期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題(一)第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權利和義務不包括（）

A.有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中當事人在聽證中的權利和義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：當事人在聽證過程中，有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯。這是當事人維護自身權益的重要途徑，通過陳述和申辯，當事人可以充分表達自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當事人在聽證中的權利，不符合題意。選項B：在聽證中，當事人是能夠對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出新的證據(jù)的。質證新證據(jù)是當事人保障自身合法權益、促進案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出新的證據(jù)，表述錯誤，不屬于當事人在聽證中的權利和義務，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當事人在聽證中的義務之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。選項D：遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進行的基本保障。聽證秩序的良好維護有助于提高聽證效率和質量，保障各方的合法權益。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。綜上，答案選B。2、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員對期貨交易、結算、交割資料的保證要求。選項A“完整和真實”，真實強調資料內容的真實性，這固然重要，但僅保證真實而不確保資料的安全存儲等問題，可能因各種風險（如火災、網(wǎng)絡攻擊等）導致資料丟失，無法全面滿足對資料管理的要求。選項B“安全和真實”，同理，只強調安全和真實，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結算、交割等各個環(huán)節(jié)的所有相關信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計等工作的需要，該選項符合要求。選項D“安全和及時”，及時主要側重于資料提供或處理的時間方面，但這并非對資料本身性質的核心要求，期貨交易、結算、交割資料關鍵在于其完整性和安全性，而不是及時性。綜上所述，正確答案是C。3、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構相關違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關法規(guī)對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關法規(guī)內容，該類違規(guī)行為應單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。4、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責，所以該選項符合題意。選項B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施國務院期貨監(jiān)督管理機構有責任對期貨市場的各個方面進行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施屬于其職責范圍，該選項不符合題意。選項C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務院期貨監(jiān)督管理機構開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進經(jīng)驗，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責之一，該選項不符合題意。選項D：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關活動進行全面監(jiān)督管理是國務院期貨監(jiān)督管理機構的重要職責，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運行，該選項不符合題意。綜上，答案選A。5、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查能夠代理客戶從事期貨交易的機構。選項A期貨交易所的非期貨公司結算會員主要是負責為期貨交易提供結算服務，并不直接代理客戶從事期貨交易。其職責重點在于保障期貨交易的結算安全和順利進行，而不是作為客戶的交易代理，所以選項A不符合要求。選項B期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，例如行情分析、投資策略建議等。它并不具備代理客戶進行實際期貨交易的資格，其業(yè)務范圍側重于信息和建議的提供，而非交易操作，所以選項B不正確。選項C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要作用是為期貨公司介紹客戶，起到一個橋梁的作用，本身不能直接代理客戶進行期貨交易。這類機構通常會把客戶介紹給期貨公司，由期貨公司來完成交易代理等相關工作，所以選項C也不符合題意。選項D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的金融機構，其核心業(yè)務之一就是接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易。期貨公司擁有專業(yè)的交易通道和相關資質，能夠為客戶提供全方位的期貨交易服務，所以可以代理客戶從事期貨交易的機構是期貨公司，選項D正確。綜上，答案是D。6、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割等業(yè)務，側重于市場的交易運行管理，并非對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主要部門，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，對會員進行自律管理，并非對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的法定主體，所以B選項錯誤。選項C，監(jiān)控中心主要負責期貨市場的交易、結算等數(shù)據(jù)的監(jiān)控和報送等工作，重點在于數(shù)據(jù)監(jiān)測和風險預警，而非對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機構則在轄區(qū)內履行相應的監(jiān)管職責，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。7、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效的參會會員比例相關知識。在會員制期貨交易所中，會員大會作為重要的決策機構，其有效召開對于交易所的規(guī)范運作至關重要。規(guī)定會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，這一標準確保了會員大會能夠充分代表廣大會員的意志和利益，使決策具有廣泛的代表性和合法性。如果參加會員大會的會員比例過低，可能導致決策不能充分反映大多數(shù)會員的意見和訴求，不利于交易所的科學決策和健康發(fā)展。本題選項A，三分之一的會員參加無法保證會員大會的代表性和權威性，不能有效代表整個會員群體的意愿，因此不能使會員大會有效召開；選項C，四分之一的會員參加比例更低，更無法滿足會員大會有效召開的要求；選項D，二分之一的會員參加也未達到規(guī)定的有效參會比例。所以，會員制期貨交易所會員大會有三分之二以上會員參加方為有效，答案選B。8、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權范圍，對各選項進行逐一分析，從而判斷出不包括的職權。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作是公司制期貨交易所董事長的重要職責之一，有助于確保公司決策的順利進行和日常運營的有序開展，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項B：組織協(xié)調專門委員會的工作，能夠使各專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會的決策提供支持和建議，這也是董事長的職權范疇，因此該選項正確。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，可以保證董事會決策的有效執(zhí)行，使董事會及時了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進一步的決策，此為董事長應行使的職權，該選項無誤。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級管理人員的職責，董事長的主要職責更多地在于主持會議、組織協(xié)調和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項不屬于董事長行使的職權。綜上，答案選D。9、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

【答案】：A

【解析】本題主要考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》等相關法規(guī)明確指出，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。所以本題應選A選項。10、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設立的相關規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權，由于其來源和性質具有不確定性，可能存在潛在風險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設立期貨交易所的權力，所以選項C錯誤。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與設立期貨交易所的審批職能并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經(jīng)紀合同是否無效。選項A期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經(jīng)營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權利義務關系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項C期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實意愿，而不是單純取決于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質效力。所以，這種情況不應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項D根據(jù)相關規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的業(yè)務資格。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應認定期貨經(jīng)紀合同無效。綜上，本題正確答案是D。13、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定，需考查金融、法律、會計業(yè)務經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作經(jīng)驗的年限。正確答案為B選項，即應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗。"14、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管職責，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，協(xié)會的職責包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，選項B正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關工作，并不負責制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項C錯誤。選項D，國家商務部是主管國內外貿易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其主要職責涉及國內外貿易、對外經(jīng)濟合作等領域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無關，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。15、(10)下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了相關市場準入規(guī)定，這種情況下應認定期貨經(jīng)紀合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導致期貨經(jīng)紀合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這是關于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質內容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應選擇A選項。16、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要負責對證券期貨市場各類主體的市場準入、日常監(jiān)管等工作，側重于市場秩序的維護和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。17、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選D。18、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務的相關規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。19、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關知識，對各選項逐一分析。選項A：首席風險官主要側重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項錯誤。選項B：依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，該選項正確。選項C：審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構的職能，并非首席風險官的主要職責，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負責，首席風險官并不負責日常經(jīng)營管理工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關內容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關的監(jiān)督管理等內容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構外，所在地中國證監(jiān)會派出機構、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責。所以本題正確答案選C。"21、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構適當性自查的時間要求。證券期貨經(jīng)營機構開展適當性自查是保障市場規(guī)范運行、保護投資者合法權益的重要工作，有著明確的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。選項A每季度開展一次的時間間隔過短，會增加經(jīng)營機構的運營成本和工作負擔，且不符合實際規(guī)定；選項C每年開展一次時間間隔又過長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性方面存在的問題；選項D不定期開展則缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，無法保證適當性自查工作的有效推進。因此，正確答案是B。22、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內容相符。所以本題正確答案是C。23、下列關于期貨公司首席風險官的表述，錯誤的是（）。

A.首席風險官向期貨公司董事會負責

B.期貨公司可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位

C.首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查

D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：首席風險官向期貨公司董事會負責。這是符合規(guī)定的，首席風險官需要向董事會匯報工作并對其負責，以保證公司的風險管控措施能得到董事會層面的支持和監(jiān)督，所以該選項表述正確。選項B：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，而不是可以根據(jù)公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運營，加強對風險的管理和監(jiān)督，所以該選項表述錯誤。選項C：首席風險官的職責之一就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風險和損失，所以該選項表述正確。選項D：首席風險官要對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)公司在風險管理方面存在的問題，并提出改進建議，以提高公司的風險管理水平，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。24、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行，需要有一套合適的管理機制。A選項集中統(tǒng)一管理通常側重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項自律管理是指行業(yè)內的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責是為期貨交易提供場所、設施和服務等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實現(xiàn)市場的有序運行，所以按照其章程規(guī)定實行自律管理，該選項正確。C選項統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實際管理情況。D選項集中管理主要強調資源、權力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。25、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權的是（）。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.組織協(xié)調專門委員會的工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，期貨交易所監(jiān)事會也不例外。檢查期貨交易所財務有助于確保交易所財務運作的合規(guī)性、真實性和準確性，防止財務違規(guī)和舞弊行為的發(fā)生，所以檢查期貨交易所財務屬于監(jiān)事會職權，A選項不符合題意。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為是監(jiān)事會的核心職責之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會需要監(jiān)督董事和高級管理人員是否按照法律法規(guī)、交易所章程以及相關規(guī)定履行職責，是否存在濫用職權、損害交易所利益等情況，以保障交易所的正常運營和股東的合法權益，所以監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為屬于監(jiān)事會職權，B選項不符合題意。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案。通過向股東大會提出提案，監(jiān)事會可以將發(fā)現(xiàn)的問題、建議等傳達給股東大會，以推動問題的解決和交易所的改進，所以向股東大會會議提出提案屬于監(jiān)事會職權，C選項不符合題意。選項D組織協(xié)調專門委員會的工作通常是董事會或相關管理機構的職責，并非監(jiān)事會的職權范圍。監(jiān)事會主要側重于監(jiān)督職能，而組織協(xié)調專門委員會工作這一任務與監(jiān)督職能并無直接關聯(lián)，所以D選項符合題意。綜上，答案選D。26、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權力機構，主要行使重大事項的決策權，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。27、期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，并于月度結束后（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構及監(jiān)控中心報告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度報告的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，并于月度結束后5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構及監(jiān)控中心報告。所以本題正確答案選B。"28、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設立期貨交易場所相關罰款規(guī)定的知識點。依據(jù)相關法規(guī)，對于非法設立期貨交易場所的情況，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，同時要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準確；選項D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"29、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產(chǎn)管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。30、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。31、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設立期貨交易所的審批主體相關知識。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備審批設立期貨交易所的職權，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責，設立期貨交易所的審批不在其職責范圍內，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關，主要職責是審理各類案件，進行司法審判工作，并非負責期貨交易所設立的審批機構，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A，“故意”責任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生所應承擔的責任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責任不能全面涵蓋當事人應承擔的各類責任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點和實際情況，所以A選項錯誤。選項B，“過失”責任是指行為人應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的責任。同樣，僅以“過失”來確定當事人在期貨糾紛中的責任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復雜性和特殊風險，故B選項不正確。選項C，期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當事人合法權益，就是要根據(jù)具體情況確定當事人承擔的“風險”責任，這樣才能合理平衡各方利益，維護市場秩序。所以C選項正確。選項D，“市場”并不是一種具體的責任類型，不能確切地說明當事人在期貨糾紛中應承擔的法律后果，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責范圍內的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作也是董事長的重要職責之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務，故該選項屬于董事長行使的職權。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調整和完善相關工作，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責，而非董事長的職權?？偨?jīng)理負責將公司制定的各項制度和決議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權。綜上，答案選D。34、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔賠償責任

C.非受托人無需承擔責任

D.客戶自己也要承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時，由于期貨公司在交易過程中未能盡到合理的審查義務，對交易指令的來源把關不嚴，導致執(zhí)行了非受托人下達的指令，進而使客戶遭受損失，所以期貨公司應當承擔賠償責任。選項B，非受托人雖然下達了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機構，有義務對指令進行審核，不能將主要責任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔賠償責任，該項錯誤。選項C，表述不準確，非受托人本身下達指令的行為可能存在不當，但主要賠償責任在期貨公司，該項錯誤。選項D，客戶在自身無過錯的情況下，不應對期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔責任，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務資格關于對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案是B選項。36、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構。按照相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會有義務定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，以便其全面掌握行業(yè)相關動態(tài)，更好地履行監(jiān)督管理職責。而中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關證券、期貨市場的方針、政策和法律、法規(guī)，在中國證監(jiān)會授權范圍內行使監(jiān)管職權。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等活動。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全實施監(jiān)控。所以B、C、D選項均不符合要求。"37、下列關于期貨公司與客戶關系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，只能提請期貨交易所調解處理

C.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

D.期貨公司應當建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關系相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護良好的客戶關系，所以該選項表述正確。選項B：當期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調查和檢查外，為客戶保密是其應盡的義務。這有助于保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習慣等信息，為客戶提供更個性化的服務，同時也便于公司進行風險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。38、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權范圍，對各選項進行逐一分析。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進行和有效決策，并負責董事會的日常工作安排與協(xié)調，該選項屬于董事長的職權范疇。選項B：組織協(xié)調專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務，此選項也是董事長的職權之一。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實施情況，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告，以便董事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調整，這是董事長履行管理職責的重要體現(xiàn)，屬于其職權范圍。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責，而非董事長的職權。所以該選項符合題意。綜上，本題答案選D。39、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.95

B.90

C.85

D.80

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼時，對投資者知識測試評分的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司會員不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。題目中A選項95分、B選項90分、C選項85分均不符合規(guī)定的標準分數(shù)。所以本題正確答案是D。40、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，對會員進行自律管理和服務等。它不具備依法給予行政處罰的權力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機關來實施，而中國期貨業(yè)協(xié)會并不屬于行政機關，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權力，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運行和市場秩序維護的角度進行管理，不具備行政處罰權，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預，不能正常依法履行職責，導致或可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險時的報告對象。在相關的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關派出機構負責對轄區(qū)內期貨公司進行日常監(jiān)管，能更及時、有效地處理當?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，便于該派出機構快速掌握情況并采取相應措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風險。選項A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機構，其職能更側重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關人員直接向中國證監(jiān)會報告，不利于問題的及時處理。選項B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機構”過于寬泛，未明確具體報告對象，可能導致相關人員在報告時出現(xiàn)困惑，且從實際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當?shù)氐呐沙鰴C構報告更具針對性和及時性。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負責對期貨公司進行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風險事件，所以不是報告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。42、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益

【答案】：C

【解析】該題的正確答案是C選項。本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者服務的要求。在為投資者提供服務時，期貨從業(yè)人員應秉持專業(yè)技能、小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度。A選項“為投資者創(chuàng)造最大權益”表述不準確，市場存在不確定性，難以保證為投資者創(chuàng)造最大權益，其權益的實現(xiàn)受多種因素影響。B選項“保護投資者滿意”，“滿意”是一個主觀感受，不是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的核心目標和規(guī)范表述，而且維護投資者利益不能簡單等同于讓投資者滿意。D選項“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”表述過于絕對，在實際情況中，要綜合考慮市場情況、法律法規(guī)等諸多因素，難以做到最大限度維護。而C選項“維護投資者的合法權益”是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中合理且重要的職責，是符合相關規(guī)范和要求的表述，所以應該選C。43、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告，所以本題答案選D。"44、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是C。"45、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家商務部

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實施監(jiān)督管理的機構。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等工作，并不具備對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的監(jiān)督管理權力，所以選項B錯誤。選項C：國家商務部主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與期貨公司金融期貨結算業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理，以維護市場秩序、保護投資者合法權益，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。46、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的嚴重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分紀律處分是對組織內部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責等違反協(xié)會紀律的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關系中，一方當事人因違反民事義務而承擔的法律后果，通常是向對方當事人承擔賠償損失、返還財產(chǎn)等責任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關系中的責任承擔，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。47、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"48、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.專業(yè)委員會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查會員制期貨交易所會員大會的常設機構相關知識。選項A，監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查的機構，并非會員制期貨交易所會員大會的常設機構，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責，所以B選項正確。選項C，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，會員制期貨交易所并不設置董事會，所以C選項錯誤。選項D，專業(yè)委員會是為了完成特定工作任務而設立的專門委員會，不是會員大會的常設機構，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。49、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務行為送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認識而處分財物，所以甲不構成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構成要件，所以甲不構成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構成敲詐勒索罪，所以不存在同時構成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應定受賄罪，答案選A。50、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權與違約競合的情況。當出現(xiàn)這種競合時，法律規(guī)定依據(jù)當事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權，是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權利或人身權利的行為；違約則是指合同當事人完全沒有履行合同或者履行合同義務不符合約定的行為。在法律實踐中，當這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現(xiàn)時，賦予當事人選擇以侵權之訴還是違約之訴來處理案件的權利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項委托是一種合同關系，委托合同中可能會出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易規(guī)則來分析各選項。分析選項A當期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務后，期貨公司未及時追加保證金，在經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉的情況下，保留持倉期間意味著期貨公司仍持有相關倉位進行交易。在此期間市場行情波動等因素導致的損失，是由于期貨公司自身未及時追加保證金且選擇保留持倉這一行為所帶來的結果，所以該期間造成的損失理應由期貨公司承擔，故選項A正確。分析選項B如上述對選項A的分析，保留持倉是期貨公司的自主選擇并經(jīng)書面協(xié)商一致確定的，保留持倉期間的損失是期貨公司自身決策導致的后果，并非由期貨交易所造成，所以不應由期貨交易所承擔該損失，故選項B錯誤。分析選項C穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在這種情況下，由于期貨交易所允許期貨公司保留持倉，對于穿倉部分的損失，從風險承擔的角度來看，期貨交易所對穿倉損失的發(fā)生有一定的管理責任，所以穿倉造成的損失不應由期貨公司承擔，故選項C錯誤。分析選項D期貨交易所允許期貨公司保留持倉，在穿倉情況發(fā)生時，期貨交易所對風險的把控和管理存在一定的責任，基于公平和合理的原則，穿倉造成的損失應由期貨交易所承擔，故選項D正確。綜上，本題正確答案是AD。2、以下機構不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各機構的性質和相關規(guī)定來判斷其是否能代理客戶從事期貨交易。選項A期貨交易所的非期貨公司結算會員主要負責為期貨公司等結算會員辦理結算業(yè)務，其職能并非代理客戶進行期貨交易。它的定位是服務于期貨公司等特定對象的結算環(huán)節(jié)，而不是直接面向客戶開展期貨交易代理業(yè)務。所以，期貨交易所的非期貨公司結算會員不得代理客戶從事期貨交易，A選項正確。選項B期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，如市場分析、投資建議等。其業(yè)務范疇側重于信息和專業(yè)意見的提供，并不具備代理客戶進行實際期貨交易的資質和功能。因此，期貨投資咨詢機構不得代理客戶從事期貨交易，B選項正確。選項C期貨公司是專門從事期貨交易代理業(yè)務的金融機構，其主要業(yè)務就是接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易，并提供相關的交易服務和風險管理等。所以，期貨公司是可以代理客戶從事期貨交易的，C選項錯誤。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，主要是為期貨公司介紹客戶，但自身并不直接參與期貨交易代理。這類機構的作用是搭建客戶與期貨公司之間的橋梁，而不具備獨立代理客戶從事期貨交易的權限。所以，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構不得代理客戶從事期貨交易，D選項正確。綜上，答案選ABD。3、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。

A.設立.變更.終止

B.創(chuàng)建.設立.變更

C.日常經(jīng)營活動

D.項目審批

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部的監(jiān)管職責來逐一分析選項。選項A中國證監(jiān)會派出機構依據(jù)屬地監(jiān)管原則，會對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止進行監(jiān)督管理。營業(yè)部的設立需要符合相關的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，變更如營業(yè)場所、經(jīng)營范圍等重要事項同樣需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審核，而其終止也需要遵循規(guī)定的程序進行處理。所以選項A正確。選項B“創(chuàng)建”與“設立”意思相近，表述重復且并非規(guī)范的監(jiān)管用語，在對營業(yè)部監(jiān)管的表述中，通常使用“設立、變更、終止”，所以選項B錯誤。選項C對轄區(qū)內營業(yè)部的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會派出機構的重要職責之一。通過對日常經(jīng)營活動的監(jiān)管，可以確保營業(yè)部遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，保護投資者的合法權益，維護證券市場的穩(wěn)定和秩序。所以選項C正確。選項D“項目審批”通常不屬于中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部監(jiān)管的范疇，中國證監(jiān)會派出機構主要關注的是營業(yè)部自身的設立、變更、終止以及日常經(jīng)營活動等方面，而非項目審批。所以選項D錯誤。綜上，答案選AC。4、假設甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合（）。

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)甲證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準是不符合要求的。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當是申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，所以該選項錯誤。選項B：已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度是證券公司申請中間介紹業(yè)務資格的必要條件之一。客戶交易結算資金第三方存管制度能夠保障客戶資金的安全，規(guī)范證券公司的資金管理，故該選項正確。選項C：已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度是合理且必要的。健全的制度可以確保介紹業(yè)務的規(guī)范開展，有效防范業(yè)務風險，保障投資者的合法權益，因此該選項正確。選項D：具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)對于證券公司開展中間介紹業(yè)務至關重要。滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)能夠保障交易的順暢進行，提高業(yè)務處理效率，為投資者提供良好的服務體驗，所以該選項正確。綜上，答案選BCD。5、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司客戶下達交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了滿足不同客戶的需求以及適應多樣化的交易場景，規(guī)定了多種委托方式供客戶下達交易指令。選項A，書面委托方式是一種傳統(tǒng)且正式的方式?？蛻艨梢砸詴嫖募男问皆敿?、準確地表達交易指令的具體內容，如交易品種、數(shù)量、價格、交易方向等信息。這種方式具有較強的確定性和可追溯性，能有效避免信息傳遞過程中的誤差和歧義，在一些對交易指令要求嚴格、需要明確記錄的情況下，書面委托是非常可靠的選擇。選項B，電話委托也是常見的委托方式之一。客戶通過撥打期貨公司指定的電話，向公司的客服人員清晰地表述交易指令。電話委托方便快捷，客戶無需親臨交易場所，只需在有電話的地方即可隨時下達指令，適合那些需要及時做出交易決策但又無法進行書面操作的客戶。選項C，計算機委托借助專業(yè)的交易軟件或系統(tǒng)，客戶可以在自己的計算機設備上登錄期貨交易賬戶，按照系統(tǒng)提示輸入交易指令并提交。計算機委托操作相對簡便，客戶可以實時獲取市場行情信息，并根據(jù)行情變化迅速調整交易指令，提高交易效率。選項D，互聯(lián)網(wǎng)委托是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術的發(fā)展而興起的一種委托方式。它與計算機委托有一定關聯(lián)，但更加注重利用互聯(lián)網(wǎng)的便捷性和開放性?？蛻艨梢酝ㄟ^各種聯(lián)網(wǎng)設備，如手機、平板電腦等，隨時隨地登錄期貨交易平臺下達交易指令?；ヂ?lián)網(wǎng)委托打破了時間和空間的限制，使得客戶能夠更加靈活地參與期貨交易。綜上所述，期貨公司客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令，所以答案選ABCD。6、下列關于期貨公司的變更、撤銷、解散、破產(chǎn)說法正確的是（）。

A.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務

B.應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記

C.存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣

D.期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結清業(yè)務

【答案】：BCD

【解析】本題可對每個選項逐一進行分析：A選項：期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務。依據(jù)相關規(guī)定，該描述本身無誤，但本題答案不選此項，說明這不是本題正確說法?？赡茉诒绢}語境下，此內容與題干所考察的關于期貨公司變更、撤銷、解散、破產(chǎn)的整體正確表述的側重點不匹配。B選項：期貨公司在進行變更等操作時，應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記。這是符合市場監(jiān)管和企業(yè)運營規(guī)定的，公司的重大事項變更需要經(jīng)過工商登記以確保信息的公開、準確和合法，所以該選項說法正確。C選項：存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。當期貨公司發(fā)生撤銷、解散等情況后，如果存續(xù)公司繼續(xù)以期貨公司名義行事，可能會誤導客戶，引發(fā)市場混亂，因此該選項說法正確。D選項：期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結清業(yè)務?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和業(yè)務的結清是保障金融市場穩(wěn)定和客戶合法權益的重要措施，所以該選項說法正確。綜上，正確答案是BCD。7、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準有（）。

A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內容

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準。以下對各選項進行逐一分析：A選項：客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性是復核的基本要求。只有申請表內容完整、格式正確，才能確保信息的準確收集和后續(xù)業(yè)務的順利開展，因此該選項正確。B選項：對于個人客戶，其姓名和身份證號碼是識別其身份的重要依據(jù)。將個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果進行比對，確保兩者一致，有助于核實客戶身份的真實性，防止身份冒用等問題，所以該選項正確。C選項：一般單位客戶的名稱和組織機構代碼證號碼是其合法身份的重要標識。把一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果進行一致性核對，能夠保證單位客戶身份的合法性和準確性，故該選項正確。D選項：客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性，是保障資金安全和交易合規(guī)的重要環(huán)節(jié)。如果兩者不一致，可能會導致資金流轉出現(xiàn)問題，引發(fā)風險。同時，除了上述明確的復核內容外，還可能存在其他應當復核的內容，以確保資料的全面合規(guī)，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核時應滿足的標準，本題答案選ABCD。8、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。

A.第三人

B.訴訟參與人

C.原告

D.被告

【答案】：AD

【解析】本題考查因期貨交易所履約職責引起的商事案件的管轄相關規(guī)定中期貨交易所的角色設定。選項A：第三人依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，在特定的因期貨交易所履約職責引起的商事案件中，期貨交易所可能作為第三人參與到訴訟中。當案件的處理結果與期貨交易所有法律上的利害關系，但期貨交易所并非該糾紛的直接當事人時，就會以第三人的身份加入訴訟。所以期貨交易所可以作為第三人，該選項正確。選項B：訴訟參與人訴訟參與人是一個廣義的概念，包括當事人、法定代理人、訴訟代理人、辯護人、證人、鑒定人和翻譯人員等。它不是一個具體的訴訟角色定位，而題目問