期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項。2、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨交易所進行期貨交易的主體資格。在期貨市場中，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。只有期貨交易所的會員才具備在期貨交易所進行期貨交易的資格。選項A，客戶一般是通過期貨公司等會員單位來參與期貨交易，而不能直接在期貨交易所進行交易，故A項錯誤。選項C，員工是期貨交易所的工作人員，其主要職責(zé)是維持交易所的日常運營和管理等工作，并非在交易所進行期貨交易的主體，故C項錯誤。選項D，股東是對期貨交易所擁有股權(quán)的主體，股東并不直接參與期貨交易，故D項錯誤。綜上所述，正確答案是B。3、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。4、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"5、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國證監(jiān)會的處理措施。對各選項的分析A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會的職權(quán)范圍，中國證監(jiān)會主要負責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)管，因此A選項錯誤。B選項：強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過嚴格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營業(yè)的情況，并不直接對應(yīng)強制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項錯誤。C選項：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請獲批后進行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：當(dāng)期貨公司申請停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)時，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國證監(jiān)會可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。6、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。7、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項A和B，該辦法規(guī)定的“重大業(yè)務(wù)”判定依據(jù)并非是可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生變化的情況，而是與凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化有關(guān)，所以A選項可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)、B選項可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)均不正確。選項C和D，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，所以C選項正確；而D選項中說可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)不符合規(guī)定，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。所以本題正確答案選B。"9、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，A選項正確。B選項：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務(wù)，如開戶、交易指導(dǎo)、風(fēng)險控制等，并不負責(zé)統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項錯誤。D選項：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責(zé)任的主要原則。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，“過錯責(zé)任原則”是確定民事責(zé)任的重要依據(jù)。過錯責(zé)任原則是指行為人因過錯侵害他人民事權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。也就是說，當(dāng)在這類案件中判斷當(dāng)事人是否需要承擔(dān)民事責(zé)任時，關(guān)鍵看其是否存在過錯。選項B“有損失”，有損失并不一定意味著對方要承擔(dān)民事責(zé)任，損失的產(chǎn)生可能是多種因素導(dǎo)致的，只有當(dāng)對方存在過錯行為導(dǎo)致?lián)p失時才需擔(dān)責(zé)，所以有損失不是確定民事責(zé)任的主要原則。選項C“違法”，違法和有過錯是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過錯，而且在確定民事責(zé)任時，主要關(guān)注的是當(dāng)事人在交易過程中的過錯情況，而非單純的是否違法，所以該項不符合題意。選項D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動司法程序的一個行為，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為確定民事責(zé)任的主要依據(jù)。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否有過錯，答案選A。11、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。12、會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨立理事

D.獨立理事

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會的組成。選項A：會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生的會員代表，他們代表會員的利益參與理事會的決策；非會員理事則是由中國證監(jiān)會委派，非會員理事的設(shè)置可以保證理事會決策的公正性和客觀性，反映行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求。所以該選項正確。選項B：只提及會員理事不全面，因為會員制期貨交易所理事會除了會員理事外，還有非會員理事，所以該選項錯誤。選項C：獨立理事并非會員制期貨交易所理事會的組成部分，所以該選項錯誤。選項D：同理，獨立理事不是組成理事會的成員，且僅獨立理事不能構(gòu)成完整的理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對于期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，并非由其直接依法核準(zhǔn)，所以A項錯誤。選項B，題干強調(diào)的是期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，一般來說并非是經(jīng)授權(quán)后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的權(quán)力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。14、首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的（）等內(nèi)容。

A.風(fēng)險報告

B.對風(fēng)險的處理意見

C.防控風(fēng)險計劃

D.盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官應(yīng)報告的內(nèi)容。首先分析選項A，風(fēng)險報告只是首席風(fēng)險官工作成果的一部分體現(xiàn)，單獨的風(fēng)險報告不能全面涵蓋首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況以及期貨公司合規(guī)經(jīng)營等多方面的情況。選項B，對風(fēng)險的處理意見只是工作中的一個環(huán)節(jié)，僅僅這一點也不能完整呈現(xiàn)首席風(fēng)險官整個履行職責(zé)的過程以及期貨公司各方面狀況。選項C，防控風(fēng)險計劃是事前的規(guī)劃，不能體現(xiàn)出首席風(fēng)險官在實際工作中的調(diào)查、監(jiān)督以及對公司整改效果等后續(xù)的履職情況。選項D，盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果，不僅包含了首席風(fēng)險官對期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制狀況進行調(diào)查了解的過程，還涉及到根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出改進措施以及公司落實措施后的效果反饋，能夠全面反映首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，同時也與期貨公司的合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制狀況緊密相關(guān)。所以正確答案是D。15、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項都受到嚴格監(jiān)管，目的是維護金融市場的穩(wěn)定和有序運行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項變更，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項符合規(guī)定。選項B，設(shè)立分所不是進行備案，而是需要經(jīng)過批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門登記，還必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以該選項錯誤。選項D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過批準(zhǔn)而非僅僅備案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準(zhǔn)則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當(dāng)于在未獲所在機構(gòu)同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務(wù)，可能會導(dǎo)致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準(zhǔn)則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，答案選C。17、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)公司的重大決策和管理。首席風(fēng)險官任期屆滿前，董事會在無正當(dāng)理由的情況下不得免除其職務(wù)，這是為了保障首席風(fēng)險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風(fēng)險管理職責(zé)，維護期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司的重大事項進行決策，一般不直接涉及首席風(fēng)險官職務(wù)的免除事宜；監(jiān)事會主要負責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責(zé)并非決定首席風(fēng)險官的任免。因此，答案選B。18、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。19、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是C。"20、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。

A.非結(jié)算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會員期貨公司需要嚴格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴格區(qū)分。選項A，非結(jié)算會員保證金賬戶同樣是用于存放特定會員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強調(diào)的相互獨立、分別管理的核心內(nèi)容。選項B，個人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強調(diào)與個人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項C，特別結(jié)算會員保證金賬戶也是在期貨市場中特定類型會員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨立管理的關(guān)鍵對象不符。選項D，全面結(jié)算會員期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理，本題答案選D。21、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開會議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。選項A董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，主要負責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運營管理等事務(wù)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型無關(guān)；選項B理事會是在一些組織中負責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會員聯(lián)名提議就召開理事會；選項C職工代表大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機構(gòu)，與會員聯(lián)名提議召開的會議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。22、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定的時間限制。根據(jù)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以應(yīng)選D選項。"23、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項。"24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時采取相應(yīng)措施，加強對投資者的管理和風(fēng)險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，當(dāng)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人承擔(dān)。選項A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔(dān)其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責(zé)任，但對于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，不應(yīng)由其承擔(dān)。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責(zé)，居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任并非客戶承擔(dān)范圍。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀關(guān)系的民事責(zé)任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。26、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違反規(guī)定時對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對于直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。27、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設(shè)立期貨交易所時必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達申請人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運營原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設(shè)立期貨交易所時，重點關(guān)注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責(zé)相關(guān)的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。28、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項A錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的主體，因此選項B錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，所以選項C正確。選項D，期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，答案是C。29、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。30、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關(guān)知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是對公司的重大事項進行決策等，并不負責(zé)會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責(zé)檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。31、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，具有對期貨從業(yè)人員進行自律管理的職責(zé)。其對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，能促進期貨從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護期貨市場的正常秩序，所以該協(xié)會有權(quán)且應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，此選項正確。B選項：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)該機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，重點在于保障期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。C選項：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，其核心職能圍繞期貨交易活動的組織與管理，并非主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以此選項錯誤。D選項：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要職責(zé)是按照規(guī)定安全保管期貨保證金，辦理保證金的存取等相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查職責(zé)，所以此選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"33、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負責(zé)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不負責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)著期貨從業(yè)人員資格管理的職責(zé)，符合題意，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。34、期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。因此本題正確答案選B。"35、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。它并非用于收錄投資者信息并及時更新，與題目要求不符，所以該選項錯誤。選項B：投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，用于收錄投資者信息并及時進行更新。這樣有助于經(jīng)營機構(gòu)全面、動態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)，符合題目描述，該選項正確。選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度進行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險狀況，并非用來收錄投資者信息，因此該選項錯誤。選項D：投資者風(fēng)險承受能力評估問卷投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)用于評估投資者風(fēng)險承受能力的工具，通過問卷收集投資者相關(guān)信息來確定其風(fēng)險承受水平，但它本身不是一個用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。36、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（）。

A.期貨市場禁止進入者

B.期貨市場不受歡迎者

C.期貨市場違法者

D.期貨市場不能接受者

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定的了解。根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人違反該條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。選項B“期貨市場不受歡迎者”并非法規(guī)中的規(guī)范表述；選項C“期貨市場違法者”表述寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)法規(guī)針對情節(jié)嚴重情況所采取的特定措施；選項D“期貨市場不能接受者”也不是法規(guī)中的標(biāo)準(zhǔn)說法。因此，正確答案是A。37、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需提交的申請材料。對各選項的分析A選項：申請書是申請相關(guān)任職資格時通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達申請人的意愿和申請事項，所以申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時需要提交申請書，A選項不符合題意。B選項：任職資格申請表是用于詳細填寫申請人個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等內(nèi)容的必要表格，是申請任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請表，B選項不符合題意。C選項：2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對評估申請人是否適合相應(yīng)任職資格有重要參考價值，因此申請時需提交2名推薦人的書面推薦意見，C選項不符合題意。D選項：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請這些職位的任職資格時，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項符合題意。綜上，答案選D。38、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A：客戶在開立賬戶前，簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容是必要的程序。這能確保客戶清楚知曉期貨交易中存在的風(fēng)險，是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權(quán)益有著重要作用，此選項表述無誤。選項C：向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風(fēng)險，從而做出理性的投資決策，該選項表述正確。選項D：按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。39、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。40、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。41、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對于行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得后處理方式的法律知識。選項A，從嚴處罰是指在法定刑幅度內(nèi)適用較重的刑種或者較長的刑期。而題干中描述的行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得，這些都是積極的表現(xiàn)，不應(yīng)給予從嚴處罰，所以A選項錯誤。選項B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因為自首或其他情節(jié)，導(dǎo)致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現(xiàn)，但并沒有達到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項錯誤。選項C，依法不起訴是指人民檢察院對公安機關(guān)偵查終結(jié)移送起訴的案件或自行偵查終結(jié)的案件，經(jīng)審查認為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責(zé)任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項錯誤。選項D，從輕處罰是指在法定刑范圍內(nèi)對犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得，說明其主觀惡性和社會危害性相對較小，根據(jù)法律規(guī)定和司法實踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。42、從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員需要遵守的規(guī)則的相關(guān)管理主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但題干強調(diào)的是有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)規(guī)章制度，并非主要針對中國證監(jiān)會的規(guī)則，所以A選項不符合題意。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但題干所涉及的更為具體的“有關(guān)規(guī)則”并非主要指中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)則，故B選項不正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。從業(yè)人員在進行期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)時，必須遵守期貨交易所的有關(guān)規(guī)則以及所在機構(gòu)的規(guī)章制度，所以C選項正確。選項D，保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不涉及制定題干中所提到的有關(guān)規(guī)則，因此D選項不合適。綜上，答案選C。43、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項。44、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風(fēng)險承受能力進行評估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于投資者風(fēng)險承受能力評估主體的規(guī)定。選項A分析期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等，其核心職能是保障期貨交易的公平、公正、公開進行以及市場的平穩(wěn)運行，并不承擔(dān)根據(jù)投資者信息及問卷評估結(jié)果對投資者風(fēng)險承受能力進行評估的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)和教育、進行行業(yè)自律管理等作用，并非直接對投資者的風(fēng)險承受能力進行評估的主體，所以選項B錯誤。選項C分析依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)在與投資者進行業(yè)務(wù)往來過程中，有責(zé)任和義務(wù)了解投資者信息，并結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風(fēng)險承受能力進行評估，以確保為投資者提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，所以選項C正確。選項D分析中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責(zé)監(jiān)管證券期貨市場、維護市場秩序、制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不具體從事對投資者風(fēng)險承受能力的評估工作，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：D"

【解析】此題為關(guān)于期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)主體的考查。期貨市場的監(jiān)管和業(yè)務(wù)資格審批有著嚴格的規(guī)定和明確的主體。國務(wù)院主要負責(zé)宏觀層面的政策制定和整體發(fā)展規(guī)劃，并不直接負責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的審批，A選項不符合。期貨交易所主要是提供交易場所、組織和監(jiān)督交易等，不具備對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格進行批準(zhǔn)的職能，B選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，側(cè)重于規(guī)范行業(yè)行為、維護行業(yè)秩序等，并非負責(zé)審批業(yè)務(wù)資格，C選項也不正確。而中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，需要經(jīng)其批準(zhǔn)并取得相應(yīng)資格，所以本題應(yīng)選D。"46、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機構(gòu)。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進行期貨交易的資格，因此該選項也不正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)這類機構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進行期貨交易操作，故該選項也不符合題意。選項D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進行期貨交易，所以該選項正確。綜上，答案選D。47、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當(dāng)性管理工作中，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者接觸并開展業(yè)務(wù)的主體，其有責(zé)任和義務(wù)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，從而更好地了解投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等情況，為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當(dāng)性管理需求應(yīng)由期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)，答案選A。"48、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而題干中李某私下與客戶約定保證盈利、承擔(dān)虧損，這種行為嚴重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴重，所以僅給予警告處分不符合其違規(guī)情節(jié)的程度，該選項錯誤。選項B：認定承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是證券監(jiān)督管理機構(gòu)等行政部門在其執(zhí)法權(quán)限內(nèi)可采取的行政處罰措施。而本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，主體不一致，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨從業(yè)人員情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)具體情況在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某私下與客戶進行違規(guī)約定，情節(jié)嚴重，符合此處罰情形，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)力，有權(quán)對從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰。所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，所以答案選D。"50、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序。正確答案是A選項。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約時，首先使用客戶自己的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進行和承擔(dān)可能的損失，所以在承擔(dān)違約責(zé)任時應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔(dān)違約責(zé)任，接下來會動用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運營和應(yīng)對風(fēng)險的資金來源之一，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司有責(zé)任以自有資金來彌補部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責(zé)任，就會使用期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金。風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風(fēng)險事件時發(fā)揮作用。最后，對于仍然無法彌補的損失，期貨公司會進行追償，通過法律等手段向客戶或相關(guān)責(zé)任方追討相應(yīng)的款項。綜上，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金→追償，所以答案選A。第二部分多選題(20題)1、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金不足情況下的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉，如果未與客戶書面協(xié)商一致，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。在本題中，A期貨公司在甲客戶保證金不足時雖履行了通知義務(wù)，但在客戶要求暫時保留持倉時予以默認，且若未與客戶書面協(xié)商一致，那么按照規(guī)定A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，所以選項A正確。選項B當(dāng)期貨公司與客戶書面協(xié)商一致時，意味著雙方就保證金不足情況下繼續(xù)持倉的事宜達成了共識。在這種情況下，正常的損失應(yīng)當(dāng)由客戶自行承擔(dān)，因為客戶是交易行為的直接參與者和風(fēng)險承擔(dān)者。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢，這種情況下穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)，所以選項B正確。選項C由前面對于選項A的分析可知，若未與客戶書面協(xié)商一致，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非全部賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，所以選項C錯誤。選項D若未與客戶書面協(xié)商一致，根據(jù)規(guī)定是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，并非損失由客戶和期貨公司共同承擔(dān)這種籠統(tǒng)表述，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。2、保障基金的資金運用限于（）。

A.銀行存款

B.國債

C.股票

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金的資金運用范圍。保障基金是為了維護金融穩(wěn)定、保護投資者利益等目的而設(shè)立的專項資金，其資金運用通常要遵循安全性、流動性等原則。選項A，銀行存款具有較高的安全性和流動性，將保障基金存入銀行，可以確保資金的安全，并且隨時可以支取，能夠滿足保障基金在應(yīng)對突發(fā)情況時的資金需求，所以保障基金可以進行銀行存款，該選項正確。選項B，國債是以國家信用為基礎(chǔ)發(fā)行的債券，由國家財政信譽作擔(dān)保，信譽度非常高，通常被認為是最安全的投資工具之一，同時也具有較好的流動性，保障基金投資國債既可以保證資金安全，又能獲得一定的收益，所以保障基金可以投資國債，該選項正確。選項C，股票市場具有較高的波動性和風(fēng)險性，其價格受宏觀經(jīng)濟形勢、公司經(jīng)營狀況、市場情緒等多種因素的影響，投資股票可能會導(dǎo)致資金大幅損失，這與保障基金對資金安全性和穩(wěn)定性的要求不符，所以保障基金的資金運用一般不包括股票，該選項錯誤。選項D，企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券，企業(yè)的信用狀況和經(jīng)營情況存在不確定性，企業(yè)債券的違約風(fēng)險相對較高，不能充分保障保障基金的資金安全，因此保障基金通常不會將企業(yè)債券作為資金運用的方式，該選項錯誤。綜上，答案選AB。3、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告下列（）事項。

A.非結(jié)算會員名單及其變化情況

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在定期報告中需向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告的事項。選項A，非結(jié)算會員名單及其變化情況直接反映了期貨公司業(yè)務(wù)相關(guān)主體的動態(tài)，對于監(jiān)管機構(gòu)了解公司業(yè)務(wù)交往范圍和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的變化具有重要意義，有助于監(jiān)管機構(gòu)全面掌握市場情況，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，所以全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)報告該事項。選項B，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況體現(xiàn)了公司內(nèi)部管理的有效性和合規(guī)性。良好的內(nèi)部控制能夠規(guī)范公司運營流程，減少操作失誤和違規(guī)行為的發(fā)生，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)定開展。監(jiān)管機構(gòu)通過了解該執(zhí)行情況，可以判斷公司是否具備有效管理風(fēng)險的能力，因此公司需要報告。選項C，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況是監(jiān)管的核心關(guān)注點之一。期貨市場具有高風(fēng)險性，有效的風(fēng)險管理制度能夠及時發(fā)現(xiàn)、評估和控制風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益。監(jiān)管機構(gòu)通過審查該執(zhí)行情況，可以評估公司應(yīng)對風(fēng)險的能力和措施是否到位，所以該事項也需報告。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項賦予了監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)實際監(jiān)管需求靈活要求公司報告相關(guān)信息的權(quán)力。市場情況復(fù)雜多變，可能會出現(xiàn)一些特殊情況或新的監(jiān)管要求，通過這一規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)能夠及時獲取所需的信息，以更好地履行監(jiān)管職責(zé)，因此公司需要按照規(guī)定報告其他事項。綜上所述，ABCD選項均為全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告的事項，本題答案選ABCD。4、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A.占用期貨公司資產(chǎn)

B.直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

C.股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

D.報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)責(zé)令期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人限期整改的情形。選項A占用期貨公司資產(chǎn)這種行為會嚴重影響期貨公司的正常運營和資產(chǎn)安全，損害期貨公司及其他相關(guān)方的利益，因此當(dāng)出現(xiàn)占用期貨公司資產(chǎn)的情形時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。所以選項A正確。選項B期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的任免應(yīng)該遵循法定程序和公司規(guī)章制度。直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動，破壞了期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和運營秩序，干擾了期貨公司的正常決策和經(jīng)營，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期整改。所以選項B正確。選項C股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)是保障公司決策公平、公正的重要原則。股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，可能會導(dǎo)致公司決策機制失衡，損害其他股東的合法權(quán)益，影響期貨公司的健康發(fā)展，這種情況下相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)可責(zé)令其限期整改。所以選項C正確。選項D報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，會使監(jiān)管機構(gòu)無法獲取準(zhǔn)確的信息，難以對期貨公司及其關(guān)聯(lián)方進行有效的監(jiān)管，增加了市場風(fēng)險和不確定性。為了保證監(jiān)管的有效性和市場的健康穩(wěn)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合題意，本題答案為ABCD。5、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動性、到期時限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素

D.根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時應(yīng)考慮的方面。選項A：經(jīng)營機構(gòu)在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時，需要考慮流動性、到期時限、杠桿情況。流動性影響資金的變現(xiàn)能力和靈活性，到期時限關(guān)系到投資的時間安排和風(fēng)險暴露期限，杠桿情況則體現(xiàn)了投資的風(fēng)險放大程度。所以該選項正確。選項B：產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性決定了其風(fēng)險的隱蔽性和理解難度，投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額涉及到投資者的準(zhǔn)入門檻和資金占用情況，投資方向和投資范圍明確了資金的投向和可能面臨的市場風(fēng)險，募集方式則關(guān)系到產(chǎn)品的發(fā)行方式和監(jiān)管要求。因此，考慮這些因素是必要的，該選項正確。選項C：發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的違約風(fēng)險，同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績可以為投資者和經(jīng)營機構(gòu)提供一定的參考，了解其歷史表現(xiàn)有助于評估未來可能的收益和風(fēng)險情況。所以該選項正確。選項D：經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級，能夠為投資者提供更準(zhǔn)確的風(fēng)險提示，幫助投資者做出更合適的投資決策，這也是經(jīng)營機構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息過程中的重要環(huán)節(jié)。所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是經(jīng)營機構(gòu)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息時應(yīng)考慮的內(nèi)容，本題答案為ABCD。6、期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，（），應(yīng)當(dāng)認定為透支交易。

A.允許期貨公司開倉交易

B.允許期貨公司繼續(xù)持倉

C.不允許期貨公司開倉交易

D.不允許期貨公司繼續(xù)持倉

【答案】：AB

【解析】本題考查對透支交易認定情形的理解。透支交易是指期貨公司或客戶在保證金不足的情況下進行交易的行為。在期貨交易中，期貨交易所對期貨公司的交易行為具有一定的監(jiān)管和控制作用。選項A：當(dāng)期貨公司沒有保證金時，期貨交易所允許其開倉交易。開倉交易意味著建立新的期貨頭寸，在沒有足夠保證金的情況下進行開倉，必然會形成透支交易的情況，因為此時期貨公司沒有足夠的資金來覆蓋新開倉的交易風(fēng)險，所以該選項符合透支交易的認定。選項B：期貨公司沒有保證金時，期貨交易所允許其繼續(xù)持倉。繼續(xù)持倉意味著維持已有的期貨頭寸，而沒有足夠的保證金來維持這些頭寸，同樣會導(dǎo)致交易處于透支狀態(tài)，因為期貨價格的波動可能會使持倉產(chǎn)生虧損，而期貨公司又沒有足夠的保證金來彌補這些虧損，因此該選項也符合透支交易的認定。選項C：不允許期貨公司開倉交易，這表明期貨交易所對期貨公司的交易進行了合理的限制，避免了在沒有保證金的情況下新增交易，不會形成新的透支交易，所以該選項不符合透支交易的認定。選項D：不允許期貨公司繼續(xù)持倉，期貨交易所采取了措施要求期貨公司減少或平掉倉位，這有助于降低期貨公司的風(fēng)險敞口，避免了在沒有保證金的情況下繼續(xù)承擔(dān)持倉風(fēng)險，也不會導(dǎo)致透支交易的發(fā)生，所以該選項不符合透支交易的認定。綜上，本題的正確答案是AB。7、發(fā)生()時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

A.變更公司章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.任免董事.監(jiān)事.高級管理人員.財務(wù)負責(zé)人

D.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司需在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告的情形。以下對各選項進行分析：A選項：變更公司章程屬于期貨公司的重大事項變更，會對公司的運營、管理和合規(guī)性產(chǎn)生重要影響。因此，當(dāng)期貨公司變更公司章程時，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，A選項正確。B選項：作出終止業(yè)務(wù)等重大決議會使期貨公司的經(jīng)營狀況發(fā)生根本性變化，對市場和投資者也會產(chǎn)生較大的影響。所以，期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議時，需在規(guī)定的5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，B選項正確。C選項：董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人在期貨公司的運營和管理中起著關(guān)鍵作用，他們的任免情況會影響公司的治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營決策。故期貨公司任免這些關(guān)鍵人員時，要在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，C選項正確。D選項：期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，表明公司可能存在違法違規(guī)等問題，這會對市場秩序和投資者信心造成沖擊。所以，在此情形下，期貨公司應(yīng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，D選項正確。綜上，ABCD四個選項所述情形均符合期貨公司需在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告的規(guī)定，本題答案為ABCD。8、關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表

B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表

D.報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表是一項重要的合規(guī)要求。書面風(fēng)險監(jiān)管報表作為重要的業(yè)務(wù)記錄，是公司運營狀況和風(fēng)險水平的直觀體現(xiàn)。保留書面報表有助于公司內(nèi)部進行風(fēng)險評估、審計以及應(yīng)對監(jiān)管檢查等工作，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，選項A正確。選項B相應(yīng)責(zé)任人員在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，這一做法是為了明確責(zé)任主體。簽字和蓋章代表著相關(guān)責(zé)任人員對報表內(nèi)容的準(zhǔn)確性、真實性和完整性負責(zé)，強化了責(zé)任意識，也保證了報表的規(guī)范性和嚴肅性，因此該項表述正確。選項C期貨公司按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表，是保證監(jiān)管機構(gòu)能夠準(zhǔn)確、及時獲取期貨公司風(fēng)險信息的必要手段。監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的報送方式是經(jīng)過科學(xué)設(shè)計和實踐檢驗的，有助于統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式和標(biāo)準(zhǔn)，提高監(jiān)管效率和質(zhì)量，所以選項C正確。選項D將報表保存期限設(shè)定為不少于5年，這是考慮到風(fēng)險監(jiān)管的持續(xù)性和追溯性。在較長時間內(nèi)保存報表，便于監(jiān)管部門在必要時對期貨公司的歷史風(fēng)險狀況進行審查和分析，也有助于公司自身進行長期的風(fēng)險研究和回顧，因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項的做法都是關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的正確做法，本題答案選ABCD。9、理事會由下列（）組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

【答案】：AB

【解析】本題考查理事會的組成人員。理事會是一個組織中的重要管理機構(gòu)，其成員構(gòu)成有著明確的規(guī)定。選項A，會員理事是理事會的重要組成部分。會員理事通常是從組織的會員中選舉或推選出來的，他們代表會員的利益和意愿，參與理事會的決策和管理工作，為組織的發(fā)展出謀劃策，所以會員理事屬于理事會的組成人員。選項B，非會員理事同樣可能成為理事會的成員。非會員理事可能是具有特定專業(yè)知識、豐富經(jīng)驗或廣泛社會資源的人士，他們的加入可以為理事會帶來多元化的視角和專業(yè)的建議，有助于提升理事會決策的科學(xué)性和全面性，因此非會員理事也是理事會組成人員之一。選項C，理事長是理事會中的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，負責(zé)主持理事會的工作，但理事長只是理事會中的一個特定職務(wù)，并非單獨構(gòu)成理事會的一類人員，它是從屬于理事會的領(lǐng)導(dǎo)角色。選項D，副理事長也是協(xié)助理事長開展理事會工作的職務(wù)，和理事長一樣，副理事長是理事會內(nèi)部承擔(dān)具體職責(zé)的職務(wù)，而不是理事會的一種組成類型。綜上，理事會由會員理事和非會員理事組成，本題正確答案選AB。10、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實施客戶開戶管理工作時應(yīng)為期貨公司辦理（）。

A.客戶申請各期貨交易所交易編碼

B.修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料

C.客戶注銷各期貨交易所交易編碼

D.客戶在各期貨交易所的席位申請

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在客戶開戶管理工作中的職責(zé)來對各選項進行分析。選項A中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實施客戶開戶管理工作時，為期貨公司辦理客戶申請各期貨交易所交易編碼是其重要職責(zé)之一。交易編碼是客戶進行期貨交易的必要標(biāo)識，監(jiān)控中心負責(zé)統(tǒng)一管理和分配，以確保交易的規(guī)范和安全，所以選項A正確。選項B在客戶開戶管理工作中，客戶的相關(guān)資料可能會發(fā)生變化，如聯(lián)系方式、身份信息等。監(jiān)控中心有責(zé)任為期貨公司辦理修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，以保證客戶信息的準(zhǔn)確性和及時性，故選項B正確。選項C當(dāng)客戶不再進行期貨交易或其他原因需要注銷交易編碼時，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)具體實施為期貨公司辦理客戶注銷各期貨交易所交易編碼的工作，從而維護交易編碼管理的規(guī)范性和系統(tǒng)性，因此選項C正確。選項D客戶在各期貨交易所的席位申請主要涉及期貨交易所與會員單位之間的業(yè)務(wù)，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在客戶開戶管理工作中負責(zé)辦理，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。11、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。

A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

B.清退客戶

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請停業(yè)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A客戶的保證金或者其他財產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資產(chǎn)，期貨公司即使因地震等原因需要申請停業(yè)，也有責(zé)任妥善處理客戶的保證金或者其他財產(chǎn)，以保障客戶的合法權(quán)益不受