期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷附有答案詳解第一部分單選題(50題)1、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查的主體。下面對各選項進行分析：選項A：期貨公司：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。其主要職責是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并非對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，選項B正確。選項C：證券公司：證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。證券公司主要的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等，不負責對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查，所以選項C錯誤。選項D：中國證券協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人。它主要是在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理，并非監(jiān)督檢查期貨市場客戶開戶的主體，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。2、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徖砀黝惏讣?，并不負責接收期貨交易所采取緊急措施后的報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但在本題所描述的情形下，報告對象應(yīng)為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)立即報告該機構(gòu)，所以D選項正確。綜上，答案選D。3、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬元。選項A的200萬元、選項C的50萬元以及選項D的10萬元均不符合該規(guī)定標準，所以本題正確答案選B。4、期貨公司應(yīng)當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，這樣客戶可以每日知曉當日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時進行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項A每周結(jié)算后提供報告，時間間隔較長，客戶不能及時掌握交易情況，不利于客戶對賬戶資金和交易風險進行及時管理。選項B每年結(jié)算后提供報告，時間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場對信息及時性的要求。選項C每月結(jié)算后提供報告，同樣不能讓客戶及時了解賬戶的實時變動，不利于客戶根據(jù)市場變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責，誠實守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.董事會

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來判斷正確選項。選項A：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的主要負責對象并無直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動主要圍繞期貨交易展開，并非針對銀監(jiān)會負責，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會雖然中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨市場具有監(jiān)督管理職責，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對具體的交易相關(guān)方負責，而非直接對證監(jiān)會高度負責。證監(jiān)會是市場的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負責的對象，故該選項錯誤。選項C：董事會董事會通常是公司的決策機構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個期貨交易市場，其職責并非主要針對某個企業(yè)的董事會。所以該選項不符合相關(guān)準則要求，錯誤。選項D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買方、賣方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠信的態(tài)度，維護好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進行，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。6、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項正確。選項B，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，負責領(lǐng)導(dǎo)董事會的工作，主要職責是主持董事會會議、簽署重要文件等，并非負責股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行相關(guān)職責，其職責與題干所描述的內(nèi)容不相符，所以該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無關(guān)，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預(yù)計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明。在實際的監(jiān)管工作中，為了確保期貨公司預(yù)計負債確認的準確性和完整性，保障期貨公司凈資本計算的科學性與合理性，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合規(guī)定，是正確的。選項B：題干中并未提及期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明，“必須”這種表述過于絕對，所以該選項錯誤。選項C：若期貨公司可以準確確認預(yù)計負債，那么就不存在需要額外核減凈資本金額的情況；只有當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，才需要根據(jù)情況進行相應(yīng)調(diào)整，所以該選項錯誤。選項D：有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，可能存在低估負債等情況，此時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理主體的認知。選項A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的職能，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，所以選項B錯誤。選項C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項C錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動進行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。9、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當性原則一般是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風險承受能力、投資目標等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當?shù)氐谋O(jiān)管機構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。10、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實際的期貨業(yè)務(wù)操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關(guān)部門進行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關(guān)，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點出現(xiàn)問題而導(dǎo)致資料缺失等情況。選項A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務(wù)的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務(wù)的開展和資料的完整性。選項B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關(guān)系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。11、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級時，風險承受能力評估結(jié)果的記載留存方式。在相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級，將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認后，必須以書面方式記載留存。這是因為書面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結(jié)果的具體內(nèi)容和投資者的確認情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風險，且在證據(jù)效力上相對較弱。網(wǎng)絡(luò)信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項。12、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。13、申請財務(wù)負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務(wù)負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關(guān)信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)崗位可能需要具備的資格證明，申請財務(wù)負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務(wù)負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。14、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當性制度要求時監(jiān)管處罰主體的了解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在期貨市場監(jiān)管中具有重要職責，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進行處理，情節(jié)嚴重的還可根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓、維護會員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會可以對會員進行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權(quán)力，故選項B錯誤。選項C中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場交易的組織和管理，而非對期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進行處罰，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是全國期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機構(gòu)，且協(xié)會本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權(quán)限，故選項D錯誤。綜上，答案是A。15、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會作為會員大會的常設(shè)機構(gòu)，需對會員大會負責，這是會員制期貨交易所組織架構(gòu)和運行機制的基本要求，該選項說法正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C為保證理事會對交易所事務(wù)的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項D實際上，理事會每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項說法錯誤。綜上，答案選D。16、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，其重點在于行業(yè)規(guī)范、會員管理、從業(yè)人員資格等方面的監(jiān)管，并沒有明確規(guī)定涉及期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)需其同意以避免潛在利益沖突的職責，所以A選項不符合題意。選項B，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于市場秩序維護、違法違規(guī)行為查處等宏觀層面的監(jiān)管，并非是決定期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的主體，所以B選項不正確。選項C，期貨從業(yè)人員與所在期貨經(jīng)營機構(gòu)存在直接的雇傭關(guān)系和職業(yè)責任關(guān)聯(lián)。為避免兼任其他組織職務(wù)可能引發(fā)與現(xiàn)任職務(wù)的潛在利益沖突，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任相關(guān)職務(wù)。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)最了解員工的工作情況和可能存在的利益沖突風險，有權(quán)利和責任對此進行把控，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的相關(guān)政策、法規(guī)，進行市場監(jiān)管等宏觀層面的工作，不會具體干預(yù)期貨從業(yè)人員的兼職事宜，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。18、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔的費用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項表述正確。選項B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項表述無誤。選項C市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項表述錯誤。選項D期貨市場存在較高的風險，市場變化難以預(yù)測。期貨公司有責任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，讓客戶充分了解投資的風險狀況，以便客戶謹慎做出投資決策，保護客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。綜上，答案選C。19、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。本題各選項中，A選項2個月不符合規(guī)定；C選項6個月也不符合規(guī)定；D選項12個月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項。20、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。所以本題正確答案是C選項。21、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體，所以A選項錯誤。選項B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負責具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，以確保投資者適當性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實施，所以B選項正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要是進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以C選項錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定其具體標準和實施指引，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。22、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準主體。選項A，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，其主要職責是對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，并不負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準工作。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過中國證券監(jiān)督管理委員會批準，該選項正確。選項D，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負責期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。23、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的使用時間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)則中，對于當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常規(guī)定于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行以及交易流程的規(guī)范有序，給予一定的時間進行數(shù)據(jù)處理和系統(tǒng)更新等相關(guān)操作，避免因當日直接使用交易編碼而可能引發(fā)的系統(tǒng)混亂或數(shù)據(jù)錯誤等問題。選項A下發(fā)當天就允許使用不符合相關(guān)規(guī)定和實際操作流程；選項C第三個交易日和選項D第五個交易日時間過長，不符合一般的時間安排邏輯。所以本題正確答案是B。24、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查不必提取風險準備金的主體。風險準備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔保和彌補因交易所不可預(yù)見風險帶來的虧損的資金。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金安全實施監(jiān)控，其職責重點在于保障保證金的安全存管和監(jiān)控，并不需要提取風險準備金。選項B，非期貨公司結(jié)算會員作為期貨市場的重要參與主體，在進行結(jié)算業(yè)務(wù)時面臨一定的風險，需要提取風險準備金來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的平穩(wěn)運行。選項C，期貨公司在期貨交易中承擔著代理客戶交易等多種業(yè)務(wù)，面臨著市場波動、客戶違約等多種風險，提取風險準備金是其防范風險的重要措施之一。選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織和運營機構(gòu)，為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的市場風險、交易風險等，需要提取風險準備金以增強自身的抗風險能力。綜上，不必提取風險準備金的是期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，答案選A。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告并注意防范投資者的信用風險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時采取相應(yīng)措施，加強對投資者的管理和風險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協(xié)商解決途徑。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進行利益沖突協(xié)商的主體，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的職能，所以B選項錯誤。C選項，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責任，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務(wù)時，通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，能夠憑借機構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)能力采取妥善辦法解決問題，所以C選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管職責，更多的是在宏觀層面進行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。27、期貨公司應(yīng)當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機構(gòu)有其特定的職責和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其主要職責集中在銀行、保險等金融領(lǐng)域，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風險監(jiān)管指標計算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風險監(jiān)管指標的計算等相關(guān)規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標，C選項正確。財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定并無直接關(guān)聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。28、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，這是符合相關(guān)規(guī)定的。會員大會作為權(quán)力機構(gòu)，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負責執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權(quán)力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。29、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構(gòu)成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴格的法律保護，挪用此類資金嚴重侵害了客戶的財產(chǎn)權(quán)益和金融市場的正常秩序，并非如選項所說不構(gòu)成犯罪。所以選項A錯誤。選項B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔刑事責任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經(jīng)觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時可能會被作為從輕處罰的情節(jié)來考慮，但不能免除其刑事責任。所以選項B錯誤。選項C任某挪用客戶期貨保證金是其個人的自主行為，并非在單位的意志支配下進行的。其挪用資金是為了個人私利，即幫父親進行股票交易并獲利，這種行為屬于個人犯罪行為，應(yīng)由其獨立承擔刑事責任。所以選項C正確。選項D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應(yīng)當承擔刑事責任的危害社會的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題考查從業(yè)人員違反規(guī)定承諾或保證收益且情節(jié)嚴重時協(xié)會的處理措施。-選項A：公開譴責一般適用于違規(guī)情節(jié)相對較輕的情況，對于向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴重的行為，公開譴責力度明顯不足，所以選項A不符合。-選項B：暫停其從業(yè)資格6個月至12個月通常是針對違規(guī)情節(jié)不太嚴重的情況，題干中明確指出是情節(jié)嚴重，該處理措施不匹配，所以選項B不正確。-選項C：撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請不夠全面，對于情節(jié)嚴重的此類違規(guī)行為，除了3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請外，還存在永久性拒絕受理的可能性，所以選項C不準確。-選項D：當從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重時，協(xié)會應(yīng)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，此選項符合相關(guān)規(guī)定和實際處理方式。綜上，本題答案為D。31、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務(wù)主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。32、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項A“完整和真實”，真實強調(diào)資料內(nèi)容的真實性，這固然重要，但僅保證真實而不確保資料的安全存儲等問題，可能因各種風險（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無法全面滿足對資料管理的要求。選項B“安全和真實”，同理，只強調(diào)安全和真實，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計等工作的需要，該選項符合要求。選項D“安全和及時”，及時主要側(cè)重于資料提供或處理的時間方面，但這并非對資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時性。綜上所述，正確答案是C。33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關(guān)工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關(guān)工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。34、中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展的教育應(yīng)當緊密圍繞市場的關(guān)鍵特性。選項A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風險問題。選項C，道德教育主要強調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內(nèi)容。選項D，認知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風險因素。選項B，風險教育能夠讓投資者充分認識到金融期貨交易中存在的各種風險，如市場風險、信用風險等，促使投資者在交易過程中更加謹慎，合理地評估自身的風險承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。35、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關(guān)。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。36、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。37、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易交割的組織主體相關(guān)知識。在期貨交易中，期貨交易所具有重要的職能和地位。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一管理和組織。在交割環(huán)節(jié)，期貨交易所憑借其專業(yè)的設(shè)施、完善的規(guī)則和豐富的經(jīng)驗，能夠統(tǒng)一組織進行期貨交易的交割，確保交割過程的公平、公正、有序，保障市場的正常運行。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其重點在于制定法規(guī)政策、監(jiān)督市場參與者行為等宏觀層面的管理，而非直接組織期貨交易的交割。期貨交易公司主要是為客戶提供期貨交易的通道和相關(guān)服務(wù)，幫助客戶進行期貨交易操作，但不具備統(tǒng)一組織交割的職能。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場實施監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險等，同樣不直接承擔統(tǒng)一組織期貨交易交割的具體工作。所以，根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，答案選A。38、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機構(gòu)按風險承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。39、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并不具備批準期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。因此，當期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準，選項B正確。選項C：商務(wù)部商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項C錯誤。選項D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)，承擔依法查處取締無照經(jīng)營的責任等。但對于期貨交易所解散的批準并不在其職責范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。40、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

D.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)保護相關(guān)知識。選項A客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時，期貨公司不能用其他客戶保證金墊付。因為其他客戶的保證金屬于客戶的財產(chǎn)，有其特定的用途和權(quán)益保障，若用其墊付違約客戶的保證金，會損害其他客戶的合法權(quán)益，違反了客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，這是保障客戶知情權(quán)的重要舉措。客戶有權(quán)了解自己保證金的存放賬戶情況以及賬戶的變動信息，以便更好地監(jiān)督和管理自己的資金，該選項表述正確。選項C期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)具有獨立性，不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)，這是為了確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，避免客戶資產(chǎn)因期貨公司的破產(chǎn)清算而遭受損失，該選項表述正確。選項D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，有助于期貨公司準確識別客戶資金的來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項表述正確。綜上，答案選A。41、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當承擔部分賠償責任

B.客戶應(yīng)當承擔主要賠償責任

C.期貨公司應(yīng)當不承擔賠償責任

D.期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時未按約定通知的責任認定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失時，期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任。選項A，題干中責任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔該部分賠償責任，A選項錯誤。選項B，客戶交易保證金不足時，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務(wù)，未通知導(dǎo)致的擴大損失不應(yīng)由客戶承擔主要賠償責任，B選項錯誤。選項C，期貨公司沒有履行通知義務(wù)，對于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴大損失不能免責，應(yīng)承擔相應(yīng)責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對由此導(dǎo)致的客戶透支擴大損失承擔主要賠償責任，D選項正確。綜上，本題答案選D。42、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.客戶與期貨公司共同

D.經(jīng)紀人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無效時交易結(jié)果的承擔主體。在不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，若該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責對應(yīng)角度來看，交易是基于客戶的指令進行的，客戶是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀合同無效，但交易本身是按照客戶的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔。選項A期貨公司，題干強調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶指令進行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔。選項C客戶與期貨公司共同承擔，此情況不符合這類交易中責任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔。選項D經(jīng)紀人，經(jīng)紀人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔者，交易的核心決策在于客戶，所以結(jié)果不由經(jīng)紀人承擔。綜上，正確答案是B。43、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。44、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的主體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標準，其主要職能并非對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理，所以選項A不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔著對期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理職責，該選項符合規(guī)定。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對期貨公司及其分支機構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項C不正確。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D也不正確。綜上，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選B。45、某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查某期貨交易所在城市設(shè)立分所的批準機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所設(shè)立分所等重要事項需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，該選項正確。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)側(cè)重于對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理等工作，設(shè)立分所一般是由中國證監(jiān)會進行批準，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，該選項錯誤。選項C：財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的工作，與期貨交易所設(shè)立分所的批準無關(guān)，該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，不具備批準期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力，該選項錯誤。綜上，答案選A。46、不同類別期貨公司應(yīng)當按照（）的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。

A.最近兩期

B.最近一期

C.年終確定

D.年中確定

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類別期貨公司計算風險資本準備時所依據(jù)的分類評價結(jié)果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不同類別期貨公司應(yīng)當按照最近一期的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。選項A“最近兩期”不符合規(guī)定；選項C“年終確定”和選項D“年中確定”的表述不準確，并非以這種方式確定用于計算風險資本準備的分類評價結(jié)果。所以本題正確答案是B。47、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"48、期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機構(gòu)審查，主管機構(gòu)只負責審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進行審核的常規(guī)制度，故B選項不符合題意。選項C，實名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記。實行實名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?、準確，保障期貨市場的規(guī)范運作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，C選項正確。選項D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準確，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，這一制度是指在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風險，確保期貨市場的正常運行。而“當月無負債”“當日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結(jié)算制度。所以本題答案選A。"50、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結(jié)算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結(jié)算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結(jié)算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結(jié)算擔保金，但順序有誤，結(jié)算擔保金應(yīng)在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費、稅款

C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司向客戶收取的保證金依法可劃轉(zhuǎn)的情形。選項A期貨交易實行保證金制度，客戶需要繳納一定的保證金以確保其履行合約義務(wù)。期貨公司為客戶交存保證金是保證金正常的使用途徑之一，目的是保障客戶在期貨交易中的履約能力，這是符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B在期貨交易過程中，客戶進行交易需要支付手續(xù)費，同時涉及到的相關(guān)稅款也需要繳納。期貨公司為客戶支付手續(xù)費、稅款是其在保證金管理方面的合法操作，保障了交易的正常進行和稅務(wù)合規(guī)，因此選項B正確。選項C期貨公司向客戶收取的保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，?？顚Ｓ?，只能用于與客戶期貨交易相關(guān)的事項。而購買設(shè)備、設(shè)施屬于期貨公司自身的經(jīng)營支出，不能使用客戶的保證金來支付，所以選項C錯誤。選項D客戶對自己在期貨公司的可用資金有支配權(quán)，依據(jù)客戶的要求支付可用資金，是保障客戶資金權(quán)益的體現(xiàn)，符合相關(guān)規(guī)定，所以選項D正確。綜上，本題答案選ABD。2、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個人名義參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》等相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，判斷張某在從業(yè)過程中是否不得有相應(yīng)行為。A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當在其從業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)活動，不得私下接受客戶委托從事期貨交易。以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，會使交易缺乏規(guī)范的監(jiān)管和風險控制機制，容易損害客戶利益，引發(fā)一系列問題。因此，張某在從業(yè)過程中不得有以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的行為，A選項正確。B選項：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴重違反職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的行為。期貨市場具有一定的風險性，客戶需要基于真實、準確的信息來做出投資決策。虛假宣傳會誤導(dǎo)客戶，使其在不了解真實情況的前提下參與期貨交易，從而面臨不必要的風險和損失。所以，張某不能進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，B選項正確。C選項：客戶的保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨公司及從業(yè)人員有責任保障其安全，不得挪用。挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)不僅嚴重侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，也破壞了期貨市場的正常秩序和信用基礎(chǔ)。因此，張某不得挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)，C選項正確。D選項：期貨從業(yè)人員以個人名義參與期貨交易，可能會因個人利益與客戶利益產(chǎn)生沖突，從而影響其在為客戶提供服務(wù)時的公正性和客觀性。為了維護期貨市場的公平、公正和透明，從業(yè)人員應(yīng)該專注于為客戶提供專業(yè)的服務(wù)，而不是以個人名義參與期貨交易。所以，張某不得有以個人名義參與期貨交易的行為，D選項正確。綜上，ABCD選項所述行為均是張某在從業(yè)過程中不得有的，本題答案選ABCD。3、關(guān)于風險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務(wù)負責人E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查風險監(jiān)管報表編制和披露時應(yīng)當在報表上披露和簽字的人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司編制的風險監(jiān)管報表應(yīng)當由期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當加蓋期貨公司公章。選項A，期貨公司法定代表人代表公司行使職權(quán)，對公司整體運營和合規(guī)情況負責，所以應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字，以確保報表的真實性和合規(guī)性。選項B，經(jīng)營管理主要負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司的業(yè)務(wù)狀況和財務(wù)狀況有深入了解，其簽字可以體現(xiàn)對報表內(nèi)容的認可和負責。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在風險監(jiān)管報表上簽字能保障報表有效反映公司風險狀況。選項D，財務(wù)負責人直接參與公司財務(wù)數(shù)據(jù)的處理和報表編制工作，對報表數(shù)據(jù)的準確性和完整性負有直接責任，簽字是其履行職責的體現(xiàn)。綜上所述，ABCD選項中的人員均應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字，本題答案選ABCD。4、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的（）承擔。

A.自有資金

B.期貨交易所風險準備金

C.期貨交易所自有資金

D.交易擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對違約會員違約責任的承擔方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，當保證金不足時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。選項A，違約會員的自有資金可用于承擔其違約責任，這是合理且常見的承擔方式之一，所以選項A正確。選項B，期貨交易所風險準備金是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險和違約情況而設(shè)立的資金，當違約會員保證金不足時，可以動用風險準備金來承擔違約責任，所以選項B正確。選項C，期貨交易所自有資金在必要時也可用于承擔違約會員的違約責任，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以選項C正確。選項D，交易擔保金并不在實行全員結(jié)算制度的期貨交易所承擔違約會員違約責任的范圍之內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨從業(yè)人員因工傷住院期貨從業(yè)人員因工傷住院，只是其個人身體狀況出現(xiàn)臨時問題，并非影響其期貨從業(yè)資格的核心因素。在這種情況下，從業(yè)人員與所在期貨機構(gòu)的雇傭關(guān)系等相關(guān)從業(yè)要素并未發(fā)生實質(zhì)性改變，其依然具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格，所以不會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司工作當期貨從業(yè)人員辭職后，意味著其與原期貨從業(yè)機構(gòu)的雇傭關(guān)系解除。由于其準備去基金公司工作，將不再從事期貨業(yè)務(wù)，不符合期貨從業(yè)資格的相關(guān)從業(yè)要求，所以這種情形會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項C：期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家銀行工作同理，期貨從業(yè)人員辭職后準備去銀行工作，也表明其脫離了期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不再從事期貨相關(guān)工作，按照規(guī)定，這種情況會使得其期貨從業(yè)資格被注銷。選項D：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷期貨從業(yè)人員是依托所在機構(gòu)開展期貨業(yè)務(wù)的。若所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷，那么該機構(gòu)便不能再從事期貨業(yè)務(wù)，從業(yè)人員也就失去了從事期貨業(yè)務(wù)的平臺和依據(jù)，所以其期貨從業(yè)資格也會被注銷。綜上，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有選項B、C、D。6、期貨交易所應(yīng)履行的職責有（）。

A.發(fā)布市場信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A期貨交易所需要及時準確地發(fā)布市場信息，如期貨合約的價格、成交量、持倉量等。這些信息對于期貨市場的參與者，包括投資者、套期保值者等了解市場行情、做出投資決策至關(guān)重要。所以，發(fā)布市場信息是期貨交易所應(yīng)履行的職責，選項A正確。選項B查處違規(guī)行為是維護期貨市場正常秩序的重要手段。期貨市場中可能存在內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假申報等違規(guī)行為，期貨交易所作為市場的組織者和管理者，有權(quán)力和責任對這些違規(guī)行為進行查處，以保護投資者的合法權(quán)益，保障市場的公平、公正、公開。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責，選項B正確。選項C期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨市場運行的基本準則，它們規(guī)定了期貨交易的具體流程、交易方式、風險管理等方面的內(nèi)容。期貨交易所需要制定并實施這些規(guī)則和細則，以確保期貨交易的有序進行。所以，制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易所的重要職責之一，選項C正確。選項D監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所履行市場監(jiān)管職能的重要體現(xiàn)。會員是期貨交易所的主要參與者，其客戶的交易行為也會對市場產(chǎn)生影響，期貨交易所需要對會員及其客戶的交易、資金等情況進行監(jiān)管；指定交割倉庫負責期貨合約的實物交割，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定和交割的順利進行，所以期貨交易所也需要對其進行監(jiān)管。因此，監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所應(yīng)履行的職責，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所應(yīng)履行的職責，本題正確答案是ABCD。7、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括（）。

A.部門設(shè)置

B