期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練?？季淼谝徊糠謫芜x題(50題)1、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關管理規(guī)定中關于首席風險官工作不受干涉的內容。在期貨公司的組織架構和管理體系中，董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和管理負有重要職責。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東、董事的不當干預影響其工作的公正性和有效性，相關規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作。選項A總經理是負責公司日常經營管理的高級管理人員，其職責主要側重于公司業(yè)務的具體執(zhí)行和運營管理，并非是股東、董事不能越過干涉首席風險官工作的關鍵節(jié)點。選項B董事長是董事會的負責人，雖然在董事會中處于重要地位，但他是董事會的代表，不能孤立于董事會來看待，干涉首席風險官工作時強調的是不能越過董事會這一集體決策機構。選項D董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專門委員會，主要負責協(xié)助董事會開展風險管理相關工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風險官工作的關鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，正確答案是C。2、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識與核心要素，它唯一對應著客戶在期貨市場中的交易身份。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定需及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確?？蛻粼谄谪浗灰紫到y(tǒng)中的身份信息及時更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內部系統(tǒng)的賬務清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結算編碼主要用于期貨公司與結算機構之間的資金清算等業(yè)務往來，與客戶銷戶時向期貨交易所申請注銷的內容并無直接關聯(lián)。結算賬戶是客戶用于存放期貨交易結算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項無關。綜上，本題正確答案是A。3、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司進行現(xiàn)場檢查的相關規(guī)定。選項A期貨公司報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關規(guī)定進行處理，比如要求公司整改、對相關責任人進行處罰等，故A選項錯誤。選項B未按期報送風險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應當在2個工作日內進行現(xiàn)場檢查的范圍內。通常對于未按期報送的情況，可能會先責令公司限期報送，若仍不報送再采取進一步措施，所以B選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標達到預警標準，意味著期貨公司存在一定風險隱患，但尚未達到需要立即進行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關注風險狀況、提交風險分析報告等，故C選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，說明公司面臨較為嚴重的風險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權益造成較大影響。為了及時準確掌握公司實際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，對風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項。5、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時的相關規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。選項A，明示客觀事實的真實性并非該規(guī)定的重點要求，重點在于對重要事實進行明示，而不是強調客觀事實的真實性明示，所以A項不正確。選項B，強調主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內容，規(guī)定主要強調對重要事實的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項不正確。選項C，“重要事實的客觀性”表述不準確，規(guī)定強調的是對重要事實本身予以明示，而非強調其客觀性的明示，所以C項不正確。選項D，符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應將重要事實予以明示的規(guī)定，所以D項正確。綜上，本題答案選D。6、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動進行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構有權力也有責任依據(jù)監(jiān)管職責對境外交易者或者境外經紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項正確。選項B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經紀機構在境內期貨交易活動進行現(xiàn)場檢查的職責，所以B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負責提供交易的場所、設施和服務，制定并實施交易規(guī)則等，但沒有權限對境外交易者或境外經紀機構進行現(xiàn)場檢查，因此C選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經紀機構的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項。8、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起()工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議后，向相關機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。故本題正確答案是B選項。"9、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需具備的詳細計劃內容。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，詳細計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務的順利開展和風險防控。選項B風險管理制度對于金融期貨結算業(yè)務至關重要。金融期貨市場具有較高的風險性，風險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務過程中的各類風險，如市場風險、信用風險等，確保公司的穩(wěn)健運營和客戶資產的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務運營中的一部分，但它主要側重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風險的風險管理制度，在申請金融期貨結算業(yè)務資格的整體考量中并非核心內容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結算業(yè)務除了交易，還涉及資金結算、風險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結算業(yè)務的要求。選項D特定人事制度主要關注公司的人事管理方面，與金融期貨結算業(yè)務的核心內容——風險防控和業(yè)務規(guī)范關聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。10、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內容。在實際公務員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關于甲、乙機構在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"11、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中與測試試卷相關的主體。在金融期貨投資者適當性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負責投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務人員主要是向投資者介紹業(yè)務相關信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。12、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"13、普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產不低于（）萬元，最近（）年末金融資產不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產和金融資產條件。普通投資者申請轉化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元。選項A符合此要求，所以答案選A。選項B中時間設定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項C中最近1年末凈資產不低于2000萬元表述錯誤；選項D時間設定為最近2年末且最近2年末凈資產不低于2000萬元均不符合條件。14、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件

【答案】：A

【解析】本題考查經營機構調整投資者風險承受能力等級時對評估結果記載留存的方式。根據(jù)相關規(guī)定，經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性等特點，能夠有效記錄和保存相關信息，便于后續(xù)查詢和核對，以保障投資者權益和監(jiān)管要求。而口頭方式缺乏有效的記錄，容易產生歧義且難以查證；電子郵件雖然也是一種電子信息記錄方式，但相較于書面形式，其規(guī)范性和法定效力在某些情況下可能存在爭議；網絡信件并非規(guī)范的法律認可記載留存方式。所以本題正確答案是A。15、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關工作，直接涉及期貨業(yè)務操作，所以從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領域的咨詢服務。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務，核心是與期貨業(yè)務的銜接和介紹，并非主要進行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關工作，側重于證券產品的推銷等業(yè)務。但證券公司從事介紹業(yè)務主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務相關的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務工作。而證券公司從事介紹業(yè)務主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。16、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。期貨公司需在月度終了后向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，這是對期貨公司風險監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表，所以答案選C。選項A的3個工作日和選項B的5個工作日時間過短，不符合實際的報送流程和要求；選項D的10個工作日時間過長，不利于監(jiān)管機構及時掌握期貨公司的風險狀況，所以A、B、D選項均不正確。"17、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合保障基金籌集的相關知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ?，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。18、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，并不負責期貨交易所上市交易品種的批準，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權限，故B選項錯誤。選項C，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要負責轄區(qū)內相關期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準權，因此C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應當經其批準，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。19、期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關業(yè)務時應申請、注銷的事項。選項A，交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項正確。選項B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項錯誤。選項C，結算編碼一般與結算機構的結算業(yè)務相關，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內容，所以該選項錯誤。選項D，結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經營機構了解投資者信息的途徑。對各選項進行分析A選項：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準確的基本情況，有助于期貨經營機構對投資者進行評估，所以該選項屬于了解投資者信息的途徑。B選項：問卷調查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經營機構可以設計一系列與投資相關的問題，涵蓋投資者的財務狀況、投資經驗、風險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項也屬于了解投資者信息的途徑。C選項：知識測試能夠考察投資者對期貨相關知識的掌握程度，進而了解投資者的投資素養(yǎng)和風險認知能力。這對于期貨經營機構判斷投資者是否適合相關的產品或服務具有重要意義，所以該選項同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關鍵信息，如財務狀況、風險偏好、投資經驗等。期貨經營機構需要基于客觀、準確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。21、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的了解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，不是對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。選項A“任意媒體上”表述錯誤，隨意選擇媒體進行公告無法保證信息傳播的規(guī)范性和權威性，不能確保相關主體準確獲取重要信息；選項B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負責企業(yè)登記注冊等工商管理工作，期貨公司相關業(yè)務公告并非由其指定媒體，該選項不符合要求；選項C“中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上”，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項公告需在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上發(fā)布，該選項不正確。綜上，答案選D。23、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司相關措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施，所以本題正確答案是C選項。"24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的認定主體。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選進行認定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構承擔著重要的監(jiān)管職責，對于期貨公司相關人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項正確。B選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓等工作，并不負責認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選，故該選項錯誤。C選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進行等，不涉及對期貨公司相關人員不適當人選的認定，因此該選項錯誤。D選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔認定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選的職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。25、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經濟政策而設立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經過相關審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。26、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經理

B.總經理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經理副總經理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關工作，所以副總經理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經理總經理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結構和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。27、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。明確補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。確定紡紗廠性質本題中紡紗廠屬于機構投資者。計算補償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補償金額為：10萬元全額補償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，則超過10萬元部分的補償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。28、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關活動的重要金融機構，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設備”，通過監(jiān)控設備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責是提供交易場所、設施和服務，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設立宗旨和相關規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。29、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應該在自己的網站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對該期貨公司的行為進行分析，從而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，期貨公司應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，而期貨公司一個月后才向協(xié)會報告，已超過規(guī)定的10個工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項A錯誤。選項B分析題干重點強調的是期貨公司未按照規(guī)定的時間向協(xié)會報告這一關鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時間內向協(xié)會報告，并非簡單的備案，所以選項B不符合題意。選項C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的事項，所以該期貨公司沒有在自己網站上公告的法定義務，選項C錯誤。選項D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時間向協(xié)會報告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調查處理的事項，其行為違法。按照《期貨交易管理條例》第七十條，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對違法的期貨公司進行相應處理，所以證監(jiān)會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項D正確。綜上，答案選D。30、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側重于制定相關法規(guī)政策、對期貨經營機構的準入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負責指定交割倉庫，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要承擔轄區(qū)內期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級機構執(zhí)行監(jiān)管任務，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質量和存儲安全等，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。31、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關規(guī)定中，明確要求會議至少應由二分之一以上委員出席，同時決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。32、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時需妥善處理客戶相關事務的知識點。逐一分析各選項：-選項A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時，僅處理這兩項并非最核心關鍵的內容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項不正確。-選項B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時對客戶應妥善處理的內容，所以該選項不準確。-選項C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當前持有合約情況。但這兩項不能完整概括期貨公司在變更住所時對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項不合適。-選項D：資產涵蓋了客戶在期貨公司的各類權益，如保證金、賬戶資金、持倉對應的價值等各個方面。期貨公司變更住所時，妥善處理客戶的資產能夠從整體上保障客戶的權益，擬遷入的住所和擬使用的設施符合期貨業(yè)務需要也是為保障客戶資產的正常運作，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。33、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責，對各選項進行逐一分析。選項A：董事長董事長是公司的重要領導職位，主要職責通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項錯誤。選項B：總經理總經理負責組織實施公司年度經營計劃和投資方案等日常經營管理工作，側重于公司整體的運營和業(yè)務推進，并非主要負責會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務，所以該選項錯誤。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔著重要職責，其中就包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項正確。選項D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負責具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。34、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經造成的損害后果進行彌補的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。35、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責期貨從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構。D選項，商務部主要負責擬訂國內外貿易和國際經濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構。因此，本題的正確答案是C。36、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經紀業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關鍵信息：某經營機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構的違規(guī)行為遭受了損失，機構應承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機構的違規(guī)操作導致的，機構理應進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構承擔相應責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。37、設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應當經超過1/2的獨立董事同意

C.應當經超過2/3的獨立董事同意

D.應當經全體獨立董事同意

【答案】：D

【解析】本題主要考查設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。對于設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官這一事項，依據(jù)相關規(guī)定，應當經全體獨立董事同意。選項A“不需要獨立董事同意即可”不符合規(guī)定；選項B“應當經超過1/2的獨立董事同意”和選項C“應當經超過2/3的獨立董事同意”也不符合要求；只有選項D“應當經全體獨立董事同意”是正確的，所以本題答案選D。38、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"39、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確。這樣能清晰界定受托理事的權限，避免出現(xiàn)權力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關事務和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導致會議代表權過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。40、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權受讓相關規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經理，且要受讓本公司總裁7％的股權，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權之間不存在必然的禁止關聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權，故選項A錯誤。選項B分析依據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應該是經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權，持股比例增加到了5％以上，因此應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。41、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構的處理措施。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標準處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。42、境外交易者和境外經紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易時應履行的義務內容。選項A，反洗錢是金融領域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經紀機構參與境內特定品種期貨交易時，必須遵守相關法律法規(guī)履行反洗錢義務，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進行清洗。選項B，反恐融資也是維護國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經紀機構需要配合我國相關規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應盡的義務之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內容。境外交易者和境外經紀機構在境內從事特定品種期貨交易過程中，應當按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實申報納稅，履行反逃稅義務，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內部人員利用未公開信息進行交易的行為進行規(guī)制。而題干強調的是境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易時應履行的基本義務，反內幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務范疇。所以本題答案選D。43、期貨公司應當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

B.中國保險監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計算風險資本準備所遵循規(guī)定的制定主體。選項A，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司計算風險資本準備的規(guī)定無關，所以A選項錯誤。選項B，中國保險監(jiān)督管理委員會主要對保險機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風險資本準備的相關規(guī)定，因此B選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務的風險資本準備和公司的風險資本準備，所以C選項正確。選項D，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經濟形勢，參與制定宏觀經濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調控和綜合平衡社會財力的建議等，并不負責制定期貨公司風險資本準備的計算標準，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。44、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。45、期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨相關從業(yè)人員違法犯罪行為的刑罰規(guī)定。題干描述的是期貨交易所、期貨經紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴重后果的刑罰情況?！缎谭ā芬?guī)定，對于上述行為造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合這一規(guī)定；選項B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”不符合該罪行的法定量刑標準；選項C“3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”與規(guī)定不符；選項D“5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金”也不符合相應法律條文的規(guī)定。綜上，正確答案是A。46、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，其對透支交易造成損失的賠償責任相關規(guī)定。根據(jù)相關法律法規(guī)，當期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60％。所以本題正確答案是D選項。47、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會員、客戶用作保證金的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A標準倉單是由期貨交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質量的實物提貨憑證。在期貨交易中，標準倉單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會員、客戶常用的用作保證金的資產形式之一，所以選項A不符合題意。選項B可流通的國債是國家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動性好的特點。在金融市場中，可流通的國債被廣泛認可為優(yōu)質資產，期貨交易所會員、客戶可以將其用作保證金，故選項B不符合題意。選項C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項C不符合題意。選項D雖然房產具有一定的價值，但房產屬于不動產，其變現(xiàn)過程較為復雜，涉及到產權過戶、市場估值、尋找買家等多個環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時性需求。所以，期貨交易所會員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產用作保證金，選項D符合題意。綜上，本題正確答案選D。49、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經濟狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復雜多變，無法準確預測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導客戶，使其忽視投資風險，不符合期貨投資咨詢服務的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務，這樣才能保證投資咨詢服務的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務報酬。期貨投資咨詢服務是期貨公司的業(yè)務活動，服務報酬應通過公司正規(guī)的財務渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運營。以個人名義收取服務報酬可能導致財務管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，有權對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策和管理等工作，并不具備對期貨公司及相關責任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，并非對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構是我國期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對期貨市場各類主體的監(jiān)督管理職責。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動，其職責范圍并不包含對期貨公司及相關責任人員因首席風險官解聘問題采取監(jiān)管措施，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述，正確的是()。

A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期問穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔

D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：當期貨公司保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，在這種情況下，期貨公司作為直接參與期貨交易并管理客戶資金的主體，應當對自身的交易決策和資金管理負責。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，應由期貨公司承擔，而非期貨交易所承擔，因此該選項錯誤。選項B：如上述分析，期貨公司保證金不足，期貨交易所通知后其未及時追加，且經書面協(xié)商一致保留持倉，此期間穿倉造成的損失由期貨公司承擔，該選項正確。選項C：對于客戶而言，當客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，客戶是交易的實際決策者和利益獲得者，理應承擔相應的風險和損失。所以，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔，該選項正確。選項D：由前面分析可知，客戶保證金不足，期貨公司通知后客戶未追加且協(xié)商一致保留持倉，穿倉損失應由客戶承擔，而非期貨公司承擔，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是BC。2、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中面臨利益沖突時的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A當期貨從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求的。告知投資者利益沖突的情況，能夠讓投資者在充分了解信息的基礎上做出決策，保障了投資者的知情權，所以選項A正確。選項B不做任何說明，直接要求投資者買入該合約的做法嚴重違反了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范。投資者由于不知情，可能會做出不利于自己的投資決策，同時這種行為也損害了投資者的合法權益，所以選項B錯誤。選項C在向投資者說明利益沖突的情況后，如果投資者仍然同意買入合約，此時甲作為期貨從業(yè)人員，應當確保投資者的利益得到公平的對待。這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的基本責任，保證投資者在交易過程中不因為利益沖突而遭受不公平的待遇，所以選項C正確。選項D請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約，這種做法過于絕對。在期貨交易中，并不要求一旦出現(xiàn)利益沖突就必須更換期貨經紀人員，只要能按照規(guī)定向投資者說明情況，并確保投資者利益得到公平對待，期貨從業(yè)人員是可以繼續(xù)參與該期貨合約相關工作的，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。3、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所信息發(fā)布的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A即時行情是期貨市場交易情況的實時體現(xiàn)，對于投資者了解市場動態(tài)、把握交易時機至關重要。期貨交易所通過發(fā)布即時行情，能夠讓投資者及時獲取市場價格變化等信息，以便做出合理的投資決策。所以期貨交易所應當以適當方式發(fā)布即時行情，該選項正確。選項B持倉量反映了市場參與者在一定時間內持有期貨合約的數(shù)量，成交量則體現(xiàn)了市場交易的活躍程度。公布持倉量、成交量排名情況，可以讓投資者了解市場上不同參與者的交易規(guī)模和活躍程度，有助于投資者分析市場趨勢和資金流向。因此，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布持倉量、成交量排名情況，該選項正確。選項C當期貨交易涉及商品實物交割時，標準倉單數(shù)量是一個重要的信息。標準倉單代表了可用于交割的商品數(shù)量，它反映了市場上實際可供交割的商品資源情況。投資者可以根據(jù)標準倉單數(shù)量來判斷市場的供需關系以及交割的可能性。所以期貨交易所應當發(fā)布標準倉單數(shù)量，該選項正確。選項D期貨交易涉及商品實物交割時，可用庫容情況同樣是影響市場的重要信息?？捎脦烊輿Q定了能夠存放用于交割商品的空間大小，這對于投資者判斷交割的難易程度以及市場的供需平衡有著重要影響。因此，期貨交易所不僅可以發(fā)布可用庫容情況，而且應當予以發(fā)布，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用（）。

A.以期貨交易所風險準備金支付

B.期貨公司先行承擔后有權向有過錯的客戶追償

C.由期貨交易所承擔

D.由被平倉的期貨公司承擔

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所強行平倉費用的相關規(guī)定來分析各選項：選項A：期貨交易所風險準備金主要用于應對期貨市場的突發(fā)風險、補償因不可預見的不可抗力等因素所造成的損失等，而非用于支付依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，所以選項A錯誤。選項B：在期貨交易中，當出現(xiàn)需要強行平倉的情況時，期貨公司作為與客戶直接對接的主體，通常會先行承擔強行平倉發(fā)生的費用。之后，如果客戶存在過錯導致需要強行平倉，期貨公司有權向有過錯的客戶進行追償，因此選項B正確。選項C：期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管市場等，強行平倉是因期貨公司或客戶的相關交易情況觸發(fā)的，費用并非由期貨交易所承擔，所以選項C錯誤。選項D：當出現(xiàn)強行平倉情形時，被平倉的期貨公司是該交易行為的直接關聯(lián)方，按照相關規(guī)定和交易邏輯，由其承擔強行平倉發(fā)生的費用是合理的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選BD。5、期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.向需要追加保證金的客戶發(fā)送強行平倉通知書

C.代理客戶開展資產管理業(yè)務

D.向客戶發(fā)送各類投資建議

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項A期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不具備代理客戶從事期貨交易的權限。代理客戶從事期貨交易是需要特定資質和許可的業(yè)務活動，這類從業(yè)人員的職責范圍并不包含此項，所以該行為是被禁止的，選項A正確。選項B向需要追加保證金的客戶發(fā)送強行平倉通知書，這是期貨交易過程中的常規(guī)風險控制操作流程。該行為是在履行正常的風險告知職責，不屬于被禁止的行為，選項B錯誤。選項C代理客戶開展資產管理業(yè)務同樣超出了期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員的職責范疇。資產管理業(yè)務涉及到專業(yè)的投資管理和客戶資產運作，需要相應的專業(yè)資質和授權，因此該行為是不被允許的，選項C正確。選項D向客戶發(fā)送各類投資建議也被禁止。期貨從業(yè)人員在未滿足一定條件和獲得授權的情況下，隨意向客戶發(fā)送投資建議可能會對客戶產生誤導，引發(fā)投資風險，所以此類行為在規(guī)定中是不被允許的，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。6、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權人，丙是客戶甲的債權人，如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權下列關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結.扣劃甲的保證金

B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.甲有除保證全之外的其他財產，人民法院應當依法先凍結.查封.執(zhí)行甲的其他財產

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)法律關于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨交易所的保證金是客戶為了進行期貨交易而存入的資金，其性質特殊且有專門的管理規(guī)定。人民法院要凍結、扣劃客戶的保證金需要遵循特定程序，一般情況下不能直接到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金。所以丙不可以直接申請人民法院到期貨交易所凍結、扣劃甲的保證金，A選項錯誤。選項B根據(jù)相關法律規(guī)定，債權人有權申請人民法院對債務人的相關財產依法采取保全和執(zhí)行措施以實現(xiàn)自己的債權。甲的保證金屬于甲的財產范疇，因此丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，B選項正確。選項C甲的持倉同樣屬于其財產權益的一部分，在丙起訴甲要求實現(xiàn)債權的情況下，丙有權申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，C選項正確。選項D題干中并沒