期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關檢測第一部分單選題(50題)1、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"2、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設立期貨交易所的審批主體相關知識。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備審批設立期貨交易所的職權，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責，設立期貨交易所的審批不在其職責范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關，主要職責是審理各類案件，進行司法審判工作，并非負責期貨交易所設立的審批機構，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】這道題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及其他形式或有負債與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%，故本題正確答案選C。"4、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于期貨公司委托交易對象的限制規(guī)定來分析各選項。選項A證券市場禁止進入者是被限制進入特定金融市場開展相關活動的群體。這類人群可能存在嚴重違反市場規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進行期貨交易，不僅違背了相關市場監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場風險和違規(guī)操作，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者的委托，A選項錯誤。選項B某民營企業(yè)的工作人員屬于普通的市場參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應的風險承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進行期貨交易的，B選項正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員在行業(yè)中承擔著監(jiān)管、自律等重要職責。為了保證其工作的公正性、獨立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員的委托，C選項錯誤。選項D國家機關的職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國家機關參與期貨交易，可能會導致公共資金面臨不必要的風險，也容易引發(fā)權力尋租等問題，破壞市場的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國家機關的委托，D選項錯誤。綜上，正確答案是B。6、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司在非結算會員結算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結算會員與非結算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結算會員結算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結算會員期貨公司依法有權對該非結算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結算會員期貨公司針對非結算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面的處理原則。選項A“適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算”，“適當合并”不符合相關監(jiān)管要求，若在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面進行合并，容易導致利益輸送、風險傳遞等問題，不利于期貨公司的規(guī)范運作和風險防控，所以該選項錯誤。選項B“嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人之間在經(jīng)營和財務核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會使期貨公司失去獨立性，無法有效隔離風險，違背了監(jiān)管對于期貨公司規(guī)范運營的初衷，所以該選項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面嚴格分開，可以有效避免關聯(lián)方之間的不當影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營決策和財務管理的獨立性，獨立經(jīng)營能使期貨公司根據(jù)自身的市場定位和發(fā)展戰(zhàn)略進行業(yè)務拓展，獨立核算則有助于準確反映期貨公司的財務狀況和經(jīng)營成果，該選項符合相關規(guī)定和要求，所以正確。選項D“嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營”與嚴格分開的原則相矛盾，會使期貨公司在經(jīng)營過程中受到關聯(lián)方的過度干預，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。8、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的依據(jù)。在期貨交易中，全面結算會員期貨公司與非結算會員之間存在著特定的業(yè)務關系和資金往來。根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其規(guī)定主要側重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。9、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準證書。

A.外匯管理局管理部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務院商務主管部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查外資持有股權的期貨公司申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的主管部門。《期貨交易管理條例》等相關規(guī)定旨在明確不同監(jiān)管部門的職責分工，以保障期貨市場及相關企業(yè)的規(guī)范運營。對于外資持有股權的期貨公司，其申請辦理外商投資企業(yè)批準證書的事宜，需向特定的官方部門提出。選項A，外匯管理局管理部門主要負責外匯收支、外匯市場等方面的管理和監(jiān)督工作，并不負責辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，其主要職責集中于市場監(jiān)管、規(guī)則制定等方面，并非辦理外商投資企業(yè)批準證書的部門，因此B選項錯誤。選項C，國務院商務主管部門負責外商投資企業(yè)的設立、變更等相關審批和管理工作，外資持有股權的期貨公司按法律、行政法規(guī)規(guī)定，應向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律、服務、傳導等工作，不具備辦理外商投資企業(yè)批準證書的職能，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.結算擔保金.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D.違約會員的自有資金.結算擔保金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所處理會員違約且保證金不足時承擔風險的順序。實行會員分級結算制度的期貨交易所存在特定的風險承擔規(guī)則。當會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時，需要按照一定順序來承擔風險，以保障期貨交易的正常秩序和市場的穩(wěn)定。選項A，只提及了違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金，未包含結算擔保金，這不符合實際的風險承擔順序要求，所以該選項錯誤。選項B，不僅未包含結算擔保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金的順序排列錯誤，故該選項也不正確。選項C，雖然提到了結算擔保金，但順序有誤，結算擔保金應在違約會員的自有資金之后承擔風險，所以此選項不符合規(guī)定。選項D，按照正確順序，先以違約會員的自有資金來承擔風險，若自有資金不足，接著用結算擔保金，之后是期貨交易所風險準備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項符合實行會員分級結算制度的期貨交易所承擔風險的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。11、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"12、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財務狀況評估中投資者可提供的財務狀況證明內(nèi)容。選項A分析季收入證明文件只能反映一個季度的收入情況，其時間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財務狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財務狀況證明，A選項錯誤。選項B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動產(chǎn)評估證明文件只反映了不動產(chǎn)方面的價值情況，這兩者結合起來雖然有一定的參考價值，但依然不能完整涵蓋投資者的財務全貌，存在一定局限性，所以B選項不合適。選項C分析近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財務實力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財務狀況，C選項不準確。選項D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長期的收入能力；近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結合或單獨提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財務狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務狀況證明，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。""13、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間周期規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，所以B選項符合題意。A選項每周報送時間過短，不符合常規(guī)規(guī)定；C選項每季和D選項每年的時間間隔相對較長，無法及時反映期貨投資咨詢業(yè)務信息，不能滿足監(jiān)管要求。"14、期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權變更的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。所以本題正確答案選D。"15、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容，結合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金主要是指違反相關規(guī)定對客戶保證金進行轉移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進行期貨交易，并非進行資金的劃轉操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。16、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。17、期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】該題考查期貨從業(yè)人員違反保密義務后暫停其期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A的3個月至6個月不符合規(guī)定；選項C的1年不在對應規(guī)范的范圍表述內(nèi)；選項D的2年也不是正確的時間區(qū)間。所以本題正確答案是B。"18、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關，所以C選項錯誤。選項D，國務院是國家最高行政機關，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。19、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負有最終責任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務負責人主要負責公司的財務工作，雖然在財務數(shù)據(jù)方面有重要職責，但并非風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結算負責人主要負責公司的結算業(yè)務相關工作，與風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。20、不同類別期貨公司應當按照（）的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。

A.最近兩期

B.最近一期

C.年終確定

D.年中確定

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類別期貨公司計算風險資本準備時所依據(jù)的分類評價結果。依據(jù)相關規(guī)定，不同類別期貨公司應當按照最近一期的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。選項A“最近兩期”不符合規(guī)定；選項C“年終確定”和選項D“年中確定”的表述不準確，并非以這種方式確定用于計算風險資本準備的分類評價結果。所以本題正確答案是B。21、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責。當期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機構及時了解情況，對期貨公司的風險管控進行監(jiān)督和指導。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護，并非接收風險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負責地方財政收支、財政政策制定等財政相關工作，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議處理無關。所以，答案選D。22、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題題干詢問期貨公司獨立董事最多可兼任獨立董事的期貨公司數(shù)量，選項A的1家不符合規(guī)定；選項B的5家遠遠超出規(guī)定數(shù)量；選項C的3家同樣不符合實際規(guī)定數(shù)量；而選項D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。23、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期。會員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關鍵作用。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期為3年。本題選項A的2年、選項C的5年以及選項D的7年均不符合會員制期貨交易所理事會每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。24、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時賠償責任的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關準則，為避免產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務，必須獲得所在期貨經(jīng)營機構的同意。這是因為所在期貨經(jīng)營機構對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要側重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機構同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。26、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。因此，答案選C。"27、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。28、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉罪名的定義和構成要件，結合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織或者實施恐怖活動的個人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動組織或個人提供資助資金，而是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領導、積極參加和參加恐怖組織活動的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動，其行為主要是對恐怖活動資金進行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項B錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動組織成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構成要件，所以選項C正確。選項D：不構成犯罪由前面分析可知，甲的行為構成洗錢罪，并非不構成犯罪，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國證監(jiān)會或其派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預，不能正常依法履行職責，導致或可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責，且可能導致期貨公司出現(xiàn)問題時，應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。派出機構能夠更及時、更直接地了解當?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應措施，所以C選項正確。選項D，表述不準確，本題明確規(guī)定應向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機構都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。30、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關于期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關內(nèi)容，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員需給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以答案選B。31、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場風險急劇增大時可采取的措施。當期貨市場出現(xiàn)風險急劇增大的情況時，交易所為了化解風險，通常會采取一系列措施來穩(wěn)定市場，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場風險增大時，縮小漲跌停板幅度可以降低市場波動，控制風險。對各選項的分析A選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場風險急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價格的大幅波動，降低市場風險，該措施符合交易所化解風險的操作邏輯，所以A選項正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴大了漲跌停板幅度。在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，擴大漲跌幅度會使價格波動范圍更大，增加市場的不確定性和風險，不利于化解市場風險，所以B選項錯誤。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會使市場在上漲方向上波動加劇，同樣會增加市場風險，不符合化解風險的要求，所以C選項錯誤。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴大意味著價格上漲時波動可能更大，不利于控制市場風險，不能有效化解當前急劇增大的市場風險，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。32、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機構的職責來分析各選項。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著制定行業(yè)規(guī)范和標準等職責，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。33、期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向（）提交修改申請。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出結構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司修改與申請交易編碼相關客戶資料時應向哪個機構提交修改申請。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不直接處理與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)控中心承擔著期貨市場交易編碼的管理等重要職責，期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要履行監(jiān)管職能，一般不直接處理這類具體的客戶資料修改申請工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，也不負責接收與交易編碼相關客戶資料的修改申請，所以D選項錯誤。綜上，答案是B。34、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機構相關人員任職資格限制時間的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是B。"35、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所建立的結算擔保金制度，結算擔保金是由結算會員繳納的，其所有權屬于結算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關服務和進行管理，結算擔保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務的中介機構，結算擔保金與期貨公司的所屬關系不對應；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，并非結算擔保金的所有者。所以本題正確答案是C。"36、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所中層管理人員任免的報告對象相關規(guī)定。選項A分析期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員及會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨市場規(guī)范發(fā)展等，但并不負責期貨交易所中層管理人員任免的報告接收，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所中層管理人員的任免屬于期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要事項，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會報告，所以選項B正確。選項C分析期貨交易所理事會是期貨交易所的決策機構，負責審議和決定交易所的重大事項，而不是接收中層管理人員任免報告的對象，故選項C錯誤。選項D分析中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管，在本題所涉及的期貨交易所中層管理人員任免報告規(guī)定中，并非報告的主體，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。37、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進行虛假宣傳會誤導投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。38、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關制度。選項A，風險防范制度通常是一個較為寬泛的概念，強調(diào)對風險進行預先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項不符合題意。選項B，“風險最小化制度”并非期貨交易所的標準制度表述，且這種表述過于強調(diào)結果，而不是具體的操作和管理方式，故B項不正確。選項C，風險警示制度是期貨交易所為防范市場風險，認為必要時分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項正確。選項D，風險管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風險進行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項不合適。綜上，本題正確答案是C。39、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關于追加保證金通知接收與否的爭議中，舉證責任的承擔主體。在期貨交易相關的法律規(guī)定和行業(yè)實踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認收到該通知時，由于是期貨公司主張已履行了通知義務，所以按照舉證責任分配規(guī)則，應由主張方即期貨公司來證明其確實已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關主體，也無義務對期貨公司是否發(fā)出通知進行舉證，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀人個人，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認收到通知時，由其承擔舉證責任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項正確。選項D，客戶是否認收到通知的一方，若要求其承擔已收到通知的舉證責任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。40、境外經(jīng)紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構委托期貨公司進行期貨交易的相關品種規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，境外經(jīng)紀機構在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強調(diào)的是境外經(jīng)紀機構委托期貨公司進行交易，主體關系對應的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。41、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結合各選項所對應的違規(guī)行為特征進行分析。選項A：隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關鍵信息等手段誘導客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項不符合題意。選項B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準確概括該核心違規(guī)點，所以該選項不合適。選項C：未將客戶交易指令下達到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項符合題意。選項D：向客戶提供虛假成交回報，是指期貨公司向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。42、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為\(10\%\)。因為在計算凈資本時，對于處于申購新股凍結狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風險調(diào)整比例進行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應調(diào)整的風險值。這部分資金應調(diào)整的風險值為申購新股凍結資金乘以風險調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應調(diào)整的風險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。43、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。44、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務院期貨監(jiān)督管理機構做出批準或不批準決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。所以本題答案選A。45、私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于（）年，遞延支付的收入金額原則上不少于（）。

A.3；60%

B.4；50%

C.3；40%

D.2；50%

【答案】：C

【解析】本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務人員收入遞延支付的相關規(guī)定。在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了加強業(yè)務人員和相關管理人員的責任意識，保障業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，對其收入遞延支付有明確要求?！蹲C券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》指出，私募資產(chǎn)管理業(yè)務的主要業(yè)務人員和相關管理人員的收入遞延支付年限原則上不少于3年，以促使他們在較長時間內(nèi)關注業(yè)務的長期效果和風險；遞延支付的收入金額原則上不少于40%，這一規(guī)定有利于將業(yè)務人員的個人利益與業(yè)務的長期表現(xiàn)綁定，減少短期行為帶來的風險。綜上所述，答案選C。46、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，維護市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負責存放和管理期貨保證金的金融機構，其主要職責是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。

A.紀律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進行分析。選項A：紀律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權進行調(diào)查并給予紀律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關或其他行政主體依法定職權和程序對違反行政法規(guī)尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應當受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關依據(jù)《刑法》等相關法律進行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機關，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。48、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。選項A：誠實信用原則誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，在期貨投資咨詢業(yè)務中，遵守誠實信用原則要求期貨公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務過程中要講信用、守諾言、誠實不欺，如實向客戶提供相關信息，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，這與題干中描述的業(yè)務開展要求相契合，所以選項A正確。選項B：公開原則公開原則一般主要應用于信息披露等方面，側重于將相關信息向市場和投資者公開透明，重點在于信息的公開性和透明度，并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務在整體業(yè)務開展過程中遵循的核心原則，所以選項B錯誤。選項C：實質(zhì)重于形式原則實質(zhì)重于形式原則主要是在會計核算等領域應用，強調(diào)企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)，與期貨投資咨詢業(yè)務的業(yè)務開展原則關聯(lián)不大，所以選項C錯誤。選項D：理論聯(lián)系實際原則理論聯(lián)系實際原則通常是指在學習和工作中要將理論知識與實際情況相結合，這并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務所明確規(guī)定遵循的原則，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權結構時，國務院期貨監(jiān)督管理機構作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權結構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。50、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對各類市場主體進行監(jiān)督管理的重要職責，依法對首席風險官進行監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，并不負責對首席風險官進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務和傳導等作用，并非是對首席風險官進行監(jiān)督管理的法定主體，該選項錯誤。選項D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事（）行為。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以個人名義收取服務報酬

C.以公司名義收取服務報酬

D.向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言E

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為。選項A向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險這種行為是不被允許的。期貨市場具有高度的不確定性和風險性，市場行情復雜多變，任何投資都不能保證獲利。若期貨公司及其從業(yè)人員向客戶做獲利保證或約定分享收益、共擔風險，不僅不符合市場規(guī)律，還可能誤導客戶，使其產(chǎn)生不切實際的投資預期，增加客戶的投資風險，損害客戶的利益。所以選項A屬于禁止行為。選項B以個人名義收取服務報酬存在諸多弊端。以個人名義收取服務報酬無法進行規(guī)范的財務監(jiān)管，容易造成財務管理混亂，也難以保證服務報酬的合規(guī)性和透明度。同時，這可能引發(fā)從業(yè)人員為追求個人利益而忽視公司規(guī)定和客戶權益的問題，不利于行業(yè)的規(guī)范發(fā)展和客戶權益的保障。因此，以個人名義收取服務報酬是被禁止的行為，選項B正確。選項C以公司名義收取服務報酬是符合規(guī)范和常理的。公司有完善的財務制度和監(jiān)管機制，能夠確保服務報酬的收取和管理合法合規(guī)，也便于對整個業(yè)務流程進行監(jiān)督和審計。所以以公司名義收取服務報酬不屬于禁止行為，選項C錯誤。選項D市場傳言往往缺乏可靠的依據(jù)和真實性，向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言可能會使客戶依據(jù)不準確的信息做出投資決策，從而遭受損失。期貨公司及其從業(yè)人員有責任為客戶提供準確、可靠的信息和專業(yè)的分析建議，而不是傳播沒有根據(jù)的市場傳言。所以向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言是被禁止的行為，選項D正確。綜上，本題的答案是ABD。2、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。

A.客戶

B.保證金存管銀行

C.期貨公司

D.期貨交易所會員

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定來判斷各選項是否符合“以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件”這一描述。選項A：客戶客戶在期貨交易過程中，與期貨交易所存在一定的權利義務關系。當期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當時，很可能對客戶的權益造成損害。在此情況下，客戶有權以自身受到損害為由，對期貨交易所提起商事訴訟，該類案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件，所以選項A正確。選項B：保證金存管銀行保證金存管銀行在期貨市場中承擔著重要職責，負責期貨保證金的存管等相關工作。它與期貨交易所也存在工作上的聯(lián)系與協(xié)作。若期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當，可能會影響到保證金存管銀行的正常業(yè)務開展或使其遭受一定的損失。此時，保證金存管銀行可以以自身利益受損為由提起商事訴訟，該類案件同樣屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件，所以選項B正確。選項C：期貨公司題目所強調(diào)的是以期貨交易所違反法律法規(guī)、履行監(jiān)督管理職責不當造成自身損害為由提起訴訟。通常期貨公司更多的是與客戶、其他期貨經(jīng)營機構等存在業(yè)務往來和法律關系，期貨公司自身因期貨交易所履行監(jiān)督管理職責不當而直接遭受損害并提起此類商事訴訟的情形并非本題所規(guī)定的范疇，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所會員期貨交易所會員與期貨交易所之間存在緊密的聯(lián)系，會員需要遵守期貨交易所的各項規(guī)則和接受其監(jiān)督管理。當期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當時，極有可能對會員的合法權益造成損害。會員可以基于自身所受損害對期貨交易所提起商事訴訟，該類案件也屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件，所以選項D正確。綜上，本題答案選ABD。3、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所可以采取的組織形式包括()。

A.公司制

B.合伙制

C.獨任制

D.會員制

【答案】：AD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中期貨交易所可以采取的組織形式?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所可以采取公司制或者會員制的組織形式。公司制期貨交易所通常由若干股東出資組建，以營利為目的；會員制期貨交易所則是由會員自愿組成，不以營利為目的。選項B，合伙制是指由兩個或兩個以上的自然人通過訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共負盈虧、共擔風險的企業(yè)組織形式，并非期貨交易所的組織形式，所以B選項錯誤。選項C，獨任制一般是指由一名審判員對案件進行審理并作出裁判的審判組織形式，與期貨交易所的組織形式無關，所以C選項錯誤。而選項A公司制和選項D會員制符合《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所組織形式的規(guī)定。綜上，本題的正確答案是AD。4、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。

A.凍結客戶在期貨公司保證金中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金

C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關資金的保護規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：客戶在期貨公司保證金中的資金是客戶為進行期貨交易而存入的，具有特定的用途和性質(zhì)，應受到嚴格保護。法院不能隨意凍結客戶在期貨公司保證金中的資金，因為這部分資金并非期貨公司的自有財產(chǎn)，凍結該資金會損害客戶的合法權益，所以該項法院處理不正確。選項B：同理，客戶在期貨公司保證金中的資金屬于客戶所有，法院劃撥這部分資金是不合理的，會嚴重侵犯客戶的權益，因此該項法院處理錯誤。選項C：當期貨公司經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，銀行對其貸款申請法律保護時，如果期貨公司有其他財產(chǎn)，根據(jù)相關法律和程序，法院應先行凍結、查封這些其他財產(chǎn)，這種處理方式符合法律規(guī)定和資產(chǎn)處置的一般原則，故該項法院處理正確。選項D：保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，這部分資金歸期貨公司所有，在符合法律規(guī)定和程序的情況下，法院可以對其進行凍結等操作，以保障債權人的合法權益，所以該項法院處理正確。綜上，答案選AB。5、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：當期貨經(jīng)紀從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告知投資者這種情況是非常必要的。這是遵循誠實信用和信息披露原則的體現(xiàn)，投資者只有在充分了解相關情況后，才能做出合理的投資決策。所以選項A正確。選項B：不做任何說明，直接要求投資者買入該合約，這種做法嚴重違背了期貨經(jīng)紀從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關規(guī)定。投資者在不知情的情況下可能會面臨不必要的風險，且無法保障其公平、公正地參與市場交易。因此，選項B錯誤。選項C：在向投資者說明利益沖突情況后，如果投資者仍然同意買入合約，此時甲有責任確保投資者的利益得到公平的對待。這是期貨經(jīng)紀從業(yè)人員應盡的義務，以維護市場的公平和投資者的合法權益。所以選項C正確。選項D：雖然發(fā)現(xiàn)利益沖突，但請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員并非必要的處理方式，而且“不得再從事該期貨合約”表述過于絕對。在告知投資者且投資者同意并保障其利益公平對待的情況下，甲可以繼續(xù)處理相關業(yè)務。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國人民銀行

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構報告報送對象的相關知識點。期貨投資者保障基金管理機構有定期編報保障基金籌集、管理、使用報告的職責，且報告需經(jīng)會計師事務所審計。在我國金融監(jiān)管體系中，財政部負責國家財政資金的管理和監(jiān)督等工作，對保障基金的資金籌集、使用等方面的情況需要進行掌握和監(jiān)管，所以保障基金管理機構應將報告報送財政部；中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，期貨投資者保障基金的相關情況屬于其監(jiān)管范疇，保障基金管理機構也應當將報告報送中國證監(jiān)會。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務等，并非保障基金報告的報送對象；中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀層面的工作，與保障基金管理機構編報的報告沒有直接關聯(lián)。因此，期貨投資者保障基金管理機構經(jīng)審計后的報告應報送財政部和中國證監(jiān)會，答案選AB。7、（2018年真題）期貨公司或者其分支機構（）時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上

D.符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定對各選項進行逐一分析：選項A當期貨公司或者其分支機構的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷時，意味著該公司或分支機構在工商登記層面已不具備合法經(jīng)營資格，無法繼續(xù)開展期貨業(yè)務。國務院期貨監(jiān)督管理機構為了保證期貨市場的規(guī)范運行和監(jiān)管的有效性，應當依法辦理其期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，所以選項A正確。選項B如果期貨公司或者其分支機構主動提出注銷申請，說明其自身有停止從事期貨業(yè)務的意愿。尊重市場主體的自主決策，同時為了維護市場秩序和監(jiān)管的嚴肅性，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理其期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，因此選項B正確。選項C根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。而題干中說的是“2個月”，不符合規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D考慮到期貨市場的復雜性和多樣性，可能存在一些特殊情況難以在具體法規(guī)中一一列舉。因此，為了保持監(jiān)管的靈活性和適應性，規(guī)定符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形時，國務院期貨監(jiān)督管理機構也應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。8、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是（）。

A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B.可轉換公司債券

C.可流通的國債

D.企業(yè)債券

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中可作為保證金的有價證券相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單標準倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單具有較高的穩(wěn)定性和可變現(xiàn)性，能夠有效保障期貨交易的履約，因此可以作為期貨保證金，該選項正確。選項B：可轉換公司債券可轉換公司債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普通股票的特殊企業(yè)債券。其價值受多種因素影響，如股票價格波動、市場利率變化等，價格穩(wěn)定性較差，且在變現(xiàn)過程中可能會面臨較大的不確定性和風險，所以一般不可以作為期貨保證金，該選項錯誤。選項C：可流通的國債可流通的國債是由國家發(fā)行的債券，以國家信用為擔保，具有極高的信用度和穩(wěn)定性，并且在市場上有較好的流動性，容易變現(xiàn)。在期貨交易中，可流通的國債能夠為期貨交易的履約提供可靠的保障，因此可以作為期貨保證金，該選項正確。選項D：企業(yè)債券企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。企業(yè)債券的信用風險相對較高，其價值受企業(yè)經(jīng)營狀況、市場環(huán)境等多種因素影響較大，變現(xiàn)能力也不如標準倉單和可流通國債，存在較大的不確定性和風險，所以通常不能作為期貨保證金，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是AC。9、參加期貨從業(yè)人員資格考試的，應當符合的條件有（）。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)人員資格考試應符合的條件。以下對各選項進行逐一分析：A選項：年滿18周歲是較為合理的年齡限制，這個年齡階段的人群在心智和社會認知等方面通常有了一定的發(fā)展，能夠更好地理解和適應期貨從業(yè)資格考試及相關工作要求，所以年滿18周歲是參加該考試應當符合的條件之一。B選項：具有完全民事行為能力意味著考生能夠獨立進行民事活動，對自己的行為負責，這對于從事期貨業(yè)務至關重要，因為期貨交易涉及大量的經(jīng)濟活動和法律責任，只有具備完全民事行為能力的人才能獨立承擔相應的后果，因此具有完全民事行為能力也是參加考試的必要條件。C選項：期貨行業(yè)具有一定的專業(yè)性和復雜性，需要考生具備一定的知識基礎和學習能力。具有高中以上文化程度能夠保證考生具備基本的知識素養(yǎng)，有能力學習和掌握期貨從業(yè)所需要的相關知識，所以具有高中以上文化程度是參加考試應符合的條件。D選項：中國證券監(jiān)督管理委員會作為行業(yè)的監(jiān)管部門，有權根據(jù)行業(yè)發(fā)展的實際情況和監(jiān)管要求，規(guī)定除上述基本條件之外的其他必要條件，以確保參加考試人員的素質(zhì)和能力符合行業(yè)發(fā)展的需要，所以中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件也是參加考試應當符合的。綜上，ABCD四個選項均是參加期貨從業(yè)人員資格考試應當符合的條件，本題答案選ABCD。10、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應承擔的義務有（）。

A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應承擔的義務相關知識，對各選項進行逐一分析。A選項：嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務是期貨從業(yè)人員的基本職責和義務。遵循規(guī)定能夠確保期貨業(yè)務的規(guī)范性和合法性，保障市場的正常運行和投資者的合法權益。若疏于按照規(guī)定辦理業(yè)務，可能會引發(fā)各種風險和問題，損害投資者利益，破壞市場秩序。所以期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務，A選項正確。B選項：及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，并對投資者了解交易情況等合理要求在職責范圍內(nèi)盡快給予答復，有助于投資者充分了解自己的投資情況，做出合理的投資決策。這是期貨從業(yè)人員對投資者應盡的信息披露義務，若疏于履行該義務，投資者可能因信息不足而遭受損失，同時也違背了行業(yè)的誠信原則。因此，期貨從業(yè)人員應當履行這一義務，B選項正確。C選項：在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務，是對