期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司保存風險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。所以在本題所給的四個選項中，A選項不少于20年、B選項不少于15年、C選項不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項。2、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項。選項A題干中，小李接受甲的委托，本應在合約下跌10％時賣出，但他在行情不跌反漲時，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因為該案件還涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權問題，存在侵權與違約競合的情況，所以選項A錯誤。選項B同理，小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點就按侵權的期貨糾紛案件處理。此案件同時具備違約和侵權的特征，屬于侵權與違約競合的糾紛案件，不能單一地認定為侵權糾紛，所以選項B錯誤。選項C根據(jù)相關法律規(guī)定，對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項C錯誤。選項D在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權與違約競合的糾紛案件，應遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。3、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構批準就辦理了股權變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構批準的股權變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權既無分紅權，也無表決權，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準就辦理股權變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權，C選項正確。選項D期貨公司變更股權等重要事項，應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權申請。在未經(jīng)批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。4、期貨經(jīng)營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構與投資者之間適當性糾紛的調(diào)解申請對象。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關系、調(diào)解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當期貨經(jīng)營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛時，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解，該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設施和服務，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營機構與投資者之間的適當性糾紛，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要職責是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營機構與投資者適當性糾紛調(diào)解的專門機構，該選項錯誤。綜上，答案選A。5、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議相關文件報告的時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以選項B正確，選項A、C、D時間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。6、經(jīng)營機構未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化時的罰款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。7、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面的管理要求。選項A中“適當合并”不符合相關規(guī)定，為保證期貨公司運營的獨立性和規(guī)范性，各方面應嚴格分開，而不是適當合并，所以A項錯誤。選項B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨立性，可能導致利益輸送等問題，應該是獨立經(jīng)營、獨立核算，故B項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”是符合期貨公司在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運營不受股東、實際控制人及其他關聯(lián)人的不當干預，保證公司的規(guī)范運作和財務健康，所以C項正確。選項D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯誤，期貨公司應獨立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責的了解，特別是負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司主要承擔期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責，同時負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D，各期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易的場所、設施和服務，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔客戶開戶管理的具體實施工作，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。9、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司股權受讓相關規(guī)定的理解與運用。選項A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權，并未表明他將擔任董事長一職。同時，擔任董事長與受讓股權之間不存在必然的禁止關聯(lián)，所以不能以將任董事長一職為由認定其不能受讓期貨公司股權，故選項A錯誤。選項B分析依據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的變更，并非直接報請中國證監(jiān)會批準。具體應該是經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，所以選項B錯誤。選項C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權變更，當股東或者實際控制人持股比例增加到5%以上時，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權，持股比例增加到了5％以上，因此應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準，選項D正確。綜上，本題答案選D。10、證券公司申請介紹業(yè)務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，風險控制指標中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關系。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關風險控制指標規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。11、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，或者以不正當手段干擾協(xié)會調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進行調(diào)查時予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。12、據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對有權任免期貨交易所負責人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所的負責人。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負責人的權力。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但任免期貨交易所負責人的權力主體明確為國務院期貨監(jiān)督管理機構，而非中國證監(jiān)會。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，執(zhí)行國務院期貨監(jiān)督管理機構的相關政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負責人的權力。綜上，正確答案是C。13、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務信息通常屬于比較具體和個性化的業(yè)務交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關鍵信息，所以該選項不符合要求。選項B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點關注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項不正確。選項C，從業(yè)資格注冊是確認從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立數(shù)據(jù)庫對其進行公示并及時更新，該選項正確。選項D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點公示和更新的內(nèi)容，所以該選項不合適。綜上，答案選C。14、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，該選項正確。選項B：理事會是會員制期貨交易所的常設機構，對會員大會負責，但理事會并無權任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務、傳導等工作，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，該選項錯誤。選項D：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，但會員大會并不直接任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非負責認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進行自律管理，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關工作。選項D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務的經(jīng)營機構，主要業(yè)務是為投資者提供期貨交易服務等，沒有認定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權限。綜上，答案選C。16、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"17、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。我國相關規(guī)定明確，在申請設立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風險。所以答案選C。18、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告紀律懲戒決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。因此本題正確答案是D選項。"19、當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權

D.當事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當事人既以違約又以侵權起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當出現(xiàn)當事人既以違約又以侵權起訴的情況時，按照規(guī)定應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關鍵因素；選項C僅指向侵權，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當事人選擇的訴由并非確定管轄的標準。所以正確答案是B。20、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。因為董事與其配偶關系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關聯(lián)人雖然關聯(lián)人存在一定利益關聯(lián)的可能性，但并非所有關聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，需要根據(jù)具體的關聯(lián)情況以及相關規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，在遵循相關法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務，這有助于公司業(yè)務的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。21、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責，故B選項錯誤。選項C，按照相關規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和宣傳等工作，不負責期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關期貨從業(yè)規(guī)定來分析甲的違規(guī)行為應受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；而對于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴重的情況，中國證監(jiān)會可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴重后果，所以屬于情節(jié)不嚴重的情形。因此，中國證監(jiān)會應當暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選D。23、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構成

C.交易糾紛的處理方式

D.風險準備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和管理結(jié)構的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項B：注冊資本及其構成注冊資本及其構成反映了期貨交易所的資金實力和股權結(jié)構等重要信息，它對于明確交易所的經(jīng)濟基礎、股東權益以及在市場中的地位等方面具有關鍵作用，因此期貨交易所章程應當載明注冊資本及其構成。選項C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進行詳細規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項D：風險準備金管理制度風險準備金管理制度對于期貨交易所應對市場風險、保障交易安全具有重要意義。通過明確風險準備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強期貨交易所抵御風險的能力，維護市場的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風險準備金管理制度。綜上，答案選C。24、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)管管理機構

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》中相關處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，當任何單位或者個人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴重時，宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者的主體是國務院期貨監(jiān)管管理機構。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場禁止進入者的權力。選項C，期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場禁止進入者的主體。選項D，人民法院主要負責審理各類案件，進行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場禁止進入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。25、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結(jié)算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關，故B選項錯誤。選項C，結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應當相應扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應扣除內(nèi)容不相關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。26、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時的公告主體相關知識。選項A：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其職責范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關內(nèi)容，所以A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時，由中國證監(jiān)會予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責的，所以B選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務等工作，并不具備對期貨交易所終止予以公告的權力，所以C選項錯誤。選項D：商務部商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨公司主要是開展期貨業(yè)務活動的市場主體，它本身是被監(jiān)管的對象，并不具備對首席風險官進行監(jiān)督管理的職能，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，但對首席風險官的監(jiān)督管理并非僅由中國證監(jiān)會自身承擔，其派出機構也參與其中，所以B項表述不全面。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場進行全面監(jiān)管，首席風險官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，該項符合題意。綜上，本題正確答案是D。""28、期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權變更需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的股權比例。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。所以本題正確答案是B選項。29、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是B選項。30、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作的負責主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管證券期貨市場等職責，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員具體資格考試、認定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負責題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負責從業(yè)人員的資格考試、認定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。31、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準后的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行日常監(jiān)管，期貨公司向其報告風險監(jiān)管指標整改情況，便于派出機構及時掌握公司動態(tài)，進行有效的監(jiān)管工作。而中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進行全面的市場監(jiān)管；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理。它們在職能上與接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告并無直接關聯(lián)。因此，本題答案選A。32、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的情形。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3％，未達到5％以上的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。-選項B：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1％，未達到5％以上，無需經(jīng)批準。-選項D：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％，未達到5％以上，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。綜上，答案選B。33、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案選B。"34、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的法律適用規(guī)定。當人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券時，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務。若應當協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關法律規(guī)定，應按照《中華人民共和國民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因為《中華人民共和國民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國行政法》主要調(diào)整行政關系以及在此基礎上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關系，與本題情形不相關；《中華人民共和國刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。35、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營機構對普通投資者按風險承受能力的分類。經(jīng)營機構應將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營機構對普通投資者風險承受能力分類的標準表述，而在實際規(guī)定中經(jīng)營機構劃分的類別從低到高為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項。"36、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當該監(jiān)控機構在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權力和職責的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務，它本身并非專門的監(jiān)管機構，無法對監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構，擁有全面的監(jiān)管權力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當發(fā)現(xiàn)問題時，應立即向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告，以便監(jiān)管機構及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構，監(jiān)控機構發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負責保管期貨保證金的金融機構，主要履行資金保管等職責，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。37、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"38、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的主體，但本身并不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。39、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。這是為了確保期貨保證金的安全，防止期貨公司將客戶的保證金與自有資金混淆使用，保障客戶資金的獨立性和安全性，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為。而選項B個人客戶保證金賬戶主要是用于存放個人客戶的期貨保證金，但題干強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶與其他賬戶的關系，并非與個人客戶保證金賬戶的關系；選項C非結(jié)算會員保證金賬戶，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，但這并非是題干所問的與之相互獨立、分別管理的關鍵賬戶；選項D特別結(jié)算會員保證金賬戶，特別結(jié)算會員主要是為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務等，也不是全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶需要與之相互獨立、分別管理的特定賬戶。綜上，正確答案是A。40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。[*密押題]

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務時可提供的服務類型，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來進行判斷。選項A證券公司不得代理客戶進行期貨交易。因為期貨交易具有專業(yè)性和風險性，代理客戶進行交易可能導致證券公司過度干預客戶的投資決策，增加客戶的交易風險，同時也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會出現(xiàn)資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問題，嚴重影響期貨市場的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項B錯誤。選項C證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是證券公司開展中間介紹業(yè)務時可以提供的一項合理服務，在協(xié)助辦理開戶手續(xù)過程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢，為客戶提供便利，同時也有助于期貨公司拓展業(yè)務。所以選項C正確。選項D證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.雙方協(xié)商承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)及責任判定原則來分析各選項。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀合同，期貨公司未履行提示交易風險的義務，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項A選項：雖然期貨公司有未提示交易風險這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對期貨交易的風險有一定的認知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關規(guī)定和實務操作，可免除期貨公司因未提示交易風險而應承擔的責任，所以該選項正確。B選項：減輕責任意味著期貨公司仍需承擔一定責任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對風險的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風險導致?lián)p失，所以不應減輕期貨公司責任，該選項錯誤。C選項：雙方各自承擔50％的責任適用于雙方都有同等過錯且難以明確責任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過錯相當，所以不應按此方式承擔責任，該選項錯誤。D選項：協(xié)商承擔責任一般用于責任劃分不明確且沒有相關法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責任判定方式，并非需要協(xié)商承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。42、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。選項A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價格變動情況確定是否追加資金。該制度并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，在其他類型的期貨交易場景中也廣泛存在，所以選項A不符合要求。選項B結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度。結(jié)算擔保金是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約時，動用該違約結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔保金之后仍不足的，可依次動用其他結(jié)算會員繳納的結(jié)算擔保金予以彌補。這一制度為實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算安全提供了重要保障，是其特有的一項風險管理制度，所以選項B正確。選項C結(jié)算準備金制度是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度，故選項C不正確。選項D漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場的風險和穩(wěn)定市場秩序而設置的，適用于各類期貨交易所，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所所特有，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。43、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司追加保證金通知時舉證責任的承擔主體。在法律層面及金融交易的相關規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務保存發(fā)出通知的相關證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當客戶否認收到通知時，應由發(fā)出通知的期貨公司承擔舉證責任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔該舉證責任；選項B，期貨公司經(jīng)紀人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責任應由期貨公司承擔，而非經(jīng)紀人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責任分配原則。綜上，答案選C。44、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關交易信息的查詢服務，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關交易信息的權威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構，它能為客戶提供準確、權威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關期貨交易的信息查詢服務，符合相關規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。45、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額。期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。46、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風險揭示和管理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。這是期貨公司在交易流程中的重要風控措施，通過對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，能夠確保客戶有足夠的資金進行交易操作，避免過度交易和潛在的違約風險，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示?；ヂ?lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)故障等風險因素，期貨公司有責任向客戶充分揭示這些風險，使客戶在知曉相關風險的前提下進行交易，以保護客戶的合法權益，該選項表述正確。選項C期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》。這是期貨市場監(jiān)管的基本要求，《期貨交易風險說明書》詳細說明了期貨交易可能面臨的各種風險，讓客戶在開戶前對期貨交易的風險有充分的認識，有助于客戶做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定?！镀谪浗灰罪L險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，期貨公司需要按照協(xié)會制定的標準向客戶出示，而不是自行制定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。47、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應選D。48、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務機構違法時對相關責任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按規(guī)定履行報告義務，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責令改正、沒收業(yè)務收入、對機構單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關規(guī)定，對這些人員應并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"49、某經(jīng)營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。首先明確題干關鍵信息：某經(jīng)營機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構的違規(guī)行為遭受了損失，機構應承擔賠償責任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機構的違規(guī)操作導致的，機構理應進行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構承擔相應責任的條件，所以C選項不準確。-D選項：當該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。50、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準則與題干中劉某行為的關聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當于兼任了乙期貨公司的相關業(yè)務，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有()。

A.股東會關于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請書

C.高級管理人員和從業(yè)人員名單.簡歷和相關資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更法定代表人向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A股東會關于變更法定代表人的決議文件是公司內(nèi)部對于法定代表人變更這一重要事項形成的決策依據(jù)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部治理和決策程序的合規(guī)性，是證明法定代表人變更經(jīng)過公司合法決策的重要文件，所以在向中國證監(jiān)會派出機構申請變更法定代表人時，應當提交該決議文件，選項A正確。選項B變更法定代表人申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會派出機構明確表達變更法定代表人意愿和申請事項的正式文件，是啟動變更程序的重要依據(jù)，因此需要提交，選項B正確。選項C要求提交的材料主要是圍繞法定代表人變更相關的內(nèi)容，高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明與法定代表人變更本身并無直接關聯(lián)，并非申請變更法定代表人時必須提交的材料，選項C錯誤。選項D擬任法定代表人任職資格證明可以證明擬任人員具備擔任期貨公司法定代表人的資格和條件，確保法定代表人符合相關監(jiān)管要求，所以是申請時應當提交的材料，選項D正確。綜上，答案選ABD。2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨市場需要真實、準確的信息環(huán)境來保障交易的公平與公正。進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為，會嚴重誤導客戶，使其在不了解真實情況的前提下做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，因此這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項正確。選項B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資產(chǎn)，受到嚴格的監(jiān)管和保護。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重侵犯客戶財產(chǎn)權益的行為，違反了相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，會破壞客戶對期貨市場的信任，所以期貨從業(yè)人員不得有此行為，該選項正確。選項C：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，會根據(jù)市場實際情況和監(jiān)管需要，制定一系列禁止性的規(guī)定和要求。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守這些規(guī)定，不得從事中國證監(jiān)會禁止的其他行為，以維護期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，該選項正確。選項D：代理客戶進行期貨交易是期貨從業(yè)人員的常見業(yè)務之一，在符合相關規(guī)定和程序的情況下是被允許的，并非禁止行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整向非結(jié)算會員收取的保證金標準。

A.市場情況

B.非結(jié)算會員的要求

C.非結(jié)算會員的資信情況

D.非結(jié)算會員的書面意向

【答案】：AC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整向非結(jié)算會員收取保證金標準的依據(jù)。選項A：市場情況市場情況是復雜多變的，會對期貨交易產(chǎn)生重要影響。當市場波動較大、風險增加時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制自身風險，保障交易的穩(wěn)定進行，會根據(jù)市場情況相應提高向非結(jié)算會員收取的保證金標準；反之，當市場相對穩(wěn)定、風險較小時，可能會適當降低保證金標準。所以全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整向非結(jié)算會員收取的保證金標準，該選項正確。選項B：非結(jié)算會員的要求非結(jié)算會員的要求可能是出于自身利益考慮，并不一定符合市場實際情況和風險控制的需要。如果僅依據(jù)非結(jié)算會員的要求來調(diào)整保證金標準，可能會使全面結(jié)算會員期貨公司面臨較大的風險，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，全面結(jié)算會員期貨公司不能單純根據(jù)非結(jié)算會員的要求來調(diào)整保證金標準，該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員的資信情況非結(jié)算會員的資信情況反映了其信用狀況和履約能力。資信狀況好的非結(jié)算會員違約風險相對較低，全面結(jié)算會員期貨公司可能會適當降低保證金標準；而資信狀況較差的非結(jié)算會員違約風險較高，為了保障自身權益，全面結(jié)算會員期貨公司會提高向其收取的保證金標準。所以全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信情況調(diào)整保證金標準，該選項正確。選項D：非結(jié)算會員的書面意向非結(jié)算會員的書面意向同樣可能存在主觀因素，不一定能反映市場實際情況和真實風險水平。全面結(jié)算會員期貨公司不能僅僅依據(jù)非結(jié)算會員的書面意向來調(diào)整保證金標準，否則可能會導致風險控制失效。因此，該選項錯誤。綜上，答案選AC。4、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

B.期貨交易所、期貨公司為債務人的

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的

【答案】：AC

【解析】本題主要考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥期貨交易所、期貨公司自有資金的條件。選項A有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，說明賬戶中存在屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，這種情況下人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該部分自有資金，所以選項A正確。選項B僅期貨交易所、期貨公司為債務人這一條件，并不能直接得出人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論。因為還需要確定賬戶中是否有自有資金以及是否符合其他相關條件，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，結(jié)合選項A中證明保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金部分的證據(jù)，在這種情況下可以認定賬戶中有自有資金可供凍結(jié)、劃撥，所以選項C正確。選項D期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金，這與人民法院能否凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金并無直接關聯(lián)，不能作為人民法院依法凍結(jié)、劃撥自有資金的條件，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選AC。5、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不應當提供下列（）服務。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時禁止提供的服務內(nèi)容。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時可以提供的服務。證券公司憑借自身的業(yè)務渠道和資源等，能夠幫助客戶完成期貨交易的開戶流程，這是符合相關規(guī)定的正常業(yè)務協(xié)助行為，所以選項A不符合題意。選項B代理客戶進行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風險性和專業(yè)性，需要客戶自主進行決策和操作。如果證券公司代理客戶進行期貨交易，一方面可能會因為證券公司的操作決策不符合客戶的真實意愿和風險承受能力，給客戶帶來損失；另一方面也可能引發(fā)市場的不公平交易等問題，破壞市場秩序，因此證券公司不得代理客戶進行期貨交易，選項B符合題意。選項C代期貨公司、客戶收付期貨保證金也是禁止的。期貨保證金的收付需要嚴格按照相關規(guī)定和程序進行，以確保資金的安全和交易的規(guī)范。證券公司代收付期貨保證金會打亂資金管理的正常秩序，增加資金風險，如可能出現(xiàn)挪用保證金等情況，所以不應當代期貨公司、客戶收付期貨保證金，選項C符合題意。選項D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣不被允許。證券資金賬戶和期貨資金賬戶有各自獨立的管理體系和監(jiān)管要求，將證券資金賬戶用于期貨保證金的存取、劃轉(zhuǎn)，會混淆不同業(yè)務的資金流向，不利于對資金的有效監(jiān)管和風險控制，容易引發(fā)金融安全問題，所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。6、參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件包括（）。

A.高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.四肢健全

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件。選項A具備高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。一定的文化程度能夠保證考生具備理解和掌握期貨相關知識的基礎能力，所以該選項正確。選項B年滿18周歲是一個重要的年齡標準。18周歲在法律上是成年人的界限，這個階段的人在心智和認知水平上相對成熟，能夠?qū)ψ约旱男袨樨撠?，也更有能力去學習和應對期貨從業(yè)考試的內(nèi)容，所以該選項正確。選項C具有完全民事行為能力意味著考生可以獨立進行民事活動，能夠理解考試的意義和行為后果，并且對自己在考試過程中的行為負責，這也是參加考試的必要條件，所以該選項正確。選項D四肢健全并非參加期貨從業(yè)人員資格考試的必要條件。期貨從業(yè)資格考試主要側(cè)重于考察考生的知識掌握程度和專業(yè)能力，與身體四肢是否健全并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、某經(jīng)營機構擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括（）。

A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的

B.購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的

C.對產(chǎn)品或服務不了解的

D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構認為必要的其他投資者

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)經(jīng)營機構適當性回訪的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者，其經(jīng)濟狀況相對較為脆弱和依賴固定來源，投資風險承受能力可能較低。這類投資者在進行投資活動時，需要特別謹慎，經(jīng)營機構對其進行適當性回訪，有助于確保其投資選擇符合自身的風險承受能力和財務狀況，保障其投資安全，所以該類投資者應當進行適當性回訪，A選項正確。選項B高風險產(chǎn)品或服務可能會給投資者帶來較大的損失風險。購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的普通投資者，其投資決策可能面臨較高的不確定性。經(jīng)營機構對他們進行回訪，能夠確認投資者是否充分了解產(chǎn)品或服務的風險，是否是在充分知曉風險的情況下做出的投資決策，以保障投資者權益，因此該類投資者需要進行適當性回訪，B選項正確。選項C對產(chǎn)品或服務不了解并不直接等同于該投資者就需要進行適當性回訪。在實際操作中，不能僅僅因為投資者對產(chǎn)品或服務不了解就將其列為必須回訪的對象，還需要綜合考慮其他因素，所以不能確定該類投資者應當進行回訪，C選項錯誤。選項D中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構在制定適當性管理政策和規(guī)定時，會根據(jù)市場情況、監(jiān)管要求等多方面因素來判斷哪些投資者需要進行特別關注和回訪。當他們認為某些其他投資者有必要進行回訪時，這些投資者就應當被納入回訪范圍，以確保整個適當性管理工作的全面性和有效性，所以D選項正確。綜上，答案選ABD。8、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的有（）。

A.期貨公司業(yè)務實行許可制度

B.期貨公司業(yè)務實行報告制度

C.由國務院商務主管部門按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證

D.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司業(yè)務實行許可制度。在期貨行業(yè)，為了規(guī)范市場秩序、保障投資者合法權益、防范金融風險，對期貨公司業(yè)務進行嚴格的許可管理是必要的。只有獲得相應許可，期貨公司才能開展特定業(yè)務，該選項說法正確。選項B期貨公司業(yè)務并非實行報告制度。報告制度一般是用于對已發(fā)生事項或情況進行匯報，而期貨公司開展業(yè)務需要先獲得許可，并非單純的報告即可開展業(yè)務，所以該選項說法錯誤。選項C期貨公司業(yè)務許可證并非由國務院商務主管部門按照業(yè)務種類頒發(fā)。國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨公司業(yè)務許可的頒發(fā)職責不相關，所以該選項說法錯誤。選項D根據(jù)相關規(guī)定，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照業(yè)務種類頒發(fā)許可證。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，其按照業(yè)務種類向期貨公司頒發(fā)許可證，能夠確保期貨公司符合相應的業(yè)務開展條件和要求，該選項說法正確。綜上，正確答案是AD。9、下列選項中屬于理事會職權的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)理事會職權的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A召集會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職權之一。會員大會是組織的重要決策機構，理事會作為執(zhí)行機構，需要負責召集會員大會，使會員能夠集中行使權力，同時向會員大會報告自身工作情況，接受會員的監(jiān)督和審查，以保障會員大會的正常運作和組織決策的民主性與科學性，所以該選項正確。選項B審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，并提交會員大會通過，這體現(xiàn)了理事會在財務管理方面的監(jiān)督和管理職能?？偨?jīng)理負責提出財務預算方案和決算報告，但需經(jīng)過理事會審議，理事會從專業(yè)角度和組織整體利益出發(fā)，對這些報告進行審核和評估，然后提交給會員大會進行最終決策，以確保組織財務活動的合理性、合法性和透明度，因此該選項正確。選項C決定會員的接納和退出是理事會在會員管理方面的職權。理事會需要依據(jù)組織的章程和相關規(guī)定，對申請加入組織的人員進行審核，決定是否接納其成為會員；同時，對于不符合會員條件或違反組織規(guī)定的會員，理事會有權決定其退出，從而保證會員隊伍的質(zhì)量和組織的純潔性，所以該選項正確。選項D決定對違規(guī)行為的紀律處分是理事會維護組織秩序和紀律的重要手段。當會員出現(xiàn)違反