期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習第一部分單選題(50題)1、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外機構投資者

C.證券公司

D.外資企業(yè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中特殊法人的范疇。在金融期貨投資者適當性制度里，特殊法人一般涵蓋基金公司、合格境外機構投資者、證券公司等金融機構性質的主體?；鸸緫{借專業(yè)的投資管理能力參與金融期貨市場；合格境外機構投資者獲得相關資格后可進入我國金融市場進行投資；證券公司在金融市場中扮演著重要角色，也會參與金融期貨交易。而外資企業(yè)主要是從事生產(chǎn)、貿易等一般性商業(yè)活動的企業(yè)，其業(yè)務核心并非專注于金融期貨投資，不屬于金融期貨投資者適當性制度所規(guī)定的特殊法人范疇。所以本題答案選D。2、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"3、經(jīng)營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡信件

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構調整投資者風險承受能力等級時，風險承受能力評估結果的記載留存方式。在相關規(guī)定中，為保證信息的準確性、完整性和可追溯性，經(jīng)營機構調整投資者風險承受能力等級，將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認后，必須以書面方式記載留存。這是因為書面記錄具有法律效力，能夠提供明確的證據(jù)，避免日后可能出現(xiàn)的糾紛和爭議?？陬^方式缺乏明確的記錄，難以證明評估結果的具體內容和投資者的確認情況。電子郵件雖然也是一種書面形式，但在某些情況下可能存在被篡改、丟失等風險，且在證據(jù)效力上相對較弱。網(wǎng)絡信件并不是一種通用的規(guī)范記載方式，其穩(wěn)定性和可靠性也無法得到有效保障。因此，正確答案是A選項。4、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權之一，該選項正確。選項B：決定設立專門委員會通常是理事會的職權，而非理事長的職權，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務預算方案是理事會的職責，而不是理事長的職權，該選項錯誤。綜上，答案選A。5、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。6、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構了解投資者風險承受能力情況的方式。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，并非用于了解投資者風險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務風險等級的羅列，與了解投資者自身的風險承受能力沒有直接關聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構專門設計的，通過一系列問題來收集投資者的相關信息，從而對投資者的風險承受能力進行評估，是了解投資者風險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。7、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關規(guī)定，金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"8、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，所以本題正確答案是C選項。"9、從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員處分決定的報告相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A中報告時間3個工作日錯誤，報告主體中國證監(jiān)會也錯誤；選項B報告時間3個工作日錯誤；選項D報告主體中國證監(jiān)會錯誤。所以本題正確答案是C。10、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起，會在一定年限內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"11、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設立期貨公司的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設立期貨公司屬于期貨市場重要的準入事項，通常由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，該選項正確。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹落實國家有關期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內的期貨市場進行日常監(jiān)管等，并不負責期貨公司設立的批準工作，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級等自律管理工作，不具備批準設立期貨公司的權限，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施等服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權批準期貨公司的設立，該選項錯誤。綜上所述，設立期貨公司應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，本題答案選A。12、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃初始募集期的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項。13、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補虧損

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結算擔保金是指由結算會員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。它并非用于承擔期貨公司對客戶強行平倉后資金不足的違約責任，所以期貨公司不能以公司的結算擔保金承擔違約責任，A選項錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于客戶小王未按要求追加保證金導致?lián)p失，期貨公司在承擔責任后取得對小王的追償權，B選項正確。選項C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補該期貨公司對小王強行平倉后的虧損。運用其他客戶的保證金彌補虧損這種行為嚴重違反了保證金管理的相關規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項錯誤。選項D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔違約責任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應按照規(guī)定以自身的風險準備金和自有資金來承擔違約責任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項錯誤。綜上，答案選B。14、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)來判斷期貨公司應受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易的，應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務許可證一般是針對更為嚴重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。15、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。期貨公司建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度、風險管理制度以及動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，目的是保障公司的財務穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關鍵的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風險承受能力的核心指標之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風險。期貨公司的凈資本狀況直接關系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權益或者權益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負債的綜合結果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準地反映期貨公司在風險承受和運營穩(wěn)健性方面的關鍵信息，所以不是應確保持續(xù)符合標準的風險監(jiān)管指標。選項C，風險準備金是期貨公司為應對可能發(fā)生的風險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風險監(jiān)管指標，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風險承受能力和資本充足狀況，不是關鍵的風險監(jiān)管指標。綜上，答案選A。16、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責之一便是對期貨從業(yè)人員實施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準則，對會員及從業(yè)人員進行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側重于對相關信息的登記存檔，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運用行政權力進行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準確體現(xiàn)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。17、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經(jīng)紀

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀金融期貨經(jīng)紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀境外期貨經(jīng)紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。18、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務屬于期貨市場的業(yè)務范疇，必然要接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，所以選項A正確。選項B：財政部門主要負責財政收支、財政政策制定與執(zhí)行等財政相關工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，因此選項B錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務的主要監(jiān)督管理主體，所以選項C錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無關聯(lián)，故選項D錯誤。綜上，答案選A。19、參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有()。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經(jīng)濟.投資等相關本科學歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應具備的文化程度條件。選項A“大學本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應當具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學經(jīng)濟、投資等相關本科學歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學歷層次的要求并非是大學經(jīng)濟、投資等相關本科學歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標準，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。20、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易合同履行地的確定。在期貨交易場景中，當交易是在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行時，從合同履行的實際情況和相關規(guī)定來看，應以分公司、營業(yè)部的住所地作為合同履行地。選項A，期貨公司總部住所地通常并非實際交易發(fā)生地，與在分支機構進行期貨交易這一實際履行情況不直接相關，所以不能作為合同履行地，A選項錯誤。選項B，交割倉庫所在地主要與期貨交割環(huán)節(jié)相關，而本題重點是合同履行地，與期貨交易在分支機構進行的位置并無直接對應關系，B選項錯誤。選項C，分公司、營業(yè)部作為實際開展期貨交易的場所，是合同實際履行的地點，將其住所地確定為合同履行地符合實際情況和相關規(guī)定，C選項正確。選項D，受理法院住所地是司法管轄的概念，與合同履行地并非同一范疇，不能作為合同履行地，D選項錯誤。綜上，本題答案選C。21、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構針對期貨公司未能準確確認預計負債的處理措施。選項A，雖然期貨公司未能準確確認預計負債可能需要重新確認，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司采取的措施，重新進行預計負債確認并非直接的要求舉措，所以A選項不符合題意。選項B，當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的財務狀況和風險水平，中國證監(jiān)會派出機構會要求期貨公司核減凈資本金額。因為不準確確認預計負債可能導致公司財務數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項正確。選項C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準確確認預計負債的問題，該行為與解決預計負債不準確的關聯(lián)性不大，故C選項錯誤。選項D，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但這并不是針對期貨公司未能準確確認預計負債的直接處理方式，所以D選項不合適。綜上，答案選B。22、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應規(guī)范的范圍表述內；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"23、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請從業(yè)資格前的相關規(guī)定。對于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時間未在機構中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。根據(jù)相關規(guī)定，該時間為2年。所以選項A正確。而B選項3年、C選項5年、D選項6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。24、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構落實適當性義務的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設施和服務等，并非負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當性制度落實情況進行檢查和督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務并非其主要職責所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構履行適當性義務，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機構進行監(jiān)管的職責。對于適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理，屬于其監(jiān)管職責范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。25、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。26、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時對客戶經(jīng)濟損失責任承擔的規(guī)定。選項A，客戶不承擔責任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責任承擔需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔任何責任。期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔責任，A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關法律和合理的責任認定原則，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。因為不同的無效行為與損失之間的關聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關系，才能合理、公平地確定各方應承擔的責任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經(jīng)紀合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔主要賠償責任這種表述不準確。責任的承擔不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔主要賠償責任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權力機構相關知識。選項A，股東大會是股份公司的權力機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以A項錯誤。選項B，董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，不屬于會員制期貨交易所的權力機構，所以B項錯誤。選項C，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成，其行使的職權包括決定期貨交易所的重大事項等，所以C項正確。選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，負責檢查公司財務、監(jiān)督董事和高級管理人員等工作，不是會員制期貨交易所的權力機構，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關措施解除的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。所以答案選B。"29、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，所以本題正確答案是選項B。"30、總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關負責人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關負責人對首席風險官報告問題不整改或整改未達要求時的報告對象。當總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求時，對于設有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設監(jiān)事會的期貨公司，應報告給監(jiān)事。選項A董事長主要負責公司重大決策等管理事務，并非此情形下的報告對象；選項B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務，與本題所涉及的期貨公司情形不相關；選項D總經(jīng)理或者相關負責人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。31、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項。選項A：流動資本流動資本是生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B：凈資本根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，故選項B正確。選項C：固定資本固定資本是指以廠房、機器、設備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過特定風險調整得出的綜合性風險監(jiān)管指標的概念不相符，所以選項C錯誤。選項D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風險監(jiān)管指標，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。32、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務操作等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理，所以該選項正確。選項B：證券公司主要經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢等證券相關業(yè)務，并非辦理期貨交易所交易編碼申請與注銷的主體，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過期貨交易所為客戶申請、注銷交易編碼，所以該選項錯誤。選項D：客戶是申請和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付費用的相關規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結算會員向期貨交易所支付且通過全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。34、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司以適當方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準確追溯和核實交易指令的下達情況，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示是其應盡的義務。因為互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡故障、信息安全等多種潛在風險，客戶只有充分了解這些風險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令后，期貨公司在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，能夠避免客戶進行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風險和保障交易的正常進行，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務并非是必須的。期貨公司可以根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。""35、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構編報報表的報送對象。保障基金管理機構需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計。經(jīng)審計通過后，依據(jù)相關規(guī)定，基金管理機構應當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構編報的保障基金籌集、管理、使用報告經(jīng)審計通過后，應當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。36、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：無須進行風險調整當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，說明公司資產(chǎn)存在潛在風險，若不進行風險調整，會高估公司的實際資產(chǎn)和財務狀況，不利于監(jiān)管機構準確評估期貨公司風險，也無法保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項錯誤。選項B：相應核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，若期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備，意味著其實際資產(chǎn)價值可能低于賬面上的價值，存在潛在損失。為了準確反映公司的真實財務狀況和風險水平，監(jiān)管機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，該選項正確。選項C：在風險監(jiān)管報表附注中予以說明僅僅在風險監(jiān)管報表附注中說明未能充分計提資產(chǎn)減值準備這一情況，而不進行實際的風險調整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風險問題，也無法切實保障金融市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項錯誤。選項D：相應核增凈資本金額如果公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備，說明其資產(chǎn)價值可能被高估，存在潛在的虧損風險，此時應該是核減凈資本金額以反映真實情況，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，答案選B。37、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。在期貨公司進入預警期后，對于重大業(yè)務決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關鍵在于明確這里“重大業(yè)務”的界定標準。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務對整體風險和監(jiān)管指標的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風險監(jiān)管更側重于凈資本等風險監(jiān)管指標，因為這些指標直接關系到期貨公司的財務穩(wěn)健性和風險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，將業(yè)務與風險監(jiān)管指標緊密關聯(lián)。凈資本等風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險狀況的重要依據(jù)，當業(yè)務可能使這些指標發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務可能對期貨公司的風險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設定為5％以上。但根據(jù)相關規(guī)定，“重大業(yè)務”的界定是凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達到“重大業(yè)務”的標準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。38、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.財政部

D.期貨結算機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負責主體。《期貨交易管理條例》相關規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著維護市場秩序、保護投資者合法權益等重要職責，對期貨交易所的設立、變更、終止等事項進行監(jiān)督管理并發(fā)布相關公告是其職責范圍內的工作。而國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理；期貨結算機構主要負責期貨交易的結算業(yè)務，保障交易的順利進行和資金安全。這三個主體均不負責期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。39、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的原則。選項A：過錯責任過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在金融期貨交易的履約責任中，并非單純依據(jù)過錯來判定，金融市場交易復雜多變，很多情況不能簡單歸結為一方的過錯，所以投資者承擔履約責任并非遵循過錯責任原則。選項B：強制交割強制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強制進行的操作，它并非投資者承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的一般性原則，主要強調交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責任承擔原則，因此該選項不符合要求。選項C：買賣自負在金融期貨交易中，投資者自主進行交易決策，自行承擔交易結果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負責，無論交易結果是盈利還是虧損，都要承擔相應的履約責任，所以投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時應當遵循買賣自負原則，該選項正確。選項D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強調市場交易中各方的地位平等、交易機會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運行和交易規(guī)則設計所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔金融期貨交易履約責任的具體原則。綜上，答案選C。40、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。

A.立即向中國證監(jiān)會報告

B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法違規(guī)指令時的正確處理方式。選項A，立即向中國證監(jiān)會報告。這種做法沒有先按照所在機構內部程序進行處理，跳過了機構內部的管理流程，可能會破壞公司內部正常的管理秩序，所以A選項不正確。選項B，立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。同樣，未先遵循所在機構內部程序，直接向協(xié)會報告不符合處理問題的合理流程，故B選項錯誤。選項C，抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告。此做法忽視了所在機構內部的管理機制，沒有先在公司內部反映問題，不利于公司內部管理和問題的妥善解決，因此C選項也不正確。選項D，抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對違法違規(guī)指令的抵制態(tài)度，又遵循了所在機構的內部管理流程，有利于問題在公司內部得到及時、妥善的處理，所以D選項正確。綜上，答案選D。41、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關事項時不得泄露的客戶信息內容。選項A：商業(yè)機密商業(yè)機密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權利人采取相應保密措施的技術信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機密需要被保護，但在該情境下，題干強調的是與期貨交易決策和后果相關的特定信息，商業(yè)機密并非此處重點強調不得泄露的核心內容，所以選項A不正確。選項B：資金狀況資金狀況是客戶在進行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關聯(lián)且需要嚴格保密的關鍵信息。相比之下，投資決策計劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨特性決策內容，所以選項B錯誤。選項C：投資決策計劃信息客戶的投資決策計劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計劃信息就負有保密義務，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨立承擔交易后果也要求保護好客戶的投資決策計劃信息，所以選項C正確。選項D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關，不是本題所強調的禁止泄露的關鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。42、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。43、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。44、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對專業(yè)投資者的判斷。專業(yè)投資者是指具備專業(yè)知識、經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨立承擔投資風險的投資者。選項A社會保障基金是國家為了社會保障事業(yè)而設立的專項基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長等特點，屬于專業(yè)投資者范疇。所以選項A不符合題意。選項B期貨公司是依法設立的，專門從事期貨業(yè)務的金融機構。它們在期貨市場中具有專業(yè)的知識、技能和豐富的經(jīng)驗，屬于專業(yè)投資者。所以選項B不符合題意。選項CQFII即合格境外機構投資者，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構，是專業(yè)的金融投資機構，屬于專業(yè)投資者。所以選項C不符合題意。選項DQDII是合格境內機構投資者，它是在我國境內設立，經(jīng)有關部門批準，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券業(yè)務的證券投資基金。QDII主要是面向境內投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專業(yè)投資者的選項，所以選項D正確。綜上，答案選D。45、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》的施行時間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"46、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權依法對其實行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司總部

D.具有專業(yè)資質的投資咨詢公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A中國證監(jiān)會派出機構是中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機構，在中國證監(jiān)會的授權和領導下開展工作。它有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，確保期貨投資咨詢業(yè)務活動符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者合法權益，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等作用。它雖然對期貨公司和從業(yè)人員有一定的自律管理職責，但并非是對其實行監(jiān)督管理的法定權力機構，其職責更多體現(xiàn)在行業(yè)規(guī)范和自我約束方面，故選項B錯誤。選項C期貨公司總部是期貨公司的內部管理機構，主要負責公司自身的運營和管理，它并不具有對本公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行法定監(jiān)督管理的權力，其管理活動是基于公司內部的規(guī)章制度，而不是依法定職責進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D具有專業(yè)資質的投資咨詢公司與期貨公司及其從業(yè)人員是不同的市場主體，它們主要從事自身的投資咨詢業(yè)務，并不具備對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的權力和職責，故選項D錯誤。綜上，有權依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會派出機構，本題答案選A。47、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補償。風險準備金主要是用于應對特定風險的資金儲備，并非用于補償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補充保障基金在補償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運營和風險管理需求，并非專門用于彌補保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補償不足部分更為合理和符合相關規(guī)定，答案選A。48、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徖砀黝惏讣⒉回撠熃邮掌谪浗灰姿扇【o急措施后的報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但在本題所描述的情形下，報告對象應為國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應立即報告該機構，所以D選項正確。綜上，答案選D。49、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風險評估、業(yè)務操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側重于強調不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。50、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司違規(guī)行為性質及嚴重程度的判斷。A選項“對客戶進行強行平倉”，在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶進行強行平倉是其常規(guī)的風險控制手段，是為了減少自身和客戶的損失，屬于合理操作，并非違規(guī)行為。B選項“允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易”，這嚴重違反了期貨交易的基本規(guī)則。保證金制度是期貨交易的重要風險控制手段，客戶保證金不足時繼續(xù)交易，會極大地增加交易風險，可能導致后續(xù)一系列問題的產(chǎn)生，是引發(fā)后續(xù)穿倉損失等一系列問題的根源性違規(guī)行為，該選項符合題意。C選項“未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算”，雖然這也是期貨公司的違規(guī)行為，但它是在客戶穿倉損失這一結果已經(jīng)發(fā)生之后的違規(guī)處理行為，相較于允許客戶在保證金不足時交易這一源頭性違規(guī)，其嚴重程度和關聯(lián)性稍弱。D選項“未按規(guī)定履行報告義務”，同樣是在客戶穿倉損失發(fā)生之后，期貨公司在信息報送方面的違規(guī)行為，并非導致穿倉損失的直接原因，其違規(guī)影響相對靠后。綜上所述，最符合題意的選項為B。第二部分多選題(20題)1、下列關于期貨業(yè)協(xié)會自律性管理的說法，正確的是（）。

A.協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供

C.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質

D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會自律性管理的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：選項A協(xié)會建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，這有助于加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，提高行業(yè)透明度，維護市場秩序。同時，及時更新信息可以保證信息的準確性和時效性，為監(jiān)管部門、投資者等提供可靠的參考依據(jù)。所以該選項說法正確。選項B中國證監(jiān)會及其派出機構作為期貨市場的監(jiān)管部門，在履行監(jiān)管職責時，需要獲取期貨從業(yè)人員的相關信息和資料。協(xié)會作為自律組織，有義務按照要求及時提供這些信息，以協(xié)助監(jiān)管部門更好地開展工作，確保市場的合規(guī)運行。因此，該選項說法正確。選項C組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓是協(xié)會自律性管理的重要內容之一。通過開展后續(xù)職業(yè)培訓，可以提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，增強其業(yè)務能力和風險意識，從而提升整個期貨行業(yè)的服務水平和競爭力。所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會是我國期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨行業(yè)的自律組織——期貨業(yè)協(xié)會具有指導和監(jiān)督的職責。協(xié)會在開展對期貨從業(yè)人員的自律管理活動時，需要接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督，以保證自律管理活動的合法性、公正性和有效性。故該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。2、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列()機構或者個人，在指定的期限內報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。

A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

B.期貨公司的股東

C.期貨公司的客戶

D.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所

【答案】：ABD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構可要求報送資料的主體范圍。選項A期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員直接參與期貨公司的經(jīng)營管理活動，他們掌握著期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等核心信息。中國證監(jiān)會及其派出機構要求他們在指定的期限內報送相關資料，有助于全面、準確地了解期貨公司的運營情況和財務健康狀況，對期貨公司進行有效的監(jiān)管，所以選項A正確。選項B期貨公司的股東對期貨公司的經(jīng)營決策、資金狀況等會產(chǎn)生重要影響。股東的相關情況，如股權變動、資金支持等，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定性和合規(guī)性。中國證監(jiān)會及其派出機構要求股東報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料，能夠更好地把握期貨公司背后的實際控制和資金流動等情況，加強對期貨公司的監(jiān)管力度，因此選項B正確。選項C期貨公司的客戶主要是參與期貨交易的市場主體，他們與期貨公司之間是交易關系。雖然客戶的交易行為會對期貨公司的業(yè)務有一定影響，但客戶的個人交易信息等資料通常屬于隱私內容，并且客戶的經(jīng)營和財務狀況與期貨公司的經(jīng)營管理和財務狀況并沒有直接的緊密關聯(lián)。所以中國證監(jiān)會及其派出機構一般不會要求期貨公司的客戶在指定的期限內報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料，選項C錯誤。選項D為期貨公司提供相關服務的會計師事務所對期貨公司的財務報表等進行審計等工作，掌握著期貨公司詳細的財務信息。中國證監(jiān)會及其派出機構要求其報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料，能夠從專業(yè)第三方的角度獲取準確、客觀的信息，便于對期貨公司進行監(jiān)督和管理，故選項D正確。綜上，答案選ABD。3、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

D.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

【答案】：BC

【解析】本題主要考查人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時的正確表述。選項A分析在執(zhí)行階段，人民法院有權依法采取強制措施轉讓該交易席位，并非不得停止該會員交易席位的使用。當進入執(zhí)行階段，為了保障執(zhí)行的順利進行以及相關權益的實現(xiàn)，是可以對交易席位進行相應處置的，所以選項A表述錯誤。選項B分析在保全階段，為了防止會員資格被隨意轉讓從而影響后續(xù)可能的執(zhí)行等程序，人民法院應當依法裁定不得轉讓該會員資格。同時，為了保障交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定等因素，通常不得停止該會員交易席位的使用，所以選項B表述正確。選項C分析在執(zhí)行階段，當涉及到會員資格費或者交易席位的執(zhí)行時，人民法院有權依法采取強制措施轉讓該交易席位，以此來實現(xiàn)相關債權等權益，所以選項C表述正確。選項D分析在保全階段，雖然應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但如前面所述，一般不得停止該會員交易席位的使用，所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案為BC。4、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，()依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會的派出機構

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司違反投資者適當性制度要求時，采取監(jiān)管措施的主體。選項A分析中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀層面的金融管理職能。一般不針對期貨公司違反投資者適當性制度要求這類具體業(yè)務違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會的派出機構是中國證監(jiān)會的下屬單位，它們在轄區(qū)內對期貨公司等金融機構進行日常監(jiān)管。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會的派出機構可以依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，對其采取監(jiān)管措施，所以選項B正確。選項C分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。它有權對期貨公司的各類違規(guī)行為進行監(jiān)管和查處。因此，對于期貨公司違反投資者適當性制度要求的情況，中國證監(jiān)會依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，有權采取監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D分析中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。期貨公司并不在其直接監(jiān)管范圍內，所以選項D錯誤。綜上，答案選BC。5、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗方面需要滿足的條件是（）。

A.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

B.具有其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

C.具有法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗

D.具有法律、會計業(yè)務10年以上經(jīng)驗

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格在從業(yè)經(jīng)驗方面需滿足的條件。選項A具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，此為滿足申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格的從業(yè)經(jīng)驗條件之一。期貨業(yè)務有其專業(yè)性和復雜性，3年以上的從業(yè)經(jīng)歷能讓從業(yè)者積累較為豐富的市場經(jīng)驗、風險管理經(jīng)驗等，有助于在董事長和監(jiān)事會主席的崗位上更好地履行職責，因此選項A正確。選項B具有其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，其他金融業(yè)務如銀行、證券等領域的工作經(jīng)驗，能使從業(yè)者熟悉不同金融業(yè)態(tài)的運行規(guī)則、市場規(guī)律和風險特征。4年以上的工作時長可以讓從業(yè)者在金融領域有較為深入的積累和沉淀，為擔任董事長和監(jiān)事會主席提供必要的專業(yè)素養(yǎng)和決策能力，所以選項B正確。選項C具有法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，法律和會計是企業(yè)運營中非常重要的兩個方面。具備5年以上法律業(yè)務經(jīng)驗，能在處理企業(yè)法律事務、合規(guī)運營等方面發(fā)揮重要作用；具備5年以上會計業(yè)務經(jīng)驗，則有助于對企業(yè)財務狀況進行準確分析和管理，保障企業(yè)財務健康。所以這也是滿足申請任職資格的從業(yè)經(jīng)驗條件，選項C正確。選項D題干中并沒有提及具有法律、會計業(yè)務10年以上經(jīng)驗是申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格在從業(yè)經(jīng)驗方面需滿足的條件，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。6、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。關于本案例中的李某，下列說法正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕信息

B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C.應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關法規(guī)，對每個選項進行逐一分析來判斷其正確性。選項A根據(jù)相關法律規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理李某作為能夠利用職權從證券交易所獲得信息的人員，屬于“知情人士”。“知情人士”掌握著期貨交易的內幕信息，這些信息一旦泄露可能會嚴重影響期貨市場的公平、公正和正常秩序。因此，法律明確禁止“知情人士”向外透露期貨交易的內幕信息。在本題中，李某向王某暗示期貨價格可能上漲的行為，明顯違反了這一規(guī)定，所以選項A正確。選項B商業(yè)受賄行為是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。李某利用其總經(jīng)理的職權，為好友王某謀取利益，使其獲利二十余萬元，并收受了王某給予的好處費五萬元。這一行為完全符合商業(yè)受賄行為的構成要件，所以選項B正確。選項C《期貨交易管理條例》規(guī)定，對于泄露內幕信息或者利用內幕信息從事期貨交易的行為，應當沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。李某泄露期貨交易內幕信息并收受好處費，其違法所得應當被沒收，同時還應按照規(guī)定處以3萬元以下罰款，所以選項C正確。選項D對于李某這種嚴重違反期貨交易管理規(guī)定的行為，如果情節(jié)嚴重，主管部門可以暫停或者撤銷其任職資格。這是為了防止其繼續(xù)利用職務便利損害期貨市場的正常秩序。如果其行為涉嫌犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關法律規(guī)定，應當依法追究其刑事責任。所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項的說法均正確。7、期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的情形有（）。

A.公司或者其董事.監(jiān)事.高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施

B.擬更換董事長.總經(jīng)理

C.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司需書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施時，這對期貨公司的經(jīng)營和管理可能會產(chǎn)生重大影響。有權機關的調查或強制措施可能會引發(fā)市場對該期貨公司的信任危機，進而影響公司的業(yè)務開展和持續(xù)穩(wěn)定運營。為了保障股東的知情權以及配合監(jiān)管部門的工作，期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項正確。選項B擬更換董事長、總經(jīng)理雖然屬于公司管理層的重要變動，但一般情況下，這種變動只要按照公司內部的規(guī)定和程序進行正常的操作和披露即可，并不一定需要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。通常公司會在合適的時機按照公司章程和相關規(guī)定進行信息披露，所以該選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，當風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，意味著期貨公司可能面臨較大的經(jīng)營風險，可能會影響到公司的正常運營以及客戶的資金安全等。為了及時讓股東了解公司的風險狀況，以及便于監(jiān)管部門對期貨公司進行監(jiān)督和指導，期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項正確。選項D客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營。重大透支和穿倉會導致期貨公司面臨巨大的資金損失風險，嚴重時甚至可能影響到公司的持續(xù)經(jīng)營能力。這不僅關系到公司自身的生存和發(fā)展，也直接影響到股東的利益以及市場的穩(wěn)定。因此，期貨公司需要立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準則的標準與注意事項，其中嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括()。

A.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠

B.夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機構

C.利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷

D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員

【答案】：CD

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為的理解和判斷。選項A：給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠是期貨市場中常見的一種商業(yè)營銷手段，在一定范圍內這種行為是被允許的，它有助于維護與客戶的長期合作關系，促進市場交易的活躍，不屬于不正當競爭行為。選項B：夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機構，這是個人的職業(yè)選擇，正常的人員在不同機構任職并不會對市場的公平競爭造成影響，不存在不正當競爭的情況。選項C：利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷，這種行為嚴重破壞了市場的公平競爭環(huán)境，限制了其他期貨經(jīng)營機構的正常業(yè)務開展，使市場無法形成有效的競爭機制，屬于嚴禁的不正當競爭行為。選項D：貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員，通過惡意的言論來損害他人的聲譽和形象，以達到不正當?shù)母偁幠康模`反了公平、公正、誠信的市場競爭原則，屬于不正當競爭行為。綜上，答案選CD。9、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C.完善業(yè)務流程與內部分工

D.加強責任追究

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在投資者適當性管理等方面的職責來逐一分析選項。A選項：中國金融期貨交易所制定了投資者適當性標