期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"2、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況是會員大會的職權(quán)之一。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實(shí)力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)也屬于會員大會的職權(quán)范疇。這些事項(xiàng)對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進(jìn)行決策。故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實(shí)際運(yùn)營管理層面的工作，并非會員大會的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)B“不少于15年”、選項(xiàng)C“不少于20年”以及選項(xiàng)D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。4、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯誤的選項(xiàng)，答案是A。5、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，并非副總經(jīng)理由理事會任免，所以該項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)作為理事會理事，所以該項(xiàng)表述錯誤。綜上，正確答案是A。6、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項(xiàng)A的50萬、選項(xiàng)B的80萬、選項(xiàng)C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項(xiàng)D。7、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時(shí)間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"8、從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報(bào)告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間3個工作日錯誤，報(bào)告主體中國證監(jiān)會也錯誤；選項(xiàng)B報(bào)告時(shí)間3個工作日錯誤；選項(xiàng)D報(bào)告主體中國證監(jiān)會錯誤。所以本題正確答案是C。9、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對推薦人簽署虛假陳述意見后相關(guān)處理規(guī)定中時(shí)間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案，所以答案選B。"10、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項(xiàng)A的2000萬元、選項(xiàng)B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)注冊資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"11、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營以及對客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。12、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對期貨公司提供研究分析服務(wù)相關(guān)事項(xiàng)正確性的判斷。選項(xiàng)A，期貨公司撰寫研究分析報(bào)告應(yīng)基于客觀真實(shí)的信息，而不是廣泛了解各種小道信息。小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，可能會誤導(dǎo)投資者，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查是非常必要的。這有助于保證研究分析報(bào)告和資訊信息的質(zhì)量，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，維護(hù)市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告并非是普遍適用的統(tǒng)一要求，不同期貨公司可能根據(jù)自身實(shí)際情況來制定報(bào)告提交的時(shí)間和頻率等規(guī)則，不能一概而論，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，雖然研究人員可以利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法，但撰寫研究報(bào)告的重點(diǎn)應(yīng)是基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊涂陀^的結(jié)論，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過于注重吸引客戶而忽視了報(bào)告的科學(xué)性和客觀性，可能會對投資者產(chǎn)生不利影響，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。

A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

B.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

C.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

D.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

【答案】：B

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件限制，關(guān)鍵在于判斷各選項(xiàng)中人員的情況是否符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，雖然有過不良經(jīng)歷，但自被開除之日起已逾5年。在相關(guān)規(guī)定中，對于這種情況超過一定期限后通常不再限制其申請期貨公司高級管理人員任職資格，所以該人員符合申請條件。選項(xiàng)B：被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年。依據(jù)規(guī)定，這類人員在被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后一定期限內(nèi)是不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的，未逾2年仍處于限制期內(nèi)，因此該人員不符合申請條件。選項(xiàng)C：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。如同選項(xiàng)A，超過規(guī)定期限后一般不再限制其申請資格，所以該人員符合申請條件。選項(xiàng)D：因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。同樣，超過規(guī)定期限后可以申請相關(guān)任職資格，該人員符合條件。綜上，不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格條件的是選項(xiàng)B。14、擬在海南市申請?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所名稱的使用規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A“海南期貨交易所”、選項(xiàng)B“海南商品交易所”、選項(xiàng)C“海南商品期貨交易所”均符合期貨交易所名稱的規(guī)范表述。而選項(xiàng)D“海南交易所”未明確體現(xiàn)“商品交易所”或“期貨交易所”字樣，不符合期貨交易所名稱的規(guī)定，所以擬在海南市申請?jiān)O(shè)立的某期貨交易所不能使用該名稱。綜上，答案選D。15、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予（）的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對于期貨從業(yè)人員違反國家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國證監(jiān)會作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對于期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧⒎侵袊C監(jiān)會的處理方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國證監(jiān)會給予的處理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國證監(jiān)會給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。16、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項(xiàng)B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：期貨公司的管理人員負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。17、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員之間存在著特定的業(yè)務(wù)關(guān)系和資金往來。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其規(guī)定主要側(cè)重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的具體標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務(wù)等，不直接規(guī)定此方面的保證金標(biāo)準(zhǔn)，故B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，因此C項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是D。18、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項(xiàng)A的50分、選項(xiàng)B的60分以及選項(xiàng)D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。19、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"20、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的行政機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則等方式，引導(dǎo)會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進(jìn)行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等相關(guān)工作，并非對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。21、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主席、副主席的任免對于保證監(jiān)事會有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席時(shí)具有權(quán)威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進(jìn)行綜合考量。而監(jiān)事會作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對提名人員進(jìn)行表決通過，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會的有效運(yùn)作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席應(yīng)由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負(fù)責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免程序，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的提名，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：董事會是公司制期貨交易所的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會主席、副主席的任免程序無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。22、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的重要職責(zé)。設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序。所以期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)重點(diǎn)在于宏觀層面的監(jiān)督管理，而非專門針對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的具體操作，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)是國家的治安行政和刑事司法力量，主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等。與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒及申訴工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，其工作重點(diǎn)在于期貨交易的組織和管理方面，并非設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律管理的主體，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案是A。23、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報(bào)（）備案。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報(bào)其備案，能夠使其及時(shí)了解協(xié)會的組織規(guī)范和運(yùn)作準(zhǔn)則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)；國家工商行政管理總局主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應(yīng)報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，本題答案選A。"24、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B.由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項(xiàng)錯誤。-B選項(xiàng)：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。即便在北京某期貨公司開戶時(shí)經(jīng)辦人員未讓其簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗(yàn)應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險(xiǎn)。所以此次交易累計(jì)虧損50萬元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的不當(dāng)行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實(shí)際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項(xiàng)錯誤。-D選項(xiàng)：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風(fēng)險(xiǎn)有一定認(rèn)識，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項(xiàng)錯誤。25、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項(xiàng)A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷資格的程度。選項(xiàng)B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項(xiàng)C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項(xiàng)D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。26、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過

C.選舉和更換會員理事

D.決定專門委員會的設(shè)置

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A召集會員大會并向其報(bào)告工作是理事會的一項(xiàng)重要職責(zé)。理事會作為會員制期貨交易所的重要管理機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)組織會員大會這一最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的召開，并將工作情況向會員大會進(jìn)行匯報(bào)，以便會員能夠了解交易所的運(yùn)營狀況，行使相應(yīng)的決策權(quán)力。所以選項(xiàng)A屬于理事會職權(quán)。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會員大會通過，這也是理事會職權(quán)范圍內(nèi)的工作。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告關(guān)系到交易所的資金運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，理事會需要對其進(jìn)行專業(yè)的審議，然后將審議結(jié)果提交給會員大會進(jìn)行最終決策，以確保交易所財(cái)務(wù)決策的科學(xué)性和民主性。因此選項(xiàng)B屬于理事會職權(quán)。選項(xiàng)C選舉和更換會員理事是會員大會的職權(quán)，而非理事會的職權(quán)。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對涉及交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，包括選舉和更換會員理事，以確保理事能夠代表會員的利益行使相應(yīng)權(quán)力。所以選項(xiàng)C不屬于理事會職權(quán)。選項(xiàng)D決定專門委員會的設(shè)置是理事會根據(jù)交易所的運(yùn)營和管理需要進(jìn)行的一項(xiàng)職權(quán)。專門委員會可以針對特定領(lǐng)域的問題進(jìn)行深入研究和專業(yè)決策，有助于提高交易所的管理效率和專業(yè)性，理事會有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況決定是否設(shè)置以及如何設(shè)置這些專門委員會。因此選項(xiàng)D屬于理事會職權(quán)。綜上，答案選C。27、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計(jì)劃

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要側(cè)重于對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審議期貨公司的對外投資計(jì)劃通常是公司董事會等決策機(jī)構(gòu)的職能，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司的日常經(jīng)營管理由公司的總經(jīng)理等管理層負(fù)責(zé)，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。28、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關(guān)知識。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)?？蛻舭雌浣ㄗh購買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關(guān)從業(yè)規(guī)定。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：給予警告處分一般針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔(dān)損失的承諾，這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：認(rèn)定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會的處罰措施，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔(dān)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾的，情節(jié)嚴(yán)重的，期貨業(yè)協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。李某私下對客戶做出盈利保證和承擔(dān)損失的承諾，導(dǎo)致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請的處罰措施，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和管理，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選C。29、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。30、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。31、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任所依據(jù)的原則。選項(xiàng)A：無過錯責(zé)任無過錯責(zé)任是指行為人造成他人損害的事實(shí)客觀存在，以及行為人的活動和所管理的人或物的危險(xiǎn)性質(zhì)與所造成損害后果是因果關(guān)系，而特別加重其責(zé)任，讓行為人對損害后果承擔(dān)法律責(zé)任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：過錯責(zé)任過錯責(zé)任是指行為人違反民事義務(wù)并致他人損害時(shí)，應(yīng)以過錯作為責(zé)任的要件和確定責(zé)任范圍的依據(jù)的責(zé)任。在期貨交易合同糾紛中，依據(jù)過錯責(zé)任原則，有過錯的一方需要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，這符合司法實(shí)踐中對于此類糾紛案件責(zé)任認(rèn)定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，通常依據(jù)過錯責(zé)任原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：嚴(yán)格責(zé)任嚴(yán)格責(zé)任是指基于行為人的行為與損害結(jié)果之間有因果關(guān)系，不管行為人主觀上有無過錯，都要承擔(dān)民事責(zé)任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據(jù)行為與結(jié)果的因果關(guān)系來判定責(zé)任，而需要考量當(dāng)事人的過錯情況，所以該原則不適用，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：公平責(zé)任公平責(zé)任是指在當(dāng)事人對造成的損害都無過錯、不能適用無過錯責(zé)任要求加害人承擔(dān)賠償責(zé)任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據(jù)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他實(shí)際情況，責(zé)令加害人對受害人的財(cái)產(chǎn)損失給予適當(dāng)補(bǔ)償?shù)囊环N責(zé)任形式。它主要適用于雙方都無過錯的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人民事責(zé)任的主要原則，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選B。32、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時(shí)間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見有虛假陳述時(shí)，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項(xiàng)。"33、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"34、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所保證金的所有權(quán)歸屬。在期貨交易中，保證金是會員向期貨交易所繳納的資金，用于保證其履行期貨合約的義務(wù)。期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權(quán)屬于會員。雖然保證金由期貨交易所進(jìn)行管理，但本質(zhì)上是會員的資金，并非期貨公司、期貨交易所或國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)所有。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，保證金并非屬于期貨公司。選項(xiàng)C，期貨交易所只是負(fù)責(zé)保證金的管理和相關(guān)操作，保證金所有權(quán)不屬于期貨交易所。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對期貨市場的監(jiān)督管理職責(zé)，保證金不歸其所有。所以本題正確答案是B。35、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對侵權(quán)與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項(xiàng)A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時(shí)賣出，反而進(jìn)行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點(diǎn)就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)槔钅车男袨橥瑫r(shí)也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來定性該案件。因?yàn)槔钅车男袨槭紫冗`反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實(shí)踐的通常做法，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，當(dāng)案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。36、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報(bào)告中國證監(jiān)會的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案選B。"37、期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財(cái)政部

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構(gòu)中，獨(dú)立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，理事會主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常決策和管理等事務(wù)，并不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名職責(zé)；選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)層面的管理工作，與期貨交易所獨(dú)立董事的提名無關(guān)；選項(xiàng)D，股東大會是對獨(dú)立董事選舉通過的機(jī)構(gòu)，并非提名機(jī)構(gòu)。而中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的規(guī)范運(yùn)作負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，為保證期貨交易所獨(dú)立董事的獨(dú)立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會提名，再經(jīng)股東大會通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。38、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報(bào)告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報(bào)告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報(bào)告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對于持倉報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應(yīng)向哪個主體報(bào)告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達(dá)到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報(bào)告通常不直接向證監(jiān)會報(bào)告。客戶王某應(yīng)向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報(bào)告。所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：雖然會員李某應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時(shí)，應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會員應(yīng)向交易所報(bào)告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報(bào)告。本題中會員李某達(dá)到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報(bào)告持倉情況。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報(bào)告通常不向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告?？蛻敉跄硲?yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是C。39、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對期貨交易結(jié)算單時(shí)間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。40、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶交易編碼制度的相關(guān)規(guī)定。期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準(zhǔn)確性和可追溯性。在該制度下，會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度。所謂一戶一碼，就是一個客戶對應(yīng)一個交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個客戶的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶多碼”會導(dǎo)致客戶交易信息分散且難以準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為；“多戶一碼”則會使不同客戶的交易混淆，無法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易責(zé)任和權(quán)益；“多戶多碼”同樣不利于對交易進(jìn)行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會員和客戶應(yīng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。41、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項(xiàng)。42、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"43、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。44、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進(jìn)行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實(shí)物交割糾紛進(jìn)行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進(jìn)行日常經(jīng)營管理的地方，并非實(shí)物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標(biāo)準(zhǔn)；客戶住所地與實(shí)物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。45、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析來判斷表述是否正確。A選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務(wù)往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，然后期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項(xiàng)表述錯誤。C選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了保障自身利益，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項(xiàng)，答案選B。46、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)隔離措施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過其他方式或制度來實(shí)現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項(xiàng)B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)開展至關(guān)重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營管理活動的正常有序進(jìn)行、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整、保證會計(jì)資料的真實(shí)準(zhǔn)確而制定和實(shí)施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)必須涵蓋的內(nèi)容。選項(xiàng)D：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)，介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因?yàn)榻榻B業(yè)務(wù)涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務(wù)合作流程、信息傳遞、客戶交接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"48、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是極為關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)了公司在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會依據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)來評估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務(wù)資格前兩個月關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險(xiǎn)把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選C。"49、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"50、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時(shí)的處理方式?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A選項(xiàng)要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶對接，而是與期貨公司對接，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項(xiàng)退回客戶交易編碼申請并拒絕接受再次申請，相關(guān)規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)()。

A.堅(jiān)決予以抵制

B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員面對主管要求提供客戶秘密這一違法違規(guī)行為時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)人員有維護(hù)行業(yè)規(guī)范和保護(hù)客戶信息安全的責(zé)任。對于主管提出的違法違規(guī)要求，堅(jiān)決予以抵制是正確且必要的行為，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅(jiān)守職業(yè)操守和法律底線，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)遇到此類違法違規(guī)行為時(shí)，按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告是合理的做法。機(jī)構(gòu)內(nèi)部有著相應(yīng)的管理和監(jiān)督機(jī)制，通過內(nèi)部程序反映問題，有助于在機(jī)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行處理和糾正，避免問題進(jìn)一步惡化，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若機(jī)構(gòu)未能妥善處理該違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。中國證監(jiān)會和協(xié)會是對期貨行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和規(guī)范的重要機(jī)構(gòu)，向其報(bào)告能夠借助外部監(jiān)管力量來解決問題，保障行業(yè)的健康有序發(fā)展，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告不符合正常的處理流程。在遇到問題時(shí)，應(yīng)先在機(jī)構(gòu)內(nèi)部按照規(guī)定程序進(jìn)行反映和處理，而不是直接繞過機(jī)構(gòu)向外部監(jiān)管部門報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。2、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事任職資格的申請對象。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。申請期貨公司相關(guān)重要職位的任職資格向中國證監(jiān)會提出申請是合理的，因?yàn)橹袊C監(jiān)會對期貨行業(yè)具有全面的監(jiān)管職責(zé)，能夠從宏觀層面把控期貨公司高級管理人員的任職條件和資格，以保障期貨市場的穩(wěn)定與規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)落實(shí)中國證監(jiān)會的相關(guān)政策和要求。在實(shí)際操作中，為了提高行政效率，方便擬任職期貨公司進(jìn)行申請，中國證監(jiān)會會授權(quán)其派出機(jī)構(gòu)受理相關(guān)任職資格的申請。派出機(jī)構(gòu)可以在其轄區(qū)內(nèi)對申請材料進(jìn)行初步審核和實(shí)地核查等工作，之后再將相關(guān)情況上報(bào)至中國證監(jiān)會，因此擬任職期貨公司也可向中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D國家工商局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于企業(yè)的登記注冊、市場經(jīng)營行為的監(jiān)管等方面，與期貨公司高級管理人員任職資格的審批并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選AB。3、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。

A.備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶存取保證金的轉(zhuǎn)賬賬戶。選項(xiàng)A：備案的期貨保證金賬戶備案的期貨保證金賬戶是經(jīng)過相關(guān)部門審核和備案的，專門用于存放期貨保證金的賬戶。使用備案的期貨保證金賬戶進(jìn)行保證金的轉(zhuǎn)賬存取，能夠保證資金的安全性和合規(guī)性，符合期貨市場的監(jiān)管要求。因此，期貨公司和客戶可以通過備案的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶主要用于存放期貨公司自身的運(yùn)營資金等，與客戶的保證金是嚴(yán)格區(qū)分開來的。不能使用期貨公司自有資金賬戶來進(jìn)行客戶保證金的轉(zhuǎn)賬存取，以防止客戶保證金與公司自有資金混同，保障客戶保證金的獨(dú)立和安全。所以，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：登記的期貨結(jié)算賬戶客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。這個登記的期貨結(jié)算賬戶是專門為客戶的期貨交易保證金存取而設(shè)立的，期貨公司和客戶通過該賬戶進(jìn)行保證金的轉(zhuǎn)賬，能夠確保資金準(zhǔn)確地與客戶的期貨交易相關(guān)聯(lián)，便于資金的管理和核算。因此，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨交易所專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與會員之間的資金結(jié)算，并非用于期貨公司和客戶之間的保證金存取。它的功能是在期貨交易所層面進(jìn)行統(tǒng)一的資金清算和管理，和期貨公司與客戶之間的保證金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)沒有直接關(guān)系。所以，選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選AC。4、下列關(guān)于期貨公司的行為，正確的是（）。

A.接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，需要簽訂書面合同

B.交易前，同客戶簽訂盈利保障合同

C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，需要簽訂書面合同。這是符合期貨交易規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)要求的。書面合同可以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障客戶和期貨公司的合法權(quán)益，避免在交易過程中出現(xiàn)糾紛時(shí)缺乏依據(jù)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易前，同客戶簽訂盈利保障合同。期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，市場行情復(fù)雜多變，任何機(jī)構(gòu)和個人都無法保證客戶在期貨交易中一定能夠盈利。因此，期貨公司與客戶簽訂盈利保障合同既不現(xiàn)實(shí)，也違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司作為經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供交易通道和相關(guān)服務(wù)，而不是與客戶形成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的關(guān)系。這種約定可能會導(dǎo)致期貨公司為了自身利益而做出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，損害客戶利益，同時(shí)也不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易?？蛻舻奈惺瞧谪浌具M(jìn)行交易的依據(jù)，期貨公司必須嚴(yán)格按照客戶的意愿和要求進(jìn)行操作。擅自進(jìn)行期貨交易不僅違反了合同約定，也侵犯了客戶的自主決策權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，同時(shí)也是嚴(yán)重違反期貨市場規(guī)則的行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ACD。5、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.任意基層人民法院

B.高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院

C.中級人民法院

D.高級人民法院

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A任意基層人民法院并不具備對期貨糾紛案件的管轄權(quán)。期貨糾紛案件具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性，并非所有基層人民法院都有能力和資源來處理此類案件，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院對期貨糾紛案件進(jìn)行管轄。這是考慮到不同地區(qū)的實(shí)際情況和司法資源的合理分配，高級人民法院可以綜合各方面因素，指定部分有條件、有能力的基層人民法院來管轄期貨糾紛案件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中級人民法院對期貨糾紛案件有管轄權(quán)。中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平和司法資源等方面相對更具優(yōu)勢，能夠更好地處理期貨糾紛這類較為復(fù)雜的案件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D高級人民法院主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)重大、復(fù)雜以及具有普遍法律適用意義等案件的審理和指導(dǎo)，一般不會直接管轄普通的期貨糾紛案件，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案為BC。6、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.投資者E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的情況，多個主體都有權(quán)利向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)A，其他期貨從業(yè)人員在日常工作中可能會知曉違規(guī)行為，他們有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的規(guī)范和秩序，因此可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)。選項(xiàng)B，其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與該違規(guī)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)處于同一行業(yè)體系中，為了行業(yè)的健康發(fā)展，當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時(shí)也能夠向協(xié)會舉報(bào)。選項(xiàng)C，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其員工的行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，一旦發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)，向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)不僅是履行自身職責(zé)，也是維護(hù)行業(yè)形象的體現(xiàn)。選項(xiàng)D，投資者是期貨市場的重要參與者，他們在交易過程中如果察覺到期貨從業(yè)人員存在違規(guī)行為，為了維護(hù)自身合法權(quán)益以及市場的公平公正，同樣可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報(bào)。綜上，ABCD四個選項(xiàng)所涉及的人員或機(jī)構(gòu)均可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報(bào)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為，本題答案選ABCD。7、以下選項(xiàng)中，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍的有（）。

A.期權(quán)

B.期貨

C.證券投資基金

D.股票

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)期權(quán)是一種金融衍生工具，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以將其納入投資范圍。期權(quán)賦予了持有者在特定日期或之前以特定價(jià)格買賣某項(xiàng)資產(chǎn)的權(quán)利，具有風(fēng)險(xiǎn)管理和投機(jī)等多種功能，在金融市場中較為常見，因此屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)期貨本身就是期貨公司的主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域之一，期貨交易具有套期保值、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等重要功能。期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必然會涉及期貨投資，利用期貨市場的特點(diǎn)為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值和風(fēng)險(xiǎn)管理，所以期貨屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)證券投資基金是一種集合投資方式，由基金管理人管理和運(yùn)作，通過投資多種證券等資產(chǎn)來實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的增值。期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以投資證券投資基金，借助基金專業(yè)的投資管理能力，為客戶分散投資風(fēng)險(xiǎn)，獲取更廣泛的投資收益，因此證券投資基金屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)股票是資本市場的重要組成部分，具有較高的流動性和潛在的收益性。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以通過投資股票來優(yōu)化資產(chǎn)配置，為客戶在不同的市場環(huán)境中尋找投資機(jī)會，所以股票屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍，本題答案選ABCD。8、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所化解風(fēng)險(xiǎn)措施的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，市場風(fēng)險(xiǎn)增大。提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，意味著投資者需要繳納更多的資金作為保證金才能進(jìn)行交易。這會增加投資者的交易成本和資金壓力，抑制過度投機(jī)行為，使一些風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低或資金實(shí)力較弱的投資者減少持倉或退出市場，從而降低市場的整體風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)是期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施。選項(xiàng)B：調(diào)整漲跌停板幅度調(diào)整漲跌停板幅度是期貨交易所常用的風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。在期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的情況下，適當(dāng)調(diào)整漲跌停板幅度，可以擴(kuò)大或縮小價(jià)格波動的范圍。例如，擴(kuò)大漲跌停板幅度可以增加市場的流動性，使價(jià)格能更及時(shí)地反映市場供求關(guān)系，避免價(jià)格的過度扭曲；縮小漲跌停板幅度則可以在一定程度上限制價(jià)格的過度波動，降低市場風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)也是可行的化解風(fēng)險(xiǎn)措施。選項(xiàng)C：按一定原則減倉按一定原則減倉是指期貨交易所根據(jù)市場情況和相關(guān)規(guī)則，對部分持倉進(jìn)行平倉操作。當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，市場單邊行情明顯，可能導(dǎo)致市場流動性不足和風(fēng)險(xiǎn)過度集中。通過按一定原則減倉，可以減少市場的持倉總量，釋放部分風(fēng)險(xiǎn)，增加市場的流動性，促進(jìn)市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)符合化解風(fēng)險(xiǎn)的要求。選項(xiàng)D：按一定原則加倉在期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，市場已經(jīng)處于不穩(wěn)定狀態(tài)，風(fēng)險(xiǎn)較高。此時(shí)按一定原則加倉會進(jìn)一步增加市場的持倉量和風(fēng)險(xiǎn)，可能使市場的單邊行情更加嚴(yán)重，加劇市場的不穩(wěn)定，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，因此該選項(xiàng)不是期貨交易所應(yīng)采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施。綜上，本題正確答案為ABC。9、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

B.注冊資本不低于人民幣5000萬元

C.申請日前3個會計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題為關(guān)于期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件的選擇題，以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理作為期貨公司的重要管理崗位人員，其專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和從業(yè)經(jīng)歷對于公司的運(yùn)營和管理至關(guān)重要。要求至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，有助于保障公司管理層具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識，能夠有效應(yīng)對金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)中的各種問題和風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：注冊資本是公司開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)資金，是公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保障客戶權(quán)益的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。規(guī)定注冊資本不低于人民幣5000萬元，能夠確保公司具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來開展金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：申請日前3個會計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，這體現(xiàn)了公司在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)營盈利能力和對客戶權(quán)益的保障能力；控