期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀關系中民事責任的承擔主體。在期貨交易中，當公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務時，依據(jù)相關法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由居間人承擔。選項A，期貨公司在正常業(yè)務中承擔其自身業(yè)務行為的相關責任，但對于居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生的民事責任，不應由其承擔。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責，居間經(jīng)紀關系產(chǎn)生的民事責任并非客戶承擔范圍。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀關系的民事責任與其無關。所以本題正確答案是D。2、期貨交易所應當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項。"3、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風險是金融期貨投資者適當性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風險性，投資者如果對風險認識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風險，有助于投資者在充分了解風險的基礎上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力也是金融期貨投資者適當性制度的關鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目參與，從而保護投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點和潛在風險。只有在投資者對相關知識有清晰認識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D金融期貨基礎知識的適當性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導投資者完成測試，就無法保證測試結(jié)果的真實性和客觀性，不能準確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選D。4、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關報告義務的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司及其相關股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告的責任。選項A“5日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調(diào)以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內(nèi)知會國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。5、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.由期貨公司風險準備金補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.不再補償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來對各選項進行分析。對于期貨投資者的保證金損失，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償時，會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項，期貨公司風險準備金主要用于應對期貨公司自身的經(jīng)營風險、彌補可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所風險準備金是為了維護期貨市場的平穩(wěn)運行，應對期貨交易所可能出現(xiàn)的風險等情況，和補償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關，所以B選項錯誤。C選項，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑危撨x項正確。D選項，為了保護期貨投資者的合法權益，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并不是不再補償，而是會由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選C。6、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設立的相關規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，若結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔保金數(shù)額部分，但結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。8、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令采用特定的原則。選項A，“平倉優(yōu)先”并非傳遞客戶交易指令的一般性原則。平倉是交易中的一個操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標準。選項B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標準。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來決定先后順序。選項C，“價格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶交易指令的原則。價格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項D，“時間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。它意味著按照客戶下達交易指令的時間先后順序來傳遞指令，先下達的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個客戶的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。9、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場相關監(jiān)管機構(gòu)職責的了解。我們來分析每個選項：-選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的重要職責。其會對期貨公司提交的客戶資料進行復核，將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所，以此保障期貨市場開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范、有序和信息的準確傳遞，所以該選項正確。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、開展行業(yè)研究和培訓等工作，并不負責期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立、維護以及客戶資料的復核與轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要履行制定規(guī)章、規(guī)則，對市場主體及其行為進行監(jiān)管等職責，并非具體承擔客戶資料復核與轉(zhuǎn)發(fā)等開戶系統(tǒng)相關事務，所以該選項錯誤。-選項D：各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的金融機構(gòu)，負責為客戶辦理開戶手續(xù)、提交客戶資料等工作，但不具備建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對客戶資料進行復核和轉(zhuǎn)發(fā)的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司人員任用相關規(guī)定中關于首席風險官不適當人選任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定其為首席風險官不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。11、經(jīng)營機構(gòu)評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)評估相關產(chǎn)品或服務風險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風險等級之間的關系。經(jīng)營機構(gòu)在評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級時，從風險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關市場秩序和投資者權益等，其評估的風險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級，可能會導致投資者對產(chǎn)品或服務的風險認識不足，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風險評估要求相悖。所以正確答案是D。12、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司具有快速資本補充機制下相關借款類型的理解。選項A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補充機制，所以該選項不符合要求。選項B期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補充機制的有效運行，因此該選項也不正確。選項C期貨公司向股東或者關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款，一方面具有長期借款的特性，能夠為期貨公司提供較為穩(wěn)定和長期的資金支持；另一方面，次級債務性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務，增加了公司的風險承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補充機制的要求，所以該選項正確。選項D期貨公司的長期借款，如果不具備次級債務性質(zhì)，在公司面臨風險時，其對公司資本補充的作用相對有限，無法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補充機制的特點，故該選項不準確。綜上，答案選C。13、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權

B.限制有關股東行使股東權利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.責令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風險資本準備情況，對各選項進行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關規(guī)定，屬于風險監(jiān)管指標不符合標準的情況。按照規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當責令公司限期整改。接下來分析各選項：-選項A：責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復雜的情況下才會采取的措施，本題僅表明風險監(jiān)管指標不符合標準，未提及股東相關違規(guī)情況，所以該選項不符合題意。-選項B：限制有關股東行使股東權利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項不符合要求。-選項C：限制或暫停部分期貨業(yè)務，通常是在公司風險狀況更為嚴重，對市場或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風險監(jiān)管指標不達標階段，尚未達到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務的程度，該選項不正確。-選項D：責令公司限期整改，符合期貨公司風險監(jiān)管指標不符合標準時的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項正確。綜上，答案選D。14、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交工作報告的時間規(guī)定。季度工作報告提交時間首席風險官需要在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。根據(jù)相關規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項。年度全面工作報告提交時間首席風險官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項不符合要求。綜上，正確答案是C。15、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應對應申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以答案選C。16、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進行虛假宣傳會誤導投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。17、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責任劃分及相關賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務的，對客戶的損失承擔主要賠償責任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導致的，期貨公司應承擔主要責任，而不是王某承擔主要責任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應承擔全部損失責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。18、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時擴大損失的責任承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，當客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務。若客戶應當自行平倉而未平倉，由此造成的擴大損失，責任應由客戶自己承擔。選項A，期貨公司在客戶符合強行平倉條件時，通常會履行通知等義務，一般不會對客戶未自行平倉造成的擴大損失承擔責任，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責市場的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴大損失的責任承擔主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起行業(yè)自律、服務和傳導等作用，不承擔客戶交易中未自行平倉造成的擴大損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。19、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案選B。"20、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨公司任用人員相關規(guī)定的了解。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為首席風險官不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"21、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中侵權與違約競合的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：雖然小李違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，存在違約行為，但該案件不僅涉及違約問題，還存在小李的行為侵犯甲利益的侵權情形，屬于侵權與違約競合的糾紛案件，不能單純按違約的期貨糾紛案件處理，所以選項A錯誤。選項B：小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權事實，但同樣該案件是侵權與違約競合，并非單純的侵權糾紛案件，不能僅按侵權的期貨糾紛案件處理，所以選項B錯誤。選項C：對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。相關規(guī)定明確了此類案件的性質(zhì)確定方式并非如此，所以選項C錯誤。選項D：根據(jù)法律規(guī)定，在侵權與違約競合的糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當按照此規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。22、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調(diào)查人員主要負責調(diào)查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。23、下列關于營業(yè)部設施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應當采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間

D.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備1條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對營業(yè)部設施符合條件相關規(guī)定的理解。選項A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務交流情況，保障業(yè)務的合規(guī)性和可追溯性，是符合營業(yè)部設施條件要求的。選項B，具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路來保證營業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡問題導致交易中斷的風險，符合規(guī)范。選項C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間，這可以保障營業(yè)部在電力供應出現(xiàn)問題時，仍有足夠時間進行應急處理，保證業(yè)務的連續(xù)性，也是符合要求的。選項D，題目說應當配備1條以上網(wǎng)絡通訊線路保證營業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，所以該選項不正確。綜上，答案選D。24、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.國家人事部門

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國家人事部門一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關。因此，本題正確答案是中國期貨業(yè)協(xié)會。"25、負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對負責復核期貨公司提交客戶資料機構(gòu)的掌握。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，并不負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核。B選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負責客戶資料復核。C選項，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司的職責之一是負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核，通過對客戶資料的嚴格復核，可以確?？蛻粜畔⒌恼鎸嵭?、準確性和完整性，保障期貨市場交易的安全和穩(wěn)定，所以該選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)督管理等工作，一般不承擔對期貨公司提交的客戶資料進行復核這一具體職能。綜上，答案選C。26、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.清算組

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。在期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會承擔著對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的重要職責。期貨交易所的合并、分立或者解散等重大事項，會對期貨市場的運行和發(fā)展產(chǎn)生重要影響，需要權威且專業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)進行公告，以確保市場信息的準確傳達和市場參與者的知情權。人民法院主要負責司法審判工作，在期貨交易所終止這一事項中，并非直接的公告主體。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責對期貨交易所終止等事項進行公告。清算組主要負責對終止的期貨交易所進行資產(chǎn)清算等工作，而不是承擔公告的職責。所以，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告，本題答案選C。27、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應當及時移送（）處理。

A.公安機關

B.中國證監(jiān)會

C.法院

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理主體。當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，應按照規(guī)定將相關情況及時移送給具有行政處罰權的主體。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權力。所以協(xié)會應當及時將相關情況移送中國證監(jiān)會處理。公安機關主要負責刑事案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕、預審等工作，一般不直接處理期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行政處罰事宜；法院是國家的審判機關，主要負責對民事、刑事、行政案件進行審判，而非行政處罰的執(zhí)行主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，不具備行政處罰的權限。綜上，答案選B。28、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果確認的范圍。選項A：客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，意味著其認可該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果。因為交易結(jié)算結(jié)果是一個連貫的體系，對當日結(jié)果的確認是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認范圍內(nèi)，該項正確。選項B：客戶確認的是當日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對的是過去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當日結(jié)果的確認來涵蓋未來的持倉和交易結(jié)算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認當日交易結(jié)算結(jié)果是對之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。29、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】該題的正確答案是D。公司制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)通常包括股東大會、董事會、監(jiān)事會等。其中，股東大會是公司制期貨交易所的權力機構(gòu)，由全體股東組成，對公司的重大事項具有決定權。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于公司的重大事項，因此這是股東大會的職權。監(jiān)事會主要負責對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督；董事會負責執(zhí)行股東大會的決議，對公司的日常經(jīng)營管理進行決策和領導；專門委員會是為了協(xié)助董事會履行職責而設立的專業(yè)機構(gòu)。所以A、B、C選項不符合題意。30、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產(chǎn)管理計劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。因此本題正確答案選A。"31、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的關鍵特質(zhì)。獨立董事需要獨立于公司的管理層和大股東等利益相關方，能夠獨立地行使職責、發(fā)表意見，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請獨立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請該任職資格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨立董事應具備的品質(zhì)，但獨立性更能體現(xiàn)獨立董事的本質(zhì)特征，能確保其在履職過程中不受其他因素干擾而獨立地做出判斷。所以應當提供擬任人關于獨立性的聲明。"32、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點。解題關鍵在于分析李某的行為以及相關法律規(guī)定對侵權與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權與違約競合的情況，并非單純的侵權糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。33、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。34、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的相關合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。35、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"36、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。"37、下列關于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其表述是否正確。選項A全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度。當日無負債結(jié)算制度是期貨市場的一項重要結(jié)算制度，它要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。全面結(jié)算會員期貨公司作為市場重要參與主體，建立該制度有助于有效防范市場風險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。交易結(jié)算報告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù)，全面結(jié)算會員期貨公司有責任和義務保證報告內(nèi)容的真實、準確和完整，為投資者提供可靠的信息，以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項表述正確。選項C全面結(jié)算會員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等。期貨市場的結(jié)算科目內(nèi)容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標準的，這是為了保證市場的公平、公正、公開，維護市場秩序和投資者的合法權益。如果允許全面結(jié)算會員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設計，會破壞市場的統(tǒng)一規(guī)范性，增加市場風險和不確定性。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中起到承上啟下的作用，在接受期貨交易所結(jié)算后，有義務及時將結(jié)算結(jié)果傳遞給非結(jié)算會員并完成相應結(jié)算，以保證整個期貨交易結(jié)算流程的順暢進行。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。38、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)了解投資者信息的途徑。對各選項進行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調(diào)查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設計一系列與投資相關的問題，涵蓋投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關知識的掌握程度，進而了解投資者的投資素養(yǎng)和風險認知能力。這對于期貨經(jīng)營機構(gòu)判斷投資者是否適合相關的產(chǎn)品或服務具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關鍵信息，如財務狀況、風險偏好、投資經(jīng)驗等。期貨經(jīng)營機構(gòu)需要基于客觀、準確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。39、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關業(yè)務規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務規(guī)范和管理方面具有重要職責，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。40、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格的期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。所以本題應選A選項。41、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見。選項A董事長主要負責公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務，并非首席風險官直接提出整改意見的對象；選項B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，并不直接接收首席風險官關于整改的意見；選項D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"42、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。選項A：資信和業(yè)務開展情況能夠綜合反映結(jié)算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會員，通常具備更強的履約能力和風險承受能力；而資信不佳或業(yè)務開展存在問題的結(jié)算會員，可能面臨更大的風險，對期貨交易所的穩(wěn)定運行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務范圍是合理且必要的，該選項正確。選項B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會員在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務運營、風險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結(jié)算會員，可能存在信用風險或業(yè)務操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會員，也可能在資信和業(yè)務開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍是不恰當?shù)模撨x項錯誤。選項C：人員情況主要涉及結(jié)算會員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會員的業(yè)務能力和風險狀況。一個人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會員，也可能通過有效的管理和運營取得良好的業(yè)務成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的關鍵依據(jù)，該選項錯誤。選項D：盈利情況只是結(jié)算會員經(jīng)營成果的一個體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結(jié)算會員，可能存在潛在的信用風險或業(yè)務違規(guī)行為；而暫時虧損的結(jié)算會員，也可能通過調(diào)整業(yè)務策略、加強風險管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的主要依據(jù)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。43、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔違約責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務導致客戶損失時，客戶的權利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權責任是指民事主體因?qū)嵤┣謾嘈袨槎鴳袚拿袷路珊蠊?，一般要求侵權人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務是基于雙方的委托合同關系，并非是對甲的法定權利的直接侵犯，更符合違約責任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責，并不對期貨公司向客戶的行為承擔擔保責任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關系，甲應依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔責任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關系。期貨公司有義務按照甲的要求代其履行申請交割義務，但期貨公司因疏忽未履行該義務，構(gòu)成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，D選項正確。綜上，答案選D。44、（）可以指定相關機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)指定主體的相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。選項B中商務部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構(gòu)的工作；選項C中期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構(gòu)的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。45、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標準差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點關注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務以及是否值得客戶和市場信任的關鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學習成果，而不是從業(yè)過程中的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。46、風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在相關的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年，所以答案選D。"47、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。以下對各選項進行具體分析：A選項：當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)定，應當視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當前價格進行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應當視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、經(jīng)營機構(gòu)應當將適當性糾紛處理納入本機構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機構(gòu)應當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在適當性糾紛處理方面應明確的機制。題目中提到經(jīng)營機構(gòu)要將適當性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強調(diào)的是對“糾紛”的管理和處理。-選項A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項不準確。-選項B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營機構(gòu)將適當性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關機制這一描述相契合，符合要求。-選項C：“糾紛的維權”主要側(cè)重于投資者維護自身權益的角度，而題干強調(diào)的是經(jīng)營機構(gòu)對于糾紛的處理機制，并非維權機制，所以該選項不正確。-選項D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點在于“適當性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項不合適。綜上，正確答案是B。49、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時應遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務操作中，當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時，為了維護市場的公平公正以及客戶的合法權益，期貨公司人員應始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時，由于每個客戶在法律地位和合同權利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時不符合公平公正的市場原則；選項C“員工利益優(yōu)先”錯誤，應是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準則。所以正確答案是B。50、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務操作相關崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務側(cè)重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、某經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的相關信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對該經(jīng)營機構(gòu)進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

B.風險偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時應了解的投資者信息。選項A投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗是比較重要的投資者信息。不同的投資學習和工作經(jīng)歷會影響投資者對投資產(chǎn)品的認知和理解能力，豐富的投資經(jīng)驗也會使投資者在面對投資決策時有不同的表現(xiàn)和偏好。了解這些信息有助于經(jīng)營機構(gòu)判斷投資者是否具備相應的投資知識和能力，從而為其提供更合適的產(chǎn)品或服務。所以選項A正確。選項B風險偏好及可承受的損失是投資者適當性管理中非常關鍵的因素。不同投資者對風險的接受程度不同，有些投資者偏好高風險高收益的投資產(chǎn)品，而有些投資者則更傾向于低風險的穩(wěn)健投資。同時，投資者可承受的損失額度也決定了其能夠投資的產(chǎn)品范圍。經(jīng)營機構(gòu)掌握這些信息后，才能將合適風險等級的產(chǎn)品或服務推薦給投資者，避免投資者因投資超出其風險承受能力的產(chǎn)品而遭受重大損失。所以選項B正確。選項C誠信記錄反映了投資者在以往經(jīng)濟活動中的信用狀況。一個有良好誠信記錄的投資者在市場交易中通常更值得信賴，而存在不良誠信記錄的投資者可能存在更高的違約風險。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的誠信記錄，可以更好地評估投資風險，保障自身和其他投資者的合法權益。因此，誠信記錄是經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息之一，選項C正確。選項D收入來源是衡量投資者財務狀況的重要方面。不同的收入來源穩(wěn)定性和金額大小各異，這會影響投資者的投資能力和投資選擇。例如，有穩(wěn)定工資收入的投資者和依靠臨時性收入的投資者在投資決策上可能會有很大差異。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的收入來源，能夠更準確地評估其投資資金的可持續(xù)性和風險承受能力，進而為其提供與之相匹配的投資產(chǎn)品或服務。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息，本題答案選ABCD。2、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施（）。

A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.詢問當事人和與被調(diào)查事件相關的單位和個人，限制其人身自由

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時可采取的措施。下面對各選項進行分析：A選項：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)管機構(gòu)履行職責的重要手段之一。通過實地調(diào)查，可以直接獲取相關的證據(jù)和信息，有助于查明違法事實，所以該選項正確。B選項：查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)登記等資料，能夠幫助監(jiān)管機構(gòu)了解事件涉及的財產(chǎn)狀況、資金流向等關鍵信息，對全面掌握被調(diào)查事件的情況具有重要意義，因此該選項正確。C選項：查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶，可以清晰地了解資金的往來情況，為調(diào)查提供有力的線索和依據(jù)，故該選項正確。D選項：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在依法履行職責時，雖然可以詢問當事人和與被調(diào)查事件相關的單位和個人，但并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關等特定部門依據(jù)嚴格法律程序才能行使的權力，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。3、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納

C.保障基金管理機構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)

D.保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納是期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源之一。期貨交易所作為期貨市場的重要組織和管理機構(gòu)，在市場運行中扮演著關鍵角色，按此方式繳納資金有助于保障基金的積累，為投資者提供保障，所以該選項正確。選項B：期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納也是合理的資金來源途徑。期貨公司是連接投資者與期貨市場的紐帶，通過這種方式為保障基金貢獻資金，能夠增強保障基金的實力，當出現(xiàn)風險事件時可以更好地保護投資者利益，因此該選項正確。選項C：保障基金管理機構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)可以作為后續(xù)資金來源。在某些情況下，可能存在一些機構(gòu)或個人對期貨投資者造成損害，保障基金管理機構(gòu)通過合法途徑進行追償獲得的財產(chǎn)，能夠充實保障基金，所以該選項正確。選項D：保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)同樣屬于后續(xù)資金來源。在實際運作中，可能會有一些其他合法的渠道為保障基金提供資金支持，只要是符合法律規(guī)定的財產(chǎn)，都可以納入保障基金，以增強其資金實力，故該選項正確。綜上，本題正確答案為ABCD。4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《中華人民共和國公司法》

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)的制定依據(jù)等知識來分析每個選項。選項A《期貨交易所管理辦法》主要是對期貨交易所的設立、組織機構(gòu)、會員管理等方面進行規(guī)范，它與《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》并無直接的制定依據(jù)關聯(lián)。所以選項A錯誤。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本行政法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)定，為期貨公司相關管理辦法提供了基礎性的法律框架和準則?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定需要遵循《期貨交易管理條例》所確立的基本原則和規(guī)定，因此該辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的，選項B正確。選項C《期貨公司監(jiān)督管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的日常經(jīng)營、業(yè)務活動等方面進行監(jiān)督和管理，并非是《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)。所以選項C錯誤。選項D《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的設立、組織、運營等一般性法律，期貨公司作為公司的一種形式，其董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定。所以《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》也是根據(jù)《中華人民共和國公司法》制定的，選項D正確。綜上，本題答案選BD。5、依據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，應當在測試試卷上簽字的是（）。

A.開戶知識測試人員

B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員

C.投資者

D.期貨公司負責人

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，需要在測試試卷上簽字以確認測試過程的真實性和規(guī)范性等相關情況。所以開戶知識測試人員應當在測試試卷上簽字，該選項正確。選項B期貨公司會員客戶開發(fā)人員主要負責開發(fā)客戶，其職責重點在于拓展業(yè)務、吸引客戶參與期貨交易等，并不涉及對測試試卷進行簽字確認這一環(huán)節(jié)。所以期貨公司會員客戶開發(fā)人員不需要在測試試卷上簽字，該選項錯誤。選項C投資者作為參與知識測試的主體，需要在測試試卷上簽字以表明是其本人參與測試，對測試內(nèi)容及結(jié)果負責。所以投資者應當在測試試卷上簽字，該選項正確。選項D期貨公司負責人主要對公司的整體運營和管理負責，一般不直接參與具體客戶的知識測試過程，因此不需要在測試試卷上簽字。所以期貨公司負責人不需要在測試試卷上簽字，該選項錯誤。綜上，應當在測試試卷上簽字的是開戶知識測試人員和投資者，答案選AC。6、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為（）。

A.普通結(jié)算業(yè)務資格

B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務資格

C.交易結(jié)算業(yè)務資格

D.全面結(jié)算業(yè)務資格

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的分類。選項A“普通結(jié)算業(yè)務資格”，在現(xiàn)行的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格體系中，并沒有這一類別，所以A選項錯誤。選項B“優(yōu)先結(jié)算業(yè)務資格”同樣不存在于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的分類之中，B選項不符合要求。選項C“交易結(jié)算業(yè)務資格”，是期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的一種重要類型。獲得交易結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務，是期貨市場結(jié)算體系中的重要組成部分。選項D“全面結(jié)算業(yè)務資格”，擁有全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，除了可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務外，還可以為其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務，其業(yè)務范圍更為廣泛。綜上所述，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和全面結(jié)算業(yè)務資格，本題答案選CD。7、期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。

A.提高交易保證金標準

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所化解風險措施的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：提高交易保證金標準當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時，市場風險增大。提高交易保證金標準，意味著投資者需要繳納更多的資金作為保證金才能進行交易。這會增加投資者的交易成本和資金壓力，抑制過度投機行為，使一些風險承受能力較低或資金實力較弱的投資