期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升題庫第一部分單選題(50題)1、非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員下達的交易指令的去向。在期貨交易的相關規(guī)則中，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進行期貨交易的核心場所，集中進行期貨合約的買賣和結算等操作。而證券交易所主要是進行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關聯；證券公司主要是從事證券相關業(yè)務，如證券經紀、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的機構，但交易指令最終要進入期貨交易所進行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。2、（）負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。

A.期貨公司首席風險官

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查負責主體的知識點。選項A期貨公司首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，包括對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要職能是提供交易的場所、設施和服務；設計合約，安排合約上市；組織并監(jiān)督交易、結算和交割；為期貨交易提供集中履約擔保等，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性定期檢查，選項B錯誤。選項C中國期貨業(yè)協會是期貨業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守有關期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但不是對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查的主體，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其監(jiān)管是全面性、宏觀性的監(jiān)管，并非負責對期貨投資咨詢業(yè)務合規(guī)性進行定期檢查，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構，依據相關法律法規(guī)，以其全部財產承擔民事責任。民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結算等業(yè)務活動中因各種民事行為與其他市場主體產生民事法律關系，當其違反相關義務時，就需要以自身全部財產來承擔相應的民事賠償等責任。而法律責任是一個更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責任形式；刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為而應當承擔的國家司法機關依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責；經濟責任并非一個嚴謹的法律責任分類術語。所以本題選C選項。"4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關，所以該選項錯誤。選項D：商務部商務部是主管我國國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要圍繞國內外貿易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的條件。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。所以本題正確答案是B。"6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

A.調離

B.罰款

C.免職

D.降級

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對被認定為不適當人選的董事、監(jiān)事和高級管理人員的處理措施。根據相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選時，期貨公司應當將該人員免職。調離崗位可能無法從根本上解決問題，不能體現對不適當人選的嚴肅處理；罰款主要是針對違法行為的經濟處罰手段，并非針對被認定為不適當人選的常規(guī)處理方式；降級雖然也是一種處理方式，但相比之下，免職更能符合監(jiān)管要求和規(guī)范公司治理。所以本題正確答案是C。7、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的主體。對各選項的分析A選項：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作，所以A選項錯誤。B選項：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要側重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，中國期貨業(yè)協會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以C選項正確。D選項：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定各項宏觀經濟政策，負責管理中央各項財政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》規(guī)定，協會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》中關于協會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調查的時間規(guī)定。根據該規(guī)定，協會自律監(jiān)察部門應當在20個工作日內對發(fā)現的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協會領導決定。所以本題正確答案為D選項。"9、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應對應申請日前的月數。依據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。在本題中，A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務并提交申請材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以答案選C。10、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產這一規(guī)定所針對的機構從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關中間業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務的機構，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。11、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，劉某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司客戶保證金不足的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：調減注冊資本注冊資本是公司在登記機關登記注冊的資本額，是公司承擔民事責任的財產基礎?？蛻舯ＷC金不足的情況與公司調減注冊資本并無直接關聯，調減注冊資本通常涉及公司的重大戰(zhàn)略決策、資本結構調整等方面，而不是由于客戶保證金不足導致，所以A選項錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金不足且未追加時，期貨公司面臨著一定的風險，而不是需要增加凈資本。增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務要求、增強公司的抗風險能力等積極的發(fā)展需求，與本題中客戶保證金不足的情況不相關，所以B選項錯誤。選項C：調減凈資本當客戶劉某收到期貨公司追加保證金的通知卻未加以理睬時，意味著期貨公司面臨客戶保證金不足的風險敞口。由于客戶保證金不足可能導致期貨公司需要動用自身資金來彌補潛在的損失，因此需要相應調減凈資本，以反映公司實際承擔的風險狀況，所以C選項正確。選項D：增加流動負債流動負債是指將在1年（含1年）或者超過1年的一個營業(yè)周期內償還的債務?？蛻舯ＷC金不足并不直接導致期貨公司增加流動負債，增加流動負債通常是為了滿足公司的資金需求、擴大業(yè)務等情況，與本題場景不符，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。12、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經歷

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責任的承擔主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關系，所以不應由介紹人承擔虧損責任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風險說明書》，但吳某基于過往交易經驗應該知曉期貨交易存在風險。所以此次交易累計虧損50萬元，責任應由吳某自行承擔，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經紀合同的經辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》的不當行為，但這并不意味著虧損責任就由經辦人員承擔。經辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經歷，其自身對期貨交易風險有一定認識，不能將虧損責任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。13、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C

【解析】本題考查設立期貨公司的注冊資本要求。在相關金融法規(guī)規(guī)定中，申請設立期貨公司，其注冊資本應不低于1億元人民幣。所以本題正確答案是C選項。14、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.權益比率

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內容。選項B，凈資本與凈資產的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，通過凈資本與凈資產的比例，可以反映期貨公司資產的質量和抗風險能力，故該選項不符合題意。選項C，負債與凈資產的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。該比例能夠體現期貨公司的負債水平和財務杠桿程度，過高的負債與凈資產比例意味著期貨公司可能面臨較大的財務風險，故該選項不符合題意。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求也是期貨公司風險監(jiān)管指標。結算準備金是期貨公司為了應對交易結算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于保障期貨市場的正常結算秩序和交易安全，故該選項不符合題意。選項A，權益比率并非期貨公司風險監(jiān)管指標。權益比率通常是指所有者權益與資產總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長期償債能力和股東權益的保障程度，但在期貨公司風險監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標范疇，所以本題答案選A。15、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司處理利益沖突的原則來進行分析。在期貨公司運營過程中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，為了保障客戶的權益，維護市場的公平與穩(wěn)定，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則進行處理。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時可能會忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。16、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關規(guī)定。選項A：期貨公司開戶要求客戶提供身份證原件，僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，不符合開戶規(guī)定，不能給張某開戶，所以該選項錯誤。選項B：期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，違反了開戶需本人辦理的規(guī)定，該選項錯誤。選項C：按照規(guī)定，辦理期貨開戶需要客戶出具身份證原件，張某未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項正確。選項D：期貨公司開戶時就應當嚴格審查客戶身份，不能先開戶再補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶流程和規(guī)范，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。17、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據相關規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"18、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔賠償責任

C.非受托人無需承擔責任

D.客戶自己也要承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。依據相關規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時，由于期貨公司在交易過程中未能盡到合理的審查義務，對交易指令的來源把關不嚴，導致執(zhí)行了非受托人下達的指令，進而使客戶遭受損失，所以期貨公司應當承擔賠償責任。選項B，非受托人雖然下達了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機構，有義務對指令進行審核，不能將主要責任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔賠償責任，該項錯誤。選項C，表述不準確，非受托人本身下達指令的行為可能存在不當，但主要賠償責任在期貨公司，該項錯誤。選項D，客戶在自身無過錯的情況下，不應對期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔責任，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據相關規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"20、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關規(guī)定來確定普通投資者按風險承受能力劃分后風險承受能力最高的類別。依據該規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。21、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國征監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。首先分析選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構對當地期貨業(yè)務情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對當地期貨公司營業(yè)部進行監(jiān)管。由其依法核準期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，有利于確保負責人具備相應的專業(yè)能力和合規(guī)意識，保障當地期貨市場的平穩(wěn)有序運行，所以選項A正確。選項B，工商行政管理機構主要負責市場主體的登記注冊、商標管理、市場監(jiān)管等一般性的市場管理事務，并不負責對期貨公司營業(yè)部負責人任職資格進行核準，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準無關，所以選項B錯誤。選項C，任職資格的核準應與營業(yè)部所在地相關，因為要考慮該營業(yè)部在當地的運營和監(jiān)管情況，而不是以負責人所在地為依據。負責人可能來自不同地方，但營業(yè)部的運營和監(jiān)管重點是在其所在地，所以選項C錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構主要是對期貨公司整體進行監(jiān)管，而期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格核準由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構負責更為合理，這樣能更精準地對營業(yè)部的具體運營和人員情況進行審查，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、中國期貨業(yè)協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息

C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協會在建立期貨從業(yè)人員信息數據庫時應公示并及時更新的信息內容。選項A：從業(yè)資格注冊能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的信用情況，這些信息對于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關重要，中國期貨業(yè)協會建立信息數據庫時，理應公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項B：客戶服務情況通常具有較強的個性化和動態(tài)性，且難以進行統(tǒng)一的標準化記錄和公示，不是信息數據庫重點公示和更新的內容，所以該選項錯誤。選項C：工作業(yè)績會受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務的業(yè)績衡量標準差異較大，并非信息數據庫必須公示和及時更新的關鍵信息，因此該選項錯誤。選項D：考試成績在從業(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對降低，且重點應是從業(yè)資格注冊這一結果，考試成績并非信息數據庫重點公示和更新的主要內容，故該選項錯誤。綜上，答案選A。23、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對于不具備期貨經紀業(yè)務主體資格的經營機構未按客戶交易指令入市交易的責任判定。分析各選項A選項：該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對客戶不公平，因為客戶因該機構的違規(guī)行為遭受了損失，應當獲得相應賠償，所以A選項錯誤。B選項：即使客戶沒有過錯，機構不賠償客戶損失也是不合理的。機構本身不具備從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過錯，理應承擔賠償責任，所以B選項錯誤。C選項：此說法沒有考慮客戶是否存在過錯。如果客戶自身存在過錯，在判定機構責任時應綜合考量，不能一概而論地要求機構承擔賠償責任，所以C選項不準確。D選項：當該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，機構的違規(guī)行為導致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項正確。綜上，本題正確答案是D。24、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗”，1年的從業(yè)經驗相對較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識和實踐經驗來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應的任職資格要求。選項B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗”，2年的時間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強的領域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風險控制等關鍵內容，不符合相關任職資格條件。選項C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗”，3年及以上的從業(yè)經歷能夠讓從業(yè)者在相關領域積累較為豐富的經驗，熟悉業(yè)務流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責，符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗”，雖然5年以上經驗能使從業(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標準，5年以上經驗高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。25、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據對挪用期貨交易保證金行為性質的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關，需要獨立承擔相應的刑事責任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經構成犯罪，挪用本單位資金同樣構成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關犯罪構成要件，不能判定不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應當承擔相應的刑事責任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據相關規(guī)定，它有責任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構應當配合協會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，其業(yè)務與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。27、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數規(guī)定。依據相關法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶的行為，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。28、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關規(guī)定。依據相關法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，應當事先向客戶出示風險說明書。在客戶簽字確認對風險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關鍵文件。選項B公司章程是公司內部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權利義務等，與向客戶告知期貨交易風險并無直接關聯。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風險的文件。因此，本題正確答案是風險說明書，選D。29、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。30、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A根據相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨立的行為取得民事權利和承擔民事義務的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項A正確。選項B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標準，具有一定的自主意識和責任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關知識的基本能力，所以選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務工作1年以上。該考試主要側重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務工作經驗，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨經營機構投資者適當性評估數據庫的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務狀況、投資知識和經驗、風險偏好等方面的重要內容，這些信息對于期貨經營機構準確評估投資者的適當性至關重要，是構建投資者適當性評估數據庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數據庫中必須至少包含的核心信息內容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關鍵必備信息，數據庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等，準確來說應該是最新的風險承受能力評估相關內容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問題，但結合選項推測，問題可能是關于某一事項的時間期限。從引用內容看，僅提及《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風險官的相關規(guī)定，未直接給出與選項相關的信息。不過答案為C，即三年，可推測在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關于三年這一時間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風險官的任期、相關資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無法精準指出對應內容。"33、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：A

【解析】對于本題，關鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標準依據?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時應以特定主體規(guī)定的保證金比例為標準。選項A，期貨交易所是期貨市場交易的核心組織和管理機構，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運行的重要基礎，具有權威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項正確。選項B，期貨公司是期貨交易的中介機構，其主要職能是為客戶提供交易服務和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標準的職能，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關政策法規(guī)以及對市場主體進行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標準主體，此選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標準的職責，該選項錯誤。綜上，答案選A。34、首席風險官需要每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查首席風險官提交上一年度全面工作報告的時間規(guī)定。首席風險官需每年向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告，這是金融監(jiān)管領域確保公司風險可控、合規(guī)運營的重要舉措。規(guī)定明確指出，提交時間需在每年1月20日前，所以答案選A。"35、期貨公司應當于年度結束后3個月內向（）提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國基金業(yè)協會

D.中國期貨業(yè)協會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告的對象。選項A，中國保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的安全監(jiān)控等相關工作，期貨公司上一年度資產管理業(yè)務年度報告并非向其提交，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構負責對期貨市場進行監(jiān)管，期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告，該選項正確。選項C，中國基金業(yè)協會主要負責基金行業(yè)的自律管理等相關工作，與期貨公司提交資產管理業(yè)務年度報告的對象無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協會主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告的指定對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。36、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.全面結算會員

B.特別結算會員

C.交易結算會員

D.普通結算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結算會員在金融期貨結算業(yè)務方面的規(guī)定。選項A分析全面結算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，同時也可以為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，這與題干中“不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結算會員可以為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，這同樣不符合題干中“不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，但不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結算會員體系中，并沒有普通結算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。37、首席風險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】這道題正確答案選C。首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。而期貨公司董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和發(fā)展負有領導和決策責任，首席風險官需向期貨公司董事會負責并報告工作，以確保公司的經營活動符合法律法規(guī)和內部風險控制要求。選項A，期貨公司股東大會是公司的最高權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如選舉董事、審議公司年度財務報告等，首席風險官并非直接向其負責。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，首席風險官與監(jiān)事會的職責和工作匯報對象不同，不向監(jiān)事會負責。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是監(jiān)管期貨市場的政府機構，對期貨公司進行監(jiān)督管理，但首席風險官是期貨公司內部的管理職位，直接對公司內部的決策機構負責，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會負責。38、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本的相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務資格，在申請日前6個月各項風險控制指標需符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。39、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨經營機構保存與履行投資者適當性管理職責有關信息和資料的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，且保存期限不得少于20年。因此本題正確答案選D。"40、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷

【答案】：D

【解析】本題可依據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關內容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風險官的主要判斷標準。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標。首席風險官作為期貨公司風險管控的關鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經營活動合法合規(guī)，保護投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風險官的主要判斷標準之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官有效履行職責的基礎。只有熟悉相關法規(guī)，才能準確識別和評估期貨公司面臨的法律風險，并采取相應的措施進行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標準。選項C：規(guī)定的任職條件是經過相關部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風險官具備相應專業(yè)能力和綜合素質的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標準。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經歷可能在一定程度上有助于首席風險官開展工作，但這并不是選聘首席風險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。41、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。42、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經理

D.外來督辦

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官在期貨公司中的角色定位。選項A：高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務、負責公司經營管理、掌握公司重要信息的人員。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，這是一項重要且具有決策性的職責，通常由高級管理人員來承擔，所以首席風險官屬于期貨公司的高級管理人員，該選項正確。選項B：中級管理人員主要負責執(zhí)行高層管理人員制定的戰(zhàn)略和計劃，側重于管理基層員工和日常業(yè)務的組織與協調，其職責范圍和重要性與負責監(jiān)督檢查公司經營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況的首席風險官不匹配，所以該選項錯誤。選項C：合規(guī)部經理主要負責公司內部的合規(guī)管理工作，雖然也涉及合規(guī)方面，但首席風險官的職責不僅僅局限于合規(guī)，還包括對風險管理狀況的監(jiān)督檢查等更廣泛的內容，所以首席風險官不能簡單等同于合規(guī)部經理，該選項錯誤。選項D：外來督辦一般是外部機構或組織派遣到公司進行特定事項監(jiān)督檢查的人員，并非期貨公司內部的職務，而首席風險官是期貨公司內部的崗位，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。43、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A，為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據客戶需求為其量身定制投資方案的服務內容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動。選項B，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務方式，可基于客戶委托進行并獲取盈利。選項C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務內容，但代客戶進行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風險性，代客交易可能會引發(fā)各種道德風險和法律問題，不符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項D，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，這是期貨公司為客戶提供的增值服務，通過向客戶傳授風險管理知識和技巧，幫助客戶降低交易風險，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動。綜上，答案選C。44、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.一般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風險官正常開展工作時首席風險官的報告對象相關規(guī)定。選項A，一般業(yè)務人員主要負責日常的具體業(yè)務操作，其權限和影響力相對有限，通常難以對首席風險官的工作形成實質性的限制、阻撓，即使有個別一般業(yè)務人員的不當行為，也很難上升到需要向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告的層面，所以A選項錯誤。選項B，風險控制人員與首席風險官在期貨公司的風險管理工作中有一定關聯，二者更多的是協作關系，他們的職責是共同保障公司的風險處于可控范圍內，而非限制、阻撓首席風險官工作，所以B選項錯誤。選項C，中層管理人員負責公司某個部門或業(yè)務板塊的管理工作，雖然有一定的權力，但相較于股東、董事和經理層，其決策影響力和對公司整體運營的掌控力較弱，一般情況下難以對首席風險官的工作形成全面、實質性的限制和阻撓，所以C選項錯誤。選項D，股東是公司的出資人，對公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負責制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經理層負責公司的日常經營管理。他們在公司中擁有較高的權力和較大的影響力，可能會基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風險官正常開展工作。當出現這種情況時，首席風險官為了履行其職責，保障公司的合規(guī)運營和投資者的利益，可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。45、李某發(fā)現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的定義和特征，逐一分析選項來確定王某行為所屬的罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，提供資金賬戶、協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移，協助將資金匯往境外等行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私款轉移出去，這種行為符合洗錢罪的構成要件，故選項A正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉移走私所得，并非直接實施走私行為，不構成走私罪，所以選項B錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有，王某不屬于國家工作人員，其行為不構成受賄罪，因此選項C錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。王某的行為并非將本單位財物非法占為己有，而是幫助走私集團轉移走私所得并獲利，不構成職務侵占罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是A選項。46、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項。"47、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經理通常在期貨公司的管理架構中屬于高級管理人員層級，負責協助總經理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務負責人掌管著期貨公司的財務事務，包括財務規(guī)劃、資金管理、財務報表編制等重要工作，財務狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關重要，因此財務負責人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風險官是期貨公司的重要崗位，主要負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術部主任主要負責技術部門的日常管理和技術工作的推進，更多的是專注于技術層面的事務，其職責和管理權限與公司的高級管理職責有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。48、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權益

D.風險度

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時關于保證金賬戶的規(guī)定。選項A：可用資金余額是指投資者保證金賬戶中可用于交易的資金數額。金融期貨交易具有一定的風險性，規(guī)定保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，能夠確保投資者具備相應的資金實力來承擔期貨交易可能帶來的風險，這是保障期貨市場平穩(wěn)運行以及保護投資者合法權益的重要措施，所以該選項正確。選項B：持倉盈利是指投資者持有的期貨合約當前的盈利情況，它是一個動態(tài)的數值，會隨著市場行情的變化而波動，不能穩(wěn)定地反映投資者的資金實力和風險承受能力，不能作為衡量投資者是否符合開戶標準的依據，所以該選項錯誤。選項C：期末權益是指在某個特定時期結束時，投資者賬戶內的總資金，包括可用資金和持倉合約的浮動盈虧等。但它并不能準確體現投資者在申請開戶時可用于交易的實際資金情況，不適合作為開立交易編碼的標準，所以該選項錯誤。選項D：風險度是用于衡量投資者賬戶面臨風險程度的指標，它反映的是投資者持倉的風險狀況，而不是投資者的資金規(guī)模，與是否滿足開立金融期貨交易編碼的資金要求無關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。49、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據相關規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應對，也不能體現其依法履行了相應義務，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務，依法履行報告義務有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內容符合相關規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。50、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當證券公司違反相關業(yè)務規(guī)則時，監(jiān)管機構有權要求其在規(guī)定的期限內進行整改，以達到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構對違規(guī)機構進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關負責人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負責人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關或公安機關依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構可以采取的。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、關于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據各選項所涉及的推薦人相關規(guī)定來逐一分析。選項A推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員，而不是任職2年以上，所以選項A描述錯誤。選項B若擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人，該選項符合相關規(guī)定，描述正確。選項C當擬任人為境外人士時，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員，此選項描述與規(guī)定相符，是正確的。選項D推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格，并非2人，所以選項D描述錯誤。綜上，本題正確答案選BC。2、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.書面警告

B.責令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本題可根據對期貨公司董事未按規(guī)定履行職責時中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施相關知識來逐一分析選項。選項A：書面警告在中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司董事未按規(guī)定履行職責的管理措施相關規(guī)定中，并沒有“書面警告”這一措施，所以選項A不符合規(guī)定，予以排除。選項B：責令改正當期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令其改正，使其按照規(guī)定正確履行職責，以保障期貨市場的正常運行和規(guī)范管理，所以選項B正確。選項C：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構常用的一種監(jiān)管手段。通過與未按規(guī)定履行職責的期貨公司董事進行監(jiān)管談話，可以直接了解情況，指出問題，督促其重視并改進自身履職行為，因此選項C正確。選項D：出具警示函出具警示函也是監(jiān)管機構對違規(guī)行為采取的常見措施之一。當期貨公司董事未按規(guī)定履行職責時，中國證監(jiān)會及其派出機構出具警示函，對其進行警示和提醒，促使其及時糾正不當行為，所以選項D正確。綜上，答案選BCD。3、某期貨公司由于經營不善面臨破產，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據期貨保證金相關規(guī)定來判斷人民法院的做法是否正確。選項A期貨公司保證金賬戶中的客戶資金，是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權歸客戶所有，并非期貨公司的財產。人民法院在處理期貨公司債務問題時，不能隨意凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，因為這侵犯了客戶的合法權益，所以該做法不正確。選項B同理，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，人民法院無權劃撥客戶的資金來償還期貨公司的債務，這種做法違背了資金歸屬的原則，所以該做法不正確。選項C當期貨公司面臨債務問題且需要通過法律手段處理時，若期貨公司有其他財產，根據相關法律程序和公平原則，應先行凍結、查封這些財產，以保障債權人的合法權益，同時避免對客戶權益造成不當影響，該做法是合理的。選項D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，這部分資金的所有權歸期貨公司，當期貨公司經營不善面臨破產，交通銀行對其貸款申請法律保護時，人民法院有權凍結這部分屬于期貨公司的自有資金，用于償還債務，該做法正確。綜上，答案選AB。4、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權的派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請機構。根據相關規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會授權的派出機構提出申請。選項A，中國證監(jiān)會是負責監(jiān)管期貨市場等金融領域的重要機構，期貨公司重要職位任職資格的申請可以向其提出，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會授權的派出機構在其授權范圍內也具有相應的監(jiān)管和受理業(yè)務的職能，期貨公司也可向其提出申請，該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不受理期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格的申請，該選項錯誤。選項D，國家工商局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司相關職位任職資格申請無關，該選項錯誤。綜上，答案選AB。5、期貨公司開展資產管理業(yè)務，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司應當保持客戶委托資產與公司自有資產相互獨立

B.客戶委托資產不得用于清償期貨公司債務

C.期貨公司應當對不同客戶的委托資產獨立建賬.獨立核算.分賬管理

D.客戶委托資產的來源及用途應當符合法律法規(guī)規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據期貨公司開展資產管理業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：期貨公司開展資產管理業(yè)務時，保持客戶委托資產與公司自有資產相互獨立是非常必要的。這有助于確保客戶資產的安全性和獨立性，避免公司自有資產的風險波及客戶委托資產，防止兩者混淆而引發(fā)的資金挪用等問題，所以該選項說法正確。B選項：客戶委托資產的所有權歸客戶所有，并非期貨公司的資產，因此不得用于清償期貨公司債務。這樣規(guī)定可以保障客戶資產的安全，防止期貨公司在出現債務問題時侵害客戶的權益，所以該選項說法正確。C選項：對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理，能夠清晰地記錄每個客戶資產的收支和運作情況，便于準確計算每個客戶的收益和風險，也有利于監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，保證資產管理業(yè)務的規(guī)范運作，所以該選項說法正確。D選項：客戶委托資產的來源及用途應當符合法律法規(guī)規(guī)定，這是資產管理業(yè)務合法合規(guī)開展的基本要求。只有確保資產來源合法、用途合規(guī)，才能維護金融市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，所以該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。6、下面構成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對交割違約情形的理解。選項A在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，賣方的主要義務是向期貨交易所交付標準倉單。標準倉單是提取現貨的憑證，代表著相應的貨物所有權。若在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，這就意味著賣方無法按照約定完成貨物交付的責任，屬于明顯的交割違約行為。所以選項A正確。選項B對于買方而言，其在交割時的重要義務是向期貨交易所賬戶交付足額貨款。如果買方期貨公司未履行該義務，即未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，就無法完成交易款項的支付，會導致交割流程無法正常進行，構成交割違約。所以選項B正確。選項C在期貨市場的交割規(guī)則中，通常是以標準倉單進行交割，而不是直接交付符合規(guī)格的現貨。所以不能將未交付符合規(guī)格的現貨認定為交割違約情形。因此選項C錯誤。選項D在期貨交易的交割流程里，買方是向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而非直接向賣方期貨公司交付足額貨款。所以不能以買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款來判定為交割違約。因此選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。7、取得經理層人員任職資格的人員，擔任()職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨立董事

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負責人

【答案】：ACD

【解析】本題可依據期貨公司任職資格相關規(guī)定來分析每個選項。選項A對于取得經理層人員任職資格的人員，若擔任董事職務，由于其已具備經理層人員任職資格，董事職務在一定程度上與經理層有一定的關聯性和相通性，所以不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)，該選項正確。選項B獨立董事具有獨立性，其職責和要求與經理層人員存在較大差異，獨立董事需要具備特定的獨立判斷能力和專業(yè)知識結構。取得經理層人員任職資格并不等同于滿足獨立董事的任職要求，因此擔任獨立董事需要重新申請任職資格，該選項錯誤。選項C取得經理層人員任職資格的人員擔任監(jiān)事職務時，鑒于其已具備一定的管理和專業(yè)能力，符合擔任監(jiān)事的部分條件，所以不需要重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按規(guī)定辦理任職手續(xù)，該選項正確。選項D營業(yè)部負責人主要負責期貨公司營業(yè)部的日常運營和管理工作，與經理層人員在管理職責和能力要求上有一定的重合度。取得經理層人員任職資格的人員擔任營業(yè)部負責人，可認定其具備相應能力，無需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司依法辦理任職手續(xù)，該選項正確。綜上，答案選ACD。8、某期貨公司業(yè)務人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協會調查期間，姜某又拒絕協會調查。根據以上內容，姜某可能受到的紀律懲戒有（）。

A.公開譴責

B.暫停從業(yè)資格

C.罰款

D.撤銷從業(yè)資格

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務人員違規(guī)行為可能受到的紀律懲戒。題干分析期貨公司業(yè)務人員姜某存在多項違規(guī)行為，一是在執(zhí)業(yè)過程中有意夸大本公司的收益，同時貶低同行企業(yè)，這種行為違反了誠實信用、公平競爭的行業(yè)規(guī)則；二是在中國期貨業(yè)協會調查期間，拒絕協會調查，這體現出其不配合監(jiān)管的態(tài)度，嚴重擾亂了行業(yè)監(jiān)管秩序。選項分析A選項：公開譴責：公開譴責一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而姜某不僅在業(yè)務開展過程中存在不當競爭行為，還拒絕協會調查，其違規(guī)情節(jié)較為嚴重，公開譴責通常不足以對這種嚴重違規(guī)行為起到有效的懲戒作用，所以A選項不符合要求。B選項：暫停從業(yè)資格：對于姜某這類存在不正當競爭且不配合調查的違規(guī)行為，暫停從業(yè)資格是一種較為合理的懲戒措施。暫停從業(yè)資格可以讓姜某在一定時間內不能從事相關期貨業(yè)務，以此警示其改正錯誤行為，同時也維護了行業(yè)的正常秩序，所以B選項正確。C選項：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權的行政機關作出的處罰措施，中國期貨業(yè)協會作為行業(yè)自律組織，主要采取紀律懲戒措施，并沒有罰款的權力，所以C選項錯誤。D選項：撤銷從業(yè)資格：姜某的行為嚴重違反了行業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定，拒絕協會調查更是表明其缺乏對行業(yè)監(jiān)管的尊重和配合，撤銷從業(yè)資格是對這種嚴重違規(guī)行為的有力懲戒，可以將其清除出期貨行業(yè)，保障行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項正確。綜上，正確答案是BD。9、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產的比例

C.流動資產與流動負債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標的內容。選項A，期貨公司凈資本是衡量期貨公司財務狀況和風險承受能力的重要指標，能反映公司自有資本的充足程度，對公司的穩(wěn)健運營至關重要，因此屬于期貨