期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》高分題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)對(duì)象的相關(guān)知識(shí)。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責(zé)并非將復(fù)核后的客戶資料再轉(zhuǎn)發(fā)給客戶本身，其工作重點(diǎn)在于與行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交互，以保障市場(chǎng)的合規(guī)運(yùn)行和交易的正常開展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)是我國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定政策、監(jiān)督市場(chǎng)主體行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料主要是關(guān)于客戶交易等具體業(yè)務(wù)方面的信息，并非直接轉(zhuǎn)發(fā)給作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證監(jiān)會(huì)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，期貨公司監(jiān)控中心將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動(dòng)、保障交易安全和市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。這是符合期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券交易所證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其業(yè)務(wù)范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對(duì)期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，不會(huì)將這些資料轉(zhuǎn)發(fā)給證券交易所，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險(xiǎn)等一系列問題，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項(xiàng)工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進(jìn)行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項(xiàng)非常重要且風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進(jìn)行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對(duì)象。專業(yè)投資者在滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，有義務(wù)及時(shí)將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營機(jī)構(gòu)是與投資者直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、對(duì)投資者情況進(jìn)行管理和服務(wù)的主體，投資者情況的變化會(huì)直接影響經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當(dāng)專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。而期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，它們并非專業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對(duì)象。因此，答案選A。"4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員處罰規(guī)定的掌握。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案選B。5、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所時(shí)對(duì)單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項(xiàng)。"6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非該報(bào)告的接收主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，也不是此報(bào)告的接收方。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職報(bào)告事宜，是向其相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是D。7、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易秩序和運(yùn)行機(jī)制有著重要影響，會(huì)員大會(huì)作為交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對(duì)這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)發(fā)展的需要，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)能行使的職權(quán)。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告也是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，會(huì)員大會(huì)通過審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，可以監(jiān)督交易所的財(cái)務(wù)管理和資金使用情況，保障會(huì)員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C會(huì)員大會(huì)能夠選舉和更換會(huì)員理事。會(huì)員理事是代表會(huì)員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會(huì)員大會(huì)通過選舉和更換會(huì)員理事，保證理事能夠代表會(huì)員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會(huì)員對(duì)交易所管理的參與權(quán)，所以該選項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會(huì)或其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，因?yàn)榭偨?jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗(yàn)，其任免更適合由具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和決策能力的機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。8、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會(huì)員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會(huì)是重要的管理機(jī)構(gòu)之一，對(duì)于其每屆任期有著嚴(yán)格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。9、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于特定人員投資交易活動(dòng)中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對(duì)特定關(guān)系人的交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對(duì)較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動(dòng)的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場(chǎng)景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對(duì)于近親屬的投資交易活動(dòng)往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對(duì)其投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對(duì)趙某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。綜上，答案選B。10、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)賠償責(zé)任的規(guī)定。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以本題正確答案是C。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營管理中對(duì)相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會(huì)等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對(duì)公司經(jīng)營進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其對(duì)公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報(bào)告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對(duì)公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對(duì)公司經(jīng)營情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對(duì)其經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營中從事生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。12、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A資本是用于投資得到利潤的本金和財(cái)產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算基礎(chǔ)；選項(xiàng)B凈資本本身就是按照規(guī)定計(jì)算得出的指標(biāo)，不能作為計(jì)算自身的基礎(chǔ)；選項(xiàng)D流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計(jì)算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"13、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易產(chǎn)生損失時(shí)的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計(jì)算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。14、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會(huì)進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。15、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。16、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)是否符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件進(jìn)行逐一分析?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質(zhì)和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個(gè)人存在較為嚴(yán)重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會(huì)給市場(chǎng)帶來較大風(fēng)險(xiǎn)，也不符合行業(yè)對(duì)從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求，所以該項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B：最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，說明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)等方面存在問題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠信度，有此類不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場(chǎng)涉及大量資金和復(fù)雜的交易活動(dòng)，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)投資者利益，所以該項(xiàng)符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D：未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿，是保證市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的必要條件。被市場(chǎng)禁入意味著存在較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿就允許其從事期貨業(yè)務(wù)，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿后，說明其已受到相應(yīng)處罰且可能已改過自新，此時(shí)符合條件可以申請(qǐng)從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是選項(xiàng)B。17、《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時(shí)間是本題考查的關(guān)鍵內(nèi)容。本題可直接通過對(duì)該辦法施行時(shí)間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應(yīng)選C選項(xiàng)；A選項(xiàng)2006年3月28日、B選項(xiàng)2007年3月28日和D選項(xiàng)2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實(shí)際施行時(shí)間不符，所以錯(cuò)誤。"18、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶等相關(guān)信息進(jìn)行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交申請(qǐng)的對(duì)象。所以本題正確答案為A。19、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項(xiàng)A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)對(duì)該合約進(jìn)行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉的合約數(shù)量并不屬于持倉量的范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量，即交易者在某一時(shí)點(diǎn)上還持有、尚未進(jìn)行平倉操作的合約數(shù)量，該選項(xiàng)符合持倉量的定義，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買入合約只是表明了交易的方向?yàn)橘I入，但僅提及買入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉量。因?yàn)槌謧}量強(qiáng)調(diào)的是未平倉狀態(tài)，而買入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，賣出合約也只是說明了交易方向，不能等同于持倉量，賣出的合約也可能已經(jīng)平倉，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。20、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于（）的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易時(shí)對(duì)投資者適當(dāng)性測(cè)試得分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項(xiàng)。21、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"22、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，這表明其對(duì)期貨交易有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。甲某雖以期貨公司開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。所以，甲某因行情走勢(shì)不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。23、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。24、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的審查期限?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選B。"25、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"26、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定中控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度需連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，同時(shí)控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。27、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結(jié)構(gòu)，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。獨(dú)立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經(jīng)過股東大會(huì)通過，以體現(xiàn)權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)重要人事安排的決策權(quán)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過機(jī)制無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在公司制期貨交易所中并非決策獨(dú)立董事通過與否的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的，主要負(fù)責(zé)公司的日常決策和管理等事項(xiàng)，但獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名后最終要由股東大會(huì)通過，而不是董事會(huì)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。28、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)（）個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時(shí)間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過一定時(shí)間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達(dá)到一定時(shí)長的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，就會(huì)觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項(xiàng)A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求；選項(xiàng)C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項(xiàng)D“3；6”也不正確。而選項(xiàng)B“3；3”準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時(shí)間，所以本題正確答案是B。29、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)有（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動(dòng)范圍。選項(xiàng)A，為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務(wù)內(nèi)容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)。選項(xiàng)B，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場(chǎng)信息和趨勢(shì)判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務(wù)方式，可基于客戶委托進(jìn)行并獲取盈利。選項(xiàng)C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務(wù)內(nèi)容，但代客戶進(jìn)行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代客交易可能會(huì)引發(fā)各種道德風(fēng)險(xiǎn)和法律問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，這是期貨公司為客戶提供的增值服務(wù)，通過向客戶傳授風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和技巧，幫助客戶降低交易風(fēng)險(xiǎn)，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動(dòng)。綜上，答案選C。30、期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.10個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時(shí)追加保證金或者自行平倉

C.15個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個(gè)工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會(huì)員保證金不足時(shí)的處理方式。在期貨交易中，保證金是會(huì)員履行合約的財(cái)力保證。當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，為了保證交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，會(huì)員需要及時(shí)采取措施來彌補(bǔ)保證金的缺口。選項(xiàng)A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯(cuò)誤的。拖欠保證金會(huì)導(dǎo)致會(huì)員面臨違約風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場(chǎng)不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項(xiàng)B“及時(shí)追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會(huì)員的保證金達(dá)到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會(huì)員通過賣出或買入相應(yīng)合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。31、期貨公司董事長失蹤時(shí)，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時(shí)間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對(duì)于代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時(shí)間存在限制。選項(xiàng)A的1個(gè)月時(shí)間過短，不符合相關(guān)的實(shí)際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項(xiàng)B的3個(gè)月同樣不符合對(duì)于此類職責(zé)履行時(shí)間的規(guī)定；選項(xiàng)D的12個(gè)月時(shí)間過長，若允許這么長的時(shí)間代為履行職責(zé)，可能會(huì)導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。而選項(xiàng)C的6個(gè)月是符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司董事長失蹤時(shí)代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。32、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算的基準(zhǔn)結(jié)算價(jià)日期。在期貨交易中，當(dāng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金操作時(shí)，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選擇前一交易日的結(jié)算價(jià)作為基準(zhǔn)，是因?yàn)槠鋽?shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對(duì)穩(wěn)定，能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當(dāng)日的結(jié)算價(jià)在充抵操作時(shí)可能尚未完全確定；次日和下一交易日的結(jié)算價(jià)在充抵日時(shí)還未產(chǎn)生，無法用于當(dāng)前的價(jià)值計(jì)算。所以本題正確答案是B。33、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官這一職務(wù)的，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨(dú)立性，獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司在進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項(xiàng)事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職權(quán)范圍，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。34、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨公司

D.直接負(fù)責(zé)的主管人員

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中交易指令約定不明確時(shí)損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)題干，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么在這種情況下，除客戶予以追認(rèn)外，對(duì)于該交易造成客戶的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌居胸?zé)任規(guī)范交易流程、明確交易指令的下達(dá)方式，并證明交易的依據(jù)，如果不能履行這些責(zé)任，就需要對(duì)客戶的損失負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，客戶在此種情況下本身并無過錯(cuò)，不需要承擔(dān)賠償責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員是在期貨公司的管理和安排下工作，責(zé)任主體并非期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，直接負(fù)責(zé)的主管人員雖然對(duì)公司運(yùn)營有管理職責(zé)，但在這種情形下，賠償責(zé)任主體是期貨公司，而非直接負(fù)責(zé)的主管人員。所以本題正確答案是C。35、甲期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當(dāng)期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時(shí)，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項(xiàng)A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔(dān)任董事長一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而非報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。36、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》．經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個(gè)月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查頻次要求的了解。選項(xiàng)A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時(shí)間間隔過長，無法及時(shí)有效評(píng)估和改進(jìn)適當(dāng)性管理工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，每三個(gè)月開展一次的自查頻次過高，在實(shí)際操作中可能會(huì)增加經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理成本和負(fù)擔(dān)，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，每一年開展一次的自查間隔時(shí)間較長，不利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正適當(dāng)性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。37、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料接收的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的接收方，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。38、（）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項(xiàng)分析：-選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)主要側(cè)重于宏觀層面的市場(chǎng)監(jiān)管，并非專門對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。-選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，它的核心職能就是依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺(tái)和服務(wù)，進(jìn)行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)保證金安全監(jiān)控工作。-選項(xiàng)D，證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會(huì)涉及客戶資金管理等工作，但不是對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控的法定主體。39、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借人社保局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的判斷，關(guān)鍵在于明確簽訂合同雙方主體是否具備從事期貨交易的資格。分析選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。A地社保局屬于國家機(jī)關(guān)單位，不具備從事期貨交易的主體資格。依據(jù)《民法典》規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，選項(xiàng)A表述正確。分析選項(xiàng)B題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)內(nèi)容，且合同可撤銷有法定情形，如重大誤解、欺詐、脅迫等，這里并不符合可撤銷的條件。同時(shí)合同效力判定與期貨公司確認(rèn)無關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C同理，本題合同不存在可撤銷的情形，合同效力判定也與市政府確認(rèn)無關(guān)，且社保局本身不具備從事期貨交易主體資格導(dǎo)致合同無效，并非可撤銷，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，不符合合同無效的相關(guān)依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。40、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)

C.全部損失由客戶承擔(dān)

D.全部損失由期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中保倉協(xié)議下?lián)p失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，當(dāng)客戶收到追加保證金通知卻未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金時(shí)，若期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議，對(duì)于后續(xù)交易損失的承擔(dān)有明確的規(guī)則。對(duì)于保留持倉期間造成的損失，這是在客戶保證金不足但期貨公司同意保留持倉的這段時(shí)間內(nèi)發(fā)生的。因?yàn)榭蛻魶]有按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，存在一定過錯(cuò)，所以此期間造成的損失應(yīng)由客戶承擔(dān)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。期貨公司在此過程中，因同意客戶保倉而承擔(dān)了額外的風(fēng)險(xiǎn)，但穿倉這種超出正常損失范圍的情況主要是由于市場(chǎng)行情劇烈波動(dòng)等超出客戶控制能力之外的因素導(dǎo)致的，若讓客戶承擔(dān)穿倉損失可能會(huì)導(dǎo)致客戶難以承受，所以穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)。綜上所述，保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)，答案選A。41、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司相關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施，所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"42、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過對(duì)各選項(xiàng)的分析來確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分，但未明確是否超出其權(quán)益資金，無法確切得出能凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分”，當(dāng)存在超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分時(shí)，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時(shí)人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分”，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是超出期貨交易所權(quán)益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分”，只是說明了有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分，沒有指出是否超出權(quán)益資金范圍以及與期貨公司的關(guān)系，不能必然得出可以凍結(jié)期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，正確答案是B選項(xiàng)。43、會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本需劃分為均等份額，并且由會(huì)員出資認(rèn)繳。選項(xiàng)B提到的不同份額，不符合會(huì)員制期貨交易所注冊(cè)資本劃分的要求；選項(xiàng)C的不同規(guī)模并非是對(duì)注冊(cè)資本劃分形式的準(zhǔn)確表述；選項(xiàng)D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項(xiàng)。"44、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項(xiàng)A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并非實(shí)物交割的核心組織和管理地點(diǎn)，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)的合同履行地。選項(xiàng)B期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地，同理，分支機(jī)構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開展，但不是實(shí)物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項(xiàng)D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實(shí)物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。45、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令。“時(shí)間優(yōu)先”指的是當(dāng)多個(gè)客戶下達(dá)指令時(shí)，按照客戶指令到達(dá)期貨公司的先后順序進(jìn)行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達(dá)期貨公司。雖然李某出具的價(jià)格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務(wù)費(fèi)，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時(shí)間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此答案選A。46、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚?zhǔn)確記憶金融法規(guī)類文件的施行時(shí)間等關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)，以應(yīng)對(duì)此類題目。A選項(xiàng)2010年8月2日、B選項(xiàng)2012年8月2日、C選項(xiàng)2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。"47、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅(jiān)持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機(jī)構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項(xiàng)B“不可以”不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)C“由經(jīng)營機(jī)構(gòu)決定”說法不準(zhǔn)確，不是單純由經(jīng)營機(jī)構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅(jiān)持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”也不正確。所以本題正確答案是A。48、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)的提前天數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。本題選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的10日以及選項(xiàng)C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。49、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。首先分析選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會(huì)員提供服務(wù)等，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組成部分，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免并無關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。50、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否為建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項(xiàng)A建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。通過了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，能夠更好地為不同類型的投資者提供相匹配的服務(wù)，這是建立該制度的重要目的之一。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心目標(biāo)之一。該制度通過對(duì)投資者的準(zhǔn)入條件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行評(píng)估和管理，篩選出合適的投資者參與市場(chǎng)，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重點(diǎn)在于保護(hù)投資者合法權(quán)益以及維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康，并非單純?yōu)榱颂岣呓鹑谄谪浗灰琢?。該制度的?shí)施可能會(huì)對(duì)交易量產(chǎn)生一定影響，但這并不是其建立的目的。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)各項(xiàng)制度建設(shè)的重要宗旨，金融期貨投資者適當(dāng)性制度也不例外。通過對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和教育，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，避免投資者因自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品不匹配而遭受損失，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列情形中違反了中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定的是（）。

A.董事會(huì)決議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

C.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對(duì)李平的任命決議

D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。董事會(huì)決議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，違反了中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定，所以A選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)為保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)，有效發(fā)揮其對(duì)公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督作用，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，也不得從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)。李平兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，不符合監(jiān)管規(guī)定，故B選項(xiàng)符合題意。C選項(xiàng)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。而題干中關(guān)于任命首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)獨(dú)立董事反對(duì)的情況并無特殊規(guī)定，但通常在重要人員任命等事項(xiàng)上應(yīng)充分考慮不同意見，以確保決策的科學(xué)性和合理性。本題中獨(dú)立董事于某投反對(duì)票后仍依據(jù)章程規(guī)定通過任命決議，可能存在未充分審慎考慮相關(guān)因素的問題，違反了中國證監(jiān)會(huì)審慎監(jiān)管等相關(guān)規(guī)定精神，所以C選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人，因此李平兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人并不違反監(jiān)管規(guī)定，D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。2、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A.高于客戶指令價(jià)格賣出

B.高于客戶指令價(jià)格買入

C.低于客戶指令價(jià)格賣出

D.低于客戶指令價(jià)格買入

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中不同操作與差價(jià)利益的關(guān)系來分析各選項(xiàng)是否符合題意。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司高于客戶指令價(jià)格賣出時(shí)，意味著實(shí)際賣出價(jià)格比客戶原本指令的價(jià)格要高，那么在這種情況下，就會(huì)產(chǎn)生高于客戶指令價(jià)格部分的差價(jià)。若期貨公司將這部分差價(jià)利益占為己有，在客戶要求返還時(shí)，除期貨公司與客戶另有約定外，人民法院應(yīng)予以支持，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司高于客戶指令價(jià)格買入時(shí)，相比客戶指令價(jià)格，期貨公司多付出了資金，并不會(huì)產(chǎn)生差價(jià)利益供其占為己有，不符合題干中“將差價(jià)利益占為己有”的描述，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司低于客戶指令價(jià)格賣出時(shí)，實(shí)際賣出價(jià)格低于客戶指令價(jià)格，期貨公司會(huì)損失差價(jià)，而不是獲得差價(jià)利益并占為己有，不符合題意，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)期貨公司低于客戶指令價(jià)格買入時(shí)，實(shí)際買入價(jià)格低于客戶指令價(jià)格，從而產(chǎn)生低于客戶指令價(jià)格部分的差價(jià)，若期貨公司將這部分差價(jià)利益占為己有，在客戶要求返還時(shí)，人民法院應(yīng)予以支持（期貨公司與客戶另有約定的除外），所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選AD。3、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)綜合以下方面進(jìn)行認(rèn)定，包括（）

A.行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系；

B.他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由；

C.行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性；

D.行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)刑法第一百八十條第四款規(guī)定中行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”認(rèn)定方面的理解。選項(xiàng)A行為人與他人之間具有親友關(guān)系、利益關(guān)聯(lián)、交易終端關(guān)聯(lián)等關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系很可能為行為人明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)提供了渠道和可能性。例如，親友關(guān)系可能會(huì)使行為人基于情感因素向?qū)Ψ絺鬟f相關(guān)信息，利益關(guān)聯(lián)則可能促使行為人通過暗示他人交易來共同獲取利益，交易終端關(guān)聯(lián)更能直接體現(xiàn)出兩者在交易行為上的某種聯(lián)系。所以該選項(xiàng)能夠作為認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”的一個(gè)方面。選項(xiàng)B他人從事的相關(guān)交易活動(dòng)明顯不具有符合交易習(xí)慣、專業(yè)判斷等正當(dāng)理由，這就意味著他人的交易行為存在異常。在正常情況下，交易應(yīng)遵循一定的交易習(xí)慣和專業(yè)判斷邏輯，如果其交易行為不符合這些常理，很有可能是受到了他人（行為人）的明示或暗示。比如，在沒有合理依據(jù)的情況下，突然進(jìn)行大量的某類交易，就可能是因?yàn)樾袨槿讼蚱鋫鬟f了特定信息。因此，該選項(xiàng)可作為認(rèn)定依據(jù)之一。選項(xiàng)C行為人獲取未公開信息的初始時(shí)間與他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的初始時(shí)間具有關(guān)聯(lián)性，這表明他人的交易行為可能與行為人獲取的未公開信息存在因果關(guān)系。若兩者時(shí)間上高度契合，那么極有可能是行為人在獲取未公開信息后明示或暗示他人進(jìn)行了相關(guān)交易。所以該選項(xiàng)也是認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”的一個(gè)重要方面。選項(xiàng)D行為人具有獲取未公開信息的職務(wù)便利，這是其有能力明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的前提條件。擁有職務(wù)便利，行為人就能夠接觸到一般人無法獲取的重要信息，從而有機(jī)會(huì)利用這些信息來影響他人的交易決策。例如，金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員利用其職務(wù)之便獲取未公開的市場(chǎng)信息后，暗示親友進(jìn)行相關(guān)交易。所以該選項(xiàng)同樣可用于認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均應(yīng)綜合考慮用于認(rèn)定行為人“明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)”，本題答案為ABCD。4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的（），實(shí)行資格管理制度。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.普通管理人員

【答案】：ABC

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)資格管理制度的適用對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度。董事在公司或機(jī)構(gòu)中承擔(dān)著重要的決策和監(jiān)督職責(zé)，其能力和素質(zhì)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營和發(fā)展產(chǎn)生重大影響；監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)活動(dòng)，保障機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)作，對(duì)其進(jìn)行資格管理有助于確保監(jiān)督工作的有效性；高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的日常經(jīng)營管理，他們的專業(yè)能力和管理水平直接關(guān)系到機(jī)構(gòu)的經(jīng)營狀況和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。而普通管理人員通常不直接涉及到機(jī)構(gòu)的核心決策和關(guān)鍵監(jiān)督職能，所以并不在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)行資格管理制度的范圍內(nèi)。因此，本題的正確答案是ABC。5、某期貨公司股東大會(huì)通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。

A.王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格

B.王某擔(dān)任董事長應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位

C.王某不能同時(shí)兼任董事長.總經(jīng)理

D.應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過后，期貨公司即可任命王某

【答案】：ABC

【解析】以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的詳細(xì)分析：A選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長屬于高級(jí)管理人員，任職需取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格。即使王某已是現(xiàn)任總經(jīng)理，在擔(dān)任董事長時(shí)，仍必須再取得該核準(zhǔn)資格，此選項(xiàng)說法正確。B選項(xiàng)：按照期貨公司高級(jí)管理人員任職條件，擔(dān)任董事長職務(wù)應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，所以王某擔(dān)任董事長需滿足這一學(xué)歷要求，該選項(xiàng)說法無誤。C選項(xiàng)：為保證期貨公司治理結(jié)構(gòu)的有效性和制衡性，避免權(quán)力過度集中帶來的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定董事長和總經(jīng)理不能由同一人兼任，因此該選項(xiàng)說法是正確的。D選項(xiàng)：雖然期貨公司股東會(huì)有權(quán)通過決議擬任命董事長，但股東會(huì)決議通過后，并不意味著期貨公司即可直接任命。還需要按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行相應(yīng)的任職資格核準(zhǔn)程序，核準(zhǔn)通過后才能正式任命，所以此選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。6、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。

A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

B.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司從業(yè)人員客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，這是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有利于投資者充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，做出理性的投資決策，是符合規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。一方面，個(gè)人的專業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和信譽(yù)狀況難以得到有效監(jiān)管和保障；另一方面，這種行為容易引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶的利益。因此，期貨公司從業(yè)人員不得以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴(yán)重違背職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其在不了解真實(shí)情況的前提下做出錯(cuò)誤的投資決策，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失。為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，期貨公司從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的合法財(cái)產(chǎn)，受到法律的嚴(yán)格保護(hù)。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)不僅侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，還會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的資金安全和穩(wěn)定。所以，期貨公司從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選BCD。7、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是()。

A.若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

B.若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)不同訴由（違約和侵權(quán)）下的管轄法院相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：違約之訴的管轄法院根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲與天乾期貨公司簽訂了書面委托協(xié)議，存在合同關(guān)系。天乾期貨公司是被告，其住所地為F市C區(qū)。中級(jí)人民法院管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件，期貨糾紛案件通常由中級(jí)人民法院管轄。所以，若甲以違約為由提起訴訟，可以向被告住所地F市中級(jí)人民法院起訴。因此選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。侵權(quán)之訴的管轄法院根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地、侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。本題中，被告天乾期貨公司住所地為F市C區(qū)。所以若甲以侵權(quán)為由提起訴訟，可以向被告住所地F市中級(jí)人民法院起訴，故選項(xiàng)C正確。題干中并未表明A市B區(qū)為侵權(quán)行為地或侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地，所以不能向A市中級(jí)人民法院起訴，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。8、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者可以購買或者接受（）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)適配性的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在投資者適當(dāng)性管理體系中，通常規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們可以購買或接受與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配及低于該風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A：R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較低，屬于低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)，c3類投資者是可以購買或接受的。選項(xiàng)B：R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也不高，相較于R1風(fēng)險(xiǎn)稍高，但仍在c3類投資者可承受的范圍內(nèi)，所以c3類投資者能夠購買或接受。選項(xiàng)C：R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與c3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配，c3類投資者自然可以購買或接受該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)D：R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)較高，超出了c3類投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍，c3類投資者不能購買或接受該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。綜上，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為c3類的投資者可以購買或者接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，答案選ABC。9、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。

A.董事會(huì)秘書

B.董事長

C.總經(jīng)理

D.非會(huì)員理事

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的特定人員不得在任何營利性組織中兼職。選項(xiàng)A，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所的重要行政和信息事務(wù)，對(duì)交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)起著關(guān)鍵作用，為保證其能專注履行職責(zé)，避免利益沖突，未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。選項(xiàng)B，董事長作為期貨交易所的核心領(lǐng)導(dǎo)人物，承擔(dān)著決策和管理的重要職責(zé)，其精力應(yīng)集中于交易所的發(fā)展和監(jiān)管工作，若在營利性組織兼職，可能會(huì)因利益糾葛影響交易所的公正和穩(wěn)定運(yùn)營，所以未經(jīng)批準(zhǔn)不能在營利性組織兼職。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營管理，掌握著大量的內(nèi)部信息和資源，在未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情況下，不允許在營利性組織中兼職，以防止出現(xiàn)不公平競(jìng)爭(zhēng)和利益輸送等問題。選項(xiàng)D，非會(huì)員理事不一定直接參與期貨交易所的核心管理和運(yùn)營事務(wù)，法規(guī)未明確規(guī)定其未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不得在營利性組織中兼職。綜上，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的董事會(huì)秘書、董事長、總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職，答案選ABC。10、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料。

A.期貨公司

B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所.律師事務(wù)所

C.期貨公司股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員及其他工作人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在資料報(bào)送方面可要求的主體范圍。選項(xiàng)A：期貨公司期貨公司是直接從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營的主體，其經(jīng)營情況直接關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為了全面、準(zhǔn)確地掌握期貨公司的經(jīng)營狀況，有效實(shí)施監(jiān)督管理，有權(quán)要求期貨公司在指定期限內(nèi)報(bào)送與經(jīng)營相關(guān)的資料。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在為期貨公司提供審計(jì)、法律等專業(yè)服務(wù)的過程中，會(huì)接觸到期貨公司大量的重要信息。這些信息對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解期貨公司的財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)情況等具有重要意義。因此，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求這些中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料，以輔助對(duì)期貨公司經(jīng)營情況的監(jiān)管。所以選項(xiàng)B