期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升試題打印第一部分單選題(50題)1、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.會(huì)計(jì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)的職權(quán)代行主體。在期貨交易所的管理架構(gòu)和職責(zé)規(guī)定中，當(dāng)總經(jīng)理因故臨時(shí)無(wú)法履行職權(quán)時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。選項(xiàng)A“總經(jīng)理指定的人員”表述過(guò)于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對(duì)性；選項(xiàng)C“董事長(zhǎng)”有其自身的職責(zé)和權(quán)力范疇，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)默認(rèn)代行其職權(quán)的主體；選項(xiàng)D“會(huì)計(jì)”主要負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)工作，不具備代行總經(jīng)理職權(quán)的職能和權(quán)限。因此，正確答案選B。2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)維護(hù)誰(shuí)的合法權(quán)益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務(wù)”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對(duì)象，其工作核心是圍繞投資者展開(kāi)，所以應(yīng)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A國(guó)家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護(hù)國(guó)家權(quán)益的直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)C期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是為投資者服務(wù)而非主要維護(hù)期貨公司權(quán)益；選項(xiàng)D期貨交易所，同樣題干中沒(méi)有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護(hù)期貨交易所權(quán)益。因此，正確答案是B。"3、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求

B.侵權(quán)訴訟請(qǐng)求

C.違約訴訟請(qǐng)求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，是以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄。選項(xiàng)B，單純以侵權(quán)訴訟請(qǐng)求確定管轄不符合規(guī)定，因?yàn)檫@種情況下不能僅依據(jù)侵權(quán)請(qǐng)求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求。選項(xiàng)C，同理，并非以違約訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄，不能片面地選擇違約請(qǐng)求作為管轄確定依據(jù)。選項(xiàng)D，標(biāo)的額較大的訴訟請(qǐng)求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據(jù)，這種說(shuō)法沒(méi)有法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。4、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作的具體執(zhí)行等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，沒(méi)有批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)力，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準(zhǔn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理職責(zé)，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。5、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)并非一定需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動(dòng)，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進(jìn)行變更登記等操作，無(wú)需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。6、中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者（）。

A.法制教育

B.風(fēng)險(xiǎn)教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對(duì)投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)核心要素。中國(guó)金融期貨交易所和期貨公司加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展的教育應(yīng)當(dāng)緊密圍繞市場(chǎng)的關(guān)鍵特性。選項(xiàng)A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場(chǎng)運(yùn)行的基礎(chǔ)，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。選項(xiàng)C，道德教育主要強(qiáng)調(diào)的是在交易過(guò)程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)的公平和誠(chéng)信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對(duì)金融期貨交易特點(diǎn)的教育內(nèi)容。選項(xiàng)D，認(rèn)知教育范圍較為寬泛，沒(méi)有針對(duì)性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)教育能夠讓投資者充分認(rèn)識(shí)到金融期貨交易中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，促使投資者在交易過(guò)程中更加謹(jǐn)慎，合理地評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而更好地遵守相關(guān)規(guī)則，保障自身和市場(chǎng)的利益。所以，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。7、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

B.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

C.期貨公司股東會(huì)做出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)是符合一般公司治理邏輯和常見(jiàn)規(guī)定的，有利于保障股東根據(jù)其出資份額在股東會(huì)中表達(dá)意見(jiàn)和行使權(quán)力，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司股東會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，這是為了確保公司的重大決策能夠定期進(jìn)行審議和討論，保障公司運(yùn)營(yíng)的正常有序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或者股東大會(huì)就重大事項(xiàng)形成決議的，應(yīng)當(dāng)在決議作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而不是決議作出后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，這是保證股東會(huì)決策合法、合規(guī)、有效的基本要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。8、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時(shí)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以本題答案選A。"9、依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理機(jī)構(gòu)的了解。我們來(lái)依次分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，其職責(zé)并非對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，通過(guò)制定交易規(guī)則、監(jiān)督交易行為等方式對(duì)會(huì)員（包括期貨公司）進(jìn)行管理；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、加強(qiáng)會(huì)員管理等工作。二者都依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，屬于行政監(jiān)管性質(zhì)，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，它是行政監(jiān)管部門，并非自律管理機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況進(jìn)行處理的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以該題答案選A。"11、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項(xiàng)B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項(xiàng)D：2名符合對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。12、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并且需要自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。13、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日且注銷主體為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B注銷主體為中國(guó)證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日不符合要求。而選項(xiàng)D報(bào)告時(shí)間為10個(gè)工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會(huì)，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。14、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，為了確保市場(chǎng)的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計(jì)劃的有序運(yùn)作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。因此，本題正確答案是C選項(xiàng)。15、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：C

【解析】這道題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)的資金劃撥來(lái)源。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員雖然要支付手續(xù)費(fèi)，但并非直接從自身期貨保證金賬戶中劃撥手續(xù)費(fèi)給期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，并不承擔(dān)手續(xù)費(fèi)的劃撥工作，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員沒(méi)有直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，其向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)是由全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司主要為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所手續(xù)費(fèi)的劃撥，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時(shí)了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，這樣客戶可以每日知曉當(dāng)日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時(shí)進(jìn)行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間間隔較長(zhǎng)，客戶不能及時(shí)掌握交易情況，不利于客戶對(duì)賬戶資金和交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)管理。選項(xiàng)B每年結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對(duì)交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場(chǎng)對(duì)信息及時(shí)性的要求。選項(xiàng)C每月結(jié)算后提供報(bào)告，同樣不能讓客戶及時(shí)了解賬戶的實(shí)時(shí)變動(dòng)，不利于客戶根據(jù)市場(chǎng)變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。18、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時(shí)，客戶的權(quán)利主張。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒(méi)有與甲直接發(fā)生未履行交割申請(qǐng)的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過(guò)錯(cuò)且該過(guò)錯(cuò)行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對(duì)甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析期貨交易所主要履行市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，并不對(duì)期貨公司向客戶的行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨(dú)立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而非要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析甲向期貨公司申請(qǐng)交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對(duì)合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合同無(wú)效時(shí)交易結(jié)果承擔(dān)主體的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。題干中明確指出不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)使合同無(wú)效，且該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易。在這種情況下，雖然期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，但交易是按照客戶的指令進(jìn)行的。由于交易指令反映了客戶的交易意愿和決策，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)雖不具有主體資格導(dǎo)致合同無(wú)效，但已按客戶指令入市交易，交易并非是由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自主行為導(dǎo)致的特定結(jié)果，所以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不應(yīng)承擔(dān)交易結(jié)果，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨交易所是期貨市場(chǎng)的交易場(chǎng)所和組織管理機(jī)構(gòu)，它并不直接參與客戶的具體交易決策和執(zhí)行，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的組織、監(jiān)管等職能，所以交易結(jié)果不應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。因?yàn)榻灰资峭耆凑湛蛻舻闹噶钸M(jìn)行的，交易結(jié)果的產(chǎn)生與客戶的指令直接相關(guān)，并非是客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同決策導(dǎo)致的結(jié)果，所以不應(yīng)由客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)交易結(jié)果，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。20、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)公司、企業(yè)清算違法情形相關(guān)法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項(xiàng)B：二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項(xiàng)C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項(xiàng)D：五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下也不是該情形對(duì)應(yīng)的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過(guò)從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著從業(yè)資格管理等相關(guān)職責(zé)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券業(yè)相關(guān)的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選擇B。22、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可提供的服務(wù)類型。選項(xiàng)A，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)是證券公司在受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)內(nèi)容之一。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)資源和專業(yè)能力，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶相關(guān)事宜，有助于提高開(kāi)戶效率，規(guī)范開(kāi)戶流程，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，代理客戶進(jìn)行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司受委托從事介紹業(yè)務(wù)，其職責(zé)主要是起到介紹和輔助的作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，否則可能引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)和管理問(wèn)題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的核心業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。證券公司不具備進(jìn)行客戶期貨保證金存取、劃轉(zhuǎn)的資質(zhì)和條件，不能承擔(dān)此項(xiàng)服務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，代期貨公司、客戶收付期貨保證金同樣是期貨保證金管理的重要操作。為了保障期貨交易的資金安全和市場(chǎng)秩序，期貨保證金的收付有著專門的制度和流程規(guī)定，證券公司不能代期貨公司、客戶收付期貨保證金，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。23、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D"

【解析】首先計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求是不低于1，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是不低于1.2。該公司計(jì)算得出的比例1.09大于1，這表明它符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求；但1.09小于1.2，說(shuō)明低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以答案選D。"24、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過(guò)程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過(guò)與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易的公平公正，不負(fù)責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會(huì)在一定程度上可以對(duì)行業(yè)內(nèi)的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會(huì)直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員處罰規(guī)定的掌握。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以本題正確答案選B。26、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見(jiàn)的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"28、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職務(wù)。

A.總經(jīng)理指定的人員

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.第一副總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)代行職務(wù)人員的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職務(wù)。選項(xiàng)A，規(guī)定明確是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非總經(jīng)理指定的任意人員，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)有其自身的職責(zé)范圍，并非在總經(jīng)理臨時(shí)不能履職時(shí)代行其職務(wù)的人員，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干強(qiáng)調(diào)的是總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理，而非第一副總經(jīng)理，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中需維護(hù)的合法權(quán)益主體。題干強(qiáng)調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中要以適當(dāng)技能、謹(jǐn)慎勤勉和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開(kāi)服務(wù)，目的在于維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，國(guó)家的合法權(quán)益通常通過(guò)宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護(hù)國(guó)家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機(jī)構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護(hù)期貨公司的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，有其自身的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護(hù)期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。30、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。31、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合保障基金籌集的相關(guān)知識(shí)來(lái)判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)其進(jìn)行專門管理和核算，該說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專戶存儲(chǔ)保障基金，?？顚Ｓ茫軌蛴行П苊獗Ｕ匣鸨慌灿玫惹闆r，保證其合理使用，該說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：保障基金來(lái)源多元化，它是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的。所以“保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)”這一說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權(quán)益歸屬的原則，該說(shuō)法正確。綜上，答案選C。32、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告要求。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，并詳細(xì)說(shuō)明原因。所以本題答案選B。"33、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的時(shí)間與規(guī)定不符。"34、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.員工代表大會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)特定情況時(shí)的報(bào)告對(duì)象。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，有利于董事會(huì)及時(shí)了解公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理和防范。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，員工代表大會(huì)主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下的報(bào)告對(duì)象。所以本題答案選C。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項(xiàng)。36、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各訴訟參與角色的定義和題干中的相關(guān)情況來(lái)分析期貨公司在訴訟中應(yīng)扮演的角色。選項(xiàng)A分析原告是指為維護(hù)自己或自己所管理的他人的民事權(quán)益，而以自己名義向法院起訴，從而引起民事訴訟程序發(fā)生的人。在本題中，是客戶直接起訴期貨交易所，客戶是基于自身權(quán)益受損而提起訴訟的主體，所以原告是客戶，并非期貨公司，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析被告是指被訴稱侵犯了原告民事權(quán)益，由人民法院通知應(yīng)訴的人。在本題所描述的訴訟中，客戶起訴的對(duì)象是期貨交易所，即期貨交易所是被客戶認(rèn)為侵犯了其權(quán)益而被訴的一方，所以被告是期貨交易所，并非期貨公司，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析第三人是指對(duì)于已經(jīng)開(kāi)始的訴訟，以該訴訟的原被告為被告提出獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求，或者由該訴訟中的原告或者被告引進(jìn)后主張獨(dú)立的利益，或者為了自己的利益，輔助該訴訟一方當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的參加人。在本題中，期貨公司雖然不是原告和被告，但該訴訟結(jié)果與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，當(dāng)客戶直接起訴期貨交易所時(shí)，期貨公司可作為第三人參加訴訟，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析證人是指知道案件事實(shí)情況并向司法行政機(jī)關(guān)提供證言的人。證人通常是了解案件情況的第三方，以客觀陳述其所知事實(shí)為主要職責(zé)。而期貨公司在該事件中有其自身的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并非單純以知曉案件情況來(lái)提供證言，所以期貨公司不能作為證人參加訴訟，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。37、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)該指引規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，從風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高依次排列。其中，C1為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別，C2、C3、C4、C5風(fēng)險(xiǎn)承受能力逐步遞增，C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別。所以本題中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別應(yīng)為C5，答案選B。38、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每周無(wú)負(fù)債

C.每月無(wú)負(fù)債

D.每年度無(wú)負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保證期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而每周無(wú)負(fù)債、每月無(wú)負(fù)債、每年度無(wú)負(fù)債并非期貨公司運(yùn)營(yíng)所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。39、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報(bào)（）批準(zhǔn)后實(shí)施。

A.國(guó)務(wù)院

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.全國(guó)人民代表大會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易辦法制定的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。選項(xiàng)B全國(guó)人大常委會(huì)主要行使立法權(quán)、監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)，并非該辦法批準(zhǔn)主體；選項(xiàng)C全國(guó)人民代表大會(huì)是我國(guó)最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)，行使修改憲法等重大權(quán)力，與本題所涉事項(xiàng)批準(zhǔn)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并非該辦法批準(zhǔn)實(shí)施的最終決定機(jī)關(guān)。所以本題正確答案是A。40、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。41、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開(kāi)戶

D.全權(quán)開(kāi)戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對(duì)應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問(wèn)題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對(duì)客戶開(kāi)戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開(kāi)戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶開(kāi)戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開(kāi)戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開(kāi)戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開(kāi)戶，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A中實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非報(bào)告對(duì)象，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔(dān)此項(xiàng)信息接收職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也不符合規(guī)定，報(bào)告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是實(shí)際控制人住所地，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報(bào)告對(duì)象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點(diǎn)不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報(bào)告，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是符合要求的報(bào)告對(duì)象，所以本題正確答案是D。43、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開(kāi)

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在期貨行業(yè)中，當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準(zhǔn)則和職業(yè)操守的核心體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)就是為客戶提供專業(yè)服務(wù)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，當(dāng)出現(xiàn)利益沖突時(shí)及時(shí)向客戶披露并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權(quán)益不受損害，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公平、公正、公開(kāi)原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的環(huán)境和秩序，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)參與者在交易過(guò)程中應(yīng)處于平等的地位，交易信息應(yīng)公開(kāi)透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時(shí)所遵循的直接原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：平等互利原則通常用于描述市場(chǎng)主體之間在交易或合作中的關(guān)系，即雙方在平等的基礎(chǔ)上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對(duì)自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準(zhǔn)確體現(xiàn)處理沖突的正確方向，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進(jìn)一步激化，但并沒(méi)有從根本上解決問(wèn)題，也沒(méi)有明確體現(xiàn)出對(duì)客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應(yīng)該積極面對(duì)利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進(jìn)行處理，而不僅僅是回避，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是A。44、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問(wèn)題。我們逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運(yùn)用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強(qiáng)基金的保障能力，以更好地保護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是執(zhí)行相關(guān)管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是C。45、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的正確要求，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：期貨公司建立的研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來(lái)源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報(bào)告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報(bào)告不符合相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報(bào)告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)審閱和合規(guī)檢查，可以確保報(bào)告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：題干中并沒(méi)有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制所包含的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然鼓勵(lì)研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道?！案鞣N渠道”表述過(guò)于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來(lái)源，不符合研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制的要求，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。47、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官被認(rèn)定為不適當(dāng)人選后，期貨公司任用限制的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照此規(guī)定，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，所以答案選C。48、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)于不具備期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易的責(zé)任判定。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易，若僅返還客戶的保證金而不賠償客戶的損失，顯然對(duì)客戶不公平，因?yàn)榭蛻粢蛟摍C(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，應(yīng)當(dāng)獲得相應(yīng)賠償，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：即使客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不賠償客戶損失也是不合理的。機(jī)構(gòu)本身不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，還未按指令入市交易，其行為存在明顯過(guò)錯(cuò)，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此說(shuō)法沒(méi)有考慮客戶是否存在過(guò)錯(cuò)。如果客戶自身存在過(guò)錯(cuò)，在判定機(jī)構(gòu)責(zé)任時(shí)應(yīng)綜合考量，不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致了客戶的損失，按照法律規(guī)定和公平原則，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。49、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)給予行政處罰主體的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，并不具備行政處罰權(quán)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法給予行政處罰，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等，并非是對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實(shí)施行政處罰的主體，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權(quán)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。50、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。選項(xiàng)A“當(dāng)日”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“次日”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項(xiàng)D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.副董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立董事

D.董事會(huì)秘書

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨交易所中需由董事會(huì)通過(guò)的人員。選項(xiàng)A董事長(zhǎng)是期貨交易所董事會(huì)的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，其任用等事項(xiàng)通常是董事會(huì)決策的重要內(nèi)容，所以董事長(zhǎng)需要由董事會(huì)通過(guò)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B副董事長(zhǎng)輔助董事長(zhǎng)開(kāi)展工作，在期貨交易所的組織架構(gòu)中，其產(chǎn)生等事宜也在董事會(huì)的決策范圍內(nèi)，通常需要由董事會(huì)通過(guò)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事通常是由相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、股東大會(huì)等特定程序選舉或聘任產(chǎn)生，并非由董事會(huì)通過(guò)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)處理董事會(huì)的日常事務(wù)、協(xié)調(diào)信息披露等工作，在期貨交易所的運(yùn)行中起著重要的作用，其任職一般需要經(jīng)過(guò)董事會(huì)的通過(guò)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。2、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.獲取不正當(dāng)利益

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員這種行為是不恰當(dāng)且違反職業(yè)操守的。在期貨行業(yè)，公平競(jìng)爭(zhēng)和良好的行業(yè)生態(tài)至關(guān)重要，貶低或詆毀他人會(huì)破壞這種生態(tài)環(huán)境，干擾市場(chǎng)的正常秩序，損害行業(yè)整體形象。所以，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)這種行為時(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；若情節(jié)嚴(yán)重的，則撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。因此，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，這違背了從業(yè)人員應(yīng)遵循的公正、誠(chéng)信原則。這種行為可能涉及到操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)操作，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益和市場(chǎng)的公平性。為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，對(duì)獲取不正當(dāng)利益的從業(yè)人員需要給予相應(yīng)處罰，符合題目中所描述的暫?；虺蜂N從業(yè)資格的情況。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，會(huì)使投資者在不完整的信息基礎(chǔ)上做出投資決策，極大地增加了投資風(fēng)險(xiǎn)，損害了投資者的知情權(quán)和利益。期貨從業(yè)人員有義務(wù)向投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，隱瞞重要事項(xiàng)是嚴(yán)重的失職行為。對(duì)于此類行為，按照規(guī)定會(huì)給予暫停或撤銷從業(yè)資格等處罰。所以，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息，可能會(huì)引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等問(wèn)題，嚴(yán)重破壞期貨市場(chǎng)的公平、公正和公開(kāi)原則。未公開(kāi)的重要信息對(duì)于市場(chǎng)交易有著重要影響，從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。一旦違反該義務(wù)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定會(huì)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。所以，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題目所述的處罰情形，本題答案為ABCD。3、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。

A.身份

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.家庭成員

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，期貨公司事先了解客戶的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求是非常必要的。選項(xiàng)A，了解客戶的身份信息有助于期貨公司確認(rèn)客戶的合法合規(guī)性以及其在市場(chǎng)中的角色和背景，不同身份的客戶可能有不同的投資目的和需求，所以身份情況是需要了解的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶的財(cái)務(wù)狀況是評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的關(guān)鍵因素。財(cái)務(wù)狀況較好、資金充裕的客戶可能有更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，能夠接受一些高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資建議；而財(cái)務(wù)狀況較差、資金緊張的客戶則可能更適合較為穩(wěn)健的投資策略。因此，財(cái)務(wù)狀況是必須了解的情況之一。選項(xiàng)C，客戶的投資經(jīng)驗(yàn)對(duì)于期貨公司制定合適的服務(wù)方案至關(guān)重要。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的客戶可能對(duì)期貨市場(chǎng)有更深入的了解和認(rèn)識(shí)，能夠理解并接受一些較為復(fù)雜的投資策略；而投資經(jīng)驗(yàn)不足的客戶則可能需要更多的基礎(chǔ)指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示。所以投資經(jīng)驗(yàn)是需要考慮的重要方面。選項(xiàng)D，家庭成員情況與客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求并沒(méi)有直接的關(guān)聯(lián)，了解客戶的家庭成員情況對(duì)于開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的幫助，因此不屬于期貨公司事前需要了解的情況。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的內(nèi)容。選項(xiàng)A，期貨公司凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，能反映公司自有資本的充足程度，對(duì)公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司凈資本在凈資產(chǎn)中所占的比重，該比例可以體現(xiàn)公司資產(chǎn)的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要考量因素，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，即流動(dòng)比率，它衡量了期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前，可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負(fù)債的能力，反映了公司短期償債能力和資金的流動(dòng)性狀況，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)范疇。選項(xiàng)D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求，結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了應(yīng)對(duì)交易結(jié)算等業(yè)務(wù)而準(zhǔn)備的資金，設(shè)置最低限額能夠確保期貨公司有足夠的資金來(lái)履行結(jié)算義務(wù)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行和交易的安全性，是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要方面。綜上，ABCD選項(xiàng)均屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選ABCD。5、（）結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司

D.非期貨公司

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，其運(yùn)營(yíng)狀況直接關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與安全。按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等突發(fā)情況，且不得挪用該資金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益等自律管理工作，并不涉及具體的期貨交易結(jié)算等業(yè)務(wù)，因此不需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機(jī)構(gòu)，在期貨交易中為投資者提供交易服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等多種服務(wù)。由于其業(yè)務(wù)涉及客戶資金和交易風(fēng)險(xiǎn)，為了保障客戶權(quán)益和期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，期貨公司需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且不得挪用，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D非期貨公司結(jié)算會(huì)員是指那些符合一定條件，經(jīng)批準(zhǔn)參與期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)的非期貨公司機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)同樣參與了期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，面臨著一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等，所以也需要按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，確保結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，且不得挪用，選項(xiàng)D正確。綜上，答案是ACD。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有（）職權(quán)。

A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C.查閱期貨公司相關(guān)客戶資料

D.與期貨公司有關(guān)人員，為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員談話

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議，能夠及時(shí)了解期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況、決策過(guò)程以及潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息，有助于其全面把握公司運(yùn)營(yíng)狀況，有效履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和管理的職責(zé)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料，有助于其深入了解公司的業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，以便發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患和違規(guī)行為。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司相關(guān)客戶資料涉及客戶個(gè)人隱私和商業(yè)秘密等敏感信息，受到嚴(yán)格的法律法規(guī)保護(hù)。首席風(fēng)險(xiǎn)官通常沒(méi)有查閱客戶資料的職權(quán)，否則可能會(huì)侵犯客戶的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D首席風(fēng)險(xiǎn)官與期貨公司有關(guān)人員以及為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員談話，可以從不同角度獲取信息，了解公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及可能的解決方案等，從而更好地履行其職責(zé)。故該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是ABD。7、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：AD

【解析】本題主要考查期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督期貨交易以及對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理等工作。期貨公司作為期貨交易所的會(huì)員，其調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的行為會(huì)對(duì)交易結(jié)算產(chǎn)生影響，可能涉及到交易的安全和穩(wěn)定。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所報(bào)告，讓期貨交易所及時(shí)了解情況并進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)控和管理，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，側(cè)重于行業(yè)的自律和規(guī)范發(fā)展，并不直接參與期貨交易的日常結(jié)算和監(jiān)管工作。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額不屬于需要向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行制定法規(guī)政策、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行資格審查和監(jiān)督等宏觀層面的管理職責(zé)。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額這一具體的操作屬于日常結(jié)算業(yè)務(wù)范疇，通常不需要直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確?？蛻舯ＷC金的安全。期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額會(huì)影響到保證金的收支和管理，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告有助于該機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握保證金的動(dòng)態(tài)變化，保障保證金的安全，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案為AD。8、期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有（）。

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

D.自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題干中王某的行為，逐一分析各選項(xiàng)是否符合其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A題干中提到王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易。這表明王某是以個(gè)人名義參與了期貨交易，違反了“從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易”這一執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B王某利用工作便利了解到所在公司一些客戶的交易信息后，把信息透露給親朋好友。而這些客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某這種泄露、傳遞給他人的行為，違反了“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的準(zhǔn)則。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C題干中并沒(méi)有任何信息表明王某進(jìn)行了虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易的行為。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D題干里也未體現(xiàn)出王某存在自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂相關(guān)的行為或違反該準(zhǔn)則的情況。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案是AB。9、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員（），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)特定違規(guī)行為時(shí)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的違規(guī)行為，若符合相應(yīng)情形，需對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A選項(xiàng)，違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的行為，會(huì)破壞期貨交易保證金的安全存管監(jiān)控秩序，損害投資者權(quán)益，這種行為屬于應(yīng)受處罰的范圍，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)，限制會(huì)員實(shí)物交割總量的做法，會(huì)影響期貨市場(chǎng)的正常交割秩序，干擾市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，是不符合規(guī)定的行為，應(yīng)給予相應(yīng)處罰，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的行為，違背了市場(chǎng)的公平公正原則，損害了會(huì)員的利益，屬于違規(guī)情形，要對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，可能導(dǎo)致期貨交易操作不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等問(wèn)題，影響期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，因此也在處罰范圍內(nèi)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均符合題干中應(yīng)給予相應(yīng)處罰的情形，本題答案選ABCD。10、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利息

D.交易虧損

【答案】：ABC

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致合同無(wú)效時(shí)，賠償損失的范圍。不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶無(wú)過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金和利息。選項(xiàng)A，交易手續(xù)費(fèi)是客戶在進(jìn)行期貨交易過(guò)程中實(shí)際產(chǎn)生的費(fèi)用，由于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同無(wú)效，這部分費(fèi)用應(yīng)由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以交易手續(xù)費(fèi)屬于賠償損失的范圍。選項(xiàng)B，稅金是客戶在交易過(guò)程中依據(jù)相關(guān)規(guī)定繳納的費(fèi)用，同樣因?yàn)榻?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)使得合同無(wú)效，稅金也應(yīng)作為客戶的損失由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行賠償。選項(xiàng)C，客戶的保證金被經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)占用，期間會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失，這部分利息損失也應(yīng)由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)賠償給客戶。選項(xiàng)D，交易虧損并不在賠償范圍內(nèi)。因?yàn)榻灰滋潛p是基于期貨交易本身的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等因素產(chǎn)生的，并非是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按指令入市交易這一行為直接導(dǎo)致的必然損失。綜上，答案選ABC。11、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨交易相關(guān)規(guī)定，逐一分析判斷選項(xiàng)表述是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，這種行為違背了其應(yīng)盡的義務(wù)，損害了客戶的利益?？蛻艋谔摷傩畔⒆鞒鱿聠螞Q策并由此造成的經(jīng)濟(jì)損失，理應(yīng)由故意提供虛假信息的期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，違反了期貨交易的正常規(guī)則和誠(chéng)信原則，此類行為因不具備合法性應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。由于該行為給客戶造成了經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，在客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的情況下，這屬于期貨公司的無(wú)權(quán)代理行為，所造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司全部承擔(dān)，而不是最多承擔(dān)80%。所以選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，期貨公司有義務(wù)妥善保管和按照規(guī)定使用。期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金的行為，嚴(yán)重侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選ABD。12、期貨公司在做出（）決定之前應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。

A.更換監(jiān)事

B.向股東分配利潤(rùn)

C.聘請(qǐng)獨(dú)立董事

D.擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：更換監(jiān)事更換監(jiān)事主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)中監(jiān)督層面人員的變動(dòng)，這一變動(dòng)通常不會(huì)直接對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)產(chǎn)生重大且直接的影響，所以期貨公司在做出更換監(jiān)事決定之前，一般不需要對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。選項(xiàng)B：向股東分配利潤(rùn)向股東分配利潤(rùn)會(huì)直接減少公司的可支配資金，影響公司的財(cái)務(wù)狀況和流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)公司進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，可能會(huì)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)生影響，因此在做出向股東分配利潤(rùn)的決定之前，需要對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試，以評(píng)估該決策對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的影響。選項(xiàng)C：聘請(qǐng)獨(dú)立董事聘請(qǐng)獨(dú)立董事主要是為了完善公司的治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)公司決策的科學(xué)性和獨(dú)立性，其本身并不會(huì)直接涉及公司資金、業(yè)務(wù)規(guī)模等與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)緊密相關(guān)的因素，所以期貨公司在聘請(qǐng)獨(dú)立董事時(shí)通常不需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。選項(xiàng)D：擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模意味著公司將面臨更多的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)敞口、資本充足率等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)產(chǎn)生顯著影響。在決定擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模之前，公司需要通過(guò)敏感性測(cè)試來(lái)評(píng)估這一決策可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)變化，確保公司在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范