期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫講解第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責來判斷正確選項。選項A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準則等，但責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項B正確。選項C：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等。責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機關針對期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并不具備對期貨從業(yè)人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。2、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業(yè)部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院一般管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等。所以期貨公司住所地高級人民法院通常不受理此類期貨糾紛案件，選項A錯誤。選項B在期貨交易中，期貨公司營業(yè)部員工丁某接受吳某委托進行交易，該營業(yè)部是具體行為發(fā)生地。同時，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，所以吳某可以向營業(yè)部住所地中級人民法院提起訴訟，選項B正確。選項C本題中糾紛主要圍繞吳某與期貨公司營業(yè)部及員工之間的委托交易關系，并非與期貨交易所相關，且期貨糾紛案件通常由中級人民法院管轄而非高級人民法院，選項C錯誤。選項D此糾紛的關鍵在于期貨公司營業(yè)部及員工的委托交易行為，與吳某住所地并無直接關聯(lián)的管轄依據(jù)。并且按照規(guī)定，應該向有管轄權的中級人民法院起訴，而非僅以吳某住所地來確定管轄法院，選項D錯誤。綜上，答案選B。3、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨交易所不以營利為目的，它的主要職能是為期貨交易提供場所、設施和服務等，其設立的初衷是為了促進期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，而非通過經(jīng)營活動獲取利潤。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理。這意味著期貨交易所有自己的一套規(guī)則和制度，對會員、交易活動等進行自我約束和管理，以維護市場的正常秩序，確保交易的公平、公正、公開。因此，該選項表述正確。選項C：期貨交易所作為一個獨立的法人組織，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。這符合法人制度的基本要求，當期貨交易所涉及民事糾紛等情況時，要用自身的全部財產(chǎn)來承擔相應的責任。所以，該選項表述正確。選項D：期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。這體現(xiàn)了國家對期貨市場的嚴格監(jiān)管，國務院期貨監(jiān)督管理機構通過對期貨交易所負責人的任免，能夠更好地保證期貨交易所的規(guī)范運作和市場的穩(wěn)定發(fā)展。所以，該選項表述正確。綜上，答案選A。4、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令的處理程序。選項A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風險，所以選項A錯誤。選項B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因為向期貨公司董事會報告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項B錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時，應當堅決抵制，這是維護市場秩序和自身職業(yè)聲譽的基本要求。同時，需要立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司內(nèi)部及時了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項C正確。選項D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會報告并不是首選程序。一般應先在公司內(nèi)部進行溝通和處理，向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司有機會自行糾正錯誤，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。5、期貨公司會員應當根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會員對投資者進行測試所用試卷的編制并無關聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項錯誤。-選項C：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。不過，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項錯誤。-選項D：中國金融期貨交易所負責統(tǒng)一編制測試投資者的試卷，期貨公司會員應當依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。6、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項表述正確。選項B：期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權和交易后果自負原則，又維護了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務時應遵循的重要原則，所以該選項表述正確。選項C：市場行情是復雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會誤導客戶，使客戶在不了解真實風險的情況下做出錯誤的投資決策，因此該選項表述錯誤。選項D：期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險。這有助于客戶在充分了解相關情況的基礎上，做出理性的投資決策，保護客戶的合法權益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項C。7、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計算該期貨公司應繳納的保障基金范圍，進而得出答案。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因為1億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時，該期貨公司應繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。8、監(jiān)控中心應當依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險管理責任主體的認知。解題關鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負責建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應急處理機制以防范風險。分析題干題干強調(diào)要找出建立健全相應應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險防范建立應急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔具體業(yè)務操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險是合理且符合實際職責分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的應急處理相關工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。9、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。10、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。11、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以結合定義可知，這里強調(diào)的是在1個交易日內(nèi)，因此答案選A。"12、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應當由期貨經(jīng)紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的規(guī)定。選項A，若一概規(guī)定由期貨經(jīng)紀商承擔責任，沒有考慮到造成損失的原因多樣性。因為合同無效不一定完全是期貨經(jīng)紀商的過錯，可能存在其他因素共同導致?lián)p失，所以該選項不準確。選項B，讓客戶承擔責任也不合理。在期貨經(jīng)紀合同無效的情況下，客戶本身可能也是受害者，若僅讓客戶承擔損失，不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效存在必然聯(lián)系，不能簡單地要求交易對手方承擔因合同無效給客戶造成的經(jīng)濟損失，所以該選項也不正確。選項D，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔，體現(xiàn)了責任認定的科學性和合理性。只有明確無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確分清各方應當承擔的責任，既不會讓無辜方承擔不應有的損失，也能讓有過錯的一方承擔相應責任，符合相關法律規(guī)定和實際情況，所以該選項正確。綜上，答案選D。13、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質(zhì)，因此不構成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構成要件，所以該選項正確。選項D：不構成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構成要件，已經(jīng)構成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。14、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構有不同的職責和權限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權威性和監(jiān)管能力的機構進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責定位，有權力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權力。商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。15、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結算會員資格，其金融期貨結算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選D。"16、同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題考查同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行股票的比例限制相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。所以本題正確答案是C。17、下列關于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構的正常設置安排，符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準，并非可以連選連任，所以該項表述錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準作為理事會理事，所以該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。18、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。

A.拒絕王某，因為二者具有利害關系

B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的證券公司，對于其股東開戶的相關規(guī)定。選項A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權，存在利害關系，但并非直接拒絕其開戶，所以A選項錯誤。選項B，依據(jù)相關規(guī)定，證券公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，請求證券公司為其辦理開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務，所以B選項正確。選項C，應報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，而非報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構批準，C選項錯誤。選項D，需要報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案，而非報中國證監(jiān)會備案，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務操作、防范風險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務，保障客戶的合法權益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎，屬于準則規(guī)范內(nèi)容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內(nèi)容。該準則更側重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務能力等方面，而非著重強調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。20、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題的正確答案是B選項。"21、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關情形發(fā)生后，機構報告時間以及從業(yè)資格注銷主體的規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的情況，依據(jù)相關規(guī)定，機構需要在規(guī)定時間內(nèi)向特定協(xié)會報告，并由相應主體注銷其從業(yè)資格。在時間方面，規(guī)定機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，因此可排除選項中時間為5個工作日的A、C選項。在從業(yè)資格注銷主體方面，是由期貨業(yè)協(xié)會來注銷其從業(yè)資格，而非中國證監(jiān)會，所以可排除B選項。綜上，本題正確答案選D。22、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對期貨公司的財務狀況進行合理調(diào)整以反映真實情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的重要指標，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹慎準確地確認預計負債，同時也能更真實地反映其實際可用于承擔風險的資本規(guī)模。選項A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準針對未能準確確認預計負債這一情況進行有效調(diào)整。選項C，增加凈負債金額并不能直接體現(xiàn)對期貨公司資本狀況的合理調(diào)整，也不是應對未能準確確認預計負債的常規(guī)處理方式。選項D，增加負債金額只是表面上對負債數(shù)據(jù)的調(diào)整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標角度進行處理，無法達到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。23、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務明確雙方權利義務的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務中的行為和責任，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀關系，明確雙方在期貨交易中的權利和義務，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機構或個人進行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務所應簽訂的協(xié)議無關，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。24、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對于個人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權益以及防范風險等多方面考慮，需要個人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實意愿的表達，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實、權益糾紛等問題。選項A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權益和期貨市場的規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風險，不符合開戶管理的嚴謹性要求，因此該選項錯誤。選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項錯誤。而選項B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時對個人客戶的要求。所以本題正確答案是B。25、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務了解客戶信息的時間節(jié)點。期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了有效評估客戶的風險承受能力、投資需求和投資目標等，從而為客戶提供更合適的投資咨詢服務，需要提前對客戶的身份、財務狀況等信息進行了解?！笆虑啊敝傅氖鞘虑榘l(fā)生之前，在開展業(yè)務之前了解客戶身份、財務狀況等信息，能夠讓期貨公司提前做好風險評估和業(yè)務規(guī)劃，符合期貨投資咨詢業(yè)務的規(guī)范流程和風險管理要求?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，此時才去了解客戶身份和財務狀況，對于業(yè)務的開展已經(jīng)失去了前期評估和規(guī)劃的意義，無法有效避免可能出現(xiàn)的風險?！笆轮小笔侵甘虑檫M行過程中，在業(yè)務開展過程中再去了解客戶身份和財務狀況，可能會導致業(yè)務開展的不順暢，也不能很好地進行風險把控?！盁o需”了解客戶身份、財務狀況等信息與相關業(yè)務規(guī)范和風險管理要求相悖，會使期貨公司面臨較大的風險。綜上，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應事前了解客戶身份、財務狀況等，答案選A。26、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關于客戶開戶資料審核主體的規(guī)定。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責客戶開戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負責客戶開戶資料的審核，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對客戶開戶資料進行審核，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，不承擔客戶開戶資料審核的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構，依據(jù)相關規(guī)定，負責對客戶開戶資料進行審核。因此，本題正確答案是D。27、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A限制違法行為人的人身自由是一項非常嚴厲的措施，需要嚴格的法律程序和權限，一般只有司法機關等特定部門在符合法定條件下才可以實施。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機構，并不具備限制違法行為人人身自由的權力，所以選項A符合題意。選項B復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過復制相關財產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關的財產(chǎn)情況，有助于查明事實真相，國務院期貨監(jiān)督管理機構是可以采取該措施的，所以選項B不符合題意。選項C進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機構履行職責的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關的證據(jù)，對事件進行詳細的調(diào)查和分析，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，所以選項C不符合題意。選項D對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機構保障期貨市場規(guī)范、健康運行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權力對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，所以選項D不符合題意。綜上，答案選A。28、國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院有關部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新交易品種時的征求意見對象。選項A：中國證監(jiān)會本身就是國務院期貨監(jiān)督管理機構的組成部分，不存在自身批準新交易品種時征求自身意見的情況，所以A選項錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。這是因為期貨交易可能會涉及到多個行業(yè)和領域，與國務院相關部門的職能和管理工作存在關聯(lián)，征求國務院有關部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項正確。選項C：全國人大常委會是我國的立法機關，主要負責制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并非批準新交易品種時需要征求意見的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。29、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內(nèi)的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度等職責，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。30、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于（）允許客戶使用。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。選項A“當日”不符合規(guī)定；選項B“次日”表述不準確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。31、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨市場的重要運營機構，它們對期貨公司主要實行自律管理。自律管理是指行業(yè)組織通過制定規(guī)則、規(guī)范和標準，引導和約束成員的行為，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。行政管理通常是政府行政部門對各類主體的管理；監(jiān)督管理更強調(diào)對主體行為合法性、合規(guī)性等的全面監(jiān)督；行業(yè)監(jiān)管表述較為寬泛。所以中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理，本題正確答案選A。"32、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準主體。首先分析選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關職責，并非是批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的主體，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由其批準是合理的，該選項正確。再看選項C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責批準銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，所以選項C錯誤。最后看選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務會員等工作，不具備批準相關業(yè)務資格的權力，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司保存風險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。所以在本題所給的四個選項中，A選項不少于20年、B選項不少于15年、C選項不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項。34、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"35、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。-選項A：根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司承擔違約責任后，是可以獲得對該非結算會員的相應追償權的。因為全面結算會員期貨公司代為承擔責任后，其損失是由非結算會員的違約行為導致的，所以有權向非結算會員進行追償，該選項表述正確。-選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的風險準備金代為承擔違約責任；只有在風險準備金仍不足時，才會以自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，所以該選項表述錯誤。-選項C：在非結算會員違約的情況下，全面結算會員期貨公司應先動用該非結算會員的保證金來承擔其違約責任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項表述正確。-選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關法規(guī)要求，應當承擔違約責任，該選項表述正確。綜上，答案選B。36、期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】題干考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務相關崗位業(yè)務人員到崗或變動后向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員到崗或者變動之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以答案選A。"37、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人等備案材料。選項A中，住所地的期貨交易所不負責接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項C，工商行政管理機構主要負責企業(yè)的注冊登記等工商方面事務，并非接收該備案材料的主體；選項D，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無關。所以本題答案選B。"38、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員的保密義務范圍。選項A：期貨從業(yè)人員所在機構會有自身的商業(yè)秘密、業(yè)務信息等，這些都屬于需要保護的敏感內(nèi)容，從業(yè)人員有義務保守所在機構秘密，該項符合要求。選項B：題干強調(diào)的是期貨從業(yè)人員在個人執(zhí)業(yè)中對不同主體信息的保密，“期貨行業(yè)秘密”表述過于寬泛，并非規(guī)范界定的期貨從業(yè)人員保密義務所明確指向的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：“可能影響期貨價格走勢的重要消息”，如果是公開的就不存在保密問題，如果是未公開的重要信息，它包含在更廣泛的保密范疇內(nèi)，但這不是一個準確規(guī)范的保密主體描述，所以該選項不準確。選項D：期貨成交量、價格信息通常是公開的數(shù)據(jù)，是市場參與者可以獲取和參考的，不屬于需要保密的范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。39、總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設監(jiān)事會的期貨公司，首席風險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關負責人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"40、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準對應的日期。根據(jù)相關規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準日期要求。所以本題正確答案是A。"41、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務的相關知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準確，才能使適當性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應當自行承擔交易的后果和履約責任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責，履行相應的合約義務，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。適當性標準是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應按照交易規(guī)則履行義務，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權益，當自身權益受到侵害時，應當通過正當途徑維護自身合法權益，如與相關機構協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。42、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關規(guī)定。選項A分析當客戶保證金不足時，客戶有責任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，從而維持持倉。所以選項A的說法是正確的。選項B分析在保證金不足的情況下，客戶為避免被強行平倉帶來的風險和損失，也可以選擇自行平倉。這是客戶自主處理保證金不足情況的一種合理方式，因此選項B的說法也是正確的。選項C分析按照相關規(guī)定，當客戶保證金不足時，期貨公司應先通知客戶追加保證金或自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才可以將該客戶的合約強行平倉，而不是立即強行平倉。所以選項C的說法錯誤。選項D分析依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導致的，相關費用由該客戶承擔是合理的，這符合期貨交易的規(guī)則和公平原則。所以選項D的說法正確。綜上，答案選C。43、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負責制定會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負責制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關規(guī)定中關于拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查情節(jié)嚴重時從業(yè)資格申請限制的時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關規(guī)定明確，當期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重時，會撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以本題正確答案是C選項。45、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的備案及披露相關時間規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。所以本題答案選B。46、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設立的相關規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會每屆任期的相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項C。48、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。49、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當性制度備案相關規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對金融期貨交易所的投資者適當性制度進行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負責主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當性制度備案無關。因此，答案選B。50、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，風險控制指標中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關系。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關風險控制指標規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。

A.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

C.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師

D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，如果是在6年前發(fā)生的，已超過了法規(guī)所限制的年限要求。該辦法一般對因相關違規(guī)行為限制任職資格有時間范圍規(guī)定，通常重點關注較近時間段內(nèi)的違規(guī)情況，6年前的違紀行為在正常情況下不影響其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以選項A不符合題意。選項B：該辦法明確規(guī)定，因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理，若在5年內(nèi)發(fā)生，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。本選項中5年內(nèi)因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理，符合不得任職的情況，所以選項B符合題意。選項C：3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師，同樣在法規(guī)限制范圍內(nèi)。由于其在規(guī)定的3年時間內(nèi)存在違紀并被撤銷資格的情況，不具備擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的條件，所以選項C符合題意。選項D：對于因違法行為被解除職務的證券公司董事長，若發(fā)生在4年內(nèi)，按照規(guī)定不得擔任期貨公司相關職務。本選項中4年內(nèi)有此情況，符合不得任職的情形，所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。2、關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應當事前向中國證監(jiān)會報告

B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的穩(wěn)定與發(fā)展有著重要影響。為了確保監(jiān)管機構能夠及時掌握市場動態(tài)、維護市場秩序和保護投資者利益，期貨交易所的合并分立應當事前向中國證監(jiān)會報告，A選項說法正確。B選項：期貨交易所合并后，其債權債務并不會隨之消滅。依據(jù)相關法律規(guī)定，合并后的主體需要承繼原期貨交易所的債權債務，以保障債權人的合法權益，B選項說法錯誤。C選項：當期貨交易所進行分立時，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承。這是為了保證債權人的利益不受損害，維持市場交易的穩(wěn)定性和連續(xù)性，C選項說法正確。D選項：法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采用吸收合并和新設合并等多種方式，具體方式的選擇要根據(jù)實際情況和相關規(guī)定來確定，D選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是AC。3、期貨公司應當（）進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構備案。

A.辭職的董事長

B.辭職的監(jiān)事長

C.被撤銷任職資格的人員

D.被認定為不適當人選而被解除職務的人員

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定來分析每個選項?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應當對下列人員進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構備案：-選項A：辭職的董事長屬于公司的重要高級管理人員，對其進行離任審計有助于監(jiān)督公司管理和財務狀況等，所以辭職的董事長需要進行離任審計，該選項正確。-選項B：雖然監(jiān)事長在公司治理中也有重要職責，但規(guī)定中并沒有明確要求對辭職的監(jiān)事長進行離任審計，所以該選項錯誤。-選項C：被撤銷任職資格的人員，無論其是主動還是被動離開崗位，為了確保公司運營合規(guī)性以及對其在任期間的工作進行審查，需要進行離任審計，該選項正確。-選項D：被認定為不適當人選而被解除職務的人員，其在任期間的工作可能存在一些問題或不符合規(guī)定的情況，進行離任審計能夠查明相關情況，所以也需要進行離任審計，該選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。4、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當月無負債結算制度

D.小戶持倉報告制度

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易實行的相關制度逐一分析各選項。選項A：限倉制度限倉制度是期貨交易中的一項重要制度。它是指期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員及客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。該制度有助于維護期貨市場的穩(wěn)定和公平，防止個別投資者利用資金優(yōu)勢過度持倉，從而對市場價格造成不合理的影響，所以限倉制度屬于期貨交易實行的制度，選項A正確。選項B：套期保值審批制度套期保值審批制度也是期貨交易實行的制度之一。套期保值是企業(yè)利用期貨市場來對沖現(xiàn)貨市場價格波動風險的一種手段。通過套期保值審批制度，期貨交易所可以對企業(yè)的套期保值申請進行審核和管理，確保套期保值交易的真實性和合理性，使期貨市場更好地服務于實體經(jīng)濟，所以套期保值審批制度屬于期貨交易實行的制度，選項B正確。選項C：當月無負債結算制度期貨交易實行的是每日無負債結算制度，而不是“當月無負債結算制度”。每日無負債結算制度是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。所以選項C錯誤。選項D：小戶持倉報告制度期貨交易實行大戶持倉報告制度，而非“小戶持倉報告制度”。大戶持倉報告制度是指當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員或客戶應向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，以加強對市場風險的監(jiān)控，防止大戶操縱市場。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。5、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報（）備案。

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題考查證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務委托協(xié)議備案相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。選項A，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構需要知曉該業(yè)務委托協(xié)議的簽訂、變更或終止情況，以便進行監(jiān)管，所以該項正確。選項B，證券公司作為業(yè)務的參與方之一，其所在地中國證監(jiān)會派出機構同樣需要對相關業(yè)務進行監(jiān)管，故也需要向其備案，該項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非中間介紹業(yè)務委托協(xié)議備案的受理主體，所以該項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會主要負責證券行業(yè)的自律管理等工作，不是此業(yè)務備案的對象，該項錯誤。綜上，答案選AB。6、客戶保證金不足時，下列表述正確的有（）。

A.客戶應當及時追加保證金

B.客戶應當自行平倉

C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查客戶保證金不足時的相關處理規(guī)定。選項A當客戶保證金不足時，客戶有責任及時追加保證金，以滿足期貨交易的保證金要求，維持其持倉頭寸。若不及時追加保證金，可能面臨被強行平倉等風險。所以選項A表述正確。選項B客戶在保證金不足的情況下，有權選擇自行平倉，以避免可能產(chǎn)生的更大損失或者滿足保證金要求。自行平倉能使客戶根據(jù)自身判斷和市場情況主動采取措施來控制風險。因此選項B表述正確。選項C期貨公司在客戶保證金不足時，并非應當立即將該客戶的合約強行平倉。一般來說，期貨公司會先通知客戶及時追加保證金或者自行平倉，只有在客戶未按要求處理的情況下，期貨公司才會根據(jù)規(guī)定和合同約定進行強行平倉操作。所以選項C表述錯誤。選項D依法強行平倉是在客戶未履行追加保證金或自行平倉義務的情況下，期貨公司為控制風險而采取的措施，因此產(chǎn)生的有關費用由該客戶承擔，這符合公平和合理的原則。所以選項D表述正確。綜上，本題正確答案選ABD。7、以下選項中，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資范圍的有()。

A.封閉式證券投資基金

B.開放式證券投資基金

C.國債

D.公司債券

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍。選項A：封閉式證券投資基金封閉式證券投資基金具有明確的存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額固定，其交易和運作有一定的特點和規(guī)范。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務可以將封閉式證券投資基金納入投資范圍，通過投資此類基金，能夠?qū)崿F(xiàn)資產(chǎn)的多元化配置，分散投資風險，分享基金投資帶來的收益。所以，封閉式證券投資基金屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資范圍，該選項正確。選項B：開放式證券投資基金雖然開放式證券投資基金也是一種重要的投資產(chǎn)品，但在目前的相關規(guī)定下，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務通常不會將開放式證券投資基金納入投資范圍。開放式基金份額不固定，投資者可隨時進行申購和贖回，其流動性管理和價格波動等方面與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資策略和風險管控要求不完全匹配。因此，開放式證券投資基金不屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資范圍，該選項錯誤。選項C：國債國債是由國家發(fā)行的債券，具有信用等級高、風險低、收益相對穩(wěn)定等特點。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資國債，既可以獲得較為穩(wěn)定的利息收入，又能在一定程度上保障資產(chǎn)的安全性。同時，國債市場具有較高的流動性，便于資產(chǎn)的管理和調(diào)整。所以，國債屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資范圍，該選項正確。選項D：公司債券公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。與國債相比，公司債券的信用風險相對較高，其發(fā)行主體的經(jīng)營狀況和償債能力存在一定的不確定性。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務出于對風險控制和投資穩(wěn)健性的考慮，通常不會將公司債券納入投資范圍。所以，公司債券不屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資范圍，該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AC。8、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以2500萬元人民幣，以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)，抵債取得的對某公司的股權出資。擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀業(yè)務、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務。下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述中，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

B.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設立相關規(guī)定，對證券公司對期貨公司的出資方案進行逐一分析。分析選項A依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。所以并非必須全部為貨幣出資，該出資方案中以2500萬元人民幣以及經(jīng)評估作價為2500萬元的信息技術系統(tǒng)等非貨幣財產(chǎn)出資是符合規(guī)定的，選項A表述錯誤。分析選項B按照相關規(guī)定，股東以貨幣或者非貨幣財產(chǎn)出資的，應當同時符合“不得使用信貸資金、財政資金等出資以非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)應當是期貨公司經(jīng)營必需的或者能夠提升期貨公司服務能力的不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權、專有技術等”等條件。抵債取得的對某公司的股權，不屬于期貨公司經(jīng)營必需的或者能夠提升期貨公司服務能力的不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權、專有技術等，不得用于出資，選項B表述正確。分析選項C《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中期貨公司注冊資本為1億元，貨幣出資為2500萬元，貨幣出資比例為2500÷10000×100%=25%，低于85%的規(guī)定比例，貨幣出資比例過低，選項C表述正確。分析選項D根據(jù)規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣1億元。本題中期貨公司注冊資本為1億元，達到了期貨公司注冊資本最低限額，選項D表述錯誤。綜上，正確答案是BC。9、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取()等必要的風險處置措施。

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.以上都不允許

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國證監(jiān)會在期貨市場出現(xiàn)異常情況時可采取的風險處置措施。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，為了維護市場的穩(wěn)定和有序運行，保護投資者的合法權益，中國證監(jiān)會有權決定采取必要的風險處置措施。選項A延遲開市，可使市場有更充分的時間來應對異常情況，避免在情況不明朗時匆忙開盤導致市場混亂。選項B暫停交易，能防止異常情況進一步擴散和惡化，給市場參與者以冷靜和分析的時間。選項C提前閉市，同樣是為了避免市場在異常狀態(tài)下繼續(xù)交易產(chǎn)生更大的風險。而選項D“以上都不允許”與事實不符，中國證監(jiān)會在市場出現(xiàn)異常時是可以根據(jù)具體情況采取上述風險處置措施的。綜上所述，本題的正確答案是ABC。10、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場風險

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項A“期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平”，這一情況主要影響的是期貨公司自身的財務狀況和潛在的債務風險，與保障基金的繳納暫停條件并無直接關聯(lián)。保障基金的設立是為了應對市場風險等特定情況，而非因期貨公司自身的訴訟及負債問題而暫停繳納。所以選項A不符合題意。選項B當“期貨交易所、期貨公司