簽字確認(rèn)體現(xiàn)了其對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)可和對(duì)報(bào)表內(nèi)容真實(shí)性的負(fù)責(zé)，所以法定代表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。綜上，本題正確答案是AD。3、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（）

A.單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B.變更控股股東、第一大股東

C.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更股權(quán)需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%才應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，而不是增加到50%，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：變更控股股東、第一大股東會(huì)對(duì)期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)決策產(chǎn)生重大影響，這種情況下應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時(shí)，由于境外股東在監(jiān)管、資金來源等方面存在特殊性，可能會(huì)對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定帶來一定影響，因此需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東時(shí)，同樣因?yàn)榫惩夤蓶|的因素以及關(guān)聯(lián)股東可能存在的利益協(xié)同等情況，會(huì)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)秩序帶來潛在影響，所以應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BCD。4、從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.做好開戶入金指導(dǎo)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)。選項(xiàng)A：對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查是確保開戶信息準(zhǔn)確、合法的重要環(huán)節(jié)。證券公司有責(zé)任核實(shí)投資者所提供資料的真實(shí)性，以防止虛假開戶等違法違規(guī)行為，保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：金融期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前必須充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司作為中間介紹人，有義務(wù)向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，使投資者能夠在充分知曉風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以幫助證券公司了解投資者對(duì)金融期貨交易的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。通過知識(shí)測(cè)試可以確保投資者具備必要的交易知識(shí)，而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則有助于為投資者匹配合適的投資產(chǎn)品，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：做好開戶入金指導(dǎo)能夠幫助投資者順利完成開戶和入金操作，使投資者熟悉整個(gè)流程，保障資金的安全和合規(guī)流轉(zhuǎn)。同時(shí)，也有助于避免投資者因操作不當(dāng)而造成不必要的損失，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)應(yīng)履行的職責(zé)，本題答案為ABCD。5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成機(jī)構(gòu)一般包括（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成結(jié)構(gòu)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：會(huì)員大會(huì)會(huì)員大會(huì)是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)作為協(xié)會(huì)的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和修改協(xié)會(huì)章程、決定協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)等，是協(xié)會(huì)組成機(jī)構(gòu)的重要部分，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：董事會(huì)董事會(huì)通常是公司制企業(yè)的決策和管理機(jī)構(gòu)。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非公司制企業(yè)，不設(shè)董事會(huì)這一機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開展日常工作，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)在協(xié)會(huì)的運(yùn)行和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，是協(xié)會(huì)組成機(jī)構(gòu)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)一般是公司制企業(yè)中對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為自律性組織，并不設(shè)置監(jiān)事會(huì)這一機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。6、發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明()。

A.事件的起因

B.目前的狀態(tài)

C.可能發(fā)生的后果

D.應(yīng)對(duì)方案或者措施

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司報(bào)告重大事件時(shí)應(yīng)說明的內(nèi)容。當(dāng)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件時(shí)，期貨公司有義務(wù)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。為了讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解事件情況并做出有效決策，期貨公司需要詳細(xì)說明事件的相關(guān)信息。選項(xiàng)A“事件的起因”是了解事件全貌的基礎(chǔ)信息，明確事件是如何引發(fā)的，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)判斷事件的性質(zhì)和潛在影響范圍。選項(xiàng)B“目前的狀態(tài)”能讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)知曉事件當(dāng)前的進(jìn)展程度和實(shí)際情況，例如事件是否得到了初步控制，是否仍在惡化等。選項(xiàng)C“可能發(fā)生的后果”是對(duì)事件未來走向的預(yù)判，這對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前制定應(yīng)對(duì)策略、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。選項(xiàng)D“應(yīng)對(duì)方案或者措施”體現(xiàn)了期貨公司對(duì)該事件的積極處理態(tài)度和應(yīng)對(duì)能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司提出的方案，判斷其應(yīng)對(duì)的合理性和有效性，必要時(shí)給予指導(dǎo)和監(jiān)督。綜上所述，期貨公司在報(bào)告重大事件時(shí)，應(yīng)說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

C.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

D.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員若違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，這種行為擾亂了期貨市場(chǎng)的正常收費(fèi)秩序，損害了市場(chǎng)參與者的利益。對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，有助于規(guī)范收費(fèi)行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平公正，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：即時(shí)行情的公布對(duì)于期貨市場(chǎng)參與者了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、做出合理決策至關(guān)重要，而發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息可能會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者，引發(fā)市場(chǎng)的不穩(wěn)定。因此，不按照規(guī)定公布即時(shí)行情，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的行為，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行產(chǎn)生不良影響，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)受到相應(yīng)處罰，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要通過期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的報(bào)告來全面掌握市場(chǎng)情況，以便進(jìn)行有效的監(jiān)管。如果不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)，會(huì)影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)的決策和監(jiān)管效果，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰是必要的，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要制度之一，它能夠保障期貨交易的結(jié)算安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會(huì)增加期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行構(gòu)成威脅。因此，需要對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行紀(jì)律處分和罰款，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)受相應(yīng)處罰的行為，答案選ABCD。8、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確()。

A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.崗位職責(zé)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.相應(yīng)的制衡機(jī)制

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。一般法人投資者申請(qǐng)開戶，其操作流程需要有明確的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制，這樣才能確保金融期貨交易操作的規(guī)范、有序和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A：明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是操作流程的重要組成部分。在參與金融期貨交易時(shí)，清晰界定各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，有助于投資者按步驟、有條理地完成交易活動(dòng)，保證交易的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：明確崗位職責(zé)可以使參與交易的人員清楚自己的工作內(nèi)容和責(zé)任。每一個(gè)崗位在金融期貨交易中都承擔(dān)著特定的任務(wù)，明確崗位職責(zé)能夠避免職責(zé)不清導(dǎo)致的混亂和錯(cuò)誤，提高交易的效率和準(zhǔn)確性，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它貫穿于整個(gè)金融期貨交易過程中，但不屬于操作流程應(yīng)當(dāng)明確的具體內(nèi)容，操作流程更側(cè)重于交易過程中的具體業(yè)務(wù)步驟和人員職責(zé)等方面，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：相應(yīng)的制衡機(jī)制是確保操作流程公平、公正、安全的關(guān)鍵。通過建立制衡機(jī)制，可以防止權(quán)力集中和內(nèi)部舞弊等問題，保障交易的合法性和合規(guī)性，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。9、中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按照（）等標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。

A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

D.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交材料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)。A選項(xiàng)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性是復(fù)核的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。申請(qǐng)表內(nèi)容完整可以確保相關(guān)信息無遺漏，格式正確則便于統(tǒng)一管理和系統(tǒng)識(shí)別。若內(nèi)容不完整或格式不正確，可能會(huì)影響客戶交易編碼的準(zhǔn)確生成和后續(xù)交易操作，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性是必要的復(fù)核內(nèi)容。通過與權(quán)威系統(tǒng)進(jìn)行比對(duì)，能夠保證客戶身份的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止虛假身份信息進(jìn)入期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和安全，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性也是復(fù)核要點(diǎn)。確保兩者一致可以避免資金結(jié)算出現(xiàn)差錯(cuò)，防止出現(xiàn)賬戶信息不匹配導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶資金安全和交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性非常關(guān)鍵。通過與該中心的數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，能夠確認(rèn)單位客戶的合法身份和信息的準(zhǔn)確性，保證單位客戶交易的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)也正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)，本題答案為ABCD。10、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)需相互獨(dú)立、分別管理，這樣做能夠有效防范期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，保障客戶保證金的安全，避免客戶資金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司向客戶收取的保證金，的確屬于客戶所有。但在實(shí)際操作中，期貨公司有權(quán)按照約定直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款等費(fèi)用，這是基于雙方的合同約定以及行業(yè)慣例，并非不能直接扣繳。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向客戶收取的保證金，客戶對(duì)其擁有支配權(quán)。期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金，以滿足客戶正常的交易或資金使用需求，這體現(xiàn)了對(duì)客戶資金支配權(quán)的尊重和保障。所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了規(guī)范客戶保證金的管理，保障資金安全，客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶，這樣可以通過存管銀行對(duì)資金進(jìn)行監(jiān)管，防止期貨公司違規(guī)使用客戶保證金。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ACD。11、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，包括（）

A.提高保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量

D.暫時(shí)停止交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所面對(duì)期貨市場(chǎng)異常情況時(shí)可采取的緊急措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：提高保證金是常見的控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的手段之一。提高保證金意味著交易者需要投入更多的資金來進(jìn)行交易，這會(huì)增加交易成本，降低市場(chǎng)