期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)檢測(cè)題型第一部分單選題(50題)1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新f1。

A.從業(yè)人員注冊(cè).客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，“從業(yè)人員注冊(cè)”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項(xiàng)A不合適。接著看選項(xiàng)B，“從業(yè)人員注冊(cè)”是基本信息，但“工作業(yè)績(jī)等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績(jī)受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注的方面，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，“從業(yè)資格注冊(cè)”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠(chéng)信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場(chǎng)信任的關(guān)鍵信息，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，“從業(yè)資格注冊(cè)”是必要信息，但“考試成績(jī)”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對(duì)降低，更多反映的是過(guò)去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過(guò)程中的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。2、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬(wàn)元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定來(lái)確定張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。在本題中，張某保證金損失20萬(wàn)元。其中10萬(wàn)元可以全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬(wàn)元；超過(guò)10萬(wàn)元的部分為20-10=10萬(wàn)元，這部分按90%補(bǔ)償，可獲得補(bǔ)償金額為10×90%=9萬(wàn)元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+9=19萬(wàn)元。所以本題答案選C。3、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。

A.6450萬(wàn)元

B.5550萬(wàn)元

C.6000萬(wàn)元

D.5700萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司凈資本相關(guān)數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示其凈資本為6000萬(wàn)元，同時(shí)給出了四個(gè)選項(xiàng)A.6450萬(wàn)元、B.5550萬(wàn)元、C.6000萬(wàn)元、D.5700萬(wàn)元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結(jié)合所給答案，推測(cè)正確選項(xiàng)應(yīng)是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項(xiàng)5550萬(wàn)元。"4、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"5、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當(dāng)日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當(dāng)月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司交易保證金不足時(shí)，需要在特定時(shí)間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項(xiàng)A，規(guī)定在當(dāng)日收盤前追加保證金不夠準(zhǔn)確，因?yàn)椴煌钠谪浗灰浊闆r和規(guī)則下，并不一定以當(dāng)日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，下一交易日開盤前也不是普遍適用的時(shí)間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認(rèn)定是下一交易日開盤前。選項(xiàng)C，當(dāng)月結(jié)算前的時(shí)間范圍過(guò)大，對(duì)于保證金不足的情況，通常不會(huì)允許拖延到當(dāng)月結(jié)算前才處理，該選項(xiàng)不符合實(shí)際規(guī)則要求。選項(xiàng)D，期貨交易所會(huì)根據(jù)自身的交易規(guī)則和實(shí)際情況，規(guī)定一個(gè)具體的時(shí)間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。6、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例這一知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的召開有效性，有明確的規(guī)定。當(dāng)會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加時(shí)，該會(huì)員大會(huì)才被認(rèn)定為有效。這是期貨交易相關(guān)制度中的重要內(nèi)容，旨在保障會(huì)員大會(huì)能夠充分代表會(huì)員的意愿，確保決策的科學(xué)性和公正性。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)三分之一、C選項(xiàng)四分之一、D選項(xiàng)二分之一均不符合會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效的參會(huì)會(huì)員比例要求。而B選項(xiàng)三分之二符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是B。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)規(guī)定。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)制定和發(fā)布相關(guān)的監(jiān)管規(guī)則和要求。期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需要遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以確保市場(chǎng)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并非按照期貨交易所的規(guī)定，而是要符合更高層次的監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則主要是規(guī)范企業(yè)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告等方面，雖然在財(cái)務(wù)處理上可能有一定關(guān)聯(lián)，但并非是計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的直接依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理和服務(wù)等，而非規(guī)定期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。8、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)的范圍。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務(wù)，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營(yíng)利性活動(dòng)。通過(guò)為客戶設(shè)計(jì)這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場(chǎng)進(jìn)行投資操作，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和增值，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要基礎(chǔ)工作。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和投資建議，協(xié)助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)范疇，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)一系列問(wèn)題，如利益沖突、道德風(fēng)險(xiǎn)等，同時(shí)也違反了相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進(jìn)行期貨投資交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)，能夠幫助客戶提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務(wù)，也是基于客戶委托可開展的營(yíng)利性活動(dòng)，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。9、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，會(huì)員大會(huì)是其權(quán)力機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成，負(fù)責(zé)對(duì)交易所的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，諸如制定和修改章程、選舉和罷免理事等。選項(xiàng)A，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，它是會(huì)員制期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議、擬定交易所的有關(guān)規(guī)章制度等，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。10、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識(shí)，即明確在何種情況下該基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則，本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運(yùn)作，所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的法人，與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場(chǎng)保證金缺口問(wèn)題無(wú)關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨公司在期貨交易中負(fù)責(zé)管理客戶的保證金，如果期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況，很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，進(jìn)而嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全，此時(shí)期貨投資者保障基金就用于補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：基金管理公司是負(fù)責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù)，與期貨市場(chǎng)投資者保證金缺口的問(wèn)題沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C選項(xiàng)。11、首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時(shí)間

B.工作報(bào)告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時(shí)間和工作報(bào)酬

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A中，“工作時(shí)間”主要記錄的是首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作所花費(fèi)的時(shí)長(zhǎng)，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過(guò)程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時(shí)間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實(shí)、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B中，“工作報(bào)告”通常是對(duì)一定時(shí)期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報(bào)，具有一定的綜合性，但它相對(duì)比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細(xì)地展現(xiàn)每一個(gè)工作細(xì)節(jié)。僅有“工作報(bào)告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過(guò)程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C中，“工作底稿”是在工作過(guò)程中形成的各種記錄、文件等，它詳細(xì)記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實(shí)地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對(duì)工作中具體活動(dòng)和事件的詳細(xì)記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的過(guò)程和情況。二者結(jié)合可以真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D中，“工作報(bào)酬”與首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的具體情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動(dòng)所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時(shí)間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項(xiàng)是錯(cuò)誤的。綜上，正確答案是C。12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員自律管理活動(dòng)之間的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)?！爸笇?dǎo)”體現(xiàn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)利用其專業(yè)的監(jiān)管知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)進(jìn)行檢查、督促，確保其活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A中“審查”一般是對(duì)具體事項(xiàng)、材料等進(jìn)行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來(lái)描述兩者關(guān)系不準(zhǔn)確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項(xiàng)B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點(diǎn)在于對(duì)既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對(duì)自律管理活動(dòng)持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項(xiàng)D“管理和監(jiān)督”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。13、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)從業(yè)資格前參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認(rèn)定、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，并不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職責(zé)是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的審批工作無(wú)關(guān)，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)接收證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。首先分析選項(xiàng)B和C，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，不能以自身利益優(yōu)先，而應(yīng)將客戶利益放在首位。因?yàn)槠谪浌镜穆氊?zé)是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，若以自身利益優(yōu)先，可能會(huì)損害客戶的權(quán)益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項(xiàng)B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯(cuò)誤，可排除。接著看選項(xiàng)D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對(duì)待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會(huì)導(dǎo)致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，所以選項(xiàng)D也不正確。而選項(xiàng)A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時(shí)，客戶的利益能夠得到保障；“公平對(duì)待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時(shí)能處于平等的地位，符合相關(guān)業(yè)務(wù)處理的原則。綜上，本題正確答案是A。16、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報(bào)告對(duì)象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以答案選A選項(xiàng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它們均不是期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分情況報(bào)告的對(duì)象。17、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)確定違約方責(zé)任的依據(jù)。選項(xiàng)A，《合同法》是調(diào)整平等主體之間的交易關(guān)系的法律，雖然在合同相關(guān)事務(wù)中具有重要作用，但在本題情境下，題干強(qiáng)調(diào)了“當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外”，說(shuō)明優(yōu)先依據(jù)的并非單純的合同法，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，《民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序的法律，主要規(guī)范的是訴訟的程序問(wèn)題，并非用于確定違約方承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是對(duì)社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行整體、系統(tǒng)、全面、綜合調(diào)整的一個(gè)法律部門，它與本題中確定違約方在期貨合同糾紛中承擔(dān)責(zé)任的直接關(guān)聯(lián)性不大，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定體現(xiàn)了雙方的意思自治，人民法院審理期貨合同糾紛案件時(shí)應(yīng)遵循意思自治原則，嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。18、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費(fèi)相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法的權(quán)限，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務(wù)，沒(méi)有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院作為我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，有權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負(fù)責(zé)制定期貨交易收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會(huì)員制期貨交易所中，理事分為會(huì)員理事和非會(huì)員理事。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會(huì)員作為交易所的重要組成部分，通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來(lái)參與交易所的決策和管理。而非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A中說(shuō)非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合實(shí)際情況；選項(xiàng)B中說(shuō)會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D將會(huì)員理事和非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A證券公司若代理客戶進(jìn)行期貨交易，會(huì)直接參與到期貨交易的操作中，這違反了證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到中介輔助作用，并非直接代理客戶交易。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代期貨公司收付期貨保證金意味著證券公司直接參與了期貨保證金的資金流轉(zhuǎn)，這不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。中間介紹業(yè)務(wù)只是協(xié)助期貨公司進(jìn)行一些相關(guān)業(yè)務(wù)，而不是代其進(jìn)行資金收付。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司可以利用自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢(shì)，幫助期貨公司協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)手續(xù)，符合中間介紹業(yè)務(wù)的范疇。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)使證券資金賬戶與期貨保證金的管理出現(xiàn)混淆，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。21、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件會(huì)使其（）。

A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)

B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C.受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)來(lái)判斷原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件對(duì)新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條明確了期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，其中并不包含公司過(guò)往存在嚴(yán)重違規(guī)事件就不能申請(qǐng)或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴(yán)重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格。并且公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調(diào)整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴(yán)重違規(guī)事件不會(huì)對(duì)新期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)。因此答案選A。22、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。所以本題正確答案是A。24、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實(shí)身份從事期貨交易時(shí)交易結(jié)果承擔(dān)主體的知識(shí)點(diǎn)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔(dān)遵循“誰(shuí)交易、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的基本法律原則。當(dāng)不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時(shí)，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責(zé)任承擔(dān)的角度來(lái)看，從事該期貨交易的單位或者個(gè)人是交易行為的實(shí)際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過(guò)交易活動(dòng)獲取收益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進(jìn)行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔(dān)者。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它的職責(zé)主要是維護(hù)交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔(dān)具體交易的結(jié)果。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔(dān)不以真實(shí)身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項(xiàng)D從事期貨交易的單位或者個(gè)人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔(dān)主體，所以本題答案選D。25、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職業(yè)道德教育等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，其重點(diǎn)在于保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，而非對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心按照《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的職責(zé)。它通過(guò)對(duì)客戶資料的復(fù)核，能夠保障客戶信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，進(jìn)而維護(hù)期貨市場(chǎng)的交易安全和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，包括對(duì)各類市場(chǎng)主體的日常監(jiān)管、違規(guī)行為查處等，但并不承擔(dān)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。26、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司涉及重大事件時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。因此本題正確答案選B。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報(bào)告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營(yíng)管理決策等方面；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事務(wù)。雖然他們?cè)诠具\(yùn)營(yíng)中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。28、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主體，但在實(shí)際操作中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，而不是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""29、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.交易級(jí)別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對(duì)客戶審查的內(nèi)容。選項(xiàng)A：開戶資料是客戶開戶時(shí)提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對(duì)開戶資料進(jìn)行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時(shí)通過(guò)審查也有助于核實(shí)客戶身份的真實(shí)性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)收益是客戶進(jìn)行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟(jì)回報(bào)情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：雖然風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會(huì)在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但本題強(qiáng)調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實(shí)性等，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易級(jí)別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進(jìn)行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時(shí)審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)給客戶帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會(huì)規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)情況和新出現(xiàn)的問(wèn)題，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會(huì)員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要圍繞國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫?；虺蜂N從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀(jì)律懲戒范圍。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：訓(xùn)誡是一種較為輕微的紀(jì)律懲戒方式，常用于對(duì)違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進(jìn)行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)相對(duì)較輕的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處理時(shí)，會(huì)采用訓(xùn)誡這種方式，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的懲戒措施，會(huì)將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開披露，對(duì)其聲譽(yù)產(chǎn)生較大影響，當(dāng)期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)給予公開譴責(zé)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：暫停或撤銷從業(yè)資格是非常嚴(yán)肅的紀(jì)律懲戒，針對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)暫?；虺蜂N其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀(jì)律懲戒范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。33、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔(dān)部分責(zé)任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔(dān)責(zé)任需綜合考慮客戶是否存在過(guò)錯(cuò)行為，但題干未表明甲有過(guò)錯(cuò)行為，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過(guò)程中擅自以客戶甲名義進(jìn)行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：即便甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，這也不能得出損失就由甲自行承擔(dān)的結(jié)論。追認(rèn)并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對(duì)其工作人員的不當(dāng)行為負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對(duì)違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對(duì)客戶損失的賠償責(zé)任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔(dān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題答案選C。35、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"36、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責(zé)和權(quán)力分工。監(jiān)事會(huì)是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)提名，而最終的通過(guò)程序是由監(jiān)事會(huì)來(lái)執(zhí)行。這是因?yàn)楸O(jiān)事會(huì)成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對(duì)提名人選進(jìn)行考量，確保監(jiān)事會(huì)主席、副主席具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)來(lái)履行監(jiān)督職責(zé)。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策等事項(xiàng)，并不負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免通過(guò)工作；理事會(huì)一般在會(huì)員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項(xiàng)如利潤(rùn)分配、重大投資等，通常不會(huì)直接參與監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免通過(guò)環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。37、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。38、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列說(shuō)法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這與期貨交易所無(wú)關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然甲未追加保證金，但此時(shí)甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強(qiáng)行平倉(cāng)的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時(shí)，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉(cāng)交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。39、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，而非總經(jīng)理主持。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員參加方為有效，而不是3/4以上會(huì)員參加方為有效。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是會(huì)員制期貨交易所的高級(jí)管理人員，同時(shí)總經(jīng)理是當(dāng)然理事。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)的日常工作由理事長(zhǎng)主持，并非總經(jīng)理。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。""40、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員職責(zé)代行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選A。"41、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。42、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司允許其持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔(dān)等方面的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對(duì)客戶收取的保證金比例時(shí)，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對(duì)該擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的情況下，期貨公司并非必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場(chǎng)情況決定是否平倉(cāng)，而非“應(yīng)當(dāng)”平倉(cāng)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔(dān)，而不是主要由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)榭蛻舯旧碛辛x務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司允許其持倉(cāng)的，期貨公司僅對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非所有損失。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。43、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改。選項(xiàng)A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實(shí)際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來(lái)進(jìn)行此操作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接對(duì)接的主體，負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯(cuò)誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。

A.權(quán)益比率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例是期貨公司重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，通過(guò)凈資本與凈資產(chǎn)的比例，可以反映期貨公司資產(chǎn)的質(zhì)量和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例同樣是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)。該比例能夠體現(xiàn)期貨公司的負(fù)債水平和財(cái)務(wù)杠桿程度，過(guò)高的負(fù)債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司可能面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求也是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對(duì)交易結(jié)算而繳存的資金，規(guī)定最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，有助于保障期貨市場(chǎng)的正常結(jié)算秩序和交易安全，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)A，權(quán)益比率并非期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。權(quán)益比率通常是指所有者權(quán)益與資產(chǎn)總額的比率，主要用于衡量企業(yè)的長(zhǎng)期償債能力和股東權(quán)益的保障程度，但在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，它并不屬于核心的監(jiān)管指標(biāo)范疇，所以本題答案選A。45、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過(guò)自己獨(dú)立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動(dòng)的基本條件之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國(guó)法律規(guī)定的成年人標(biāo)準(zhǔn)，具有一定的自主意識(shí)和責(zé)任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識(shí)的基本能力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒(méi)有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對(duì)考生期貨專業(yè)知識(shí)的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。46、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。47、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)的，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。若期貨公司未及時(shí)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)擴(kuò)大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但并非“應(yīng)當(dāng)”進(jìn)行平倉(cāng)，有權(quán)平倉(cāng)是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司負(fù)有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時(shí)追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時(shí)追加保證金又不平倉(cāng)，期貨公司保留持倉(cāng)的，期貨公司僅對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。48、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實(shí)力來(lái)抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的，但題干問(wèn)的是“不得”怎樣，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)C“高于120%”，這并非法規(guī)對(duì)于該比例的限制要求；選項(xiàng)D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對(duì)于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。49、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.抵制并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.先執(zhí)行再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項(xiàng)正確。當(dāng)期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時(shí)，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)抵制這種違法指令，并且應(yīng)及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識(shí)，也有助于公司內(nèi)部及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴(yán)重的后果。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但在這種情況下，首先應(yīng)向公司內(nèi)部的高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，而不是直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機(jī)制的有效運(yùn)行。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯(cuò)誤，可能會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)重的法律責(zé)任。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。與C選項(xiàng)類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因?yàn)楹罄m(xù)向董事會(huì)報(bào)告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。50、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個(gè)月

B.公開譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀(jì)律懲戒規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：暫停從業(yè)資格3個(gè)月通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對(duì)應(yīng)的常見期限標(biāo)準(zhǔn)，但暫停從業(yè)資格3個(gè)月一般不屬于其紀(jì)律懲戒的范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公開譴責(zé)公開譴責(zé)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴(yán)厲的紀(jì)律懲戒方式，通過(guò)公開的渠道對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行批評(píng)和譴責(zé)，以起到警示作用，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是較為輕微的一種紀(jì)律懲戒，旨在對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行告誡和教育，使其認(rèn)識(shí)到自身行為的不當(dāng)之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)可采取的紀(jì)律懲戒措施，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)對(duì)于嚴(yán)重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，這是對(duì)違規(guī)行為的一種較為嚴(yán)格的限制和處罰，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)是合理的紀(jì)律懲戒內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.設(shè)立.變更.終止

B.創(chuàng)建.設(shè)立.變更

C.日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.項(xiàng)目審批

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管職責(zé)來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，會(huì)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止進(jìn)行監(jiān)督管理。營(yíng)業(yè)部的設(shè)立需要符合相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，變更如營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍等重要事項(xiàng)同樣需要經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門的審核，而其終止也需要遵循規(guī)定的程序進(jìn)行處理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B“創(chuàng)建”與“設(shè)立”意思相近，表述重復(fù)且并非規(guī)范的監(jiān)管用語(yǔ)，在對(duì)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管的表述中，通常使用“設(shè)立、變更、終止”，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)之一。通過(guò)對(duì)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，可以確保營(yíng)業(yè)部遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“項(xiàng)目審批”通常不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管的范疇，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要關(guān)注的是營(yíng)業(yè)部自身的設(shè)立、變更、終止以及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等方面，而非項(xiàng)目審批。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。2、期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更時(shí)，下列表述正確的有（）。

A.擬變更的股權(quán)不得存在被查封.凍結(jié)等情形

B.期貨公司與股東之間不得交叉持股

C.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A擬變更的股權(quán)若存在被查封、凍結(jié)等情形，其產(chǎn)權(quán)狀態(tài)不穩(wěn)定，可能會(huì)引發(fā)一系列法律糾紛和潛在風(fēng)險(xiǎn)，這將嚴(yán)重影響期貨公司股權(quán)變更的合法性和穩(wěn)定性。因此，為確保股權(quán)變更的順利進(jìn)行以及期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)，擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)等情形，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司與股東之間交叉持股會(huì)使公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)變得復(fù)雜，可能導(dǎo)致公司治理出現(xiàn)混亂，增加內(nèi)部利益輸送的風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)期貨公司進(jìn)行有效的監(jiān)管和管理。所以，為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的有效性，期貨公司與股東之間不得交叉持股，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會(huì)使受讓方的資金來(lái)源不獨(dú)立，增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，這也可能違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D受讓方符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件是確保期貨公司股東質(zhì)量和公司規(guī)范運(yùn)作的重要前提。只有受讓方具備法定條件，才能更好地履行股東職責(zé)，保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以，受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ABD。3、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，高級(jí)管理人員出現(xiàn)特定情形的限制規(guī)定。逐一分析各選項(xiàng)：A選項(xiàng)：高級(jí)管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，說(shuō)明其信用狀況不佳，可能存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)和潛在的經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題，這會(huì)對(duì)期貨公司的聲譽(yù)和運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生不利影響，因此期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：高級(jí)管理人員近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款，表明其在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在違法違規(guī)行為，反映出其合規(guī)意識(shí)不足和管理能力存在缺陷，會(huì)增加期貨公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，所以期貨公司不能申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，存在不確定性，若最終被認(rèn)定違法違規(guī)，將對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大負(fù)面影響，基于謹(jǐn)慎性原則，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：高級(jí)管理人員近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰，這屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為，嚴(yán)重違背了職業(yè)操守和法律規(guī)定，其個(gè)人的品行和信譽(yù)存在嚴(yán)重問(wèn)題，會(huì)給期貨公司帶來(lái)極大的法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司自然不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，答案為ABCD。4、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。

A.期貨交易所

B.交割倉(cāng)庫(kù)

C.期貨公司

D.乙的交易對(duì)手方

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于貨物質(zhì)量問(wèn)題責(zé)任主體的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所對(duì)期貨交易進(jìn)行集中統(tǒng)一管理和監(jiān)督，承擔(dān)著確保交割環(huán)節(jié)順利進(jìn)行以及交割商品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任。在交易過(guò)程中，交易所制定了一系列規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范交割流程和商品質(zhì)量，如果出現(xiàn)交割品質(zhì)量問(wèn)題，期貨交易所未能有效履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致不合格的交割品進(jìn)入交割流程，那么乙有權(quán)向期貨交易所主張權(quán)利。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：交割倉(cāng)庫(kù)交割倉(cāng)庫(kù)負(fù)責(zé)保管和交付交割品，其有義務(wù)保證交割品的質(zhì)量符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并在存儲(chǔ)過(guò)程中采取必要的措施防止貨物發(fā)生損壞、變質(zhì)等情況。在本題中，乙在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，這表明交割倉(cāng)庫(kù)在保管貨物過(guò)程中可能存在保管不善等問(wèn)題，沒(méi)有盡到應(yīng)盡的責(zé)任，因此乙可以向交割倉(cāng)庫(kù)主張權(quán)利。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司在期貨交易中的主要職責(zé)是為客戶提供交易服務(wù)，包括代理客戶進(jìn)行期貨交易、辦理開戶、結(jié)算等事項(xiàng)。雖然期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，但對(duì)于交割品的質(zhì)量問(wèn)題，期貨公司并沒(méi)有直接的責(zé)任和義務(wù)來(lái)保證交割品的質(zhì)量，所以乙不能向期貨公司主張關(guān)于貨物質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)利。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：乙的交易對(duì)手方乙的交易對(duì)手方主要是與乙進(jìn)行期貨合約買賣的另一方，其在期貨合約中主要承擔(dān)的是合約規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，如按照合約價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行交易等。對(duì)于交割品的實(shí)際存儲(chǔ)和保管情況，交易對(duì)手方通常無(wú)法直接控制和負(fù)責(zé)，貨物質(zhì)量問(wèn)題并非交易對(duì)手方的原因?qū)е?，所以乙不?yīng)向其交易對(duì)手方主張貨物質(zhì)量問(wèn)題的權(quán)利。因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。5、期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項(xiàng)包括（）。

A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.申請(qǐng)注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置是期貨公司在申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前需要完成的重要事項(xiàng)。對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清理和變現(xiàn)處置，能夠增強(qiáng)公司自身的資金實(shí)力，盡可能減少對(duì)保障基金的依賴，同時(shí)也展示了公司積極應(yīng)對(duì)危機(jī)的態(tài)度和行動(dòng)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，在自身能力范圍內(nèi)承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任后，如有不足再考慮申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。這有助于確保市場(chǎng)主體首先依靠自身力量解決問(wèn)題，維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失是十分必要的環(huán)節(jié)。只有準(zhǔn)確核實(shí)投資者的保證金權(quán)益以及所遭受的損失，才能確定是否真正需要使用保障基金以及具體的使用金額，保障投資者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并非申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前需要先完成的事項(xiàng)。使用保障基金主要是為了應(yīng)對(duì)投資者保證金損失等情況，與是否申請(qǐng)注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行E

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度相關(guān)備案主體的知識(shí)點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于明確期貨公司在落實(shí)投資者適當(dāng)性制度時(shí)，應(yīng)將相關(guān)制度向哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案。選項(xiàng)A分析中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司的投資者適當(dāng)性制度相關(guān)事宜并不在其監(jiān)管備案范圍內(nèi)，所以期貨公司不需要將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)備案，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)金融期貨交易所是制定期貨交易相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引的機(jī)構(gòu)，期貨公司需要根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引來(lái)制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。為了便于交易所對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，期貨公司應(yīng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所備案，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，有助于派出機(jī)構(gòu)掌握期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況，加強(qiáng)對(duì)當(dāng)?shù)亟鹑谑袌?chǎng)的監(jiān)管，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀層面的職能。期貨公司投資者適當(dāng)性制度的備案工作并非