期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關檢測卷第一部分單選題(50題)1、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.由監(jiān)事會

B.由董事長

C.由總經理

D.根據公司章程的規(guī)定

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的提名主體。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司應當根據公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。選項A，監(jiān)事會主要負責對公司的經營管理進行監(jiān)督等工作，并非提名并聘任首席風險官的主體。選項B，董事長是公司董事會的負責人，通常負責主持董事會等工作，一般不是直接按照規(guī)定進行首席風險官提名并聘任的主體。選項C，總經理主要負責公司的日常經營管理等事務，也不是按規(guī)定進行首席風險官提名并聘任的主體。綜上所述，答案選D。2、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產余額與流動負債余額的比例要求。根據規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項A的50%、選項B的70%以及選項C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。3、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關機構騙取期貨業(yè)務許可的處罰規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，應撤銷其期貨業(yè)務許可，并沒收違法所得。選項A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對應的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。4、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任的規(guī)定。在期貨交易相關規(guī)定中，當期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易，一旦交易產生損失，期貨公司需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風險分配和責任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。5、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門負責制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務是開展期貨經紀等業(yè)務，沒有權力制定期貨投資者保障基金的相關管理辦法。綜上，本題正確答案為B。6、下列關于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析，判斷其正確性。選項A：根據相關規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。這是符合法律規(guī)定和一般經濟邏輯的，分立并不影響債權債務的延續(xù)，所以該選項描述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債權和債務均由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼。債權無需在合并前受償完畢，這與企業(yè)合并等一般經濟行為中債權債務處理原則一致，所以“合并前各方的債權應當在合并前受償完畢”的描述錯誤，該選項當選。選項C：在企業(yè)組織形式變更中，合并通常有吸收合并和新設合并兩種方式，期貨交易所作為一種特殊的組織形式，其合并同樣可以采取這兩種方式，所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和發(fā)展產生重要影響，因此需要由中國證監(jiān)會批準，以確保相關操作符合法律法規(guī)和市場監(jiān)管要求，所以該選項描述正確。綜上，答案選B。7、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。我們逐一分析各個選項：-選項A：律師事務所出具的法律意見書，對于審核期貨公司是否符合相關法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請金融期貨經紀業(yè)務資格時可能需要提供的重要材料，故該選項不符合題意。-選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件，能夠證明期貨公司的合法經營身份和業(yè)務范圍，是申請過程中必不可少的證明材料，所以該選項不符合題意。-選項C：股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內部對于申請金融期貨經紀業(yè)務資格這一事項的決策情況，是申請所需的重要材料之一，因此該選項不符合題意。-選項D：人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格并無直接關聯(lián)，通常不在應提交的申請材料范圍內，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。8、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權的行政機關依據法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。9、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關規(guī)定中風險預警期結束的時間條件。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。本題選項C符合這一規(guī)定，而選項A的1個月、選項B的2個月以及選項D的5個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。10、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。逐一分析各選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但取得期貨交易所會員資格并不需經中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準期貨交易所會員資格的主體，所以該選項錯誤。-選項C：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，它有權對會員資格進行審核和批準，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準，所以該選項正確。綜上，答案選D。11、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨公司等金融機構的監(jiān)督管理職能。首席風險官的職責之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權力和職責的相關部門報告。選項A，公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責對本轄區(qū)內期貨公司的日常監(jiān)管，首席風險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務，不負責對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。12、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關鍵作用。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期為3年。本題選項A的2年、選項C的5年以及選項D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。13、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨交易所監(jiān)事會相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。14、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應（）。

A.調減凈資產

B.增加負債

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相應操作。逐一分析各選項：-選項A：調減凈資產是指企業(yè)期末的所有者權益減少。而客戶保證金未足額追加，主要影響的是凈資本，并非直接調減凈資產，所以該選項錯誤。-選項B：增加負債是指企業(yè)的債務增多?？蛻舯ＷC金未足額追加，并沒有直接導致期貨公司的負債增加，所以該選項錯誤。-選項C：凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金未足額追加時，意味著期貨公司面臨的風險增大，需要相應調減凈資本以應對可能的損失，所以該選項正確。-選項D：增加流動負債是指企業(yè)在一年內或超過一年的一個營業(yè)周期內需要償還的債務增加?？蛻舯ＷC金未足額追加與流動負債的增加并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。15、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關情況報告的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題答案選C。16、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"17、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在()內通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實際控制人所持股權出現(xiàn)特定情況時的通知時間規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3日內通知期貨公司，所以答案是A選項。"18、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象。選項A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關的重要主體，其停業(yè)等重大事項需要向具有全面監(jiān)管職責的中國證監(jiān)會提交相應申請材料，以接受嚴格的審查和監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它側重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運行，并不負責審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權力，所以該選項錯誤。選項D：國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標管理等。雖然期貨公司的設立和注銷等事項會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。19、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結果報告的對象。依據相關規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內部決策機構，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結果報告的主體。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關聯(lián)。所以本題正確答案是B。20、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司違規(guī)行為性質及嚴重程度的判斷。A選項“對客戶進行強行平倉”，在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶進行強行平倉是其常規(guī)的風險控制手段，是為了減少自身和客戶的損失，屬于合理操作，并非違規(guī)行為。B選項“允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易”，這嚴重違反了期貨交易的基本規(guī)則。保證金制度是期貨交易的重要風險控制手段，客戶保證金不足時繼續(xù)交易，會極大地增加交易風險，可能導致后續(xù)一系列問題的產生，是引發(fā)后續(xù)穿倉損失等一系列問題的根源性違規(guī)行為，該選項符合題意。C選項“未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算”，雖然這也是期貨公司的違規(guī)行為，但它是在客戶穿倉損失這一結果已經發(fā)生之后的違規(guī)處理行為，相較于允許客戶在保證金不足時交易這一源頭性違規(guī)，其嚴重程度和關聯(lián)性稍弱。D選項“未按規(guī)定履行報告義務”，同樣是在客戶穿倉損失發(fā)生之后，期貨公司在信息報送方面的違規(guī)行為，并非導致穿倉損失的直接原因，其違規(guī)影響相對靠后。綜上所述，最符合題意的選項為B。21、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中關于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。根據相關規(guī)定，除所在期貨經營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。這是因為期貨從業(yè)人員所在的期貨經營機構對其工作安排、業(yè)務范圍等有著全面的了解，并且需要對從業(yè)人員的行為和業(yè)務合規(guī)性負責。如果從業(yè)人員兼任可能產生利益沖突的職務，可能會損害所在機構的利益以及期貨市場的正常秩序，所以需要所在期貨經營機構的同意。選項A中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不直接管理期貨從業(yè)人員的兼職事宜；選項C所在地中國證監(jiān)會派出機構主要履行中國證監(jiān)會賦予的相關職責，對轄區(qū)內的市場進行監(jiān)督管理，也不是決定期貨從業(yè)人員兼職的主體；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但在決定從業(yè)人員兼職方面，所在期貨經營機構更具直接關聯(lián)性。因此，本題正確答案選B。22、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查重大期貨違法行為時限制被調查事件當事人期貨交易的時間規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》相關規(guī)定指出，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制時間不得超過15個交易日；若案情復雜，限制時間可以延長至30個交易日。選項A中限制時間分別為10個交易日和20個交易日，不符合法規(guī)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B中限制時間分別為15個交易日和20個交易日，其中延長時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C中限制時間分別為10個交易日和30個交易日，初始限制時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D的限制時間分別為15個交易日和30個交易日，與法規(guī)規(guī)定相符，所以本題正確答案是D。23、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"24、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述是否正確。選項A：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如選項所說不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣有助于對該業(yè)務進行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導致的不公正行為，保證業(yè)務的公平、公正開展，該表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務之間的利益干擾，保障業(yè)務的正常運行，該表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。25、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶交易編碼制度的相關規(guī)定。期貨交易實行客戶交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準確性和可追溯性。在該制度下，會員和客戶應當遵守一戶一碼制度。所謂一戶一碼，就是一個客戶對應一個交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個客戶的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶多碼”會導致客戶交易信息分散且難以準確統(tǒng)計和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風險和違規(guī)行為；“多戶一碼”則會使不同客戶的交易混淆，無法準確區(qū)分各客戶的交易責任和權益；“多戶多碼”同樣不利于對交易進行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會員和客戶應遵守一戶一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。26、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關規(guī)定。選項A：期貨公司開戶要求客戶提供身份證原件，僅審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，不符合開戶規(guī)定，不能給張某開戶，所以該選項錯誤。選項B：期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，違反了開戶需本人辦理的規(guī)定，該選項錯誤。選項C：按照規(guī)定，辦理期貨開戶需要客戶出具身份證原件，張某未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶，該選項正確。選項D：期貨公司開戶時就應當嚴格審查客戶身份，不能先開戶再補辦身份審查程序，這種做法違反了開戶流程和規(guī)范，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。27、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機構，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機構進行，所以C項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負責辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。28、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。我國相關規(guī)定明確，在申請設立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或實際控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風險。所以答案選C。29、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關規(guī)則下，經過計算、分析或依據特定標準判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"30、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。31、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務時應遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關情況的基礎上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。32、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來確定正確答案。對于此類紀律懲戒審議決定的會議出席人數和通過條件，通常為了保證決策的合理性和代表性，會有相應的標準。一般來說，會議至少需要一定比例的委員出席，并且決定需要出席會議委員的一定比例以上通過。選項A中“1/3以上委員出席，2/3以上通過”，出席比例相對較低，可能無法充分代表整體意見，不太符合此類規(guī)范的通常要求。選項B中“1/2以上委員出席，1/3以上通過”，雖然出席比例合理，但通過比例過低，難以保證決定的嚴謹性和公正性。選項C“1/2以上委員出席，2/3以上通過”，出席會議的委員達到半數以上能保證有足夠的代表性，而決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，則能確保決定是經過多數委員認可的，符合紀律懲戒審議決定應有的規(guī)范和要求。選項D“1/3以上委員出席，1/3以上通過”，無論是出席比例還是通過比例都過低，無法有效保障決策質量。因此，本題正確答案是C。33、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題可根據不同主體在期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員管理方面的職責來進行分析。-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，并且有權制定相關自律管理辦法，所以選項A正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定等具體自律管理工作，所以選項B錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，依照中國證監(jiān)會的授權履行監(jiān)管職責，并不承擔期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、日常管理等相關具體工作，所以選項C錯誤。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但不負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、資格認定等自律管理工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產，存在挪用客戶資產的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務和協(xié)調等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。35、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任相關規(guī)定。依據相關法規(guī)，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對于交易產生的損失，期貨公司要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應選D選項。36、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債的相關規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，存在對外擔保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的一定比例。根據相關規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。37、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨經紀業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關鍵信息：某經營機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構的違規(guī)行為遭受了損失，機構應承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機構的違規(guī)操作導致的，機構理應進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構承擔相應責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。38、資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機構向證券期貨經營機構提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后5個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。所以本題正確答案是C。39、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關報告時間的規(guī)定。根據規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告，所以本題答案選D。"40、根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產，結清（）并終止經營活動。

A.工作人員工資

B.分支機構業(yè)務

C.交易賬戶和客戶編碼

D.營業(yè)場所和設施的相關費用

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關于期貨公司分支機構終止的相關規(guī)定。選項A，工作人員工資的結清是企業(yè)日常經營財務管理和勞動法規(guī)要求的一部分，但并非《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司分支機構終止時需要著重強調結清的關鍵內容。選項B，當期貨公司分支機構終止時，妥善處理客戶資產后，結清分支機構業(yè)務是核心要求。因為分支機構的業(yè)務涵蓋了與客戶的各種交易、合約等關系，只有將分支機構業(yè)務結清，才能保證業(yè)務的完整性和合規(guī)性，避免后續(xù)產生糾紛和風險，所以該選項正確。選項C，交易賬戶和客戶編碼主要是在業(yè)務開展過程中的特定標識和賬戶管理內容，結清它們是業(yè)務結清過程中的一部分具體操作，從屬于分支機構業(yè)務的結清，并非獨立的關鍵規(guī)定內容。選項D，營業(yè)場所和設施的相關費用是關于分支機構運營場地和設施使用的費用結算，屬于后勤保障方面的財務事項，不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中對于分支機構終止時重點強調的內容。綜上，本題正確答案是B。41、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據相關規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，對某公司的股權并不屬于期貨公司經營必需的非貨幣財產，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。42、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，是為了有效防范利益沖突，確保業(yè)務的公平、公正和獨立開展，該做法符合期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的要求，所以選項A表述正確。選項B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立，能夠從制度、信息以及物理空間等多方面來防止不同業(yè)務之間的利益沖突，保障業(yè)務的有序進行，該表述是合理且必要的，所以選項B表述正確。選項C期貨公司總部設立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，有利于集中資源、規(guī)范流程、加強監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務的管理水平和服務質量，也是符合相關管理要求的，所以選項C表述正確。選項D期貨公司營業(yè)部在滿足一定條件的情況下是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非絕對不得對外提供，所以選項D表述錯誤。綜上，本題答案選D。43、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司規(guī)定

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據相關規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結算會員期貨公司規(guī)定并非非結算會員查詢交易結算報告的依據標準，全面結算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權威性來規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結算會員與相關方訂立的結算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結算會員應按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式進行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。44、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準確和完整，維護期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等工作，與期貨交易編碼申請并無關聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，也不負責接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。45、期貨公司申請設立分支機構，應當具備申請日前（）個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司申請設立分支機構時在風險監(jiān)管指標標準方面的時間要求。相關法規(guī)規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當具備申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準的條件。所以本題正確答案選C。"46、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面的處理原則。選項A“適當合并，獨立經營，獨立核算”，“適當合并”不符合相關監(jiān)管要求，若在業(yè)務、人員、資產、財務等方面進行合并，容易導致利益輸送、風險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運作和風險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴格分開，統(tǒng)一經營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人之間在經營和財務核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨立性，無法有效隔離風險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經營，獨立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面嚴格分開，可以有效避免關聯(lián)方之間的不當影響和利益沖突，保證期貨公司的經營決策和財務管理的獨立性，獨立經營能使期貨公司根據自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進行業(yè)務拓展，獨立核算則有助于準確反映期貨公司的財務狀況和經營成果，該選項符合相關規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴格分開，統(tǒng)一經營，獨立核算”，“統(tǒng)一經營”與嚴格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經營過程中受到關聯(lián)方的過度干預，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。47、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務所主要是提供審計、會計、稅務等專業(yè)服務的中介機構，通常為企業(yè)等提供財務審計等服務，并不負責編制風險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關規(guī)定編制反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結果的報表，即風險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。48、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權的相關知識。選項A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議來保障組織決策過程的順利進行，因此該選項說法正確。選項B，專門委員會的工作需要進行有效的組織和協(xié)調，理事長有責任組織協(xié)調專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標和要求開展工作，所以該選項說法正確。選項C，理事長需要檢查理事會決議的實施情況，但檢查結果應向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項說法錯誤。選項D，理事長承擔著主持理事會日常工作的職責，以保證理事會各項事務有序開展，該選項說法正確。綜上，答案選C。49、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述

【答案】：B"

【解析】關于會員制期貨交易所理事會會議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項內容，無法對該答案進行更為詳細的推理與解析。若后續(xù)能補充選項相關信息，可進一步深入分析得出此答案的具體原因。"50、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機構類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則、對期貨從業(yè)人員進行資格管理和培訓等，并不直接從事期貨交易業(yè)務，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資咨詢服務，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務操作過程中有機會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機構的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告，提交的材料包括（）

A.任職決定文件

B.相關會議的決議

C.高級管理人員職責范圍的說明

D.相關人員的任職資格核準文件

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告需提交的材料。選項A任職決定文件是證明公司已作出任用相關人員決定的重要依據，它明確了任用的具體內容和決策情況。相關派出機構需要通過任職決定文件來確認任用的真實性和合規(guī)性，所以期貨公司在報告時應當提交任職決定文件，選項A正確。選項B相關會議的決議能夠反映出任用決策的形成過程和集體意志。通常公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員會經過一定的會議流程進行討論和決策，相關會議的決議可以展示這一決策過程是否符合公司內部規(guī)定和相關法律法規(guī)要求，因此需要提交相關會議的決議，選項B正確。選項C高級管理人員職責范圍的說明有助于派出機構了解該人員在公司中的具體職責和權力范圍，判斷其職責設置是否合理，是否符合相關規(guī)定和公司的運營需求。同時，明確職責范圍也有利于對高級管理人員的監(jiān)管和履職情況的評估，所以需要提交高級管理人員職責范圍的說明，選項C正確。選項D相關人員的任職資格核準文件是證明其具備擔任相應職務資格的關鍵材料。中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格有明確規(guī)定，只有取得任職資格核準文件的人員才能擔任相應職務。提交相關人員的任職資格核準文件可以確保任用人員符合法定的任職條件，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告時應提交的材料，本題答案選ABCD。2、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括（）。

A.基礎結算擔保金

B.結算準備金

C.變動結算擔保金

D.交易保證金

【答案】：AC

【解析】本題可依據《期貨交易所管理辦法》中關于實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金制度的規(guī)定來分析各選項。選項A：基礎結算擔保金實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金包含基礎結算擔保金?；A結算擔保金是結算擔保金的重要組成部分，對保障期貨交易的結算安全具有重要意義，所以該選項正確。選項B：結算準備金結算準備金是指會員為了交易結算，在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金，它并不屬于結算擔保金的范疇，所以該選項錯誤。選項C：變動結算擔保金結算擔保金除了基礎結算擔保金外，還包括變動結算擔保金。變動結算擔保金會根據市場情況和會員的交易等因素進行調整，以確保結算擔保金能夠適應市場變化，保障結算安全，所以該選項正確。選項D：交易保證金交易保證金是指會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，其與結算擔保金是不同的概念，不屬于結算擔保金，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。3、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列（）備案材料。

A.備案報告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件

D.律師事務所出具的法律意見書

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的備案材料。選項A：備案報告是對變更法定代表人這一事項進行說明和匯報的重要文件，是備案流程中必不可少的材料，能夠讓監(jiān)管機構清晰了解變更的相關情況，所以該選項正確。選項B：公司決議文件體現(xiàn)了公司內部對于變更法定代表人的決策過程和結果，它是變更事項的內部依據，向監(jiān)管機構提交公司決議文件能夠證明變更法定代表人是經過公司合法程序決定的，因此該選項正確。選項C：期貨公司原《經營期貨業(yè)務許可證》正、副本原件是證明公司經營資格的重要憑證，在變更法定代表人時，需要提交該原件以便監(jiān)管機構進行信息更新和證件變更，所以該選項正確。選項D：題干要求的是備案材料，而律師事務所出具的法律意見書一般在一些需要進行法律合規(guī)審查、提供法律專業(yè)意見的情況下使用，并非期貨公司變更法定代表人進行備案時必須提交的材料，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。4、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格還應當具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于人民幣3000萬元

B.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元

【答案】：BCD

【解析】本題可根據金融期貨交易結算業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據規(guī)定，申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣5000萬元，而非3000萬元。所以選項A錯誤。選項B申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，要求申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準，選項B表述符合規(guī)定，該選項正確。選項C對于申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，規(guī)定董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，因此選項C正確。選項D若控股股東不適用凈資本或者類似指標，凈資產應當不低于人民幣8億元，選項D表述與規(guī)定相符，該選項正確。綜上，本題正確答案選BCD。5、依據規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。-選項A：交割倉庫出具虛假倉單，會嚴重擾亂期貨交易的正常秩序，損害交易參與者的合法權益，違背了期貨交易的真實性和可靠性原則，所以交割倉庫不得出具虛假倉單，該選項正確。-選項B：期貨交易中的商業(yè)秘密包含了眾多重要信息，如交易策略、客戶資料等。一旦交割倉庫泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密，可能會使相關企業(yè)或個人在市場競爭中處于不利地位，破壞了期貨市場的公平競爭環(huán)境。因此，交割倉庫有義務對相關商業(yè)秘密進行保密，不得泄露，該選項正確。-選項C：交割倉庫作為期貨交易中的一個重要環(huán)節(jié)，主要職責是提供貨物的存儲、交割等服務。若其違反國家有關規(guī)定參與期貨交易，可能會為了自身利益而操縱市場、影響交割的公正性，破壞期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，交割倉庫不應違反國家有關規(guī)定參與期貨交易，該選項正確。-選項D：期貨交易所的業(yè)務規(guī)則是確保期貨交易順利進行的重要準則，交割商品的入庫、出庫流程在規(guī)則中有明確規(guī)定。如果交割倉庫違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，會導致商品流動不暢，影響期貨合約的正常交割，破壞期貨市場的運行機制。所以，交割倉庫應嚴格遵守期貨交易所業(yè)務規(guī)則，不得限制交割商品的入庫、出庫，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合題目要求，本題答案選ABCD。6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守的原則包括（）。

A.基于獨立、客觀的立場

B.遵循誠實信用原則

C.避免利益沖突

D.公平對待客戶

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據期貨投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定和行業(yè)準則來對各選項進行分析。選項A：基于獨立、客觀的立場在期貨投資咨詢業(yè)務中，獨立、客觀的立場至關重要。獨立意味著期貨公司及其從業(yè)人員不受外界不當干擾，能夠自主地進行分析和判斷。客觀則要求以事實為依據，不主觀臆斷，運用科學合理的方法和數據進行投資分析和建議。只有這樣，才能為客戶提供準確、可靠的咨詢服務，所以基于獨立、客觀的立場是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵守的原則，該選項正確。選項B：遵循誠實信用原則誠實信用是市場經濟活動的基本準則。期貨公司及其從業(yè)人員在開展投資咨詢業(yè)務時，要如實告知客戶相關信息，不得隱瞞或虛報重要事實，信守承諾，履行合同約定。只有遵循誠實信用原則，才能贏得客戶的信任，維護期貨市場的正常秩序，因此該選項正確。選項C：避免利益沖突期貨市場涉及多方利益，如果期貨公司及其從業(yè)人員不能避免利益沖突，可能會為了自身或特定方的利益而損害客戶的利益。例如，在推薦投資產品時，若存在自身利益關聯(lián)而不客觀推薦，會影響客戶的投資決策和收益。所以避免利益沖突是保障客戶合法權益、維護市場公平公正的重要原則，該選項正確。選項D：公平對待客戶期貨市場客戶眾多，投資需求和風險承受能力各不相同。期貨公司及其從業(yè)人員應平等地對待每一位客戶，不能因客戶的資金規(guī)模、交易頻率等因素而區(qū)別對待。公平對待客戶有助于營造公平的市場環(huán)境，增強客戶對期貨市場的信心，促進市場的健康發(fā)展，所以該選項正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵守的原則，答案選ABCD。7、期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

B.停止批準人員招聘

C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利

D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據國務院期貨監(jiān)督管理機構對涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調查的期貨公司可采取的措施，逐一分析各選項。選項A限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用，是國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)被調查時可采取的合理措施。這樣做能夠防止公司資金的不當流動，保障資金安全，也有助于調查的順利進行和后續(xù)對問題的妥善處理，所以該選項表述準確。選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構在對涉嫌嚴重違法違規(guī)的期貨公司進行調查時，停止批準人員招聘并非普遍適用的常規(guī)措施。在實際監(jiān)管中，人員招聘情況通常不是重點調控方面，機構更多會關注與違法違規(guī)行為直接相關的資金、股權、人員職責等方面，所以該選項表述不準確。選項C責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利的表述過于片面。國務院期貨監(jiān)督管理機構一般是責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利，而不是小股東，所以該選項表述不準確。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，但“禁止其上班”這種表述不符合相關規(guī)定，監(jiān)管機構并沒有這樣的權力和職責，所以該選項表述不準確。綜上，答案選BCD。8、對于研究分析報告，期貨公司應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期作出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月

【答案】：ABC

【解析】本題可根據期貨公司在處理研究分析報告時應遵循的原則和規(guī)范，對各選項逐一進行分析。選項A建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，并對其使用進行審閱和合規(guī)檢查，這是期貨公司確保研究分析報告質量與合規(guī)性的重要舉措。通過這樣的機制，可以對研究分析報告和資訊信息的內容、來源等進行嚴格把控，保證其符合相關法律法規(guī)和公司內部規(guī)定，提高報告的可靠性和專業(yè)性，所以選項A正確。選項B保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，能夠避免外界因素的干擾，使研究結果更加客觀、公正。獨立的研究分析能夠基于真實的數據和合理的分析方法，為期貨公司及其客戶提供準確的決策依據，體現(xiàn)了研究工作的科學性和嚴謹性，因此選項B正確。選項C防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益，是維護市場公平公正、保護投資者合法權益的重要措施。若有人利用內部信息謀取私利，會損害公司聲譽和客戶利益，破壞市場秩序，所以期貨公司需要采取有效措施杜絕此類現(xiàn)象發(fā)生，選項C正確。選項D雖然建立規(guī)章制度明確研究人員定期作出研究分析報告是合理的，但并沒有規(guī)定報告期限一般為3個月或6個月，報告期限應根據公司實際情況、業(yè)務需求以及研究對象的特點等因素綜合確定，并非固定為3個月或6個月，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。9、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識

C.投資經驗

D.職業(yè)道德

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務前應具備的條件。選項A，專業(yè)技能對于期貨從業(yè)人員至關重要。期貨市場具有高度的專業(yè)性和復雜性，涉及到各種交易策略、風險控制等方面。具備專業(yè)技能能夠使從業(yè)人員更精準地分析市場行情、執(zhí)行交易操作，為客戶提供更優(yōu)質的服務，從而更好地開展期貨業(yè)務，因此該選項正確。選項B，專業(yè)知識是期貨從業(yè)人員的立足之本。期貨業(yè)務涵蓋了金融、經濟、法律等多方面的知識，從業(yè)人員只有掌握豐富的專業(yè)知識，才能深入理解期貨市場的運行機制、各類期貨合約的特點以及相關政策法規(guī)，進而在業(yè)務操作中做出合理的決策，所以該選項正確。選項C，投資經驗并非是從事期貨業(yè)務前必須要具備的條件。雖然投資經驗可以在一定程度上幫助從業(yè)人員更好地應對市場變化，但即使沒有投資經驗，通過系統(tǒng)的學習和培訓，掌握專業(yè)知識和技能，具備良好的職業(yè)道德，也能夠勝任期貨業(yè)務工作。所以該選項錯誤。選項D，職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員必須遵循的行為準則。期貨市場涉及大量的資金和客戶利益，從業(yè)人員需要保持誠信、公正、勤勉的態(tài)度，嚴格遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護客戶的合法權益，維護市場的正常秩序。缺乏職業(yè)道德可能會導致違規(guī)操作、損害客戶利益等問題，因此具備職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務的基本要求，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。10、下列屬于期貨交易制度的有（）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當日無負債結算制度

D.大戶持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據期貨交易制度的相關知識，對各選項逐一分析判斷。選項A限倉制度是期貨交易制度中的重要組成部分。它是指交易所規(guī)定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額。通過限倉制度，能夠防止市場操縱和過度投機，維護期貨市場的穩(wěn)定和公平，所以限倉制度屬于期貨交易制度，該選項正確。選項B套期保值審批制度也是期貨交易制度的一項內容。套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。由于套期保值涉及到特殊的交易策略和風險管控，交易所會對套期保值申請進行審批，以保證其符合市場規(guī)則和風險管理要求，因此套期保值審批制度屬于期貨交易制度，該選項正確。選項C當日無負債結算制度又稱逐日盯市制度，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行