期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)

B.獲得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

D.獲得期貨價(jià)格下跌的收益

【答案】：C"

【解析】買入套期保值又稱多頭套期保值，是指套期保值者通過在期貨市場建立多頭頭寸，預(yù)期對沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來將買入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。選項(xiàng)A，規(guī)避期貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)一般采用賣出套期保值，而非買入套期保值，所以A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，買入套期保值的主要目的是規(guī)避價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，而非單純?yōu)榱双@得現(xiàn)貨價(jià)格上漲的收益，故B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)企業(yè)擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格上漲時(shí)，通過在期貨市場買入期貨合約，若未來現(xiàn)貨價(jià)格真的上漲，期貨市場的盈利可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場成本的增加，從而規(guī)避了現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，C正確。選項(xiàng)D，買入套期保值與獲得期貨價(jià)格下跌的收益無關(guān)，D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。"2、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實(shí)行了強(qiáng)行平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金.自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)賬戶損失時(shí)應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A分析結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會員依期貨交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。它并非用于承擔(dān)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金不足的違約責(zé)任，所以期貨公司不能以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析當(dāng)期貨公司對客戶強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任。同時(shí)，由于客戶小王未按要求追加保證金導(dǎo)致?lián)p失，期貨公司在承擔(dān)責(zé)任后取得對小王的追償權(quán)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析其他客戶的保證金是用于保障其他客戶自身期貨交易的資金，不能用于彌補(bǔ)該期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后的虧損。運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損這種行為嚴(yán)重違反了保證金管理的相關(guān)規(guī)定，損害了其他客戶的利益，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析雖然期貨公司可以起訴小王讓其承擔(dān)違約責(zé)任，但不能將起訴后獲得的資金劃入期貨交易所。并且，在損失發(fā)生后，期貨公司首先應(yīng)按照規(guī)定以自身的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金來承擔(dān)違約責(zé)任，而不是先起訴小王再做后續(xù)處理，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。3、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。4、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請對象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。在證券公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管中，對于其從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項(xiàng)的情況，有明確的報(bào)告時(shí)間要求，這是為了確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)掌握證券公司的重要?jiǎng)討B(tài)，保障證券市場的穩(wěn)定和安全。規(guī)定證券公司應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告重大事項(xiàng)，這樣的時(shí)間安排既保證了監(jiān)管機(jī)構(gòu)能迅速獲取關(guān)鍵信息，又具有一定的可操作性。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。6、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財(cái)政部

D.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止公告的負(fù)責(zé)主體。《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對期貨交易所的設(shè)立、變更、終止等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理并發(fā)布相關(guān)公告是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作。而國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大政策的制定和行政管理等宏觀層面事務(wù)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行和資金安全。這三個(gè)主體均不負(fù)責(zé)期貨交易所終止的公告工作。所以，本題正確答案是A。7、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以答案選C。"8、具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時(shí)，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計(jì)業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時(shí)，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。9、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A分析董事長是公司或機(jī)構(gòu)的重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負(fù)責(zé)題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政輔助工作，其主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析董事是董事會的成員，主要職責(zé)是參與董事會決策，對公司重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務(wù)性工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。10、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項(xiàng)的表述符合期貨保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項(xiàng)，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。11、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。選項(xiàng)A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)，但獨(dú)立董事的提名并非由股東大會直接進(jìn)行，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事時(shí)，獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。12、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"13、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國證監(jiān)會的處理措施。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會的職權(quán)范圍，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營業(yè)的情況，并不直接對應(yīng)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請獲批后進(jìn)行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司申請停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)時(shí)，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國證監(jiān)會可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。14、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門

B.國務(wù)院財(cái)政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門共同制定。這是因?yàn)樵撌马?xiàng)既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財(cái)政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個(gè)部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學(xué)合理的辦法。選項(xiàng)B國務(wù)院財(cái)政部門，單獨(dú)的財(cái)政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨(dú)立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項(xiàng)C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財(cái)政資金管理等方面，需要與財(cái)政部門協(xié)同，單獨(dú)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項(xiàng)D國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。15、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個(gè)月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。16、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并且需要自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。17、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識。選項(xiàng)A分析中國期貨業(yè)協(xié)會并不會直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定，但通過考試時(shí)并不會直接獲得協(xié)會頒發(fā)的資格證書，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)發(fā)放，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析同理，中國證監(jiān)會不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。18、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財(cái)務(wù)主管

B.獨(dú)立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免利益沖突，維護(hù)期貨市場的正常秩序和公平公正。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴(yán)格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財(cái)務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準(zhǔn)不得在營利性組織兼職的人員。選項(xiàng)B，獨(dú)立董事通常是從外部聘請的，其主要職責(zé)是對公司決策進(jìn)行獨(dú)立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴(yán)格的限制，所以獨(dú)立董事也不符合題意。選項(xiàng)D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴(yán)格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯(cuò)，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，“由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。20、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)，主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作，這是董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和決策的順利進(jìn)行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項(xiàng)，組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能使專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項(xiàng)，檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告，這有助于保障董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔(dān)著監(jiān)督和反饋的職責(zé)，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項(xiàng)，組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。21、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。22、客戶下達(dá)的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價(jià)格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：數(shù)量是交易指令中的重要要素。在期貨交易中，若客戶下達(dá)的交易指令里沒有數(shù)量這一關(guān)鍵信息，期貨公司有義務(wù)拒絕該指令。若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易，由此給客戶造成損失，在客戶未追認(rèn)的情況下，期貨公司就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：開平倉方向雖然也是交易指令的一部分，但相比于數(shù)量，它并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的關(guān)鍵缺失要素。即使指令中開平倉方向不明確，期貨公司可通過其他方式進(jìn)一步與客戶確認(rèn)等，一般不會直接因未拒絕無明確開平倉方向的指令交易就承擔(dān)賠償責(zé)任，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：成交價(jià)格在期貨交易中有多種定價(jià)方式，如市價(jià)指令等，交易并不一定依賴明確的成交價(jià)格。在一些情況下，沒有明確成交價(jià)格的指令也可合理執(zhí)行，所以并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的必然因素，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：有效期限同樣不是交易的核心要素，即便指令中沒有有效期限，期貨公司可以按照通常的交易規(guī)則和流程處理，不會因未拒絕無有效期限的指令交易就必然承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。23、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"24、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標(biāo)，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風(fēng)險(xiǎn)，交易所限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個(gè)重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強(qiáng)調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。25、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的報(bào)告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動，并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會一般是向中國證監(jiān)會整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無關(guān)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。26、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官這一職務(wù)的，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：對于設(shè)有獨(dú)立董事的公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨(dú)立性，獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：公司在進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項(xiàng)事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項(xiàng)；董事會則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會的職權(quán)范圍，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。27、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會采取措施來增加會員數(shù)量，比如調(diào)整入會政策、加大市場推廣等，以維持交易所的正常運(yùn)營，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項(xiàng)不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項(xiàng)B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運(yùn)行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進(jìn)行延期等操作時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行解散。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個(gè)人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會因協(xié)會的請求而解散。所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。28、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)。選項(xiàng)A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)B，《中華人民共和國民法通則》是對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的基本準(zhǔn)則，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的重要法規(guī)，為期貨市場的各類活動提供了基本的規(guī)范和準(zhǔn)則。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的，其制定是在《期貨交易管理?xiàng)l例》的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充，所以《期貨交易管理?xiàng)l例》是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更與終止、公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)范，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。綜上，答案選C。29、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時(shí)會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開理事會臨時(shí)會議的情形相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開理事會臨時(shí)會議的情形。選項(xiàng)A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)可以召開理事會臨時(shí)會議，該情形符合規(guī)定；選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時(shí)會議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項(xiàng)D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會臨時(shí)會議的召開，因?yàn)檎鲁淌墙灰姿\(yùn)行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項(xiàng)C，理事長提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時(shí)會議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。31、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。32、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報(bào)告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰事項(xiàng)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰等，應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。選項(xiàng)A：口頭通知控股股東不能確保信息準(zhǔn)確、完整且規(guī)范地傳達(dá)給所有股東，不符合對該重大事項(xiàng)處理的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時(shí)、全面地了解公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：僅在股東會上予以報(bào)告，可能存在部分股東未參會而無法及時(shí)知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時(shí)間獲取信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時(shí)、不準(zhǔn)確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是B。33、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選D。"34、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應(yīng)的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)和法規(guī)要求。不過，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，且未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴(yán)重，甲的行為未達(dá)到需永久性撤銷資格的程度。選項(xiàng)B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴(yán)重后果情況的規(guī)定。選項(xiàng)C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項(xiàng)D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。35、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)D符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的15個(gè)工作日、選項(xiàng)C的20個(gè)工作日均不符合要求。所以本題正確答案是D。36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員和交易會員

D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。具體而言，全面結(jié)算會員期貨公司可以為其受托客戶和非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；特別結(jié)算會員期貨公司只能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；交易會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，也就無法為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。所以本題答案選D。37、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時(shí)的協(xié)商主體。當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個(gè)從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。38、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)梅沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和公平原則對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A稱如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失。然而，在這種情形下，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的行為本身存在過錯(cuò)，如果不賠償客戶損失，對客戶來說是不公平的，客戶因機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)可能遭受了經(jīng)濟(jì)損失，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B提到若機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易且客戶無過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)只需返還客戶的保證金但無須賠償損失。即便客戶沒有過錯(cuò)，機(jī)構(gòu)不按指令入市交易的不當(dāng)行為給客戶造成了損失，依據(jù)公平和責(zé)任原則，機(jī)構(gòu)不能僅返還保證金而不賠償損失。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表明只要機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，就應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。但在某些情況下，若客戶自身也存在一定過錯(cuò)，可能會影響責(zé)任的承擔(dān)方式和賠償范圍。所以不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)無論何種情況都進(jìn)行賠償，此說法過于絕對。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D指出當(dāng)機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯(cuò)時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。這種表述符合公平和責(zé)任原則，在客戶無過錯(cuò)的情況下，機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為導(dǎo)致客戶受損，機(jī)構(gòu)有義務(wù)返還保證金并賠償客戶由此遭受的損失。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。39、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。40、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項(xiàng)C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開戶規(guī)定進(jìn)行客戶開戶工作，但沒有權(quán)力制定開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。41、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查的是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的比例關(guān)系。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。也就是說，當(dāng)規(guī)定了某一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)后，為了提前對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，將預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為該規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，一旦實(shí)際指標(biāo)低于這個(gè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，就需要引起重視并采取相應(yīng)措施。所以本題答案選C。42、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，交易所通常會采取一系列措施來化解風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定市場的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價(jià)格上漲的空間更大，可能會進(jìn)一步加劇市場的波動和風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價(jià)格波動的范圍。這樣可以有效抑制價(jià)格的過度波動，降低市場風(fēng)險(xiǎn)，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價(jià)格的過度上漲，增加市場風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的背景下，這會使價(jià)格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。43、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時(shí)了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。44、申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，故本題選B選項(xiàng)。"45、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責(zé)事由的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這是期貨公司內(nèi)部管理層面的事項(xiàng)，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調(diào)整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進(jìn)行人事調(diào)整的同時(shí)，合理安排業(yè)務(wù)流程，確?？蛻艚灰字噶畹募皶r(shí)執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責(zé)任。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營過程中的一種財(cái)務(wù)狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因?qū)е?，如市場行情不利、?jīng)營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關(guān)系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定，履行及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令的義務(wù)。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)事由。選項(xiàng)C由于市場原因延誤具有一定的不可預(yù)測性和不可控性，例如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調(diào)整和組織架構(gòu)變化，雖然這一過程可能會涉及到諸多事務(wù)和協(xié)調(diào)工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項(xiàng)。在合并重組過程中，期貨公司有責(zé)任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對客戶應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)事由。綜上，本題答案選C。46、對于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于該辦法規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%時(shí)。所以本題應(yīng)選B。"47、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"48、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進(jìn)行設(shè)立期貨交易所這類專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的審批工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項(xiàng)，應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會進(jìn)行審批，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試所用試卷的編制主體。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會員對投資者進(jìn)行測試所用試卷的編制并無關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。不過，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制測試投資者的試卷，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。50、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A.無效行為

B.對方行為所致的損失

C.過錯(cuò)大小

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，確定責(zé)任承擔(dān)份額的依據(jù)。選項(xiàng)A：“無效行為”本身并不能直接確定責(zé)任的承擔(dān)份額。無效行為只是一個(gè)事實(shí)狀態(tài)，僅知道行為無效，并不能明確各方對于損失應(yīng)承擔(dān)的具體比例，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：對方行為所致的損失是確定責(zé)任承擔(dān)份額的重要依據(jù)之一。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的情況下，需要考量對方行為與損失之間的關(guān)聯(lián)程度，對方行為導(dǎo)致的損失具體情況對于確定其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任份額有著直接的影響，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：過錯(cuò)大小是確定責(zé)任承擔(dān)份額的關(guān)鍵因素。在整個(gè)事件中，合同雙方的過錯(cuò)程度不同，承擔(dān)的責(zé)任也應(yīng)有所不同。過錯(cuò)大的一方通常需要承擔(dān)更大比例的責(zé)任，過錯(cuò)小的一方承擔(dān)相對較小的責(zé)任，因此過錯(cuò)大小對于確定責(zé)任的承擔(dān)份額至關(guān)重要，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：無效行為與損失之間的因果關(guān)系是明確責(zé)任歸屬和承擔(dān)份額的基礎(chǔ)。只有確定了無效行為與客戶經(jīng)濟(jì)損失之間存在因果聯(lián)系，才能判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過程中的作用，進(jìn)而確定責(zé)任的承擔(dān)份額，所以選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案為BCD。2、某期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某，在執(zhí)業(yè)過程中，有意夸大本公司的收益，同時(shí)貶低同行企業(yè)，在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間，姜某又拒絕協(xié)會調(diào)查。根據(jù)以上內(nèi)容，姜某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停從業(yè)資格

C.罰款

D.撤銷從業(yè)資格

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)人員違規(guī)行為可能受到的紀(jì)律懲戒。題干分析期貨公司業(yè)務(wù)人員姜某存在多項(xiàng)違規(guī)行為，一是在執(zhí)業(yè)過程中有意夸大本公司的收益，同時(shí)貶低同行企業(yè)，這種行為違反了誠實(shí)信用、公平競爭的行業(yè)規(guī)則；二是在中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查期間，拒絕協(xié)會調(diào)查，這體現(xiàn)出其不配合監(jiān)管的態(tài)度，嚴(yán)重?cái)_亂了行業(yè)監(jiān)管秩序。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：公開譴責(zé)：公開譴責(zé)一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而姜某不僅在業(yè)務(wù)開展過程中存在不當(dāng)競爭行為，還拒絕協(xié)會調(diào)查，其違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重，公開譴責(zé)通常不足以對這種嚴(yán)重違規(guī)行為起到有效的懲戒作用，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：暫停從業(yè)資格：對于姜某這類存在不正當(dāng)競爭且不配合調(diào)查的違規(guī)行為，暫停從業(yè)資格是一種較為合理的懲戒措施。暫停從業(yè)資格可以讓姜某在一定時(shí)間內(nèi)不能從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，以此警示其改正錯(cuò)誤行為，同時(shí)也維護(hù)了行業(yè)的正常秩序，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：罰款：罰款通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)作出的處罰措施，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，主要采取紀(jì)律懲戒措施，并沒有罰款的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：撤銷從業(yè)資格：姜某的行為嚴(yán)重違反了行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定，拒絕協(xié)會調(diào)查更是表明其缺乏對行業(yè)監(jiān)管的尊重和配合，撤銷從業(yè)資格是對這種嚴(yán)重違規(guī)行為的有力懲戒，可以將其清除出期貨行業(yè)，保障行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是BD。3、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（）職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。選項(xiàng)A監(jiān)事會有檢查期貨交易所財(cái)務(wù)的職權(quán)。財(cái)務(wù)狀況是公司運(yùn)營情況的重要體現(xiàn)，通過檢查財(cái)務(wù)，監(jiān)事會可以監(jiān)督期貨交易所的資金流動、財(cái)務(wù)收支等是否合規(guī)、合理，以保障交易所資產(chǎn)的安全和財(cái)務(wù)信息的真實(shí)可靠，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為也是監(jiān)事會的重要職責(zé)之一。董事和高級管理人員負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營和決策，如果他們在執(zhí)行職務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)、失職等行為，會損害交易所和股東的利益。監(jiān)事會通過對他們職務(wù)行為的監(jiān)督，可以確保其依法依規(guī)履行職責(zé)，維護(hù)交易所的正常運(yùn)營秩序，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C監(jiān)事會有權(quán)向股東大會會議提出提案。股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在發(fā)現(xiàn)問題或認(rèn)為有必要時(shí)，可以將相關(guān)事項(xiàng)形成提案提交股東大會審議，使股東大會能及時(shí)了解相關(guān)情況并作出決策，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)同樣屬于監(jiān)事會的職權(quán)范圍。公司章程是公司組織和活動的基本準(zhǔn)則，在不違反法律法規(guī)的前提下，章程可以根據(jù)交易所的實(shí)際情況規(guī)定監(jiān)事會的其他職權(quán)，以更好地適應(yīng)交易所的發(fā)展和管理需要，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。4、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司應(yīng)公開信息的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍是投資者了解證券公司業(yè)務(wù)的重要內(nèi)容。公開此信息能讓投資者清楚知曉證券公司可以為其提供哪些具體的介紹業(yè)務(wù)，有助于投資者在選擇證券公司時(shí)做出合理決策，所以證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片公開后，投資者可以明確與自己對接的業(yè)務(wù)人員身份，便于在業(yè)務(wù)開展過程中進(jìn)行溝通和監(jiān)督，也能增加業(yè)務(wù)的透明度和可信度，因此證券公司需要公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式直接關(guān)系到投資者資金的安全。投資者需要了解保證金賬戶情況以及資金的存管方式，以確保自身資金得到妥善保管，所以證券公司有必要公開期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D客戶開戶和交易流程、出入金流程是投資者參與證券和期貨交易的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。公開這些流程能讓投資者清晰了解如何開戶、如何進(jìn)行交易以及如何進(jìn)行資金的存入和取出，使交易過程更加透明和規(guī)范，所以證券公司應(yīng)當(dāng)公開客戶開戶和交易流程、出入金流程，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均符合證券公司應(yīng)公開信息的規(guī)定，本題答案為ABCD。5、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，表述不準(zhǔn)確的是（）。

A.具體制訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃

C.具體制訂期貨交易所對外投資計(jì)劃

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況

【答案】：ABC

【解析】本題可對各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否準(zhǔn)確表述了會員制期貨交易所理事會的職權(quán)。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案應(yīng)由理事會具體制訂，但需經(jīng)會員大會批準(zhǔn)。不過該選項(xiàng)僅提及具體制訂這一環(huán)節(jié)，沒有完整涵蓋其與后續(xù)批準(zhǔn)程序等相關(guān)信息，表述存在不完整性，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B：理事會的職責(zé)是審議總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，而不是審議批準(zhǔn)理事長提出的相關(guān)內(nèi)容。此選項(xiàng)表述主體錯(cuò)誤，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：具體制訂期貨交易所對外投資計(jì)劃是理事會的職權(quán)之一，但僅表述這一點(diǎn)，未提及后續(xù)如需經(jīng)會員大會等的批準(zhǔn)流程，信息不完整，表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況，這是理事會的職權(quán)內(nèi)容，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。綜上，答案選ABC。6、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。這一規(guī)定是為了維護(hù)期貨市場的公平、公正和透明，防止從業(yè)人員利用自身便利條件和信息優(yōu)勢進(jìn)行不當(dāng)交易，從而保障市場的正常秩序和其他投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易是被禁止的。因?yàn)檫@可能會引發(fā)利益沖突，且非期貨公司結(jié)算會員的主要職責(zé)在于結(jié)算業(yè)務(wù)，而代理交易并非其核心業(yè)務(wù)范疇，容易導(dǎo)致市場風(fēng)險(xiǎn)的增加和監(jiān)管難度的加大，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益是不被允許的。結(jié)算信息具有一定的敏感性和保密性，從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，保護(hù)相關(guān)利益方的合法權(quán)益，禁止利用這些信息謀取私利或進(jìn)行損害他人利益的行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會禁止的其他行為當(dāng)然也在禁止范圍內(nèi)。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其制定的規(guī)則和禁令是為了維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABCD。7、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須()。

A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

B.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司在申請使用期貨投資者保障基金前，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置是合理且必要的步驟。通過清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，可以最大程度地利用自身資源來解決保證金缺口相關(guān)問題，減少對保障基金的依賴，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，在自身資源不足以彌補(bǔ)時(shí)，才可以申請使用期貨投資者保障基金。這體現(xiàn)了期貨公司應(yīng)首先承擔(dān)自身的責(zé)任和義務(wù)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失是申請使用期貨投資者保障基金的重要前提。只有準(zhǔn)確核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失的具體情況，才能確定是否符合使用保障基金的條件以及需要申請的保障基金的具體金額，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證與申請使用期貨投資者保障基金之間并沒有必然的聯(lián)系，期貨公司申請使用保障基金并不以申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證為前提，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。8、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中交易指令的相關(guān)規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易里，交易指令必須包含明確的品種、數(shù)量和買賣方向等關(guān)鍵要素，這樣才能確保交易的準(zhǔn)確執(zhí)行。本題中客戶乙下達(dá)的交易指令缺少品種、數(shù)量和買賣方向這些重要信息，該指令不完整、不明確，甲期貨公司出于交易的嚴(yán)謹(jǐn)性和合規(guī)性，可以拒絕執(zhí)行該交易指令。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B正如前面所分析，由于交易指令存在重要信息缺失的問題，甲公司是有權(quán)利拒絕執(zhí)行的。因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若甲期貨公司未拒絕執(zhí)行這份不完整的交易指令，并且在執(zhí)行交易后給客戶乙造成了損失。從責(zé)任認(rèn)定的角度來看，甲公司沒有盡到對指令完整性進(jìn)行審核和合理拒絕的義務(wù)，所以應(yīng)由甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D雖然交易指令是乙下達(dá)的，但該指令缺少關(guān)鍵要素，而甲公司有審核指令的責(zé)任。甲公司未拒絕執(zhí)行存在明顯過錯(cuò)，造成乙的損失不應(yīng)由乙自行承擔(dān)，而應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。9、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題主要考查可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員范圍。選項(xiàng)A：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屬于期貨公司的重要崗位，但相較于董事長、監(jiān)事會主席等高級管理決策層崗位，其職責(zé)主要聚焦于公司的財(cái)務(wù)管理與會計(jì)核算等專業(yè)性事務(wù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨公司董事長期貨公司董事長是公司的核心領(lǐng)導(dǎo)人物，在公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策制定等方面起著關(guān)鍵作用。其對公司的運(yùn)營和發(fā)展具有重大影響，為了保證董事長的任職能夠符合行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求，期貨公司董事長的任職資格需由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)，而不是由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營管理、財(cái)務(wù)狀況等，對公司的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制起到關(guān)鍵的監(jiān)督作用。鑒于其職責(zé)的重要性和特殊性，期貨公司監(jiān)事會主席的任職資格需由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)，并非由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事除監(jiān)事會主席之外的監(jiān)事主要履行日常監(jiān)督職責(zé)，他們在公司治理結(jié)構(gòu)中的重要性相對低于董事長、監(jiān)事會主席等職位。按照規(guī)定，除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事的任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選AD。10、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員的禁止性行為。選項(xiàng)A提供期貨行情信息是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員可以開展的正常業(yè)務(wù)行為。這有助于客戶了解市場動態(tài)，為其投資決策提供一定的參考依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B代理客戶進(jìn)行期貨交易是明確禁止的行為。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員主要職責(zé)是起到介紹和協(xié)助的作用，如果允許其代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突和不規(guī)范操作等問題，損害客戶利益，所以此項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C從事期貨交易也是被禁止的。此類人員在業(yè)務(wù)中會接觸到大量客戶信息，若自身從事期貨交易，很可能利用這些信息為自己謀取私利，破壞市場的公平公正，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員的正常工作內(nèi)容之一，通過協(xié)助客戶完成開戶流程，方便客戶進(jìn)入期貨市場進(jìn)行交易，所以該選項(xiàng)不符合禁止性行為的范疇。綜上，答案選BC。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.責(zé)令改正

B.進(jìn)行罰款

C.進(jìn)行監(jiān)管談話

D.出具警示函

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況時(shí)，責(zé)令改正是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管措施之一。通過責(zé)令改正，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求相關(guān)人員及時(shí)糾正違規(guī)行為，以符合規(guī)定要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干所描述的“未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況”，通常并不對應(yīng)進(jìn)行罰款這一處罰措施。罰款一般適用于更為嚴(yán)重或涉及經(jīng)濟(jì)利益損害等特定情形的違規(guī)行為，而此處未明確有適用罰款的相關(guān)依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對相關(guān)人員進(jìn)行溝通和監(jiān)督的一種方式。對于未按規(guī)定報(bào)告近親屬期貨交易情況的期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過監(jiān)管談話，