期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D。2、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營(yíng)理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，它與證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要?dú)w入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的。這樣做能夠準(zhǔn)確反映資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護(hù)投資者的利益，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則。資產(chǎn)管理計(jì)劃作為一個(gè)獨(dú)立的資產(chǎn)運(yùn)作主體，其債務(wù)理應(yīng)由其自身的財(cái)產(chǎn)來(lái)進(jìn)行清償，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D投資者通常以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責(zé)任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。3、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本需劃分為均等份額，并且由會(huì)員出資認(rèn)繳。選項(xiàng)B提到的不同份額，不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的要求；選項(xiàng)C的不同規(guī)模并非是對(duì)注冊(cè)資本劃分形式的準(zhǔn)確表述；選項(xiàng)D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項(xiàng)。"4、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大損失的賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場(chǎng)規(guī)范的合理安排，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒(méi)有法律依據(jù)對(duì)應(yīng)題干所描述的情形，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，賠償額不超過(guò)損失的30％不符合對(duì)于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。5、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司撰寫研究分析報(bào)告應(yīng)基于合法合規(guī)、真實(shí)準(zhǔn)確的信息來(lái)源。而“廣泛了解各種期貨交易小道信息”這種方式不可取，小道信息往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報(bào)告的依據(jù)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查是期貨公司確保研究分析服務(wù)合法合規(guī)、準(zhǔn)確有效的重要措施。通過(guò)審閱和合規(guī)檢查，可以避免出現(xiàn)違法違規(guī)、誤導(dǎo)客戶等問(wèn)題，保障客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司并沒(méi)有要求相關(guān)人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告的硬性規(guī)定。研究分析報(bào)告的提交頻率和形式應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需求、市場(chǎng)情況以及客戶的要求等因素來(lái)合理確定，而不是統(tǒng)一規(guī)定為季度和半年期。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：雖然鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息和嘗試新的研究方法本身沒(méi)有問(wèn)題，但撰寫研究報(bào)告的首要目標(biāo)應(yīng)該是客觀、準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)情況和相關(guān)數(shù)據(jù)，為客戶提供有價(jià)值的參考，而不是單純?yōu)榱宋蛻?。如果過(guò)于注重吸引客戶而忽視了報(bào)告的真實(shí)性和客觀性，可能會(huì)對(duì)客戶造成誤導(dǎo)，損害客戶利益。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。""6、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任

D.客戶不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責(zé)以維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實(shí)施的，并非期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致客戶損失，所以期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)A中說(shuō)期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責(zé)任界定，因此A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任的范疇，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D說(shuō)客戶不承擔(dān)責(zé)任，本題重點(diǎn)是討論期貨交易所是否承擔(dān)賠償責(zé)任，而非客戶承擔(dān)責(zé)任與否的問(wèn)題，與題意無(wú)關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。7、期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效

C.等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)

D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司未在規(guī)定時(shí)間對(duì)期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時(shí)，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來(lái)看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A中說(shuō)視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時(shí)間提出異議的行為相矛盾，因?yàn)檎Ｓ挟愖h會(huì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效，沒(méi)有相關(guān)依據(jù)表明未及時(shí)提出異議會(huì)導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，而題干強(qiáng)調(diào)的是未在規(guī)定時(shí)間提出異議這一事實(shí)，并非還處于等待確認(rèn)的狀態(tài)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D表明視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)，符合規(guī)則的邏輯和實(shí)際情況，所以本題正確答案是D。8、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項(xiàng)A分析交易軟件對(duì)于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財(cái)務(wù)軟件主要用于公司財(cái)務(wù)管理方面，如會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過(guò)程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。結(jié)算軟件則用于對(duì)期貨交易的資金和頭寸進(jìn)行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴(yán)格符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當(dāng)滿足題干所提及的要求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護(hù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運(yùn)行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析如前面所述，殺毒軟件主要負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全防護(hù)，財(cái)務(wù)軟件主要用于財(cái)務(wù)管理，二者都無(wú)法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。9、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場(chǎng)景來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國(guó)家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對(duì)犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的嚴(yán)重程度，不會(huì)給予刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分紀(jì)律處分是對(duì)組織內(nèi)部成員違反組織紀(jì)律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)行業(yè)自律組織，對(duì)于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會(huì)紀(jì)律的行為，給予紀(jì)律處分是合理且常見(jiàn)的做法，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財(cái)產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會(huì)對(duì)其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案為B。10、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)提供的申請(qǐng)日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)是申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。11、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對(duì)客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒(méi)有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任。客戶進(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來(lái)的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過(guò)錯(cuò)。因此，對(duì)于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。12、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。該選項(xiàng)準(zhǔn)確表述了首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：“期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理”表述過(guò)于寬泛。首席風(fēng)險(xiǎn)官重點(diǎn)監(jiān)督的是經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，而不是籠統(tǒng)的“合法性”，該選項(xiàng)不夠精準(zhǔn)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)并非監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，其核心工作圍繞公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督，而不是直接監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行，該選項(xiàng)不符合首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)定位，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。13、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一個(gè)重要的監(jiān)管指標(biāo)，該指標(biāo)用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。選項(xiàng)A的40%、選項(xiàng)B的50%以及選項(xiàng)D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。14、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)出現(xiàn)特定情況時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題答案選A。15、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.會(huì)員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的歸屬問(wèn)題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會(huì)員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會(huì)員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：如前文所述，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，B項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所只是負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、期貨公司變更法定代表人的．應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.期貨公司住所地的期貨交易所

B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更法定代表人的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)在于組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料。所以，期貨公司變更法定代表人無(wú)需向期貨公司住所地的期貨交易所提交申請(qǐng)材料，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。期貨公司變更法定代表人屬于重要事項(xiàng)變更，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。因此，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的注冊(cè)登記、營(yíng)業(yè)執(zhí)照管理等工商事務(wù)。雖然法定代表人變更最終可能會(huì)涉及工商登記的變更，但在前期提交變更法定代表人申請(qǐng)材料這一環(huán)節(jié)，并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管國(guó)有資產(chǎn)，推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整等工作。它與期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)?zhí)峤皇马?xiàng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。17、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開(kāi)新倉(cāng)

B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：客戶不得開(kāi)新倉(cāng)題干中所描述的情況是客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容，也未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議，并沒(méi)有提及客戶開(kāi)新倉(cāng)的限制問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議按照相關(guān)規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進(jìn)行確認(rèn)且未提出異議，應(yīng)視為對(duì)報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而非有異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，排除。選項(xiàng)C：期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認(rèn)，而是直接視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)不符合要求，排除。選項(xiàng)D：視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)，視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項(xiàng)。18、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說(shuō)法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：在期貨交易中，當(dāng)實(shí)際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時(shí)，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來(lái)不必要的損失，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：對(duì)于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時(shí)，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對(duì)虧損部分，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌?，不?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""19、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計(jì)算表。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司在凈資本計(jì)算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況。因?yàn)閮糍Y本能夠反映期貨公司的財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)這些或有負(fù)債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財(cái)務(wù)狀況和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，但通常不是用于專門披露或有負(fù)債相關(guān)信息的計(jì)算表，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動(dòng)性，與或有負(fù)債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，流動(dòng)負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務(wù)情況，并非是披露或有負(fù)債相關(guān)信息的合適計(jì)算表，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)（）向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.其本人

【答案】：C

【解析】本題考查取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)并非申請(qǐng)從業(yè)資格的途徑，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格的渠道，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時(shí)，需通過(guò)其所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，該項(xiàng)符合規(guī)定，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，不能由本人直接向中國(guó)期貨從業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格，必須通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并進(jìn)行每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與秩序。當(dāng)該機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要將情況報(bào)告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的部門，以便及時(shí)采取措施解決問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔(dān)對(duì)保證金安全全面監(jiān)管和問(wèn)題處理的核心職責(zé)，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題一般不向其報(bào)告。選項(xiàng)B，期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對(duì)保證金安全實(shí)施全面監(jiān)管和接收問(wèn)題報(bào)告的上級(jí)監(jiān)管部門，故不符合要求。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負(fù)責(zé)整體監(jiān)管和處理保證金安全問(wèn)題的主體，不是報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問(wèn)題后，立即報(bào)告給國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。22、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2007年3月28日并非《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2003年7月1日與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：2002年5月7日不是《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則主要是規(guī)范企業(yè)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告等方面，雖然在財(cái)務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的直接依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理和服務(wù)等，而非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。24、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是被監(jiān)管對(duì)象，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)行政監(jiān)管職能，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)各類主體進(jìn)行監(jiān)督管理，并不是進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官工作限制時(shí)的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官可向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，該機(jī)構(gòu)會(huì)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項(xiàng)A一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)公司日常的業(yè)務(wù)操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的權(quán)力和地位；選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)控制人員本身與首席風(fēng)險(xiǎn)官在風(fēng)險(xiǎn)控制方面有一定關(guān)聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項(xiàng)C中層管理人員雖在公司組織架構(gòu)中有一定地位，但在相關(guān)規(guī)定里，不是主要限制首席風(fēng)險(xiǎn)官工作并導(dǎo)致需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的關(guān)鍵主體。而選項(xiàng)D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"26、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的了解。A選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非專門設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體。B選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并非直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)國(guó)家外匯管理局，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無(wú)關(guān)。D選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。27、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)（）予以明示。

A.客觀事實(shí)的真實(shí)性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實(shí)的客觀性

D.重要事實(shí)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時(shí)的相關(guān)規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。選項(xiàng)A，明示客觀事實(shí)的真實(shí)性并非該規(guī)定的重點(diǎn)要求，重點(diǎn)在于對(duì)重要事實(shí)進(jìn)行明示，而不是強(qiáng)調(diào)客觀事實(shí)的真實(shí)性明示，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，強(qiáng)調(diào)主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內(nèi)容，規(guī)定主要強(qiáng)調(diào)對(duì)重要事實(shí)的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，“重要事實(shí)的客觀性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是對(duì)重要事實(shí)本身予以明示，而非強(qiáng)調(diào)其客觀性的明示，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)將重要事實(shí)予以明示的規(guī)定，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。28、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過(guò)程中，若發(fā)生重大事項(xiàng)，為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解相關(guān)情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)規(guī)定明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選C。29、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。選項(xiàng)A中，期貨交易所作為事件相關(guān)方，由其自身進(jìn)行公告缺乏權(quán)威性和公正性，不能有效保障相關(guān)信息準(zhǔn)確傳達(dá)給市場(chǎng)及投資者；選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具有對(duì)期貨交易所終止進(jìn)行公告的職責(zé)；選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責(zé)。所以本題正確答案是C。30、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》，故正確答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行日期；C選項(xiàng)1999年9月1日也不是該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行的時(shí)間要求。31、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A，《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)。《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理?xiàng)l例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個(gè)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則、會(huì)員管理等方面的內(nèi)容，其重點(diǎn)在于對(duì)期貨交易所這一市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護(hù)等方面進(jìn)行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^(guò)程中負(fù)有嚴(yán)格的審核義務(wù)，對(duì)于非受托人下達(dá)的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導(dǎo)致客戶損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：非受托人下達(dá)未經(jīng)授權(quán)的交易指令，其行為存在過(guò)錯(cuò)，通常需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在該情形下，客戶本身并無(wú)過(guò)錯(cuò)，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導(dǎo)致?lián)p失，因此客戶不應(yīng)該承擔(dān)部分責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司執(zhí)行交易指令時(shí)應(yīng)盡到審慎審核義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過(guò)錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。33、從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家主管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛無(wú)法自行合理解決時(shí)，可提請(qǐng)調(diào)解的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)的是監(jiān)管職責(zé)，而非調(diào)解從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間糾紛的職能，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：仲裁委員會(huì)仲裁委員會(huì)是常設(shè)性仲裁機(jī)構(gòu)，是獨(dú)立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)。仲裁委員會(huì)的作用是進(jìn)行仲裁活動(dòng)，并非調(diào)解糾紛的指定機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有責(zé)任和義務(wù)維護(hù)行業(yè)的正常秩序，保護(hù)投資者和從業(yè)人員的合法權(quán)益。當(dāng)從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決時(shí)，按照規(guī)定的程序，可以提請(qǐng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：國(guó)家主管機(jī)構(gòu)“國(guó)家主管機(jī)構(gòu)”是一個(gè)比較寬泛的概念，并沒(méi)有明確指向具體的某一個(gè)能專門調(diào)解此類糾紛的機(jī)構(gòu)，在本題語(yǔ)境下不具有針對(duì)性，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。34、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行的。"35、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了劉某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定的報(bào)告對(duì)象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，期貨公司開(kāi)除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在對(duì)劉某做出處分決定后向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報(bào)告從業(yè)人員處分情況的對(duì)象；選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報(bào)告；選項(xiàng)C所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，也不是該報(bào)告的接收主體。所以本題答案選D。36、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開(kāi)戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場(chǎng)開(kāi)戶流程，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，符合市場(chǎng)監(jiān)管要求，不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，不符合金融監(jiān)管的要求，會(huì)受到處罰。綜上所述，不會(huì)受到處罰的行為是選項(xiàng)A。37、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時(shí)，期貨公司的報(bào)告義務(wù)相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，并非是自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B題干中未提及期貨公司要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況這一要求。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C法規(guī)未規(guī)定期貨公司需要定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告來(lái)匯報(bào)實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司的交易情況。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。38、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工商行政管理方面的事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，其主要職能圍繞期貨交易的組織和管理等，不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。39、期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向（）報(bào)送。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司住所地的財(cái)政部門

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議時(shí)的報(bào)送對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的書面說(shuō)明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé)，并非接收該書面說(shuō)明的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司住所地的財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政相關(guān)事務(wù)，與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表異議報(bào)送工作無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。40、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場(chǎng)重要的組織架構(gòu)變動(dòng)事項(xiàng)，關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動(dòng)符合國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場(chǎng)不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對(duì)期貨交易所組織架構(gòu)變動(dòng)的審批，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。41、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專戶存儲(chǔ)不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔(dān)保期貨合約履行等功能，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非保證金的分類，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場(chǎng)交易的正常秩序和安全性，該選項(xiàng)表述正確。因此，答案選C。42、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法違規(guī)指令時(shí)的正確處理方式。選項(xiàng)A，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。這種做法沒(méi)有先按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序進(jìn)行處理，跳過(guò)了機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理流程，可能會(huì)破壞公司內(nèi)部正常的管理秩序，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。同樣，未先遵循所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序，直接向協(xié)會(huì)報(bào)告不符合處理問(wèn)題的合理流程，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，抵制并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。此做法忽視了所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制，沒(méi)有先在公司內(nèi)部反映問(wèn)題，不利于公司內(nèi)部管理和問(wèn)題的妥善解決，因此C選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，抵制并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。這既體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員對(duì)違法違規(guī)指令的抵制態(tài)度，又遵循了所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理流程，有利于問(wèn)題在公司內(nèi)部得到及時(shí)、妥善的處理，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。43、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題答案選B。44、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體。選項(xiàng)A，全國(guó)人民代表大會(huì)是我國(guó)最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要職權(quán)包括修改憲法、監(jiān)督憲法的實(shí)施、制定和修改刑事、民事、國(guó)家機(jī)構(gòu)的和其他的基本法律等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，全國(guó)人大常委會(huì)是全國(guó)人民代表大會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國(guó)人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，行使部分國(guó)家權(quán)力，其職權(quán)涵蓋解釋憲法、監(jiān)督憲法的實(shí)施，制定和修改除應(yīng)當(dāng)由全國(guó)人民代表大會(huì)制定的法律以外的其他法律等，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。45、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報(bào)批評(píng)

B.沒(méi)收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于中國(guó)金融期貨交易所對(duì)期貨公司會(huì)員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任時(shí)可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項(xiàng)A，通報(bào)批評(píng)是一種常見(jiàn)的監(jiān)管處罰手段，通過(guò)公開(kāi)通報(bào)，可起到警示和教育作用，讓相關(guān)人員認(rèn)識(shí)到其行為的不當(dāng)性，中國(guó)金融期貨交易所在此情況下可以采取通報(bào)批評(píng)的措施。選項(xiàng)C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)，這是對(duì)違規(guī)人員在業(yè)務(wù)開(kāi)展方面的一種限制，限制其在一段時(shí)間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務(wù)，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項(xiàng)D，取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格，這是較為嚴(yán)厲的處罰措施，當(dāng)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，取消其業(yè)務(wù)資格可以有效維護(hù)市場(chǎng)秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項(xiàng)B，沒(méi)收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)來(lái)執(zhí)行的，中國(guó)金融期貨交易所作為交易場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易的組織和管理，并沒(méi)有權(quán)力進(jìn)行沒(méi)收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。46、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告.合法取得的研究報(bào)告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范服務(wù)流程的必要舉措，有助于明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且受到眾多不確定因素影響的，期貨公司無(wú)法對(duì)市場(chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司的交易咨詢服務(wù)應(yīng)基于客觀的分析和研究，為客戶提供參考建議，而不能給出確定性的結(jié)論，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，能夠保證方案和策略的科學(xué)性、合理性和客觀性，為客戶提供更有價(jià)值的參考，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)存在較高的風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，使客戶充分了解投資可能面臨的不確定性，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。47、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來(lái)的不良后果和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲?huì)報(bào)告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場(chǎng)秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時(shí)，需要立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司內(nèi)部及時(shí)了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問(wèn)題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司有機(jī)會(huì)自行糾正錯(cuò)誤，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。48、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項(xiàng)來(lái)確定王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為所屬罪名。選項(xiàng)A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指?jìng)€(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過(guò)各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國(guó)有性質(zhì)，王某并非國(guó)家工作人員，不構(gòu)成受賄罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲取好處費(fèi)，并非將本單位財(cái)物非法占為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。49、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問(wèn)題。我們逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運(yùn)用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強(qiáng)基金的保障能力，以更好地保護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。50、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理工作報(bào)告的權(quán)力。這有助于會(huì)員了解期貨交易所的運(yùn)營(yíng)情況、工作進(jìn)展以及取得的成果等，從而對(duì)管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和資金使用情況。會(huì)員大會(huì)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，能夠確保交易所的財(cái)務(wù)活動(dòng)公開(kāi)透明，符合會(huì)員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)C期貨交易所的成立需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，并非由會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)，對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和會(huì)員的權(quán)益有著重大影響。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來(lái)發(fā)展走向的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)，不得()。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

C.利用職務(wù)之便牟取私利

D.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)的禁止行為，依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，若知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告，將嚴(yán)重影響期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，無(wú)法履行好其監(jiān)督職責(zé)，所以該項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官不得為之的行為。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作重點(diǎn)在于合規(guī)監(jiān)督，如果在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會(huì)分散其精力，也容易導(dǎo)致利益沖突，影響其獨(dú)立、客觀地履行對(duì)公司合規(guī)性的監(jiān)督職責(zé)，因此該項(xiàng)也是禁止行為。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)秉持公正、廉潔的原則履行職務(wù)，利用職務(wù)之便牟取私利違背了職業(yè)道德和監(jiān)管要求，會(huì)損害公司、投資者以及市場(chǎng)的利益，所以該行為是不被允許的。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官需要持續(xù)關(guān)注公司的運(yùn)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)情況，擅離職守、無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會(huì)使公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督環(huán)節(jié)出現(xiàn)漏洞，無(wú)法及時(shí)有效地防范和處理風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨公司的穩(wěn)健發(fā)展，故該項(xiàng)同樣屬于禁止行為。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)不得有的行為，本題答案選ABCD。2、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)透支交易的判定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)是否構(gòu)成透支交易。分析題干期貨交易所規(guī)定的保證金比例是\(5\%\)，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是\(7\%\)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，認(rèn)定是否構(gòu)成透支交易需要判斷客戶保證金水平是否低于期貨公司對(duì)其收取的保證金比例，若低于該比例，期貨公司允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)或者開(kāi)倉(cāng)交易，則構(gòu)成透支交易。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：甲保證金水平為\(4\%\)，低于期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例\(7\%\)，在此情況下期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)，符合透支交易的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)構(gòu)成透支交易。B選項(xiàng)：甲保證金水平為\(4\%\)，低于期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例\(7\%\)，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易，同樣滿足透支交易的條件，該選項(xiàng)構(gòu)成透支交易。C選項(xiàng)：甲保證金水平為\(6\%\)，不低于期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例\(7\%\)，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)，不構(gòu)成透支交易。D選項(xiàng)：甲保證金水平為\(6\%\)，不低于期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例\(7\%\)，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易，也不構(gòu)成透支交易。綜上，構(gòu)成透支交易的情形是A、B選項(xiàng)。3、依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來(lái)判斷哪些機(jī)構(gòu)能依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理。期貨公司作為期貨交易所的會(huì)員，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是交易所業(yè)務(wù)管理的一部分，期貨交易所有權(quán)制定結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)則、監(jiān)督會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)操作等，所以期貨交易所能夠依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，它主要承擔(dān)的是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)，其監(jiān)管方式以行政監(jiān)管為主，并非自律管理。自律管理一般是行業(yè)內(nèi)組織基于行業(yè)規(guī)范和章程進(jìn)行的自我管理。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不屬于對(duì)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨公司等從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)自愿組成。協(xié)會(huì)的主要職責(zé)之一就是制定行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。期貨公司作為協(xié)會(huì)會(huì)員，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)必然受到協(xié)會(huì)自律規(guī)則的約束和監(jiān)督，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)能依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，它的核心工作是保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，并不直接對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)有期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，答案選AC。4、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)管轄范圍，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)

B.該公司遷入的新住所地和新設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要

C.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

D.該公司近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司遷移且新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)管轄范圍時(shí)的相關(guān)要求。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司因特殊原因遷移且新住所地不在原屬地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)管轄范圍時(shí)，客戶資產(chǎn)的安全與穩(wěn)定至關(guān)重要。公司妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶資產(chǎn)因公司遷移而遭受損失或出現(xiàn)管理混亂的情況，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與正常秩序，所以該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公司遷入的新住所地和新設(shè)施符合業(yè)務(wù)需要是確保其后續(xù)能夠正常開(kāi)展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)條件。合適的新住所地有利于公司更好地服務(wù)客戶，拓展業(yè)務(wù)，與市場(chǎng)進(jìn)行有效對(duì)接；符合業(yè)務(wù)需求的新設(shè)施能夠保障公司的運(yùn)營(yíng)效率和服務(wù)質(zhì)量，提升公司的競(jìng)爭(zhēng)力，所以該公司遷入的新住所地和新設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性和合規(guī)性的重要要求。公司符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，意味著其在財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等方面能夠保持良好的狀態(tài)，具備持續(xù)提供服務(wù)和履行義務(wù)的能力，能夠有效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D要求公司近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為，是為了保證公司具有良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)。這有助于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)和公司的信心，減少市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定因素。一個(gè)違規(guī)記錄較多的公司可能會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)不良影響，甚至損害投資者利益，所以該公司近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為是合理要求，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。5、期貨公司客戶可以通過(guò)（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.書面

B.電話

C.計(jì)算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司客戶下達(dá)交易指令的委托方式。在期貨交易中，為了滿足不同客戶的需求以及適應(yīng)多樣化的交易場(chǎng)景，規(guī)定了多種委托方式供客戶下達(dá)交易指令。選項(xiàng)A，書面委托方式是一種傳統(tǒng)且正式的方式?？蛻艨梢砸詴嫖募男问皆敿?xì)、準(zhǔn)確地表達(dá)交易指令的具體內(nèi)容，如交易品種、數(shù)量、價(jià)格、交易方向等信息。這種方式具有較強(qiáng)的確定性和可追溯性，能有效避免信息傳遞過(guò)程中的誤差和歧義，在一些對(duì)交易指令要求嚴(yán)格、需要明確記錄的情況下，書面委托是非常可靠的選擇。選項(xiàng)B，電話委托也是常見(jiàn)的委托方式之一。客戶通過(guò)撥打期貨公司指定的電話，向公司的客服人員清晰地表述交易指令。電話委托方便快捷，客戶無(wú)需親臨交易場(chǎng)所，只需在有電話的地方即可隨時(shí)下達(dá)指令，適合那些需要及時(shí)做出交易決策但又無(wú)法進(jìn)行書面操作的客戶。選項(xiàng)C，計(jì)算機(jī)委托借助專業(yè)的交易軟件或系統(tǒng)，客戶可以在自己的計(jì)算機(jī)設(shè)備上登錄期貨交易賬戶，按照系統(tǒng)提示輸入交易指令并提交。計(jì)算機(jī)委托操作相對(duì)簡(jiǎn)便，客戶可以實(shí)時(shí)獲取市場(chǎng)行情信息，并根據(jù)行情變化迅速調(diào)整交易指令，提高交易效率。選項(xiàng)D，互聯(lián)網(wǎng)委托是隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而興起的一種委托方式。它與計(jì)算機(jī)委托有一定關(guān)聯(lián)，但更加注重利用互聯(lián)網(wǎng)的便捷性和開(kāi)放性。客戶可以通過(guò)各種聯(lián)網(wǎng)設(shè)備，如手機(jī)、平板電腦等，隨時(shí)隨地登錄期貨交易平臺(tái)下達(dá)交易指令?；ヂ?lián)網(wǎng)委托打破了時(shí)間和空間的限制，使得客戶能夠更加靈活地參與期貨交易。綜上所述，期貨公司客戶可以通過(guò)書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，所以答案選ABCD。6、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

A.理事