期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題庫第一部分單選題(50題)1、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當()

A.根據公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關規(guī)定。依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定來進行相關操作，所以選項A正確。而監(jiān)事會、董事長、總經理均不符合該規(guī)定中關于此事項的規(guī)定主體，選項B、C、D錯誤。因此，本題正確答案選A。"2、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經紀業(yè)務

B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務

C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經紀業(yè)務

D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經紀業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從事商品期貨經紀業(yè)務2年后，并不一定就能從事金融期貨經紀業(yè)務。期貨公司從事金融期貨經紀業(yè)務，除了有一定的經營時間要求外，還需滿足一系列嚴格的條件，如凈資本、風險監(jiān)管指標、治理結構、內部控制等方面都要達到規(guī)定標準，并非僅僅從事商品期貨經紀業(yè)務滿2年即可，所以該選項錯誤。選項B依法設立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名等，所以該選項錯誤。選項C依法設立的期貨公司，在取得相應的業(yè)務資格后，是可以從事商品期貨經紀業(yè)務的。商品期貨經紀業(yè)務是期貨公司較為基礎的業(yè)務類型，只要期貨公司依法設立并滿足相關的監(jiān)管要求，就可以開展此項業(yè)務，所以該選項正確。選項D依法設立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經紀業(yè)務。從事金融期貨經紀業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件和要求，包括較高的凈資本指標、完善的業(yè)務設施和風險控制制度等，需要經過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。4、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A，若一概規(guī)定由期貨經紀商承擔責任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因為合同無效不一定完全是期貨經紀商的過錯，可能存在其他因素共同導致?lián)p失，所以該選項不準確。選項B，讓客戶承擔責任也不合理。在期貨經紀合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔損失，不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經紀合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔因合同無效給客戶造成的經濟損失，所以該選項也不正確。選項D，根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，體現(xiàn)了責任認定的科學性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確分清各方應當承擔的責任，既不會讓無辜方承擔不應有的損失，也能讓有過錯的一方承擔相應責任，符合相關法律規(guī)定和實際情況，所以該選項正確。綜上，答案選D。5、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在提交申請材料時，提交的期貨公司風險監(jiān)管報表應為申請日前6個月的。所以答案選C。6、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構

C.董事會

D.總經理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象相關知識。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風險官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報告，所以A選項錯誤。選項B，根據相關規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司進行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責，故B選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構，但在解聘首席風險官這一事項上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非向董事會報告，所以C選項錯誤。選項D，總經理是負責公司日常經營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風險官不是向總經理報告，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定來對各選項進行分析。A選項：當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權力也有責任對違規(guī)行為進行調查，并根據調查結果給予紀律處分。這種處分是協(xié)會基于自律管理對違規(guī)會員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會的職責范圍和管理方式，所以A選項正確。B選項：行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。協(xié)會并非行政機關，不具備實施行政處罰的主體資格，所以B選項錯誤。C選項：刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，一般由司法機關（法院）依據刑事法律對犯罪嫌疑人進行判決。協(xié)會不具有司法權，不能給予刑事處罰，所以C選項錯誤。D選項：行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，不涉及行政隸屬關系，所以無權給予行政處分，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業(yè)務范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國證監(jiān)會的處理措施。對各選項的分析A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據相關工商法規(guī)對違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會的職權范圍，中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，因此A選項錯誤。B選項：強制轉讓期貨公司股權通常是在涉及重大違規(guī)、股權結構不符合規(guī)定等特定復雜情況下，經過嚴格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿后未能恢復營業(yè)的情況，并不直接對應強制轉讓股權這一處理方式，所以B選項錯誤。C選項：變更期貨公司業(yè)務范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關業(yè)務條件并經法定程序申請獲批后進行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復營業(yè)的情形無關，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司申請停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)時，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務許可證的條件，中國證監(jiān)會可以依據相關規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。9、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易所監(jiān)事會的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務有助于確保交易所財務運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務屬于監(jiān)事會職權，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為屬于監(jiān)事會職權，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調專門委員會的工作通常是董事會或相關管理機構的職責，并非監(jiān)事會的職權范圍。監(jiān)事會主要側重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調專門委員會工作這一任務與監(jiān)督職能并無直接關聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。10、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司建立并執(zhí)行對非結算會員限倉制度的依據規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要負責制定監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接規(guī)定全面結算會員期貨公司對非結算會員限倉制度的主體，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所和組織者，其制定的交易規(guī)則涵蓋了限倉制度等相關內容，全面結算會員期貨公司需要按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以確保期貨交易的公平、公正和有序進行，所以B項正確。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序、促進行業(yè)發(fā)展等，但并不制定限倉制度的具體規(guī)定，所以C項錯誤。選項D，財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產管理等財政領域的工作，與期貨公司的限倉制度沒有直接關聯(lián)，所以D項錯誤。綜上，答案選B。11、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時對測試得分的要求。在金融期貨交易相關規(guī)定中，期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。所以答案選C。12、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協(xié)助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A分析風險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風險的識別、評估和應對等工作。雖然證券公司在業(yè)務開展過程中必然需要進行風險管理，但題干明確強調的是對客戶開戶資料和身份真實性進行審查這一特定工作所對應的制度，風險管理制度不能精準對應此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術風險主要涉及信息技術方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網絡安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實性的工作沒有直接關聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務時，圍繞客戶開戶相關工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這與題干描述的內容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權開戶是指允許證券公司完全代替客戶進行開戶操作，這種做法存在極大的風險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關規(guī)定的。并且題干重點在于強調審查工作，而不是全權開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。13、（）應當登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項A，期貨公司是連接客戶與期貨市場的重要橋梁，對客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負有重要責任，應當登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項正確。選項B，證券公司主要從事證券相關業(yè)務，如證券經紀、承銷與保薦等，一般不負責期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項錯誤。選項D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。14、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。15、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經結束了該合約的交易，其數量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結的狀態(tài)，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經建立了頭寸，但還沒有進行反向操作來平倉了結，這些未平倉的合約數量就是持倉量，所以B選項正確。選項C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強調買入這一動作，不能完整定義持倉量，因為持倉量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數量，并非僅指賣出合約，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。16、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1／2的獨立董事同意

C.應當經超過2／3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，有明確的法規(guī)要求其應當經全體獨立董事同意。選項A，“不需要獨立董事同意即可”與規(guī)定不符，因為獨立董事在公司治理中對重要職位聘任有監(jiān)督和決策作用，不能完全跳過其意見；選項B“應當經超過1／2的獨立董事同意”和選項C“應當經超過2／3的獨立董事同意”，這些比例都不符合規(guī)定，聘任首席風險官要求全體獨立董事達成一致意見，所以正確答案是選項D。17、根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷有權任免期貨交易所負責人的機構。選項A：國務院國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家整體事務的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進行期貨交易所負責人的任免工作，所以選項A不符合規(guī)定。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構根據《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所負責人。該機構負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨交易所負責人的任免屬于其監(jiān)管職責范圍內的重要事項，所以選項B正確。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對轄區(qū)內期貨市場進行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，并不具有任免期貨交易所負責人的權限，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領導決定。根據相關規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"19、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可接受哪些主體委托進行期貨交易，需依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A：證券市場禁止進入者是被限制參與證券及相關交易活動的群體，他們進入市場會帶來較大風險且違反相關管理規(guī)則。期貨市場也有相應的規(guī)范和秩序要求，為了維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，期貨公司不能接受證券市場禁止進入者的委托為其進行期貨交易，所以該選項錯誤。選項B：某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的個人主體，在符合期貨交易相關規(guī)定和條件的情況下，其可以參與期貨交易，期貨公司能夠接受其委托為其進行期貨交易，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員承擔著行業(yè)自律管理等重要職責。為了保證其能夠公正、客觀地履行職責，避免利益沖突和內幕交易等問題，通常他們不能參與期貨交易，期貨公司也不能接受他們的委托，所以該選項錯誤。選項D：國家機關主要履行公共管理和服務職能，其資金來源和使用有嚴格的規(guī)定和用途，不能隨意參與期貨這種具有高風險性的交易活動。期貨公司不能接受國家機關的委托為其進行期貨交易，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。20、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由（）審批。未經國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.各地期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體相關知識。依據《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。同時明確指出，未經國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。選項B，各地期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不具備審批設立期貨交易所的權限。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對證券市場進行監(jiān)管等，并非是審批設立期貨交易所的主體。所以本題正確答案是A。21、首席風險官不履行職責的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對不履行職責的首席風險官采取監(jiān)管措施所依據的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司相關高級管理人員的任職資格、職責及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風險官屬于期貨公司高級管理人員范疇，當首席風險官不履行職責時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場主體的交易行為等方面，并非專門針對首席風險官不履行職責的監(jiān)管措施依據，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側重于對期貨公司的設立、變更、終止，公司治理、業(yè)務規(guī)則等方面進行規(guī)定，對于首席風險官不履行職責時所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關，故選項C錯誤。選項D《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風險監(jiān)管指標進行管理，如凈資本等指標的計算、監(jiān)測和控制，并非針對首席風險官不履職的監(jiān)管措施依據，故選項D錯誤。綜上，答案選A。22、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨協(xié)會

C.期貨交易所

D.以上都是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，有權采取監(jiān)督管理措施的主體的認識。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構具有對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的職責和權力。當經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據相關規(guī)定，對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施，該選項正確。選項B，期貨協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其職能側重于行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益、開展行業(yè)服務和交流等工作，并不具備題干中所述的監(jiān)督管理措施的權力，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設施和服務等，其職責與題干中有權采取監(jiān)督管理措施的主體不相符，所以該選項錯誤。選項D，由于B、C選項錯誤，所以“以上都是”的表述不正確。綜上，本題正確答案是A。23、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。24、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時中國證監(jiān)會及其派出機構可采取措施的理解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問題時，并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關在特定法律程序下才可行使的權力，所以A選項錯誤。選項B給予紀律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）的職責。中國證監(jiān)會及其派出機構主要側重于對市場的行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C“給予其懲戒、公開譴責”這類表述不準確。中國證監(jiān)會及其派出機構對于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項錯誤。選項D依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，因此D選項正確。綜上，本題答案選D。25、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務的經營機構，主要業(yè)務是為投資者提供期貨交易服務等，沒有認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權限。綜上，答案選C。26、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納保障基金的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。選項D正確，而A選項20個工作日、B選項15個工作日、C選項10個工作日均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。"27、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關事項時不得泄露的客戶信息內容。選項A：商業(yè)機密商業(yè)機密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經權利人采取相應保密措施的技術信息、經營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機密需要被保護，但在該情境下，題干強調的是與期貨交易決策和后果相關的特定信息，商業(yè)機密并非此處重點強調不得泄露的核心內容，所以選項A不正確。選項B：資金狀況資金狀況是客戶在進行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關聯(lián)且需要嚴格保密的關鍵信息。相比之下，投資決策計劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨特性決策內容，所以選項B錯誤。選項C：投資決策計劃信息客戶的投資決策計劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計劃信息就負有保密義務，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨立承擔交易后果也要求保護好客戶的投資決策計劃信息，所以選項C正確。選項D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關，不是本題所強調的禁止泄露的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。28、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于期貨違規(guī)行為適用法規(guī)的判斷。題干中期貨從業(yè)人員韓某作為會議成員，在期貨交易所召開的商討控制風險的緊急會議臨近結束時，借機給好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格風險控制措施并預料強麥價格將會大跌，朱某得知消息后立即賣空強麥期貨合約。這種行為屬于期貨從業(yè)人員利用職務便利獲取內幕信息并泄露給他人，讓他人利用該內幕信息進行期貨交易的違規(guī)行為?！镀谪浗灰姿芾項l例》第六十九條針對的正是與內幕交易等違法違規(guī)行為相關的規(guī)定，韓某和朱某的行為符合此條例所規(guī)范的情形，所以應依據該條例進行處理。而《期貨交易所管理條例》第七十二條、第八十條、第八十一條所規(guī)范的內容與本題中所描述的這種內幕信息泄露及交易的行為不相符。因此，本題的正確答案是B。29、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，故該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，在中國證監(jiān)會的授權范圍內履行職責，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職能，故該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。30、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務時，提交合規(guī)經營情況說明應涵蓋的最近年限。相關規(guī)定明確指出，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，需提交最近3年的合規(guī)經營情況說明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，所以公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近3年的。因此答案選A。31、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前時間。在期貨公司相關規(guī)定中，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。所以本題答案選C。32、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務（）年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經理、副總經理任職資格所需的工作經驗年限。對于申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，存在不同業(yè)務領域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務、其他金融業(yè)務、法律或會計業(yè)務的工作經驗年限。接下來對各選項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務1年以上經驗、其他金融業(yè)務2年以上經驗、法律或會計業(yè)務3年以上經驗，該年限組合不符合相關規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務3年以上經驗、其他金融業(yè)務4年以上經驗、法律或會計業(yè)務5年以上經驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務4年以上經驗、其他金融業(yè)務5年以上經驗、法律或會計業(yè)務6年以上經驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務3年以上經驗、其他金融業(yè)務3年以上經驗、法律或會計業(yè)務5年以上經驗，其中其他金融業(yè)務的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動的范圍。選項A為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營利性活動。通過為客戶設計這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場進行投資操作，實現(xiàn)資產的合理配置和增值，因此該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務的重要基礎工作。通過對市場的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準確的市場信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范疇，該選項不符合題意。選項C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務內容，但代客戶進行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風險性，代客交易可能會引發(fā)一系列問題，如利益沖突、道德風險等，同時也違反了相關的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進行期貨投資交易，該選項符合題意。選項D提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，能夠幫助客戶提高風險管理意識和能力，降低投資風險。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務，也是基于客戶委托可開展的營利性活動，該選項不符合題意。綜上，答案選C。34、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。

A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業(yè)務的

B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的

C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

【答案】：A

【解析】本題可根據非法經營罪以及各選項涉及行為所對應的法律規(guī)定來分析。選項A根據相關法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業(yè)務的行為，符合非法經營罪的構成要件，以非法經營罪論處。所以選項A可以構成非法經營罪。選項B未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的，這種行為構成擅自設立金融機構罪，而非非法經營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經營的商品進行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關法律規(guī)定，構成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關法律規(guī)范來進行處理，不構成非法經營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，構成損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，并非非法經營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。35、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數量

C.公司風險監(jiān)管指標

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經紀業(yè)務資格時，公司風險監(jiān)管指標是極為關鍵的實質性因素。公司的風險監(jiān)管指標體現(xiàn)了公司在風險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經紀業(yè)務。監(jiān)管部門會依據公司風險監(jiān)管指標來評估其是否具備從事該業(yè)務的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務資格前兩個月關鍵的實質性考量；客戶數量只能反映公司當前的業(yè)務規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經紀業(yè)務的實質條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務量的體現(xiàn)，不能代表公司在風險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是公司風險監(jiān)管指標，本題答案選C。"36、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對客戶信息保護的相關規(guī)定。選項A，商業(yè)機密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價值且采取保密措施的技術、經營等方面的信息。在期貨交易場景中，“商業(yè)機密”并不是期貨公司需要特別強調不得泄露的針對客戶的常規(guī)信息類型，所以選項A不符合題意。選項B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機制，但這并非本題所涉及的重點信息類型，所以選項B不正確。選項C，投資決策計劃信息屬于客戶個人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔交易后果，同時為保障客戶權益，不得泄露客戶的投資決策計劃信息，這樣能避免客戶的交易計劃被他人知曉而受到不當干擾或利用，所以選項C正確。選項D，盈利狀況是交易結果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強調不得泄露的核心信息，所以選項D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。37、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經紀

B.商品期貨經紀業(yè)務

C.境外期貨經紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經紀金融期貨經紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經紀境外期貨經紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。38、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。39、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經營時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，這是為了保障公司股權結構中各個股東的知情權，讓全體股東及時了解公司面臨的重大風險狀況，以便共同應對可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護公司的持續(xù)經營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內部決策相關方，公司的重大經營風險情況主要是由股東來參與應對和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經營風險問題。所以本題應選擇立即書面通知全體股東，答案是A。40、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會是負責監(jiān)督管理期貨市場的重要機構。對于期貨交易所的重大事項變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經過中國證監(jiān)會的批準。這是因為中國證監(jiān)會承擔著維護期貨市場秩序、保護投資者合法權益等重要職責，對期貨交易所的關鍵信息變更進行嚴格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關事務，所以B選項不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負責企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務管理，對于期貨交易所這種特殊金融機構的注冊資本變更等重大事項，沒有批準權限，故C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準權力，因此D選項也不正確。綜上所述，答案選A。41、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。根據相關法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，也不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責。綜上所述，答案選A。42、小李是A期貨公司的經理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構成犯罪。選項A：不構成犯罪內幕交易罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為；泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，故意泄露內幕信息，情節(jié)嚴重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內幕信息、進行內幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導致，不滿足各罪名的構成要件，所以小李的行為不構成犯罪，該選項正確。選項B：構成內幕交易罪內幕交易罪要求行為人自己進行內幕交易或者明示、暗示他人進行內幕交易。而題干中進行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內幕交易的行為，所以小李不構成內幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構成泄露內幕信息罪泄露內幕信息罪強調行為人故意泄露內幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關的內幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構成泄露內幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關信息，所以小李不構成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。43、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構。

A.期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會免除首席風險官職務的相關規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構。選項A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關人員這一要求，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非董事會免除首席風險官職務時需要提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，雖然董事會需將相關情況書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構，但不是提前通知的對象，所以該選項錯誤。選項D，符合規(guī)定中應提前通知本人的要求，所以該選項正確。綜上，本題答案是D。44、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易.結算和交割等業(yè)務

B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

C.按規(guī)定轉讓會員資格

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：C

【解析】本題可根據公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對每個選項進行分析判斷。選項A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是公司制期貨交易所會員享有的基本權利之一。會員在符合規(guī)定的前提下，可以參與期貨交易的各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)交易目的并完成資金和商品的清算等操作，所以選項A屬于會員享有的權利。選項B使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務也是會員的重要權利。交易設施是會員進行交易的基礎條件，而有關期貨交易的信息和服務能幫助會員更好地了解市場動態(tài)、做出交易決策，故選項B屬于會員享有的權利。選項C公司制期貨交易所一般不存在按規(guī)定轉讓會員資格的情況。公司制期貨交易所通常是以股份有限公司的形式存在，其會員與公司的關系和會員制期貨交易所有所不同。在公司制下，股東按照股權規(guī)則來行使相關權益，而不是像會員制那樣具有會員資格轉讓的常見模式。所以按規(guī)定轉讓會員資格不屬于公司制期貨交易所會員享有的權利，該選項符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權是保障會員合法權益的重要途徑。當會員在交易過程中認為自身權益受到侵害或對交易結果存在異議時，有權按照交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權益，因此選項D屬于會員享有的權利。綜上，答案選C。45、首席風險官應當在每季度結束之日起（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風險官提交季度工作報告的時間要求。根據相關規(guī)定，首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告，所以答案選C。"46、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.當日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據相關規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。所以本題正確答案是B。"47、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制的組織形式，股東大會是公司的權力機構，對公司的重大事項具有決策權。獨立董事的選舉屬于公司治理中的重要事項，需要經過最高權力機構來決定。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，而本題討論的是公司制期貨交易所，所以該選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的機構，所以該選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產生，對公司的經營管理負責，但獨立董事的提名和通過通常是由更高層級的權力機構來決定的，董事會沒有此項權力，所以該選項錯誤。選項D，股東大會作為公司制期貨交易所的最高權力機構，有權對獨立董事的選舉等重大事項進行決策，中國證券監(jiān)督管理委員會提名的公司制期貨交易所獨立董事需通過股東大會產生，所以該選項正確。綜上，答案選D。48、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責任承擔問題。A選項，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔任何責任，所以A選項錯誤。B選項，雖然期貨公司承擔主要賠償責任，但該選項未提及賠償額不超過損失的80%這一關鍵信息，表述不完整，所以B選項錯誤。C選項，期貨公司承擔的是主要賠償責任而非次要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項錯誤。D選項，根據相關規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，該選項表述正確。綜上，本題正確答案為D。49、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據。

A.從事期貨經營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的紀律懲戒主體。選項A，從事期貨經營業(yè)務的機構主要側重于自身的業(yè)務運營和對本機構從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據，該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動的監(jiān)控等方面，并非是依據此準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，其主要職責是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。50、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構審查期貨公司設立申請的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"第二部分多選題(20題)1、以下關于期貨公司風險監(jiān)管指標設置預警標準的說法中，正確的有（）。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期

B.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書面報告

C.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120﹪

D.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束

【答案】：AD

【解析】本題可根據期貨公司風險監(jiān)管指標設置預警標準的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，按照相關規(guī)定，該期貨公司即進入風險預警期，此選項說法正確。選項B：期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，而不是向全體股東書面報告，所以該選項說法錯誤。選項C：規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%；規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。所以該選項說法錯誤。選項D：若期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月，表明公司風險狀況得到有效改善，符合風險預警期結束的條件，風險預警期會結束，此選項說法正確。綜上，正確答案是AD。2、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確（）的責任。

A.高級管理人員

B.業(yè)務部門負責人

C.開戶經辦人

D.客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中需要明確責任的主體。在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度里，明確相關人員的責任有助于規(guī)范業(yè)務操作、防范風險以及保障客戶權益。選項A：高級管理人員高級管理人員在期貨公司中處于決策和管理的重要地位，他們負責制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經營方針和管理制度等。在客戶開發(fā)過程中，高級管理人員的決策和管理行為會對整個客戶開發(fā)工作產生重大影響。例如，他們可能決定了客戶開發(fā)的方向、目標和策略等。所以，需要明確高級管理人員在客戶開發(fā)中的責任。選項B：業(yè)務部門負責人業(yè)務部門負責人是具體負責客戶開發(fā)業(yè)務的直接管理者，他們負責組織和指導本部門的員工開展客戶開發(fā)工作，協(xié)調資源并監(jiān)督業(yè)務進展。業(yè)務部門負責人對客戶開發(fā)的質量和效率負有直接責任，他們的管理水平和工作態(tài)度會直接影響到客戶開發(fā)的效果。因此，明確業(yè)務部門負責人在客戶開發(fā)中的責任是必要的。選項C：開戶經辦人開戶經辦人是直接與客戶接觸，辦理客戶開戶手續(xù)的人員。他們的工作質量和合規(guī)性直接關系到客戶信息的真實性、準確性和完整性，以及開戶流程的合規(guī)性。如果開戶經辦人在工作中存在失誤或違規(guī)行為，可能會給客戶和公司帶來風險和損失。所以，需要明確開戶經辦人在客戶開發(fā)中的責任。選項D：客戶客戶是接受期貨公司服務的一方，他們在期貨交易中主要履行自身的交易行為和相關義務，并不屬于期貨公司客戶開發(fā)責任追究制度中需要明確責任的主體。客戶開發(fā)責任追究制度主要是針對期貨公司內部參與客戶開發(fā)工作的人員。所以選項D不符合要求。綜上，答案選ABC。3、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金

C.期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：期貨從業(yè)人員直接參與期貨交易可能會因自身利益而影響其執(zhí)業(yè)的公正性與客觀性，容易引發(fā)利益沖突等問題，所以該準則規(guī)定期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易，A選項說法正確。B選項：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員，其主要職責是進行介紹等工作，并不涉及期貨保證金的收付、存取或者劃轉等核心業(yè)務操作。如果允許其收付、存取或者劃轉期貨保證金，可能會導致資金管理混亂、風險增加等情況，因此該類從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金，B選項說法正確。C選項：期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員利用傳播媒介或者通過其他方式提供信息時，若提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，會嚴重損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序。所以準則規(guī)定其不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，C選項說法正確。D選項：期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員主要承擔的是結算等相關職責，并非代理客戶從事期貨交易的職責。若其代理客戶從事期貨交易，會超出其業(yè)務范圍，可能導致風險管控等問題，因此該類從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，D選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案為ABCD。4、期貨交易所履行的職責包括（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.設計合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

D.為期貨交易提供集中履約擔保

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。以下對本題各選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所為期貨交易提供必要的場所、設施和服務，這是其基礎職責。合適的交易場所能夠保障交易有序進行，完善的設施是交易得以順利開展的硬件支撐，而優(yōu)質的服務則有助于提升市場參與者的體驗，促進期貨市場的高效運行。所以，提供交易的場所、設施和服務是期貨交易所履行的職責之一，A選項正確。B選項：期貨交易所需要根據市場需求和相關規(guī)定，設計合理的期貨合約，并安排這些合約上市交易。合約的設計要綜合考慮標的物的特性、市場供需情況、交易規(guī)則等多方面因素，以確保合約具有吸引力和可操作性。安排合約上市則是將設計好的合約推向市場，供投資者進行交易。因此，設計合約，安排合約上市是期貨交易所的重要職責，B選項正確。C選項：組織并監(jiān)督交易、結算和交割是期貨交易所確保市場公平、公正、有序運行的關鍵環(huán)節(jié)。在交易過程中，交易所要維護交易秩序，防止操縱市場等違規(guī)行為的發(fā)生；結算環(huán)節(jié)涉及到交易資金的清算和劃轉，交易所要保證結算的準確、及時；交割環(huán)節(jié)則是期貨合約到期時標的物的實際交付，交易所需要監(jiān)督交割過程，確保交割的順利進行。所以，組織并監(jiān)督交易、結算和交割是期貨交易所的職責，C選項正確。D選項：為期貨交易提供集中履約擔保可以增強市場參與者的信心，降低交易風險。當一方無法履行合約義務時，期貨交易所作為中央對手方承擔履約責任，保障交易的正常進行。這有助于維護期貨市場的穩(wěn)定性和公信力，促進市場的健康發(fā)展。因此，為期貨交易提供集中履約擔保是期貨交易所履行的職責，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所履行的職責。5、資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件包括（）

A.資產管理計劃清算報告

B.資產管理計劃凈值，資產管理計劃參與、退出價格

C.資產管理計劃定期報告，不包括季度報告和年度報告

D.資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書

【答案】：ABD

【解析】本題可根據資產管理計劃應向投資者提供的信息披露文件相關知識，對各選項逐一分析。選項A資產管理計劃清算報告是資產管理計劃結束運作后，對整個計劃期間的資產狀況、收益分配、費用支出等情況進行全面總結和說明的重要文件。它能夠清晰地向投資者展示計劃的最終結果，使投資者了解自己的投資在清算階段的具體情況，因此資產管理計劃應向投資者提供清算報告，該選項正確。選項B資產管理計劃凈值反映了該計劃資產的實際價值，是投資者評估投資收益和風險的重要依據。而資產管理計劃參與、退出價格則直接關系到投資者的資金進出，影響著投資者的實際收益。投資者需要實時了解這些信息，以便做出合理的投資決策，所以資產管理計劃應向投資者提供凈值以及參與、退出價格等信息，該選項正確。選項C資產管理計劃定期報告是投資者了解計劃運作情況的重要途徑，通常包括季度報告和年度報告等。季度報告可以較為及時地反映計劃在短期內的運作情況，年度報告則更為全面和詳細地總結了計劃一年來的各項情況。因此，資產管理計劃定期報告是包括季度報告和年度報告的，該選項錯誤。選項D資產管理合同明確了投資者與管理人之間的權利和義務，規(guī)定了投資的具體條款和條件；計劃說明書對資產管理計劃的基本情況、投資策略、風險收益特征等進行了詳細說明；風險揭示書則向投資者充分揭示了投資該計劃可能面臨的各種風險。這些文件是投資者在參與資產管理計劃前必須了解的重要信息，所以資產管理計劃應向投資者提供資產管理合同、計劃說明書和風險揭示書，該選項正確。綜上，答案選ABD。6、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為客戶提供信息咨詢E

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項A利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，這種行為會嚴重影響客戶的投資決策，使其基于錯誤的信息做出不恰當的投資行為，從而遭受損失，損害了客戶的利益，干擾了市場的正常秩序，因此是被禁止的行為，A選項正確。選項B期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員主要職責是提供咨詢服務，而代理客戶從事期貨交易不屬于其本職工作范疇。若允許其代理客戶交易，可能會引發(fā)利益沖突、道德風險等問題，例如從業(yè)人員為了自身利益過度交易等，所以該行為是被禁止的，B選項正確。選項C在實際的監(jiān)管過程中，市場情況復雜多變，可能會出現(xiàn)一些當前未明確列舉但同樣需要禁止的行為。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，有權根據實際情況禁止其他不利于期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展的行為，以確保市場的公平、公正和透明，所以C選項正確。選項D為客戶提供信息咨詢本身就是期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員的本職工作內容，是被允許且鼓勵的正常業(yè)務行為，并非禁止行為，D選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權人，丙是客戶甲的債權人，如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結.扣劃甲的保證金

B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.甲有除保證全之外的其他財產，人民法院應當依法先凍結.查封.執(zhí)行甲的其他財產

【答案】：BC

【解析】本題可依據法律關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨交易所的保證金是客戶為了進行期貨交易而存入的資金，其性質特殊且有專門的管理規(guī)定。人民法院要凍結、扣劃客戶的保證金需要遵循特定程序，一般情況下不能直接到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金。所以丙不可以直接申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金，A選項錯誤。選項B根據相關法律規(guī)定，債權人有權申請人民法院對債務人的相關財產依法采取保全和執(zhí)行措施以實現(xiàn)自己的債權。甲的保證金屬于甲的財產范疇，因此丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，B選項正確。選項C甲的持倉同樣屬于其財產權益的一部分，在丙起訴甲要求實現(xiàn)債權的情況下，丙有權申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，C選項正確。選項D題干中并沒有提及“甲有除保證金之外的其他財產，人民法院應當依法先凍結、查封、執(zhí)行甲的其他財產”相關的法律依據或條件，所以不能得