期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫(kù)提供答案解析第一部分單選題(50題)1、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識(shí)。對(duì)于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風(fēng)險(xiǎn)防控等多方面綜合考慮，需要一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)且統(tǒng)一的保存模式。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實(shí)現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營(yíng)業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會(huì)增加資料傳遞過程中的風(fēng)險(xiǎn)，且可能導(dǎo)致營(yíng)業(yè)部在后續(xù)業(yè)務(wù)開展中查詢、使用資料不便，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，若僅由期貨公司各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存，各營(yíng)業(yè)部在保存標(biāo)準(zhǔn)、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時(shí)也難以進(jìn)行有效的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)把控，不利于資料的長(zhǎng)期妥善保存和使用，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，要求期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢(shì)和營(yíng)業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對(duì)整體資料進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營(yíng)業(yè)部在日常業(yè)務(wù)中及時(shí)查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會(huì)導(dǎo)致在實(shí)際操作中出現(xiàn)職責(zé)不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。2、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，投資者自負(fù)不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時(shí)，對(duì)投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償，并非讓投資者自己承擔(dān)所有損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補(bǔ)償，這符合保障基金的運(yùn)作機(jī)制和規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并沒有規(guī)定在保障基金不足時(shí)由交易所進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司在嚴(yán)重違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會(huì)介入進(jìn)行補(bǔ)償，如果讓期貨公司再次進(jìn)行補(bǔ)償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。4、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此在本題中，A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前6個(gè)月的，答案選C。"5、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)定來進(jìn)行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時(shí)，其主要職責(zé)是按照規(guī)定對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應(yīng)該是最初委托證券公司辦理相關(guān)事宜的期貨公司。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保證交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。6、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)收取的客戶保證金必須嚴(yán)格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項(xiàng)A，補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補(bǔ)充機(jī)制，不能隨意用客戶保證金來補(bǔ)充，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務(wù)和合法合規(guī)義務(wù)相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當(dāng)情形，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，彌補(bǔ)期貨公司的虧損是不可以動(dòng)用客戶保證金的。客戶保證金是客戶的資金，不能用于填補(bǔ)期貨公司自身經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的虧損，以確?？蛻糍Y金的獨(dú)立性和安全性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)也是不被允許的。每個(gè)客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務(wù)清償，這是對(duì)客戶資金權(quán)益的保護(hù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營(yíng)，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動(dòng)性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)以及對(duì)客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個(gè)較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動(dòng)性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。8、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉(cāng)，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉(cāng)。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對(duì)小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉(cāng)后的虧損。運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。9、在我國(guó)，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。

A.商品交易市場(chǎng)

B.期貨交易所

C.買賣雙方約定的場(chǎng)所

D.交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)我國(guó)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：商品交易市場(chǎng)商品交易市場(chǎng)主要是進(jìn)行商品現(xiàn)貨交易的場(chǎng)所，其交易模式、規(guī)則等與期貨交易有很大差異。期貨交易具有特定的交易機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求，商品交易市場(chǎng)并不具備開展期貨交易的條件和資質(zhì)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所在我國(guó)，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。期貨交易所是專門組織和管理期貨交易的場(chǎng)所，有完善的交易規(guī)則、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系等，能夠保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：買賣雙方約定的場(chǎng)所如果允許期貨交易在買賣雙方約定的場(chǎng)所進(jìn)行，會(huì)導(dǎo)致交易缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和監(jiān)管，交易的透明度和公正性難以保證，容易滋生欺詐、操縱市場(chǎng)等違法行為，不利于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此不可以在買賣雙方約定的場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交割倉(cāng)庫(kù)交割倉(cāng)庫(kù)是期貨合約到期時(shí)，實(shí)物交割的存放地點(diǎn)，主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)，并非進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%。所以本題正確答案是D。11、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】這道題正確答案選C。首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。而期貨公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和發(fā)展負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和決策責(zé)任，首席風(fēng)險(xiǎn)官需向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，以確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制要求。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如選舉董事、審議公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向其負(fù)責(zé)。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，首席風(fēng)險(xiǎn)官與監(jiān)事會(huì)的職責(zé)和工作匯報(bào)對(duì)象不同，不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是監(jiān)管期貨市場(chǎng)的政府機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，但首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司內(nèi)部的管理職位，直接對(duì)公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。12、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

A.7

B.5

C.3

D.2

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。所以本題正確答案選B。"13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的同意。這是因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評(píng)估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開展和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會(huì)直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項(xiàng)C，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，同樣不會(huì)具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，其重點(diǎn)在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。14、關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度中與會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價(jià)格波動(dòng)的幅度，防止價(jià)格過度波動(dòng)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，它是一種對(duì)價(jià)格波動(dòng)范圍進(jìn)行限制的制度，并非專門針對(duì)會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度中，結(jié)算會(huì)員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金，共同應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員無(wú)法履行結(jié)算義務(wù)時(shí)，可用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，以維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金制度結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會(huì)員交易結(jié)算的正常進(jìn)行，但不是會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。15、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)資格的相關(guān)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)狀況至關(guān)重要。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力和運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，才能表明該公司在財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定。因此，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務(wù)要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務(wù)活躍度和市場(chǎng)影響力，但它并非是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的實(shí)質(zhì)性關(guān)鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、合規(guī)運(yùn)營(yíng)等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務(wù)資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請(qǐng)資格前兩個(gè)月需著重考慮的因素，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。客戶數(shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管控能力、合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平以及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等核心指標(biāo)上達(dá)標(biāo)，也不影響其申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前需重點(diǎn)考慮的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來的戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，它更多地是從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度進(jìn)行考量。而申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格是對(duì)公司當(dāng)前是否具備開展該業(yè)務(wù)的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當(dāng)前申請(qǐng)資格的實(shí)質(zhì)性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注的，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。16、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理等工作，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議等，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題問的是會(huì)員制期貨交易所，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，同時(shí)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對(duì)于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬(wàn)元，未達(dá)到不低于500萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，未達(dá)到不低于1000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬(wàn)元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但由于凈資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，滿足收入要求，同時(shí)有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬(wàn)元，未達(dá)到不低于50萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達(dá)標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。18、單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選D。選項(xiàng)A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。19、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶有效身份證明文件號(hào)碼

B.客戶統(tǒng)一開戶編碼

C.客戶姓名或者名稱

D.客戶聯(lián)系方式

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)客戶開戶管理工作的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶有效身份證明文件號(hào)碼雖然也是客戶開戶的重要信息，但并非是規(guī)定中要求進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容。選項(xiàng)B，客戶統(tǒng)一開戶編碼是開戶過程中的一個(gè)重要標(biāo)識(shí)，但同樣不是規(guī)定里要求做一致性復(fù)核的項(xiàng)目。選項(xiàng)C，符合《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中對(duì)進(jìn)行一致性復(fù)核內(nèi)容的要求，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶聯(lián)系方式在開戶過程中會(huì)進(jìn)行記錄，但不在進(jìn)行一致性復(fù)核的范疇內(nèi)。綜上，答案選C。20、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)該對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令后，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睿@是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時(shí)進(jìn)行查詢和核對(duì)，確保交易過程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關(guān)要求，是正確的。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息泄露等，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，有助于客戶充分了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出交易決策，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該表述正確。選項(xiàng)C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易，避免出現(xiàn)透支等風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的正常進(jìn)行以及市場(chǎng)的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司提供服務(wù)的方式有多種，互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)只是其中之一，并非必須為客戶提供的服務(wù)。期貨公司可根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場(chǎng)實(shí)際等因素，綜合決定采用何種服務(wù)方式，所以“期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)”這一表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。21、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，會(huì)使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進(jìn)行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開展，同時(shí)也便于對(duì)客戶進(jìn)行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)模糊資金界限，增加資金風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。22、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。

A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，需責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。所以答案選C。23、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉(cāng)制度

B.交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉(cāng)制度主要是對(duì)投資者持倉(cāng)數(shù)量、持倉(cāng)時(shí)間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度。選項(xiàng)B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個(gè)期貨市場(chǎng)通用的規(guī)則，并非專門針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)C，限倉(cāng)制度是指期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的制度，限倉(cāng)制度更符合題意。綜上，答案選C。24、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)處于決策和管理的重要層級(jí)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長(zhǎng)也不能成為股東、董事越過的層級(jí)；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專門委員會(huì)，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級(jí)。所以，答案選C。25、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時(shí)間頻率。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，這對(duì)于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護(hù)市場(chǎng)秩序以及保護(hù)投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項(xiàng)A，每年開展一次適當(dāng)性自查，時(shí)間間隔過長(zhǎng)，可能無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問題，不利于及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，每半年開展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時(shí)間周期對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行較為全面的審查，又能相對(duì)及時(shí)地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)適當(dāng)性管理的及時(shí)性和有效性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會(huì)耗費(fèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)過多的人力、物力和時(shí)間成本，在一定程度上影響經(jīng)營(yíng)效率，并非最適宜的選擇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，每月開展一次適當(dāng)性自查，過于頻繁，會(huì)給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帶來極大的負(fù)擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實(shí)際操作中也缺乏必要性，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。26、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A只提及“商品交易所”，不全面；選項(xiàng)B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項(xiàng)D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營(yíng)管理中對(duì)相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會(huì)等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對(duì)公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)，有助于其對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報(bào)告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報(bào)的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營(yíng)權(quán)是指企業(yè)對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營(yíng)中從事生產(chǎn)、銷售等活動(dòng)的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。28、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運(yùn)行，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)符合題意。選項(xiàng)B：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和定期核查，故該選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對(duì)期貨公司客戶保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無(wú)關(guān)，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是A。29、甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元，最終甲無(wú)力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。

A.貪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為特征來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。其主觀方面具有非法占有公共財(cái)物的目的。而在本題中，甲擅自動(dòng)用公司公款的目的是用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺錢后歸還，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行為不構(gòu)成貪污罪，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：挪用公款罪挪用公款罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的行為。本題中，甲是被國(guó)有企業(yè)派往非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，屬于國(guó)家工作人員。甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)，且連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元，最終無(wú)力歸還，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以甲的行為構(gòu)成挪用公款罪，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。該罪的主體是非國(guó)家工作人員，而本題中甲是國(guó)家工作人員，主體身份不符，所以甲的行為不構(gòu)成挪用資金罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪主觀方面同樣是具有非法占有單位財(cái)物的目的。由前面分析可知，甲并無(wú)非法占有公款的故意，所以甲的行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。30、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評(píng)估表

B.風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面應(yīng)制作的文件。選項(xiàng)A，適當(dāng)性綜合評(píng)估表主要是對(duì)投資者的適當(dāng)性進(jìn)行綜合考量，評(píng)估投資者是否適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，而非針對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)說明書主要是向投資者說明產(chǎn)品或服務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，讓投資者了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況，但它并不涉及確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重以及建立評(píng)估分值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系等具體評(píng)估工作，所以B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表正是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用來確定產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的工具。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估因素與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表中確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，并建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，投資意見書通常是對(duì)投資者的投資決策提供建議和意見，側(cè)重于投資方向、策略等方面，并非用于產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的10年、選項(xiàng)C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時(shí)長(zhǎng)，所以正確答案選D。"32、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

B.某民營(yíng)企業(yè)的工作人員

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司委托交易對(duì)象的限制規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)入特定金融市場(chǎng)開展相關(guān)活動(dòng)的群體。這類人群可能存在嚴(yán)重違反市場(chǎng)規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進(jìn)行期貨交易，不僅違背了相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)操作，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的委托，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某民營(yíng)企業(yè)的工作人員屬于普通的市場(chǎng)參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員在行業(yè)中承擔(dān)著監(jiān)管、自律等重要職責(zé)。為了保證其工作的公正性、獨(dú)立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員的委托，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家機(jī)關(guān)的職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財(cái)政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國(guó)家機(jī)關(guān)參與期貨交易，可能會(huì)導(dǎo)致公共資金面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問題，破壞市場(chǎng)的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國(guó)家機(jī)關(guān)的委托，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。33、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對(duì)禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對(duì)象的理解。選項(xiàng)A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對(duì)它們的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對(duì)它的工作人員。綜上，答案選B。34、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A“兩次”，未強(qiáng)調(diào)“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個(gè)關(guān)鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“三次”和選項(xiàng)D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為B。35、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)理事會(huì)職權(quán)的理解和掌握。選項(xiàng)A審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案屬于理事會(huì)的職權(quán)范圍。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的專項(xiàng)資金，理事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，需要對(duì)其使用方案進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法是理事會(huì)的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，而細(xì)則和辦法是對(duì)它們的進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，理事會(huì)有權(quán)對(duì)這些細(xì)則和辦法進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以保證交易活動(dòng)的規(guī)范有序進(jìn)行，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況是理事會(huì)的重要職責(zé)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)具體執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的決議，理事會(huì)需要對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保各項(xiàng)決議能夠得到有效落實(shí)，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)于涉及交易所注冊(cè)資本等重大事項(xiàng)具有決策權(quán)，所以選項(xiàng)D不屬于理事會(huì)職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。36、期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效

C.等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)

D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司未在規(guī)定時(shí)間對(duì)期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時(shí)，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A中說視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時(shí)間提出異議的行為相矛盾，因?yàn)檎Ｓ挟愖h會(huì)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效，沒有相關(guān)依據(jù)表明未及時(shí)提出異議會(huì)導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無(wú)效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C提到等待期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，而題干強(qiáng)調(diào)的是未在規(guī)定時(shí)間提出異議這一事實(shí)，并非還處于等待確認(rèn)的狀態(tài)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D表明視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)，符合規(guī)則的邏輯和實(shí)際情況，所以本題正確答案是D。37、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度主要是關(guān)于期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和控制方面的內(nèi)容，并非期貨交易規(guī)則中必須明確載明的核心事項(xiàng)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易糾紛的處理方式是期貨交易規(guī)則中非常重要的一部分。在期貨交易過程中，由于各種原因可能會(huì)產(chǎn)生交易糾紛，明確交易糾紛的處理方式可以保障交易雙方的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，因此該事項(xiàng)需要在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C違規(guī)、違約行為及其處理辦法對(duì)于規(guī)范期貨市場(chǎng)參與者的行為至關(guān)重要。明確規(guī)定哪些行為屬于違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理辦法，可以有效約束市場(chǎng)參與者遵守交易規(guī)則，減少不正當(dāng)交易行為的發(fā)生，所以該事項(xiàng)應(yīng)在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的管理和使用制度直接關(guān)系到期貨交易的安全性和穩(wěn)定性。保證金是期貨交易的重要組成部分，明確其管理和使用制度可以確保保證金的安全、合理使用，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該事項(xiàng)必須在交易規(guī)則中載明，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。38、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當(dāng)性評(píng)估的基礎(chǔ)信息，對(duì)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立的投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄并非是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須至少包含的內(nèi)容，其對(duì)于整體的投資者信息收錄和適當(dāng)性評(píng)估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫(kù)至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的動(dòng)態(tài)變化過程，且不是評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)至少要包含的信息，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬(wàn)元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算公式來求解。期貨公司凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整即負(fù)債調(diào)整值為0萬(wàn)元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬(wàn)元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬(wàn)元，答案選B。40、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)人提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的行為，所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款”的相關(guān)情形，且相關(guān)規(guī)定里對(duì)于單純提供虛假學(xué)歷申請(qǐng)職位一般不是此處罰措施，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要針對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)情況進(jìn)行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對(duì)于王某申請(qǐng)行為直接對(duì)應(yīng)的懲罰措施，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D雖然存在對(duì)于相關(guān)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重可暫?；蛘叱蜂N任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學(xué)歷被發(fā)現(xiàn)，并沒有提及情節(jié)嚴(yán)重這一情況，所以該選項(xiàng)不符合題意，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。41、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時(shí)有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護(hù)良好的客戶關(guān)系，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí)，解決途徑是多樣的，并非只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立客戶資料檔案對(duì)于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個(gè)性化的服務(wù)，同時(shí)也便于公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選B。42、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作有著重要作用，若董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)，可能會(huì)影響公司風(fēng)險(xiǎn)管控的穩(wěn)定性和有效性，所以董事會(huì)不能隨意隨時(shí)免除其職務(wù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：題干中并未提及董事會(huì)提前30日將免除決定通知本人這一要求，該選項(xiàng)缺乏依據(jù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著關(guān)鍵角色，為保證其能正常履行職責(zé)，維護(hù)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理秩序，無(wú)正當(dāng)理由董事會(huì)不得免除其職務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干并沒有表明免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，該說法不符合題意，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來判斷對(duì)期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對(duì)甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。44、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查動(dòng)用期貨投資者保障基金補(bǔ)償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并非承擔(dān)本題所說受償權(quán)及參與清算的主體；選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補(bǔ)償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務(wù)會(huì)員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。45、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

B.二萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下

C.五萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下

D.五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金標(biāo)準(zhǔn)。《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰金，答案選A。46、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣出期權(quán)和對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會(huì)收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)。對(duì)沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來平倉(cāng)。此時(shí)買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對(duì)沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。47、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。題目問的是具體的年限，選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)C的3年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"48、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。49、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請(qǐng)的對(duì)象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，接收期貨公司報(bào)送的客戶交易編碼申請(qǐng)資料，并對(duì)其進(jìn)行審核等相關(guān)操作。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收客戶交易編碼申請(qǐng)的主體。選項(xiàng)C，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請(qǐng)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請(qǐng)。所以本題正確答案是B。50、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉(cāng)所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對(duì)于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，集中進(jìn)行交易、結(jié)算、交割等一系列活動(dòng)，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對(duì)實(shí)物交割糾紛進(jìn)行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)管理的地方，并非實(shí)物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉(cāng)所在地并非通用的確定合同履行地的標(biāo)準(zhǔn)；客戶住所地與實(shí)物交割糾紛中合同履行地并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉(cāng)

D.以上都正確

【答案】：ABCD"

【解析】當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的情況時(shí)，期貨交易所為有效化解風(fēng)險(xiǎn)可采取多種措施。選項(xiàng)A，提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)是常見手段之一。通過提高交易保證金，可增加投資者交易成本，一定程度上抑制過度交易和投機(jī)行為，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)B，調(diào)整漲跌停板幅度也十分必要。合理調(diào)整漲跌停板幅度，能使價(jià)格波動(dòng)范圍更符合市場(chǎng)實(shí)際情況，避免價(jià)格過度漲跌，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。選項(xiàng)C，按一定原則減倉(cāng)同樣是重要措施。在價(jià)格連續(xù)漲跌停板時(shí)，減倉(cāng)能減少市場(chǎng)持倉(cāng)量，釋放部分風(fēng)險(xiǎn)，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步積聚。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)所提及的措施均為期貨交易所在期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)可采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，所以本題正確答案為ABCD。"2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元

B.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

D.控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，而非3000萬(wàn)元。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)B表述符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對(duì)于申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，規(guī)定董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D若控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元，選項(xiàng)D表述與規(guī)定相符，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選BCD。3、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則

D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，內(nèi)部控制制度是證券公司進(jìn)行內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的重要制度。通過建立有效的內(nèi)部控制制度，證券公司能夠明確各部門和人員的職責(zé)與權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，確保介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)在合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理，是落實(shí)內(nèi)部控制制度的具體體現(xiàn)，有助于保障業(yè)務(wù)的有序開展，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度旨在將證券公司不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效隔離，防止風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)務(wù)之間的傳遞和擴(kuò)散。在介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理中，明確有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門的職責(zé)，可以更好地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，保證介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)相互獨(dú)立、互不干擾，降低潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則是證券公司經(jīng)營(yíng)的總體要求，它強(qiáng)調(diào)證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中要遵守法律法規(guī)，謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)。但這一原則更多是從宏觀層面指導(dǎo)證券公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并沒有直接指向指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理這一具體行為，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則主要強(qiáng)調(diào)證券公司各業(yè)務(wù)模塊在經(jīng)營(yíng)上的自主性和獨(dú)立性，但它并沒有直接涉及到指定特定負(fù)責(zé)人和部門來負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題答案選AB。4、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)及相關(guān)制度的重要性來分析各選項(xiàng)是否符合題意。選項(xiàng)A：期貨公司客戶保證金安全存管制度客戶保證金安全存管是期貨公司運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，關(guān)系到客戶資金的安全以及期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)該制度的建立健全和有效執(zhí)行進(jìn)行重點(diǎn)檢查，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全，防范因保證金管理不善而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)。首席風(fēng)險(xiǎn)官通過檢查該制度的落實(shí)情況，可以有效監(jiān)控期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)水平，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，因此該選項(xiàng)也是重點(diǎn)檢查內(nèi)容之一。選項(xiàng)C：期貨公司治理和內(nèi)部控制制度良好的公司治理和內(nèi)部控制制度是期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)。通過檢查這些制度，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以確保期貨公司內(nèi)部管理規(guī)范，決策程序合法合規(guī)，有效防止內(nèi)部違規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：期貨公司員工近親屬持倉(cāng)報(bào)告制度該制度有助于防范期貨公司員工利用職務(wù)便利為近親屬謀取不當(dāng)利益，以及避免內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生。首席風(fēng)險(xiǎn)官檢查此制度的執(zhí)行情況，能夠維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，故該選項(xiàng)同樣是重點(diǎn)檢查的內(nèi)容。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行的制度，本題答案選ABCD。5、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的格式需要與期貨交易所保持一致。統(tǒng)一的格式有助于數(shù)據(jù)的規(guī)范記錄、整理和傳輸，使得結(jié)算信息在不同主體之間能夠準(zhǔn)確無(wú)誤地交流和使用，便于期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司以及非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。如果格式不統(tǒng)一，可能會(huì)導(dǎo)致信息解讀錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)處理混亂等問題，因此格式保持一致是必要的。選項(xiàng)B結(jié)算科目的內(nèi)容反映了交易結(jié)算的具體事項(xiàng)和實(shí)質(zhì)信息，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與期貨交易所的結(jié)算科目?jī)?nèi)容保持一致，能夠確保對(duì)于交易結(jié)算的記錄和核算在關(guān)鍵內(nèi)容上沒有差異。這樣可以準(zhǔn)確反映交易的實(shí)際情況，避免因內(nèi)容不一致而產(chǎn)生的結(jié)算誤差、財(cái)務(wù)信息失真等問題，保證結(jié)算工作的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。選項(xiàng)C處理日期的一致性非常重要。在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，各項(xiàng)交易的結(jié)算都有特定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，這些時(shí)間節(jié)點(diǎn)關(guān)系到資金的流動(dòng)、權(quán)益的確認(rèn)等重要方面。如果全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所對(duì)結(jié)算科目處理日期不一致，可能會(huì)導(dǎo)致資金無(wú)法按時(shí)到賬、交易權(quán)益無(wú)法及時(shí)確認(rèn)等問題，進(jìn)而影響整個(gè)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和參與者的合法權(quán)益。所以，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。選項(xiàng)D處理方式?jīng)Q定了結(jié)算科目如何進(jìn)行具體的會(huì)計(jì)核算、數(shù)據(jù)處理和業(yè)務(wù)操作。統(tǒng)一處理方式可以保證結(jié)算流程的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，防止因處理方式的差異而導(dǎo)致的計(jì)算錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)流程不順暢等情況。只有全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所采用相同的處理方式，才能在結(jié)算業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接和協(xié)同，確保整個(gè)期貨結(jié)算體系的高效、穩(wěn)定運(yùn)行。綜上，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的格式、內(nèi)容、處理日期和處理方式都應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致，本題答案選ABCD。6、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事任職資格的申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。申請(qǐng)期貨公司相關(guān)重要職位的任職資格向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)是合理的，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨行業(yè)具有全面的監(jiān)管職責(zé)，能夠從宏觀層面把控期貨公司高級(jí)管理人員的任職條件和資格，以保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)政策和要求。在實(shí)際操作中，為了提高行政效率，方便擬任職期貨公司進(jìn)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)授權(quán)其派出機(jī)構(gòu)受理相關(guān)任職資格的申請(qǐng)。派出機(jī)構(gòu)可以在其轄區(qū)內(nèi)對(duì)申請(qǐng)