期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)家人事部門(mén)

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，并為通過(guò)考試的人員頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明；國(guó)家人事部門(mén)一般主管綜合性人事管理工作，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)。因此，本題正確答案是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。"2、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資者信息及資料的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是C。3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題：針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟(jì)措施。

A.向協(xié)會(huì)申訴

B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映

C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分。當(dāng)趙某對(duì)該懲戒不服時(shí)，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟(jì)措施。選項(xiàng)A，向協(xié)會(huì)申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟(jì)途徑。期貨業(yè)協(xié)會(huì)在作出懲戒決定后，會(huì)提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機(jī)會(huì)陳述自己的觀點(diǎn)和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會(huì)申訴，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，通常期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門(mén)申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會(huì)直接介入?yún)f(xié)會(huì)內(nèi)部懲戒申訴問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。4、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任期貨公司數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。法律規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以該題答案選D。5、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書(shū)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的文件掃描件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國(guó)內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項(xiàng)B，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體準(zhǔn)許從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的憑證，不過(guò)它不是期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)按規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的掃描件。選項(xiàng)C，有效身份證明文件是明確身份信息的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，按照規(guī)定要求應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書(shū)主要用于委托他人代表單位行使相關(guān)權(quán)利和進(jìn)行相關(guān)事務(wù)處理，并非申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。6、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，并且可能會(huì)損害客戶利益和市場(chǎng)秩序，是被禁止的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，這可能會(huì)引發(fā)客戶資金安全等一系列問(wèn)題，屬于違規(guī)行為，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。這有助于客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該項(xiàng)符合要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)，但對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，盈虧受到多種因素影響，無(wú)法進(jìn)行保證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。7、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。8、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A，損失大小并不是決定責(zé)任承擔(dān)主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致，也不應(yīng)一概由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場(chǎng)等重要職責(zé)，而不是負(fù)責(zé)決定此類具體責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，從責(zé)任歸屬的合理性和邏輯上來(lái)說(shuō)，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任是符合常理和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說(shuō)法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，不正確的說(shuō)法是選項(xiàng)A。10、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔(dān)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社團(tuán)組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會(huì)能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對(duì)會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。11、公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)公司、企業(yè)清算違法情形相關(guān)法律處罰規(guī)定的了解。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下不符合法律規(guī)定的罰金范圍。-選項(xiàng)B：二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下符合法律規(guī)定，為正確答案。-選項(xiàng)C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下并非正確的罰金區(qū)間。-選項(xiàng)D：五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下也不是該情形對(duì)應(yīng)的罰金規(guī)定。綜上，答案選B。12、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

C.專戶存儲(chǔ)不得挪用

D.只能用于擔(dān)保期合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述是否正確。選項(xiàng)A：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。在實(shí)際的期貨交易中，除了現(xiàn)金，一些符合規(guī)定的有價(jià)證券，如國(guó)債等，是可以作為保證金使用的，該表述符合實(shí)際情況，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算保證金是指會(huì)員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金，與保證金的分類概念不同，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專戶存儲(chǔ)不得挪用。這是為了保證保證金的安全性和獨(dú)立性，確保其能嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行。這樣規(guī)定是為了確保在期貨交易過(guò)程中，當(dāng)會(huì)員無(wú)法履行合約義務(wù)時(shí)，能夠使用保證金來(lái)彌補(bǔ)損失，保障交易的順利進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選B。13、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易的非營(yíng)利性法人，它并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。14、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來(lái)判斷對(duì)期貨公司甲的罰款標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對(duì)甲應(yīng)處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。15、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對(duì)于規(guī)定“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到此比例時(shí)，便進(jìn)入預(yù)警范圍。所以該題正確答案是B。"16、甲公司因違反證券市場(chǎng)規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場(chǎng)規(guī)定的處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于違反證券市場(chǎng)規(guī)定而受到的處罰信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場(chǎng)規(guī)定被處以警告和罰款時(shí)，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠(chéng)信檔案中的效力期限為5年。選項(xiàng)A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)B的3年也不是對(duì)應(yīng)的效力期限；選項(xiàng)D的10年同樣與實(shí)際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。17、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。

A.無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

B.相應(yīng)核減凈資本金額

C.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明

D.相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：無(wú)須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，說(shuō)明公司資產(chǎn)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，若不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，會(huì)高估公司的實(shí)際資產(chǎn)和財(cái)務(wù)狀況，不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，也無(wú)法保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：相應(yīng)核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，若期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，意味著其實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值可能低于賬面上的價(jià)值，存在潛在損失。為了準(zhǔn)確反映公司的真實(shí)財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明僅僅在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說(shuō)明未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備這一情況，而不進(jìn)行實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，也無(wú)法切實(shí)保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：相應(yīng)核增凈資本金額如果公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，說(shuō)明其資產(chǎn)價(jià)值可能被高估，存在潛在的虧損風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)應(yīng)該是核減凈資本金額以反映真實(shí)情況，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。18、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)有權(quán)決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)，而不是理事長(zhǎng)個(gè)人決定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：理事會(huì)有權(quán)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。19、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對(duì)期貨從業(yè)人員的定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作內(nèi)容與期貨交易結(jié)算密切相關(guān)，屬于期貨交易環(huán)節(jié)中的重要組成部分，按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，這類人員屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，并非直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，主要是履行監(jiān)管保障職能，而不是從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政人員，其工作重點(diǎn)在于市場(chǎng)監(jiān)管和政策制定，并非從事具體的期貨業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。20、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，下列人員中可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司從業(yè)人員

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司高級(jí)管理人員

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)是否能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)A期貨公司從業(yè)人員由于其工作性質(zhì)，直接參與期貨公司的日常業(yè)務(wù)操作，對(duì)公司的內(nèi)部信息、業(yè)務(wù)流程等有較為深入的了解。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶，可能會(huì)存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息、進(jìn)行不公平交易等情況，從而損害其他客戶的利益，破壞市場(chǎng)的公平公正原則，所以期貨公司從業(yè)人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司董事的配偶與期貨公司董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面具有一定的影響力，其配偶可能會(huì)通過(guò)董事間接獲取一些未公開(kāi)的信息。若其成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會(huì)引發(fā)利益輸送等問(wèn)題，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此期貨公司董事的配偶不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司高級(jí)管理人員在公司中處于核心管理地位，掌握著公司的重要決策和大量?jī)?nèi)部信息。如果他們成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，容易出現(xiàn)利用職務(wù)便利為自己謀取不當(dāng)利益的現(xiàn)象，也會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序產(chǎn)生不良影響，所以期貨公司高級(jí)管理人員不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司監(jiān)事的子女雖然與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，但相較于期貨公司從業(yè)人員、董事配偶、高級(jí)管理人員等，其與公司的利益關(guān)聯(lián)相對(duì)較弱，并且沒(méi)有直接的職務(wù)便利去獲取內(nèi)幕信息或進(jìn)行不正當(dāng)操作。在符合相關(guān)規(guī)定和客戶準(zhǔn)入條件的情況下，他們可以作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。21、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨(dú)立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運(yùn)用專業(yè)的投資知識(shí)和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司主要是收取管理費(fèi)用或按照約定獲取業(yè)績(jī)報(bào)酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，客戶作為投資的實(shí)施者，必然要對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。22、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項(xiàng)。23、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭(zhēng)議中，舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實(shí)踐中，遵循“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的一般原則。當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認(rèn)收到該通知時(shí)，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責(zé)任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來(lái)證明其確實(shí)已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無(wú)義務(wù)對(duì)期貨公司是否發(fā)出通知進(jìn)行舉證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責(zé)任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀(jì)人個(gè)人，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，由其承擔(dān)舉證責(zé)任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶是否認(rèn)收到通知的一方，若要求其承擔(dān)已收到通知的舉證責(zé)任，不符合“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。24、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

A.期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.本人

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，通知期貨公司本身并不能滿足提前告知相關(guān)人員這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非董事會(huì)免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)需要提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，雖然董事會(huì)需將相關(guān)情況書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)，但不是提前通知的對(duì)象，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，符合規(guī)定中應(yīng)提前通知本人的要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主要對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。26、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。獨(dú)立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。設(shè)立專用賬戶并專戶存儲(chǔ)可以將保障基金與其他資金嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ茫栽撨x項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資。國(guó)債具有風(fēng)險(xiǎn)較低、收益相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國(guó)債投資既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部共同負(fù)責(zé)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。27、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。28、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和報(bào)告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，雖然在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報(bào)告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。29、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一系列防范風(fēng)險(xiǎn)的措施和規(guī)定的統(tǒng)稱，但它不是期貨交易所實(shí)行的特定、專門(mén)的制度表述，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這樣一種在期貨交易所普遍實(shí)行的專門(mén)制度，風(fēng)險(xiǎn)最小化是一種目標(biāo)而非具體制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等風(fēng)險(xiǎn)警示措施，以警示和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度概念較為寬泛，不是期貨交易所實(shí)行的特定制度名稱，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。30、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"31、申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，要求財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財(cái)務(wù)相關(guān)問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對(duì)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人知識(shí)水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對(duì)期貨公司復(fù)雜的財(cái)務(wù)工作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，表明財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在財(cái)務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。這些資格是對(duì)其專業(yè)知識(shí)和技能的認(rèn)可，能夠保證其在處理期貨公司財(cái)務(wù)事務(wù)時(shí)具備相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人更側(cè)重于財(cái)務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。32、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.11個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的時(shí)間限制規(guī)定。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項(xiàng)明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中：-選項(xiàng)A，6個(gè)月的時(shí)間限制相對(duì)較短，不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項(xiàng)B，11個(gè)月并非規(guī)范的法規(guī)時(shí)間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒(méi)有這樣的規(guī)定。-選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰，該選項(xiàng)符合法規(guī)要求。-選項(xiàng)D，3年的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，與法規(guī)實(shí)際規(guī)定的時(shí)間不符。綜上，正確答案是C。33、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時(shí)間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷正確答案。選項(xiàng)A：期貨交易所章程需要對(duì)重要的核心內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過(guò)于寬泛且具體業(yè)務(wù)制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)等內(nèi)容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實(shí)際情況制定相應(yīng)的管理制度來(lái)明確，并非章程必須載明的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：章程修改時(shí)間并非章程本身需要載明的核心固定事項(xiàng)，雖然在章程修訂時(shí)會(huì)有修訂記錄，但這不屬于章程中應(yīng)當(dāng)載明的基本內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權(quán)益和程序問(wèn)題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內(nèi)容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關(guān)方的權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。34、協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)（）同意。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的審批主體相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的決策機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決定權(quán)等職權(quán)，通常不會(huì)針對(duì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這一具體事務(wù)進(jìn)行同意審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常的管理和決策工作，對(duì)于協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄這類事項(xiàng)，理事會(huì)有權(quán)進(jìn)行決策和同意，所以協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄須經(jīng)理事會(huì)同意，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是監(jiān)督協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)和運(yùn)作等情況，并不負(fù)責(zé)審批產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的發(fā)布，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，董事會(huì)一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會(huì)這種組織形式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。35、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"36、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C"

【解析】題目中雖未明確指出具體問(wèn)題，但結(jié)合選項(xiàng)推測(cè)，問(wèn)題可能是關(guān)于某一事項(xiàng)的時(shí)間期限。從引用內(nèi)容看，僅提及《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中期貨公司提名、聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，未直接給出與選項(xiàng)相關(guān)的信息。不過(guò)答案為C，即三年，可推測(cè)在該規(guī)定的其他部分或者這一制度的背景中有關(guān)于三年這一時(shí)間期限的規(guī)定，可能涉及如首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、相關(guān)資格的有效期等方面，但因未提供更多信息，無(wú)法精準(zhǔn)指出對(duì)應(yīng)內(nèi)容。"37、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營(yíng)困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力時(shí)，正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)受到嚴(yán)重影響，資金流可能會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，此時(shí)允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過(guò)度積累，提高資金使用效率，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營(yíng)不善等多種原因?qū)е碌?，不能因?yàn)楫?dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護(hù)期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。38、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。故本題正確答案選A。"39、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"40、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.20個(gè)

D.30個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。按照規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C。"41、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"42、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解，破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項(xiàng)要求。選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門(mén)賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨(dú)立性和安全性，便于對(duì)每個(gè)客戶的交易資金進(jìn)行精準(zhǔn)管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為客戶申請(qǐng)交易編碼。通過(guò)為客戶申請(qǐng)交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場(chǎng)，故該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確統(tǒng)計(jì)和管理，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進(jìn)行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會(huì)導(dǎo)致交易記錄不清晰，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。43、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司董事會(huì)

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。C項(xiàng)：公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不是向公司董事會(huì)解釋說(shuō)明情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明的對(duì)象，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)Et前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)對(duì)應(yīng)申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)并提交申請(qǐng)材料，同樣需要遵循這一規(guī)定提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。45、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的識(shí)別。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解各選項(xiàng)所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進(jìn)行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：強(qiáng)調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時(shí)不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進(jìn)行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對(duì)其他選項(xiàng)的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點(diǎn)在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對(duì)已收取保證金的使用問(wèn)題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項(xiàng)不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進(jìn)行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)也不符合。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。46、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。選項(xiàng)A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求；選項(xiàng)B的2名通常是擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所需人員數(shù)量，并非公司總部至少配備數(shù)量；選項(xiàng)D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。47、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束，所以本題正確答案選C。"48、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A，與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會(huì)因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在處理糾紛時(shí)積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會(huì)因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。49、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)

B.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

D.主持期貨交易所的日常工作

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的重要職權(quán)之一。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)議的召開(kāi)和流程的推進(jìn)，確保會(huì)員大會(huì)能夠順利進(jìn)行，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：理事長(zhǎng)需要組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作。專門(mén)委員會(huì)在期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和管理中發(fā)揮著重要作用，理事長(zhǎng)通過(guò)組織協(xié)調(diào)這些專門(mén)委員會(huì)，能夠使其更好地履行職責(zé)，為期貨交易所的決策和管理提供支持，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告，是理事長(zhǎng)職責(zé)范圍內(nèi)的工作。理事長(zhǎng)有責(zé)任監(jiān)督理事會(huì)決議的執(zhí)行情況，將執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題、進(jìn)展等信息反饋給理事會(huì)，以保障決議能夠有效落實(shí)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：主持期貨交易所的日常工作并非理事長(zhǎng)的職權(quán)。通常，期貨交易所的總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持期貨交易所的日常工作，總經(jīng)理需要對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)、管理等各項(xiàng)日常事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和協(xié)調(diào)，而理事長(zhǎng)主要側(cè)重于主持會(huì)員大會(huì)、組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)工作以及檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況等方面，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。""50、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)

C.信貸資金、財(cái)政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易資金使用規(guī)定的了解。選項(xiàng)A，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和自有資金通常是單位或個(gè)人合法擁有并可自主支配的資金，在不違反其他規(guī)定的情況下，一般是可以用于期貨交易的，并非禁止使用的范疇，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)是單位或個(gè)人通過(guò)合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所獲得的收益，可在合規(guī)情況下用于期貨交易；信貸資金是金融機(jī)構(gòu)按有償原則借給使用者的資金，有特定的用途和規(guī)定，不能違規(guī)用于期貨交易。此選項(xiàng)中經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)表述錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，信貸資金有其特定的使用目的和規(guī)范，若違規(guī)用于期貨交易，可能會(huì)帶來(lái)金融風(fēng)險(xiǎn)和其他不良后果；財(cái)政資金是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其職能，通過(guò)財(cái)政各環(huán)節(jié)集中起來(lái)的資金，有嚴(yán)格的使用范圍和監(jiān)管要求，嚴(yán)禁違規(guī)用于期貨交易。所以任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，自有資金是單位或個(gè)人自身?yè)碛械馁Y金，在合法合規(guī)的情況下可以用于期貨交易；而信貸資金不能違規(guī)用于期貨交易。此選項(xiàng)中自有資金表述錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取一定措施，下面表述不準(zhǔn)確的是（）。

A.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

B.停止批準(zhǔn)人員招聘

C.責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者禁止其上班

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用，是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)被調(diào)查時(shí)可以采取的合理措施。通過(guò)限制資金的調(diào)撥和使用，能夠防止公司在問(wèn)題調(diào)查期間進(jìn)行不當(dāng)?shù)馁Y金運(yùn)作，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。選項(xiàng)B停止批準(zhǔn)人員招聘并非是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)的期貨公司可以采取的常規(guī)措施。招聘人員屬于公司正常的人力資源管理工作，與公司違法違規(guī)行為的調(diào)查和處理沒(méi)有直接的關(guān)聯(lián)性，且過(guò)度干涉公司的人員招聘可能會(huì)影響公司的正常運(yùn)營(yíng)，因此該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，而不是小股東。控股股東對(duì)公司的決策和運(yùn)營(yíng)有更大的影響力，當(dāng)公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)問(wèn)題時(shí)，對(duì)控股股東采取相關(guān)措施更有利于解決問(wèn)題和規(guī)范公司治理。所以“責(zé)令小股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”這一表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，但禁止相關(guān)人員上班的表述不準(zhǔn)確。責(zé)令更換相關(guān)人員是為了調(diào)整公司的管理層結(jié)構(gòu)，以更好地解決公司存在的問(wèn)題，而“禁止其上班”這種表述不符合規(guī)范的監(jiān)管措施表述方式，缺乏明確的法律依據(jù)和合理性，因此該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。綜上，答案選BCD。2、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián)

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)’

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)介紹客戶相關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在介紹客戶的業(yè)務(wù)中，向客戶明示與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系是非常重要的。這有助于客戶了解介紹人的身份和其背后的利益關(guān)系，保障客戶的知情權(quán)，使其能夠在充分了解情況的基礎(chǔ)上做出決策。所以甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系符合法律規(guī)定。選項(xiàng)B期貨交易對(duì)于很多人來(lái)說(shuō)是比較復(fù)雜的金融活動(dòng)，具有獨(dú)特的方式和流程。甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程，能夠讓乙更好地理解期貨交易的基本情況，從而在進(jìn)行投資決策時(shí)更加理性和謹(jǐn)慎。這種做法有助于保護(hù)投資者的利益，因此符合法律規(guī)定。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)是一個(gè)充滿不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，任何投資都存在盈利或虧損的可能性，沒(méi)有人能夠保證投資期貨肯定賺錢(qián)。甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián)，這是一種虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，會(huì)讓乙產(chǎn)生不切實(shí)際的期望，面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)。這種行為違反了相關(guān)法律規(guī)定。選項(xiàng)D期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與期貨交易前應(yīng)該充分了解其中的風(fēng)險(xiǎn)。甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使得乙無(wú)法全面、準(zhǔn)確地了解投資的潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致乙在不知情的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，損害其合法權(quán)益。因此，這種行為不符合法律規(guī)定。綜上，本題正確答案選AB。3、（）依法對(duì)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要的自律管理職能。其職責(zé)包括對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理，通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，引導(dǎo)和監(jiān)督這些人員的行為，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，它在組織和監(jiān)督期貨交易過(guò)程中，對(duì)期貨公司及其相關(guān)人員也有一定的管理權(quán)限。期貨交易所可以制定交易規(guī)則和會(huì)員管理辦法等，對(duì)期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理，以確保交易的公平、公正和有序進(jìn)行。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，其監(jiān)管方式更多是基于行政監(jiān)管，而非自律管理。它側(cè)重于制定和執(zhí)行法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非自律管理主體。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的自律管理沒(méi)有直接關(guān)系。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所，本題答案選AB。4、在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.負(fù)債調(diào)整值

D.客戶未足額追加的保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)凈資本計(jì)算公式所涉及的相關(guān)量來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，其計(jì)算公式中涉及到多個(gè)重要的量。選項(xiàng)A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)組成部分，在計(jì)算凈資本時(shí)會(huì)以凈資產(chǎn)為起點(diǎn)進(jìn)行一系列的調(diào)整，所以凈資產(chǎn)是凈資本計(jì)算公式中涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)調(diào)整值在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，因?yàn)椴煌愋偷馁Y產(chǎn)其流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)程度等有所不同，會(huì)根據(jù)一定的規(guī)則對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，得出資產(chǎn)調(diào)整值并運(yùn)用到凈資本的計(jì)算中，因此資產(chǎn)調(diào)整值是凈資本計(jì)算公式涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：負(fù)債調(diào)整值同理，計(jì)算凈資本時(shí)也需要考慮負(fù)債因素，對(duì)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整得到負(fù)債調(diào)整值。負(fù)債的規(guī)模和結(jié)構(gòu)會(huì)影響公司的財(cái)務(wù)狀況和資本充足程度，所以負(fù)債調(diào)整值也在凈資本計(jì)算公式中有所涉及，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶未足額追加的保證金客戶未足額追加的保證金主要是在期貨交易中涉及客戶權(quán)益和保證金管理方面的概念，它并不在凈資本的計(jì)算公式中涉及，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。5、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為（）

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為E

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從業(yè)人員的行為規(guī)范對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易是具有專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性的金融活動(dòng)，以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，會(huì)使期貨交易缺乏公司層面的規(guī)范管理和監(jiān)督，容易出現(xiàn)操作不規(guī)范、挪用資金等問(wèn)題，損害客戶利益，因此該行為是被禁止的。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則。客戶基于虛假信息參與期貨交易，往往會(huì)遭受不必要的損失，破壞了期貨市場(chǎng)的公平、公正和有序環(huán)境，這種行為是明確被禁止的。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶的期貨保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，挪用客戶的期貨保證金，會(huì)直接損害客戶的財(cái)產(chǎn)安全，影響客戶的正常交易，同時(shí)也破壞了期貨市場(chǎng)的資金管理秩序，是嚴(yán)重的違規(guī)行為。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，新的違規(guī)行為可能隨市場(chǎng)發(fā)展不斷出現(xiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況禁止一些不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的行為，因此期貨公司的從業(yè)人員不得從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這一規(guī)定具有前瞻性和靈活性，能夠有效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。6、當(dāng)出現(xiàn)下列（）情況時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項(xiàng)A當(dāng)保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著保障基金已經(jīng)能較好地發(fā)揮其保障市場(chǎng)穩(wěn)定的作用，此時(shí)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干中并未提及以保障基金總額達(dá)到5億元人民幣作為暫停繳納保障基金的條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力時(shí)，其正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)受到嚴(yán)重影響，可能面臨資金緊張等問(wèn)題，此時(shí)若繼續(xù)繳納保障基金可能會(huì)加重其負(fù)擔(dān)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能會(huì)面臨巨大的經(jīng)營(yíng)壓力和財(cái)務(wù)困難，在此情況下，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，暫停繳納保障基金有助于其緩解資金壓力、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。7、某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開(kāi)展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.王某接受總經(jīng)理勸說(shuō)，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰

B.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某

C.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng).董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和義務(wù)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A王某雖曾向總經(jīng)理提出整改意見(jiàn)，但接受總經(jīng)理勸說(shuō)而認(rèn)可未達(dá)要求的整改結(jié)果，說(shuō)明其未能切實(shí)履行首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)有的監(jiān)督職責(zé)。事后若期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某不能因?yàn)樵岢稣囊庖?jiàn)而被從輕處罰，因?yàn)槠浜罄m(xù)未嚴(yán)格督促公司整改到位，存在失職行為，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B王某若因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。但證監(jiān)會(huì)只是有權(quán)要求公司說(shuō)明解聘理由，而非有權(quán)要求公司重新聘任王某，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司的整改仍未達(dá)到要求時(shí)，必要情況下，首席風(fēng)險(xiǎn)官王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管部門(mén)及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在問(wèn)題且整改未達(dá)要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，以確保公司內(nèi)部相關(guān)高層及監(jiān)督機(jī)構(gòu)知曉問(wèn)題，推動(dòng)問(wèn)題的解決，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為CD。8、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

D.未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)所需滿足的條件。選項(xiàng)A，品行端正，具有良好的職業(yè)道德是對(duì)期貨從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求。良好的品行和職業(yè)道德有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，保障投資者的合法權(quán)益，是從事期貨行業(yè)的重要基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰是申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的必要條件。受過(guò)刑事處罰或金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的人員，說(shuō)明其在過(guò)去存在違法違規(guī)行為，可能不適合從事期貨行業(yè)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格也是合理要求。若曾因違法違規(guī)被撤銷過(guò)相關(guān)資格，說(shuō)明其在職業(yè)行為上有不良記錄，不具備從事期貨工作應(yīng)有的規(guī)范意識(shí)和職業(yè)操守，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，未被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿是為了確保從業(yè)人員的從業(yè)資格符合市場(chǎng)監(jiān)管要求。被采取市場(chǎng)禁入措施意味著該人員存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，在禁入期內(nèi)不允許從事相關(guān)行業(yè)，禁入期屆滿后才有可能重新申請(qǐng)資格，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司為張某辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)時(shí)張某需滿足的條件，本題答案選ABCD。9、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

B.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A期貨公司變更住所尤其是在不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所時(shí)，需要符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后依然可以穩(wěn)定、持續(xù)地開(kāi)展業(yè)務(wù)，保障客戶的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B要求期貨公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這有助于篩選出合規(guī)經(jīng)營(yíng)的公司進(jìn)行住所變更。若公司近期存在重大違法違規(guī)行為并受到處罰，說(shuō)明其在經(jīng)營(yíng)管理、合規(guī)意識(shí)等方面可能存在較大問(wèn)題，這類公司進(jìn)行住所變更可能會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)不穩(wěn)定因素，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定其他條件，這賦予了監(jiān)管部門(mén)一定的靈活性。因?yàn)槭袌?chǎng)情況復(fù)雜多變，不同時(shí)期可能會(huì)出現(xiàn)不同的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)實(shí)際情況規(guī)定其他必要條件，從而更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨公司的審慎監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題干明確要求的條件并不包含“近1年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件”，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。10、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過(guò)程中不得有下列行為（）。

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個(gè)人名義參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)職業(yè)規(guī)范和禁止性行為規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，無(wú)法保證交易的合規(guī)性和安全性，也難以對(duì)交易過(guò)程進(jìn)行有效的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。同時(shí)，這種行為違反了期貨公司對(duì)客戶委托業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理規(guī)定，可能導(dǎo)致客戶權(quán)益無(wú)法得到有效保障。因此，張某作為甲期貨公司的客戶經(jīng)理，不得有以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的行為，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信原則。虛假宣傳可能會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，