期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫(kù)講解第一部分單選題(50題)1、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請(qǐng)資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來(lái)獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請(qǐng)前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請(qǐng)前應(yīng)做的事情，并非重新申請(qǐng)資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月并不是此類人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動(dòng)作，題干中沒(méi)有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。2、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。

A.作出行政處罰

B.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

C.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)

D.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時(shí)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處理方式。選項(xiàng)A：作出行政處罰是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)的職責(zé)，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職能，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不能作出行政處罰，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時(shí)，其應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)作出行政處罰。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)沒(méi)有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)的規(guī)定，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：紀(jì)律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀(jì)律處分是行業(yè)自律組織對(duì)其會(huì)員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不能用紀(jì)律處分代替行政處罰，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。3、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的重要原則，即“適當(dāng)性原則”。該原則要求經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同情況，充分了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等因素，將合適的產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，避免投資者因購(gòu)買(mǎi)不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)而遭受不必要的損失，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化并不是期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)首要遵循的原則。市場(chǎng)存在不確定性，收益情況受到多種因素影響，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能保證幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化，而應(yīng)側(cè)重于合適性匹配，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，不應(yīng)該單純以自然人投資者與法人投資者來(lái)區(qū)別對(duì)待。無(wú)論是自然人還是法人，都要依據(jù)其具體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況來(lái)提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，該選項(xiàng)不符合相關(guān)原則要求，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“投資者利益優(yōu)先”表述不準(zhǔn)確，雖然投資者利益很重要，但在實(shí)際操作中強(qiáng)調(diào)的是將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣(mài)給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，而不是簡(jiǎn)單的利益優(yōu)先，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。4、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.暫停或撤銷從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀(jì)律懲戒范圍。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：訓(xùn)誡是一種較為輕微的紀(jì)律懲戒方式，常用于對(duì)違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進(jìn)行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)相對(duì)較輕的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處理時(shí)，會(huì)采用訓(xùn)誡這種方式，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：公開(kāi)譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的懲戒措施，會(huì)將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開(kāi)披露，對(duì)其聲譽(yù)產(chǎn)生較大影響，當(dāng)期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)給予公開(kāi)譴責(zé)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：暫停或撤銷從業(yè)資格是非常嚴(yán)肅的紀(jì)律懲戒，針對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀(jì)律懲戒范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。5、張某在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買(mǎi)人白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知將要采取的措施

B.強(qiáng)行平倉(cāng)

C.要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D.可以強(qiáng)行平倉(cāng)，也可以暫時(shí)保留頭寸

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)應(yīng)采取的措施。在期貨交易中，當(dāng)客戶賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司會(huì)及時(shí)通知客戶追加保證金。若客戶未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的穩(wěn)定和安全，期貨公司通常需要采取相應(yīng)措施。選項(xiàng)A，再次通知并告知將要采取的措施，這并不能從根本上解決客戶保證金不足的問(wèn)題，無(wú)法有效控制期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)行平倉(cāng)是期貨公司在客戶未按規(guī)定追加保證金時(shí)的常見(jiàn)且合理的措施。通過(guò)強(qiáng)行平倉(cāng)，能夠避免因客戶保證金不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的秩序和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押后為其保留頭寸，這增加了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，并且這種做法不符合一般的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，暫時(shí)保留頭寸會(huì)使期貨公司面臨客戶保證金不足可能帶來(lái)的巨大風(fēng)險(xiǎn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。6、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)維護(hù)誰(shuí)的合法權(quán)益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務(wù)”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對(duì)象，其工作核心是圍繞投資者展開(kāi)，所以應(yīng)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A國(guó)家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護(hù)國(guó)家權(quán)益的直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)C期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是為投資者服務(wù)而非主要維護(hù)期貨公司權(quán)益；選項(xiàng)D期貨交易所，同樣題干中沒(méi)有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護(hù)期貨交易所權(quán)益。因此，正確答案是B。"8、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場(chǎng)中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項(xiàng)需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相應(yīng)申請(qǐng)材料，以接受?chē)?yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請(qǐng)的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊(cè)登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項(xiàng)會(huì)涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請(qǐng)的審批主體并非國(guó)家工商總局，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。9、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高行政機(jī)關(guān)，一般負(fù)責(zé)宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所變更名稱和注冊(cè)資本的具體審批工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨交易所員工大會(huì)主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職責(zé)通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務(wù)等方面，不具有對(duì)期貨交易所變更名稱和注冊(cè)資本的批準(zhǔn)權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊(cè)資本變更，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由（）提名，（）通過(guò)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A中提到由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名是正確的，但由董事會(huì)通過(guò)不符合規(guī)定，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免與董事會(huì)無(wú)關(guān)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，提名主體不應(yīng)是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，且同樣是與董事會(huì)無(wú)關(guān)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提名主體錯(cuò)誤，應(yīng)該是中國(guó)證監(jiān)會(huì)而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。11、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，這是保障交易安全、確?？蛻粲凶銐蛸Y金進(jìn)行交易以及合理控制倉(cāng)位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應(yīng)盡的職責(zé)，該表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)存在網(wǎng)絡(luò)安全、技術(shù)故障等多種潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易，該表述正確。選項(xiàng)C：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使其能夠在知悉風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。12、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

B.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

C.以計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

D.客戶可以通過(guò)書(shū)面.電話.計(jì)算機(jī).互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析，判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A以書(shū)面方式下達(dá)交易指令時(shí)，按規(guī)定應(yīng)是客戶填寫(xiě)書(shū)面交易指令單，而非期貨公司填寫(xiě)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B以電話方式下達(dá)交易指令，為了保證交易過(guò)程的可追溯性和準(zhǔn)確性，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，由于這些電子數(shù)據(jù)具有易修改、易丟失等特點(diǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，以確保交易記錄的完整性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D在實(shí)際交易中，客戶可以根據(jù)自身需求和便利，通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。13、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。??

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.一周

D.一個(gè)月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在作出決定后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因，所以應(yīng)選B選項(xiàng)。"14、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，所以答案選D。"15、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開(kāi)展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過(guò)程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時(shí)間限制為6個(gè)月。所以國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。16、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)進(jìn)行。選項(xiàng)B中由董事長(zhǎng)提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)主要是起到監(jiān)督作用，并非負(fù)責(zé)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官；選項(xiàng)D總經(jīng)理也沒(méi)有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)。所以本題正確答案是A。"17、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因?yàn)榫硟?nèi)期貨市場(chǎng)對(duì)于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時(shí)本題強(qiáng)調(diào)的是境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)委托期貨公司進(jìn)行交易，主體關(guān)系對(duì)應(yīng)的是境內(nèi)市場(chǎng)，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項(xiàng)。18、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。19、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，期貨公司開(kāi)除了從業(yè)人員王某，那么期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，一般并非此類處分決定的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，不涉及接收期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告；選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對(duì)從業(yè)人員的處分決定通常不直接向其報(bào)告。綜上所述，答案選D。20、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其進(jìn)行的操作。選項(xiàng)A分析資本金額是指公司登記注冊(cè)的資本總額，它是公司開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實(shí)力。核減資本金額通常是公司進(jìn)行重大調(diào)整，如減資等情況才會(huì)涉及，與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債這一行為并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際承擔(dān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)可能比已確認(rèn)的情況更大。為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實(shí)地體現(xiàn)公司能夠承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析凈負(fù)債是指負(fù)債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負(fù)債金額一般是在公司負(fù)債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強(qiáng)調(diào)的是未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，重點(diǎn)在于對(duì)公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負(fù)債金額。因此選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析增加負(fù)債金額只是簡(jiǎn)單地在負(fù)債的數(shù)值上進(jìn)行增加，但并沒(méi)有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標(biāo)，單純?cè)黾迂?fù)債金額不能有效解決未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資本調(diào)整問(wèn)題。所以選項(xiàng)D不合適。綜上，答案選B。21、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開(kāi)戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場(chǎng)開(kāi)戶流程，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，符合市場(chǎng)監(jiān)管要求，不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，不符合金融監(jiān)管的要求，會(huì)受到處罰。綜上所述，不會(huì)受到處罰的行為是選項(xiàng)A。22、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及期貨合約的定義來(lái)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動(dòng)所引起的證券價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，其標(biāo)的物并非所有的有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：商品期貨合約商品期貨合約是標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來(lái)某特定日期，以約定的匯率，買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量的某種外幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋有價(jià)證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與題干對(duì)該期貨合約的定義完全相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。23、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的．應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"24、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬(wàn)元

B.5100萬(wàn)元

C.3900萬(wàn)元

D.4000萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。步驟一：明確凈資本的計(jì)算公式期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)-已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬(wàn)元。-資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬(wàn)元。-負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬(wàn)元。-有兩家客戶經(jīng)催告后仍然未足額追加保證金，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬(wàn)元。步驟三：代入數(shù)據(jù)計(jì)算凈資本將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計(jì)算公式可得：凈資本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（萬(wàn)元）所以，甲期貨公司的凈資本是\(4100\)萬(wàn)元，答案選A。但原答案為B，可能存在答案錯(cuò)誤情況。""25、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析判斷。選項(xiàng)A委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)，通常不會(huì)直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會(huì)對(duì)這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達(dá)到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會(huì)有相應(yīng)的流程和安排來(lái)確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過(guò)渡，比如向委托方進(jìn)行告知等。所以，選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C當(dāng)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時(shí)，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進(jìn)行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無(wú)法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見(jiàn)的情況，公司日常經(jīng)營(yíng)中人員流動(dòng)是正常現(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實(shí)質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會(huì)因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。26、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來(lái)求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬(wàn)元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬(wàn)元，答案選A。27、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易秩序和運(yùn)行機(jī)制有著重要影響，會(huì)員大會(huì)作為交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對(duì)這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)發(fā)展的需要，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)能行使的職權(quán)。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告也是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，會(huì)員大會(huì)通過(guò)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，可以監(jiān)督交易所的財(cái)務(wù)管理和資金使用情況，保障會(huì)員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C會(huì)員大會(huì)能夠選舉和更換會(huì)員理事。會(huì)員理事是代表會(huì)員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會(huì)員大會(huì)通過(guò)選舉和更換會(huì)員理事，保證理事能夠代表會(huì)員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會(huì)員對(duì)交易所管理的參與權(quán)，所以該選項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會(huì)或其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，因?yàn)榭偨?jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗(yàn)，其任免更適合由具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和決策能力的機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。28、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這是因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財(cái)產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項(xiàng)A，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進(jìn)行相應(yīng)處置。選項(xiàng)C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項(xiàng)D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。29、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專利權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的權(quán)利類型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開(kāi)的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報(bào)告主要涉及的是知識(shí)成果方面，與隱私權(quán)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。雖然研究分析報(bào)告可能會(huì)涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報(bào)告中可能涉及的所有權(quán)利類型，研究分析報(bào)告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種權(quán)利類型。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告通常包含了作者的智力勞動(dòng)成果，如文字表達(dá)、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專用權(quán)的簡(jiǎn)稱，是指商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法授予商標(biāo)所有人對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)受?chē)?guó)家法律保護(hù)的專有權(quán)。商標(biāo)主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來(lái)源，與期貨公司的研究分析報(bào)告本身的內(nèi)容沒(méi)有直接關(guān)系，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.報(bào)告期貨交易所

D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會(huì)報(bào)告，但當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，并非直接報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，通常不是直接向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：報(bào)告期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，直接報(bào)告期貨交易所并非最恰當(dāng)?shù)淖龇?，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的交易活動(dòng)有直接管理責(zé)任。當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)措施防范信用風(fēng)險(xiǎn)，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，故該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。31、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"32、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還。并威脅乙如果再來(lái)要錢(qián)就告乙行賄。對(duì)甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，如國(guó)家工作人員收受他人財(cái)物時(shí)，根據(jù)他人提出的具體請(qǐng)托事項(xiàng)，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國(guó)有期貨公司任職的人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬(wàn)元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。在本題中，甲并沒(méi)有通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法騙取乙的財(cái)物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動(dòng)送好處費(fèi)，并非因甲的欺騙行為陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而處分財(cái)物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。本題中，甲收受乙的好處費(fèi)在先，其威脅乙的行為是在收受財(cái)物后為了不退還財(cái)物而為，并非以威脅、要挾手段強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時(shí)構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，對(duì)甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。33、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，成員不得少于3人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)C的2人以及選項(xiàng)D的1人，均不符合這一法定要求。所以本題正確答案是B。34、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上lO萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為處罰中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉(cāng)庫(kù)存在《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一時(shí)，有一系列的處罰規(guī)定，其中對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)B“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)C“50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下”均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。35、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場(chǎng)成交，則對(duì)交易損失的說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨交易所承擔(dān)一部分

B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分

C.完全由期貨公司承擔(dān)

D.完全由甲承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷交易損失的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)規(guī)范地為客戶下達(dá)交易指令，避免出現(xiàn)混碼交易等違規(guī)操作?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的交易指令混合在一起進(jìn)行操作，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和要求。本題中，期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，這屬于期貨公司自身的違規(guī)行為。而甲作為客戶，其指令已經(jīng)入場(chǎng)成交并產(chǎn)生了交易損失。按照相關(guān)規(guī)定，因期貨公司的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶交易損失的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，交易損失是由期貨公司的混碼交易行為導(dǎo)致，并非期貨交易所的原因，所以期貨交易所不承擔(dān)交易損失，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，甲是正常的期貨交易客戶，其本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)，交易損失是由期貨公司違規(guī)混碼交易造成，不應(yīng)由甲與期貨公司各承擔(dān)一部分，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，由于是期貨公司的混碼交易這一違規(guī)行為致使甲產(chǎn)生交易損失，所以交易損失完全由期貨公司承擔(dān)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，甲是因期貨公司的違規(guī)行為而遭受損失，并非自身原因?qū)е拢粦?yīng)完全由甲承擔(dān)交易損失，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會(huì)員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護(hù)交易場(chǎng)所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點(diǎn)在于保障期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實(shí)際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。37、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門(mén)，以便及時(shí)采取措施解決問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問(wèn)題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問(wèn)題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門(mén)，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問(wèn)題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門(mén)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問(wèn)題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門(mén)及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。38、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，具備對(duì)考試及未來(lái)從業(yè)活動(dòng)的理解和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認(rèn)知和決策能力。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識(shí)基礎(chǔ)的人員有機(jī)會(huì)參與到期貨行業(yè)中來(lái)。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒(méi)有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于考查考生對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握，而不是工作經(jīng)驗(yàn)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶等各項(xiàng)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展會(huì)員服務(wù)和行業(yè)宣傳等，以促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，保障期貨保證金的安全，并非對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易的進(jìn)行，但不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選A。40、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查完善客戶糾紛處理機(jī)制、及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體。選項(xiàng)A，中金所即中國(guó)金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實(shí)施自律管理等工作，并不是完善客戶糾紛處理機(jī)制、化解相關(guān)矛盾糾紛的主要主體。選項(xiàng)B，期貨公司作為市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，在客戶交易過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各種業(yè)務(wù)關(guān)系和潛在矛盾，所以期貨公司有責(zé)任和義務(wù)完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解與客戶之間的矛盾糾紛，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、證券自營(yíng)等與證券市場(chǎng)相關(guān)的業(yè)務(wù)，其重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域與期貨客戶糾紛處理機(jī)制關(guān)聯(lián)性不大，并非本題所要求的主體。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，通常不會(huì)直接承擔(dān)具體客戶糾紛的處理機(jī)制完善和矛盾化解工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。41、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司咨詢業(yè)務(wù)信息報(bào)送的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：規(guī)定是期貨公司應(yīng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求每月報(bào)送，而非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司不是自行確定內(nèi)容與格式要求，而是要按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求報(bào)送，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，該說(shuō)法符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：一方面期貨公司應(yīng)按規(guī)定而非自行確定內(nèi)容與格式要求，另一方面是每月報(bào)送并非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。42、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，這有助于維護(hù)市場(chǎng)公平公正，保障客戶利益，是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，能夠確保研究報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，便于公司進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：研究分析工作應(yīng)當(dāng)基于客觀事實(shí)和專業(yè)判斷，期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成，否則會(huì)破壞研究的獨(dú)立性和客觀性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公平對(duì)待委托客戶是期貨公司的基本準(zhǔn)則，這有助于維護(hù)客戶的合法權(quán)益，提升公司的信譽(yù)和形象，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。43、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過(guò)錯(cuò)等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨交易所和期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任。期貨交易所并沒(méi)有法律規(guī)定或合同約定需要對(duì)期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。44、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放。

A.不得高于

B.不得低于

C.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于

D.要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所和期貨公司收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)為了保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，對(duì)保證金的收取有嚴(yán)格規(guī)定。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。這是因?yàn)楸ＷC金是客戶履約的財(cái)力擔(dān)保，若收取的保證金過(guò)低，當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，客戶可能無(wú)法承擔(dān)損失，進(jìn)而導(dǎo)致違約，這會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，損害其他市場(chǎng)參與者的利益。如果規(guī)定不得高于標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)限制期貨交易所和期貨公司根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況等合理調(diào)整保證金水平；而遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于或遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于標(biāo)準(zhǔn)的表述過(guò)于極端，不符合實(shí)際規(guī)定和市場(chǎng)運(yùn)行要求。所以本題正確答案是B。45、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，而是與期貨公司進(jìn)行結(jié)算。因此，期貨交易所是將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，而非直接通知客戶。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨交易結(jié)算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這是期貨交易結(jié)算的重要制度之一，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶作為期貨交易的參與者，有責(zé)任及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結(jié)算結(jié)果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的10年、選項(xiàng)C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時(shí)長(zhǎng)，所以正確答案選D。"47、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以答案選B。"48、擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)是否能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個(gè)重要組成部分，很多期貨交易所會(huì)涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點(diǎn)明了“商品期貨”，精準(zhǔn)地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對(duì)選項(xiàng)D的分析“廣南交易所”，該名稱過(guò)于籠統(tǒng)，沒(méi)有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。49、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。50、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬(wàn)元）。所以答案選B。第二部分多選題(20題)1、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查參加從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件。A選項(xiàng)，年滿18周歲是一個(gè)重要的年齡界限，達(dá)到這一年齡通常意味著個(gè)人在生理和心理上有了一定的成熟度，能夠更好地理解和承擔(dān)從業(yè)資格考試及后續(xù)相關(guān)工作中的責(zé)任和義務(wù)，所以年滿18周歲屬于參加從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件。B選項(xiàng)，具有完全民事行為能力是參加從業(yè)資格考試的必要條件之一。完全民事行為能力人能夠獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，在考試過(guò)程中以及取得從業(yè)資格后開(kāi)展相關(guān)工作時(shí)，都需要具備獨(dú)立處理各種事務(wù)的能力，因此具有完全民事行為能力符合條件要求。C選項(xiàng)，具有高中以上文化程度是對(duì)考生知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力的一個(gè)基本要求。高中及以上的學(xué)歷教育能使考生具備一定的知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)素養(yǎng)，有助于其理解和掌握從業(yè)資格考試所涉及的相關(guān)知識(shí)內(nèi)容，故具有高中以上文化程度也是應(yīng)符合的條件。D選項(xiàng)，由于不同的從業(yè)資格考試可能會(huì)有其特殊的要求和規(guī)定，為了保證考試的全面性和專業(yè)性，設(shè)置“中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件”這一兜底條款是必要的。這能夠涵蓋那些無(wú)法在列舉項(xiàng)中一一明確，但根據(jù)實(shí)際情況和行業(yè)特點(diǎn)需要規(guī)定的條件，以確保符合從業(yè)資格考試所對(duì)應(yīng)的行業(yè)要求。綜上，ABCD選項(xiàng)均是參加從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)符合的條件，本題答案為ABCD。2、下列（）行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的行為涉及到期貨從業(yè)人員隊(duì)伍的準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，這是規(guī)范期貨從業(yè)人員管理的重要起點(diǎn)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》必然會(huì)對(duì)申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的條件、程序等方面做出規(guī)定，以確保進(jìn)入期貨行業(yè)的人員具備相應(yīng)的素質(zhì)和能力。所以申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的行為應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，這一行為直接關(guān)系到期貨從業(yè)人員在行業(yè)內(nèi)的就業(yè)和工作安排。《期貨從業(yè)人員管理辦法》會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)任用從業(yè)人員的要求、流程以及雙方的權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行規(guī)范，以保障期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和行業(yè)的穩(wěn)定有序發(fā)展。因此，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的行為應(yīng)遵守該辦法，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)是該管理辦法的核心管理內(nèi)容。期貨業(yè)務(wù)具有專業(yè)性、風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，需要對(duì)從業(yè)人員的行為進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，包括其執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)操作規(guī)范等。所以期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的行為應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是針對(duì)期貨行業(yè)相關(guān)的活動(dòng)和行為進(jìn)行規(guī)范，其適用范圍主要集中在期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)域。而期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)通常不在《期貨從業(yè)人員管理辦法》所調(diào)整的范疇內(nèi)，一般會(huì)由其他相應(yīng)的法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范。所以期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)的行為不適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）．

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》以及期貨公司的相關(guān)責(zé)任規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)陳某作為期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，其為完成公司下達(dá)的交易傭金任務(wù)，盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行頻繁交易，該行為屬于職務(wù)行為。期貨公司對(duì)其員工的行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，陳某的不當(dāng)行為反映出期貨公司在內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面存在漏洞。按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)存在管理問(wèn)題的期貨公司進(jìn)行處罰，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)陳某盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，該行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，損害了客戶的合法權(quán)益。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于這種違法違規(guī)行為有權(quán)進(jìn)行處罰，因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)陳某是期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，其為完成公司任務(wù)而實(shí)施的盜用客戶賬戶交易的行為，通常會(huì)被認(rèn)定為職務(wù)行為。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，用人單位的工作人員因執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。所以在此次事件中，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)如上述分析，陳某的行為屬于職務(wù)行為，并非個(gè)人行為。相關(guān)賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非陳某獨(dú)立承擔(dān)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。4、客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.計(jì)算機(jī)

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.書(shū)面

D.電話

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達(dá)交易指令的委托方式。選項(xiàng)A，計(jì)算機(jī)是現(xiàn)代交易中常見(jiàn)的工具，客戶可以通過(guò)在計(jì)算機(jī)上安裝的交易軟件等程序下達(dá)交易指令，這種方式高效便捷且能快速完成交易操作。選項(xiàng)B，互聯(lián)網(wǎng)為交易指令的下達(dá)提供了廣闊的平臺(tái)，客戶借助互聯(lián)網(wǎng)，可以隨時(shí)隨地登錄交易系統(tǒng)，下達(dá)交易指令，打破了地域和時(shí)間的限制。選項(xiàng)C，書(shū)面形式也是一種傳統(tǒng)且正規(guī)的委托方式?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)填寫(xiě)書(shū)面的交易委托單等形式，明確表達(dá)自己的交易意愿和要求，這種方式具有一定的穩(wěn)定性和可追溯性。選項(xiàng)D，電話委托是較為常見(jiàn)的委托下達(dá)交易指令的方式之一?？蛻敉ㄟ^(guò)撥打交易機(jī)構(gòu)的指定電話，按照語(yǔ)音提示或者與工作人員溝通，下達(dá)交易指令，方便快捷。綜上所述，客戶可以通過(guò)計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、書(shū)面、電話等多種委托方式下達(dá)交易指令，ABCD選項(xiàng)均正確。5、2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是()。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)時(shí)，并非是由期貨公司的控股股東在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析期貨公司股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押時(shí)，股東自身有義務(wù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司知曉股權(quán)的相關(guān)變動(dòng)情況，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C分析期貨公司有責(zé)任在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告股東質(zhì)押股權(quán)這一重要事項(xiàng)，這有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)管，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析法律并沒(méi)有禁止期貨公司股東持有的期貨公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，股東是可以進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押操作的，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是BC。6、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.與本公司受同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司

B.與本公司受同一機(jī)構(gòu)控股的期貨公司

C.本公司控股的期貨公司

D.本公司全資擁有的期貨公司

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：與本公司受同一機(jī)構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股或被同一機(jī)構(gòu)控制，這種情況下不符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：與本公司受同一機(jī)構(gòu)控股的期貨公司，屬于被同一機(jī)構(gòu)控制的情況，滿足證券公司可接受委托的要求，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：本公司控股的期貨公司，符合證券公司可接受自己控股的期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：本公司全資擁有的期貨公司，是證券公司全資擁有的，也在證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的范圍內(nèi)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BCD。7、參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿18周歲

C.具有大學(xué)本科以上文化程度

D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格考試的報(bào)考條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：具有完全民事行為能力完全民事行為能力人能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，具備對(duì)自己行為及相關(guān)事務(wù)的判斷和決策能力。在參加期貨從業(yè)資格考試時(shí)，考生需要獨(dú)立理解考試規(guī)則、填寫(xiě)報(bào)考信息、參加考試等一系列行為，這都要求考生具有完全民事行為能力，才能確保整個(gè)報(bào)考和考試過(guò)程的順利進(jìn)行以及結(jié)果的有效性。所以具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：年滿18周歲年滿18周歲是我國(guó)法律規(guī)定的成年年齡界限，通常意味著個(gè)人在心理和認(rèn)知上達(dá)到了一定的成熟程度，能夠?qū)ψ约旱男袨樨?fù)責(zé)。期貨市場(chǎng)具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性，需要考生具備一定的理解能力和判斷能力。年滿18周歲的考生在心智和知識(shí)儲(chǔ)備上相對(duì)更能適應(yīng)期貨從業(yè)資格考試的要求。因此，年滿18周歲是參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：具有大學(xué)本科以上文化程度實(shí)際上，期貨從業(yè)資格考試并沒(méi)有要求考生必須具有大學(xué)本科以上文化程度。只要滿足具有完全民事行為能力、年滿18周歲等條件，就可以報(bào)考。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試是獲得相關(guān)資質(zhì)的結(jié)果，而不是參加期貨從業(yè)資格考試的前提條件。參加考試是為了通過(guò)測(cè)試獲取資質(zhì)，而不是先通過(guò)資質(zhì)測(cè)試才能參加考試，邏輯關(guān)系錯(cuò)誤。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。8、下面對(duì)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員所享有權(quán)利表述不準(zhǔn)確的有（）。

A.任意轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

B.主持召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

D.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)