期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題型+答案（考點題）第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營機構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對于風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風(fēng)險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風(fēng)險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴(yán)肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當(dāng)投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當(dāng)進行書面風(fēng)險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準(zhǔn)確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風(fēng)險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準(zhǔn)確表達復(fù)雜風(fēng)險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務(wù)高風(fēng)險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。2、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。3、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。4、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理方面的職責(zé)來進行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并且有權(quán)制定相關(guān)自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)管職責(zé)，并不承擔(dān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關(guān)具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實物交割糾紛進行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進行日常經(jīng)營管理的地方，并非實物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標(biāo)準(zhǔn)；客戶住所地與實物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。6、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對每個選項逐一分析：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項說可以低于規(guī)定價格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效，B選項正確。C選項：當(dāng)交易價格超出規(guī)定的漲跌幅度時，超出部分的報價本身就無效，不存在擅自撤銷交易價格的問題，因為根本未能達成有效交易，所以C選項錯誤。D選項：該選項描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是與結(jié)算會員進行結(jié)算的。這是該結(jié)算制度的基本運行模式之一，結(jié)算會員作為期貨交易所與非結(jié)算會員及客戶之間的中間層級，承擔(dān)著重要的結(jié)算紐帶作用，所以該選項說法正確。選項B：結(jié)算會員除了與期貨交易所進行結(jié)算外，還負(fù)責(zé)對非結(jié)算會員進行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項說法正確。選項C：非結(jié)算會員接受客戶的委托進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)后，需要對其受托的客戶進行結(jié)算，以明確客戶的交易盈虧等情況，該選項說法正確。選項D：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只有結(jié)算會員才具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具備這一資格，需要通過結(jié)算會員來進行相關(guān)結(jié)算操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。8、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告義務(wù)的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構(gòu)負(fù)責(zé)接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關(guān)開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易活動，也不負(fù)責(zé)接收該報告。所以本題正確答案是B。9、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當(dāng)?shù)仄谪浌緺I業(yè)部進行監(jiān)管。由其依法核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，有利于確保負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌龅钠椒€(wěn)有序運行，所以選項A正確。選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體的登記注冊、商標(biāo)管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)對期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格進行核準(zhǔn)，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，任職資格的核準(zhǔn)應(yīng)與營業(yè)部所在地相關(guān)，因為要考慮該營業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\營和監(jiān)管情況，而不是以負(fù)責(zé)人所在地為依據(jù)。負(fù)責(zé)人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運營和監(jiān)管重點是在其所在地，所以選項C錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對期貨公司整體進行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)更為合理，這樣能更精準(zhǔn)地對營業(yè)部的具體運營和人員情況進行審查，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時的處理方式。選項A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時，對投資者的保證金損失進行補償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項錯誤。選項B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補償，這符合保障基金的運作機制和規(guī)定，所以該選項正確。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并沒有規(guī)定在保障基金不足時由交易所進行補償，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會介入進行補償，如果讓期貨公司再次進行補償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。11、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計算股東表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占6%，答案選C。12、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業(yè)部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易糾紛訴訟的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。同時，在期貨交易糾紛中，若客戶因委托期貨公司員工進行交易產(chǎn)生糾紛而提起訴訟，應(yīng)由營業(yè)部住所地中級人民法院管轄。在本題中，吳某是某期貨公司客戶，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某后賬戶虧損并提起訴訟，這種情況下，吳某應(yīng)向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟。選項B，期貨交易所住所地中級人民法院通常并非處理此類因客戶與期貨公司營業(yè)部委托交易產(chǎn)生糾紛的管轄法院；選項C，雖然期貨糾紛一般由中級人民法院管轄，但本題特定情形下并非是期貨公司住所地中級人民法院；選項D，本題糾紛應(yīng)由中級人民法院管轄而非高級人民法院。所以本題正確答案為A。13、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風(fēng)險官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國人民代表大會

B.全國人大常委會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識。選項A，全國人民代表大會是我國的最高國家權(quán)力機關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國家重大事項的決策、重要法律的制定以及選舉國家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以該選項錯誤。選項B，全國人大常委會是全國人民代表大會的常設(shè)機關(guān)，在全國人民代表大會閉會期間，行使全國人民代表大會的部分職權(quán)，如解釋憲法和法律、審查和批準(zhǔn)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃等，同樣也不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，因此該選項不正確。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對期貨交易所等市場主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。16、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報其備案，能夠使其及時了解協(xié)會的組織規(guī)范和運作準(zhǔn)則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；國家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應(yīng)報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，本題答案選A。"17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準(zhǔn)，而不是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接核準(zhǔn)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""18、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的處理措施。選項A，僅責(zé)令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權(quán)的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準(zhǔn)確。選項B，通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其限期改正，以促使股東糾正不當(dāng)行為；并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關(guān)規(guī)定。選項D，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這主要是對財產(chǎn)權(quán)的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。19、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是C選項。20、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.第一副總經(jīng)理

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時代行職權(quán)人員的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項A符合這一規(guī)定；選項B第一副總經(jīng)理不一定是總經(jīng)理指定代行職權(quán)的人員；選項C表述不準(zhǔn)確，必須是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而不是任意指定的人員；選項D理事長主要負(fù)責(zé)履行與理事會相關(guān)的職責(zé)，并非代總經(jīng)理履行職權(quán)的人選。所以正確答案是A。21、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨立董事在期貨公司兼任獨立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題應(yīng)選B選項。23、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。24、如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失的，

A.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失時的處理方式。選項A當(dāng)期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補合約損失時，以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)，這種處理方式符合相關(guān)規(guī)定。因為公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險損失而設(shè)立的，自有資金也是公司資產(chǎn)的一部分，公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對客戶的追償權(quán)，能夠保障公司的合法權(quán)益，同時也維護了市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險等特定情況的資金，并非用于承擔(dān)期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以選項B錯誤。選項C其他客戶的保證金是客戶自己的資金，有其特定的用途和安全性要求，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損，運用其他客戶的保證金彌補虧損是嚴(yán)重違反規(guī)定且損害其他客戶權(quán)益的行為，所以選項C錯誤。選項D期貨公司在這種情況下應(yīng)先以自身的風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，而不是直接起訴小王等待其承擔(dān)違約責(zé)任后再將資金劃入期貨交易所，這種處理順序不符合規(guī)定要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個選項：-選項A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項不符合。-選項B：認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會主要是從行業(yè)自律管理的角度進行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項不正確。-選項C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項正確。-選項D：期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進行處罰，以維護行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。26、期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。因此在本題所給的選項中，A選項5年、B選項10年以及D選項30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項。27、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求不低于100%（即1），預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不低于120%（即1.2）。該期貨公司此比例1.09大于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求的1，所以符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的1.2，即低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。因此答案選D。28、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權(quán)力機構(gòu)批準(zhǔn)，而總經(jīng)理的職責(zé)范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當(dāng)會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當(dāng)會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。29、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對應(yīng)的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項。"30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，便于該派出機構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報告時出現(xiàn)困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C構(gòu)報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。31、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申請行政復(fù)議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，行政復(fù)議是公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復(fù)議機關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于行政行為，所以期貨從業(yè)人員受到該協(xié)會紀(jì)律懲戒后不能申請行政復(fù)議。選項B，抗辯通常是在法律訴訟等場景中，針對對方的主張進行反駁和辯解。而這里是期貨從業(yè)人員受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒，并非是在訴訟等抗辯場景下，所以此選項不符合。選項C，上訴是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒不是法院的判決裁定，因此不存在上訴的說法。選項D，申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利，該選項正確。綜上，答案選D。32、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需滿足多項財務(wù)指標(biāo)要求。凈資本不低于12億元；流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不超過凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動資產(chǎn)相關(guān)要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實際審核中，或有負(fù)債存在不確定性和潛在風(fēng)險，若或有負(fù)債一旦轉(zhuǎn)化為實際負(fù)債，可能會對公司財務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風(fēng)險隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對于財務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險可控性的嚴(yán)格要求，所以其申請不能通過，答案選A。33、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關(guān)知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。34、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關(guān)規(guī)定進行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設(shè)施的正常運行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設(shè)施條件之后再進行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設(shè)施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進行的基礎(chǔ)。只有確保交易場所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。綜上，答案選D。35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

A.向所在機構(gòu)報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。所在機構(gòu)對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動進行管理和監(jiān)督，能夠及時采取措施防范風(fēng)險，所以向所在機構(gòu)報告是合理且恰當(dāng)?shù)淖龇?。而期貨交易所主要?fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)側(cè)重于對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。這些機構(gòu)雖然在期貨市場監(jiān)管等方面發(fā)揮重要作用，但相比之下，從業(yè)人員首先應(yīng)向所在機構(gòu)報告投資者的不誠信行為。綜上所述，答案選A。36、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業(yè)員

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施相關(guān)知識。選項A，巡視員是國家公務(wù)員的一種非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)并非派駐到期貨交易所進行相關(guān)工作，所以該選項不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，對期貨交易所相關(guān)工作進行監(jiān)督檢查等，該選項正確。選項C，審計員主要負(fù)責(zé)對單位的財務(wù)等進行審計工作，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的常規(guī)人員，所以該選項不正確。選項D，營業(yè)員一般是商業(yè)場所負(fù)責(zé)銷售等工作的人員，與中國證監(jiān)會派駐到期貨交易所的人員類型毫無關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。37、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設(shè)立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是針對我國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司進行監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，這里強調(diào)的是在我國主權(quán)管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國境內(nèi)。境外設(shè)立的期貨公司不受我國此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國家的情況。因此正確答案是A選項。"38、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马椷M行決策和管理，首席風(fēng)險官將相關(guān)情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應(yīng)對違法違規(guī)行為或風(fēng)險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機構(gòu)；理事會一般是社會團體法人的權(quán)力機構(gòu)；監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等。在這種情況下，首席風(fēng)險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。39、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風(fēng)險，進而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。40、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進而確定中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過整改仍未達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。41、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違規(guī)時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)題干所提供的內(nèi)容，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處一定金額以下罰款。結(jié)合選項來看，正確的罰款金額是3萬元以下，故答案選A。"42、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記。《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項。43、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，普通投資者按風(fēng)險承受能力從低到高劃分后最高類別的知識點。在該指引中，普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項A的C4并非最高類別；選項C的C3風(fēng)險承受能力低于C4和C5；選項D的C7并不在該風(fēng)險承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險

D.當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，會對公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運營，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項不符合題意。選項B不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力時，正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動會受到嚴(yán)重影響，資金流可能會出現(xiàn)問題，此時經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場風(fēng)險時，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險抵御能力，此時允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過度積累，提高資金使用效率，所以該選項不符合題意。選項D當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營不善等多種原因?qū)е碌?，不能因為?dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。45、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶等相關(guān)信息進行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。46、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.3000萬元

D.2000萬元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定中關(guān)于凈資本的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案是C選項。"47、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對象，A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人申請書等申請材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項正確。選項C，工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等工作，對于期貨公司變更法定代表人這一特定事項，申請材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)提交，C選項錯誤。選項D，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要是對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請材料，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。49、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選B。"50、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時單一客戶的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬元。選項A的200萬元、選項C的50萬元以及選項D的10萬元均不符合該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理員任職資格的有（）

A.期貨交易所的從業(yè)人員

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員

C.證券交易所的從業(yè)人員

D.證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員

【答案】：ABCD"

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾五年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格。本題中選項A期貨交易所的從業(yè)人員、選項B證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、選項C證券交易所的從業(yè)人員、選項D證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員，均符合上述規(guī)定情形，所以ABCD四個選項均正確。"2、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進行認(rèn)定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

B.他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；

C.行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關(guān)交易活動的初始時間具有關(guān)聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款中認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”應(yīng)當(dāng)綜合考慮方面的掌握。A選項，行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系為行為人向他人傳遞信息提供了可能性，是綜合認(rèn)定的一個重要方面。例如，如果存在利益關(guān)聯(lián)，行為人可能出于自身利益考慮明示或暗示他人進行相關(guān)交易活動，所以該選項正確。B選項，他人從事的相關(guān)交易活動明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由。正常的交易活動通常會遵循一定的交易習(xí)慣和專業(yè)判斷邏輯，如果交易明顯不符合這些，很有可能是受到了他人的明示或暗示，因此該選項也是認(rèn)定的重要依據(jù)之一，該選項正確。C選項，行為人獲取未公開信息的初始時間與他人從事相關(guān)交易活動的初始時間具有關(guān)聯(lián)性。如果兩者時間上相關(guān)聯(lián)，那么就存在行為人將未公開信息傳遞給他人并暗示其進行交易的可能性，所以該選項對于認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”有重要意義，該選項正確。D選項，行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利。具有職務(wù)便利意味著行為人有機會接觸到未公開信息，從而為其明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動提供了前提條件，因此該選項也是綜合認(rèn)定的重要內(nèi)容之一，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”應(yīng)當(dāng)綜合考慮的方面，本題答案為ABCD。3、某期貨公司編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于其法律責(zé)任的說法，正確的有（）。

A.對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款

B.對直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.造成嚴(yán)重后果的，對直接責(zé)任人員處以無期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序的期貨公司，應(yīng)給予警告，同時沒收違法所得，并處罰款。所以選項A說法正確。選項B對于此類違法行為涉及的直接責(zé)任人員，監(jiān)管部門會給予警告，并根據(jù)具體情況處以罰款。因此，選項B的表述符合規(guī)定，是正確的。選項C當(dāng)期貨公司編造并傳播虛假信息擾亂市場秩序的情節(jié)嚴(yán)重時，責(zé)令其停業(yè)整頓是合理的監(jiān)管措施，有助于規(guī)范市場行為，維護市場的正常秩序。所以選項C說法無誤。選項D在現(xiàn)行法律規(guī)定中，編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息這種行為，即使造成嚴(yán)重后果，也不會對直接責(zé)任人員處以無期徒刑。此刑罰與該違法行為的性質(zhì)和危害程度不匹配。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。4、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機構(gòu)的相關(guān)法律規(guī)定及適用對象。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機構(gòu)的行為是違法的。這里的金融機構(gòu)涵蓋了多種類型，包括證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司。選項A，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。擅自設(shè)立證券交易所嚴(yán)重擾亂金融市場秩序，會被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。選項B，期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。擅自設(shè)立期貨交易所同樣會破壞期貨市場的正常運行和監(jiān)管秩序，屬于違法違規(guī)行為，符合題干所描述的法律處罰情形。選項C，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，其業(yè)務(wù)涉及證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等多個重要金融領(lǐng)域。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券公司會對證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范造成極大危害，會面臨相應(yīng)刑事處罰。選項D，期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。擅自設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司會干擾期貨交易的正常秩序，影響金融市場的健康發(fā)展，也在法律懲處范圍內(nèi)。綜上所述，ABCD選項所涉及的證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司，若未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)擅自設(shè)立，都將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金，故本題正確答案為ABCD。5、下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)規(guī)定內(nèi)容的相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A期貨交易所的設(shè)立目的和職責(zé)明確了其存在的意義和要履行的功能，是章程中必不可少的內(nèi)容。只有明確設(shè)立目的和職責(zé)，才能讓交易所的各項活動有清晰的方向和準(zhǔn)則，所以設(shè)立目的和職責(zé)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中規(guī)定，選項A正確。選項B名稱、住所和營業(yè)場所是期貨交易所的基本信息。名稱是其區(qū)別于其他組織的標(biāo)識；住所是其法律意義上的地址，涉及相關(guān)法律文書的送達等重要事宜；營業(yè)場所是其實際開展業(yè)務(wù)活動的地方。這些基本信息對于準(zhǔn)確識別和定位期貨交易所至關(guān)重要，因此應(yīng)在章程中作出規(guī)定，選項B正確。選項C組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則決定了期貨交易所的管理架構(gòu)和運行機制。明確組織機構(gòu)的組成和職責(zé)，能夠使各部門和人員清楚自己的工作范圍和責(zé)任；規(guī)定任期有助于人員的合理更替和交易所的穩(wěn)定發(fā)展；議事規(guī)則則保障了決策過程的科學(xué)、公正、有序。所以，這些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在章程中體現(xiàn)，選項C正確。選項D財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度對于期貨交易所的規(guī)范運營和風(fēng)險防范具有重要意義。財務(wù)會計制度能確保交易所準(zhǔn)確記錄和反映財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息，為投資者和監(jiān)管部門提供可靠依據(jù)；內(nèi)部控制制度有助于防范內(nèi)部風(fēng)險、保證資產(chǎn)安全、提高運營效率。因此，財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度也應(yīng)是期貨交易所章程規(guī)定的內(nèi)容，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。6、可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任取資格的人員是（）。

A.財務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A財務(wù)負(fù)責(zé)人可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格。因此，選項A正確。選項B期貨公司董事長需要由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格，而非由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)，所以選項B錯誤。選項C期貨公司監(jiān)事會主席同樣需由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格，并非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，故選項C錯誤。選項D除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格。所以，選項D正確。綜上，答案是AD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（）。

A.變更名稱.公司章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

D.任免董事.監(jiān)事.高級管理人員.財務(wù)負(fù)責(zé)人.營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司需向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當(dāng)期貨公司變更名稱、公司章程時，這屬于公司重要信息的變動，會對公司的運營和管理產(chǎn)生較大影響。為了讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解公司的重要變化情況，以便進行有效的監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，所以該選項正確。選項B期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議，這是關(guān)系到公司存亡和市場格局的關(guān)鍵決策。此類重大決議的實施會對市場產(chǎn)生一定的影響，也涉及到眾多投資者的利益。監(jiān)管機構(gòu)需要及時掌握相關(guān)信息，以確保市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，因此期貨公司需在5個工作日內(nèi)書面報告，該選項正確。選項C期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，這表明公司可能存在違法違規(guī)等問題，會對公司的經(jīng)營和市場秩序造成不利影響。監(jiān)管機構(gòu)有必要及時知曉這一情況，以便采取相應(yīng)的措施進行監(jiān)管和處理，所以期貨公司應(yīng)在規(guī)定的5個工作日內(nèi)進行書面報告，該選項正確。選項D任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更，這些人員變動通常屬于公司內(nèi)部的人事安排調(diào)整，雖然也較為重要，但并不在需要在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。8、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（），對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)特定違規(guī)行為時的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員的違規(guī)行為，若符合相應(yīng)情形，需對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A選項，違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的行為，會破壞期貨交易保證金的安全存管監(jiān)控秩序，損害投資者權(quán)益，這種行為屬于應(yīng)受處罰的范圍，所以A選項正確。B選項，限制會員實物交割總量的做法，會影響期貨市場的正常交割秩序，干擾市場的穩(wěn)定運行，是不符合規(guī)定的行為，應(yīng)給予相應(yīng)處罰，所以B選項正確。C選項，違反規(guī)定收取手續(xù)費的行為，違背了市場的公平公正原則，損害了會員的利益，屬于違規(guī)情形，要對相關(guān)責(zé)任人員進行處罰，所以C選項正確。D選項，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，可能導(dǎo)致期貨交易操作不規(guī)范、風(fēng)險控制不力等問題，影響期貨市場的健康發(fā)展，因此也在處罰范圍內(nèi)，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為均符合題干中應(yīng)給予相應(yīng)處罰的情形，本題答案選ABCD。9、全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有（）。

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費.稅款及其他費用

D.雙方約定且不違反法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形。以下對各選項進行分析：A選項：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金，這是符合正常業(yè)務(wù)操作邏輯的。非結(jié)算會員有對自身可用資金的使用需求，當(dāng)提出支付要求時，全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)其保證金來支付相應(yīng)資金，所以該選項正確。B選項：收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金是全面結(jié)算會員期貨公司的權(quán)利和職責(zé)。非結(jié)算會員需要按照規(guī)定交存保證金以確保交易的正常進行和風(fēng)險的控制，全面結(jié)算會員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)其保證金來完成這一收取行為，該選項正確。C選項：收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用也是合理合規(guī)的。這些費用是在期貨交易過程中產(chǎn)生的必要支出，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金來收取這些費用，該選項正確。D選項：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形具有一定的靈活性。在不違背法律法規(guī)的前提下，全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員可以根據(jù)實際情況進行約定，當(dāng)約定的情形出現(xiàn)時，全面結(jié)算會員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)保證金，該選項正確。綜上，答案選ABCD。10、某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請強制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問題，下列說法中正確的有（）。

A.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，有權(quán)依法采取酬措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

B.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜

C.人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

D.人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司債務(wù)糾紛執(zhí)行中關(guān)于會員資格費或者交易席位的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，有權(quán)依法采取酬措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。在司法執(zhí)行程序中，為了實現(xiàn)勝訴方的債權(quán)，人民法院有權(quán)依據(jù)法律規(guī)定對相關(guān)財產(chǎn)權(quán)益采取執(zhí)行措施，其中就包括對期貨公司會員