期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷附有答案詳解第一部分單選題(50題)1、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構設立資金專用賬戶的主體名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨立運作，確保資金能夠?？顚Ｓ谩ⅹ毩⒑怂?，以有效維護投資者的合法權益。以保障基金名義設立賬戶，可以清晰界定該賬戶內資金的性質和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶，不能突出保障基金的獨立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項C，以期貨公司名義設立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質和用途，且可能與期貨公司自有資金產生混同，不利于保障基金的安全管理。選項D，以期貨投資者名義設立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實際操作中不具有可行性，難以實現(xiàn)資金的集中管理和有效運作。綜上，本題正確答案是B。2、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關介紹業(yè)務文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存這些文件資料的期限不得少于5年。所以本題正確答案是D選項。3、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨公司等金融機構的監(jiān)督管理職能。首席風險官的職責之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權力和職責的相關部門報告。選項A，公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責對本轄區(qū)內期貨公司的日常監(jiān)管，首席風險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務，不負責對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。4、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時的報告規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。選項A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告，表述不準確；選項B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會報告；選項C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構報告。而選項D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。5、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權利。選項A，上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權利或主張。它主要應用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結果不服，是享有申訴權利的，C選項正確。選項D，申請行政復議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權益，依法向法定的行政復議機關提出復議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經紀人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認收到通知，根據(jù)相關規(guī)定和交易原則，舉證責任應由期貨公司承擔。這是因為期貨公司作為專業(yè)的金融機構，在業(yè)務流程和管理中有責任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關證據(jù)，具備更強的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔舉證責任是合理的安排。B選項客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產生聯(lián)系，其不承擔該舉證責任；C選項客戶處于相對被動接受通知的地位，難以主動證明未收到通知的情況；D選項期貨公司經紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個人身份承擔對客戶通知的舉證責任。所以答案為A。"7、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內幕交易

D.特許交易

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所相關行為認定的知識。選項A：透支交易當期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，這種行為本質上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒有保證金的情況下，經期貨交易所許可而進行的期貨交易。所以該交易行為應當認定為透支交易，A選項正確。選項B：違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為，題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無保證金時開倉或持倉的特定情況，并沒有表明該行為違反了相關法律法規(guī)，不能簡單認定為違法交易，B選項錯誤。選項C：內幕交易內幕交易是指內幕人員根據(jù)內幕消息買賣證券或者幫助他人，違反了證券市場“公開、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內幕消息以及證券買賣無關，C選項錯誤。選項D：特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權下進行的特定類型的交易，題干中并沒有體現(xiàn)出這是一種經過特殊許可的交易類型，D選項錯誤。綜上，答案選A。8、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選D。9、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛時可提請調解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是監(jiān)管職責，并非專門為調解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關法律、法規(guī)和規(guī)章，負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作等。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進行調解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設性仲裁機構，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進行裁決的糾紛解決方式。它與調解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當?shù)厝嗣穹ㄔ寒數(shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C關，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當糾紛進入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于經營機構按風險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》相關規(guī)定，經營機構按其風險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。11、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令時的應對措施。選項A，若先執(zhí)行違法指令再向期貨公司董事會報告，在此過程中已經實施了違法行為，可能會給市場、投資者等帶來不利影響，不利于及時阻止違法違規(guī)行為的發(fā)生，所以該選項錯誤。選項B，同理，先執(zhí)行違法指令再向中國證監(jiān)會報告，也會使得違法行為已然發(fā)生，不能有效預防違法后果的產生，且中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構，并非面對此類情況的首要報告對象，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然有一定的監(jiān)管和自律職責，但期貨從業(yè)人員面對公司管理人員的違法指令時，應先向本公司的高級管理人員或者董事會報告，由公司內部進行處理，而不是直接向協(xié)會報告，所以該選項錯誤。選項D，當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務進行抵制，以避免參與違法活動。同時，及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告，能夠讓公司內部及時知曉并處理該問題，防止違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，符合相關規(guī)定和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。12、中國證監(jiān)會派出機構按照（）原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當性原則一般是指金融機構在銷售金融產品或提供金融服務時，應根據(jù)客戶的風險承受能力、投資目標等因素，為客戶提供合適的產品或服務，與對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監(jiān)督管理的原則無關，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當?shù)氐谋O(jiān)管機構對本轄區(qū)內的相關主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側重于對具體工作崗位的職責、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經營機構報告并注意防范投資者的信用風險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經營機構能夠根據(jù)該信息及時采取相應措施，加強對投資者的管理和風險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構主要承擔轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經營機構報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構。選項A股東大會是公司的權力機構，有權決定公司的重大事項，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，所以該選項正確。選項B董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的權力，所以該選項錯誤。選項C總經理是公司的高級管理人員，負責公司的日常經營管理工作，主要職責是組織實施公司年度經營計劃和投資方案等，不具有選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的職權，所以該選項錯誤。選項D理事會在不同組織中有不同的含義，但在一般公司治理結構中，并非是有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。15、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"16、期貨公司股東會或股東大會應當（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率相關知識。期貨公司股東會或股東大會作為公司的重要決策機構，需要定期召開會議來審議公司重大事項、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當每1年至少召開一次會議。選項A，每1個月召開一次會議過于頻繁，會增加公司的運營成本和決策負擔，且不符合實際業(yè)務開展的規(guī)律，所以A選項錯誤。選項B，每3個月召開一次會議也相對較頻繁，雖然能及時對公司事務進行討論決策，但從實際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項錯誤。選項C，每半年召開一次會議，在一定程度上能對公司業(yè)務進行階段性的總結和決策，但仍不能滿足對公司全年整體運營情況進行全面審議和決策的需求，所以C選項錯誤。選項D，每1年至少召開一次會議，既能保證對公司全年的經營情況、財務狀況等進行全面的審議和決策，也符合公司運營的周期性特點和實際需求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。17、中國證監(jiān)會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司從事的介紹業(yè)務進行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強調通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機構穩(wěn)健運營，有效識別、計量、監(jiān)測和控制各類風險，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務開展的合規(guī)性、風險狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應措施，保障投資者合法權益和市場的有序運行。而公正、公平、公開原則主要側重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務檢查的核心原則。所以本題答案選B。"18、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關業(yè)務規(guī)則，對各選項進行分析來確定正確答案。選項A：調減注冊資本注冊資本是公司在登記機關登記注冊的資本額。期貨公司調減注冊資本是一項重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會直接導致期貨公司調減注冊資本，所以選項A錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標?？蛻粑醋芳颖ＷC金意味著可能存在客戶違約風險，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務要求或應對更復雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項B錯誤。選項C：調減凈資本當客戶李某未在通知時間內追加保證金時，期貨價格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風險，很可能會導致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔一部分。根據(jù)相關規(guī)定和風險考量，期貨公司需要調減凈資本以應對這種潛在的損失風險。所以，在這種情況下，A期貨公司應當相應調減凈資本，選項C正確。選項D：增加流動負債流動負債是指在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內償還的債務。客戶保證金不足與期貨公司增加流動負債之間沒有直接因果關系。期貨公司不會因為客戶未追加保證金就去增加自身的流動負債，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理條例》，會導致資產管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內沒有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理條例》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷導致資產管理計劃終止的情形。選項A：證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導致資產管理計劃終止。通常在實際的資產管理業(yè)務中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關要求來處理，還可能涉及到投資者的權益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產管理計劃，所以該選項不符合要求。選項B：集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人，這通常也不會直接導致資產管理計劃終止。在集合資產管理業(yè)務中，對于投資者數(shù)量的情況可能會有一定的應對措施和緩沖機制，持續(xù)三個工作日投資者少于二人并不足以構成資產管理計劃終止的充分條件，所以該選項也不正確。選項C：證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格，此時并不一定意味著資產管理計劃就會立即終止。在這種情況下，可能會有相應的后續(xù)處理安排，比如將資產管理計劃進行妥善轉移等，而不是直接導致計劃終止，所以該選項不符合題意。選項D：根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理條例》，托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內沒有新的托管人承接，這會嚴重影響資產管理計劃的正常運作。托管人在資產管理計劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時間內無法找到新的承接方，資產管理計劃難以繼續(xù)有效運行，會導致資產管理計劃終止，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。20、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時，因行情不利導致期貨公司透支擴大損失的責任承擔問題。在期貨交易中，當期貨公司的交易保證金不足時，期貨交易所有按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的義務。若期貨交易所未履行這一義務，而行情又向持倉不利的方向變化，進而導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失，這種情況下，期貨交易所存在過錯。由于期貨交易所未履行通知義務的行為與期貨公司透支擴大損失之間存在因果關系，所以期貨交易所應承擔主要賠償責任。而期貨公司自身也有管理交易保證金等方面的職責，但在本題所描述的情形中，主要過錯在于期貨交易所未按規(guī)定通知，因此期貨公司不承擔主要責任。綜上所述，答案選A。21、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司凈資本與風險資本準備的規(guī)定，結合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進而確定中國證監(jiān)會派出機構應采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風險資本準備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合相關規(guī)定。當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“限制或暫停部分期貨業(yè)務”、選項C“限制有關股東行使股東權利”、選項D“責令有關股東限期轉讓股權”，一般是在期貨公司經過整改仍未達到規(guī)定標準等更為嚴重的情形下才會采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風險資本準備，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其限期整改，答案選A。22、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結算賬戶是專門用于期貨交易結算相關資金往來的賬戶，符合保證金存儲和管理的規(guī)范要求。選項B“結算賬戶”表述過于寬泛，沒有明確指出是專門用于期貨保證金存儲的專用結算賬戶，不能準確體現(xiàn)保證金存儲的特殊性和規(guī)范性。選項C“交易賬戶”主要是用于記錄投資者具體交易情況的賬戶，并非專門存儲保證金的賬戶。選項D“專用交易賬戶”同樣是側重于交易操作層面，而不是用于保證金的存儲。所以本題正確答案是A。23、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責之一便是對期貨從業(yè)人員實施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范和準則，對會員及從業(yè)人員進行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側重于對相關信息的登記存檔，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運用行政權力進行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準確體現(xiàn)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。24、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)特定情況時的報告對象。當首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險時，需要向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機構，對公司的整體運營和風險管理負有重要責任。首席風險官向董事會報告相關情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風險和違法違規(guī)行為，從而采取相應的措施進行處理和防范。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和經營活動，股東大會是公司的最高權力機構，員工代表大會主要涉及員工權益等相關事宜，它們并非首席風險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。25、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：監(jiān)事會每屆任期應為3年，而非2年，所以A選項錯誤。B選項：按照相關規(guī)定，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。C選項：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非由股東大會通過，所以C選項錯誤。D選項：監(jiān)事會設主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循（）原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者在承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的原則。選項A：過錯責任過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則。在金融期貨交易的履約責任中，并非單純依據(jù)過錯來判定，金融市場交易復雜多變，很多情況不能簡單歸結為一方的過錯，所以投資者承擔履約責任并非遵循過錯責任原則。選項B：強制交割強制交割是期貨交易中的一種規(guī)定情況，通常是在特定條件下交易所以規(guī)則強制進行的操作，它并非投資者承擔金融期貨交易履約責任時應遵循的一般性原則，主要強調交易的執(zhí)行環(huán)節(jié)，而非責任承擔原則，因此該選項不符合要求。選項C：買賣自負在金融期貨交易中，投資者自主進行交易決策，自行承擔交易結果。這意味著投資者需要對自己的買賣行為負責，無論交易結果是盈利還是虧損，都要承擔相應的履約責任，所以投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時應當遵循買賣自負原則，該選項正確。選項D：公平公平原則是市場交易的重要原則之一，強調市場交易中各方的地位平等、交易機會均等、交易過程公正等。但它是金融市場整體運行和交易規(guī)則設計所遵循的宏觀原則，并非專門針對投資者承擔金融期貨交易履約責任的具體原則。綜上，答案選C。27、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。分析選項A中國期貨業(yè)協(xié)會并沒有權力向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，與行政處罰的移送流程并無此關聯(lián)，所以該選項錯誤。分析選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備做出行政處罰的權力，行政處罰需要由具有相應執(zhí)法權的行政機關來執(zhí)行，因此該選項錯誤。分析選項C紀律處分不能代替行政處罰，紀律處分是協(xié)會基于自律管理對會員等進行的一種約束措施，而行政處罰是行政機關依據(jù)法律法規(guī)對違法行為進行的制裁，二者性質不同，不能相互替代，所以該選項錯誤。分析選項D當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有對期貨市場違法違規(guī)行為進行行政處罰的權力，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。28、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對相關直接責任人員罰款金額規(guī)定的知識點。根據(jù)相關法規(guī)，對于會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并進行罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”、選項B“1萬元以上10萬元以下”以及選項C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。29、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和與凈資產的比例限制。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的10%。所以答案選C。30、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。31、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關于有價證券充抵保證金的相關規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標準下的金額：計算有價證券基準計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價證券基準計算價值為1000萬元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個金額大小，800萬元＜1200萬元，所以取較低值800萬元，即該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此，答案選C。32、下列關于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：在期貨交易中，一般只有合約到期時，才會辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實際操作的，所以該選項表述正確。-選項B：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實物交割?，F(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結期貨合約的交割方式，所以該選項表述錯誤。-選項C：交割應按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負責制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項制度，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，所以該選項表述錯誤。-選項D：經期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交易和交割等具體業(yè)務有直接的管理和決策權，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。33、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔賠償責任的相關規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應選D。"34、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點為期貨公司為個人客戶辦理開戶手續(xù)的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在為個人客戶開戶時，為確保開戶信息的真實性、準確性以及保障客戶的合法權益，要求個人客戶必須親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是因為開戶涉及到客戶重要的身份信息、資金信息以及交易權限等內容，需要客戶本人進行確認和承擔相應法律責任。選項A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會出現(xiàn)信息不真實、冒名開戶等風險，不利于期貨市場的規(guī)范和客戶權益保護；選項C“可以委托他人”同樣不能保證開戶操作的真實性和合規(guī)性；選項D“委托他人同時并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶本人親自辦理開戶手續(xù)這一關鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。35、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務機構不按規(guī)定履行報告義務等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。36、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。題目中選項A的3日、選項B的7日以及選項D的15日均不符合此規(guī)定，所以正確答案是C。"37、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并不直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商事宜，所以該選項錯誤。選項B，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在機構的，當出現(xiàn)與投資者的利益沖突無法繼續(xù)提供服務的情況時，通過所在機構與投資者協(xié)商是合理且常見的做法。所在機構對從業(yè)人員有管理責任，也更便于與投資者溝通并采取妥善的解決辦法，因此該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范和準則等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體，所以該選項錯誤。選項D，所在地中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)管執(zhí)法等工作，通常不會直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。38、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易違規(guī)行為的理解和判斷。題干分析某客戶在期貨公司營業(yè)部存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易，但因某些原因一直未交易，而營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約。選項分析A選項：挪用客戶保證金挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經客戶允許，擅自使用客戶的保證金進行交易等其他活動。在本題中，營業(yè)部經理王某未經客戶同意，私自將客戶存入準備用于交易的5000萬元資金以自己的名義買進期貨合約，符合挪用客戶保證金的定義，所以A選項正確。B選項：違規(guī)劃轉客戶保證金違規(guī)劃轉客戶保證金通常是指在資金轉賬環(huán)節(jié)違反規(guī)定將客戶保證金轉到其他賬戶等情況，而題干強調的是擅自使用客戶資金進行交易，并非單純的資金劃轉違規(guī)，所以B選項不符合題意。C選項：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指期貨公司收到客戶保證金后未按照規(guī)定進行入賬記錄，題干中并沒有提及保證金入賬與否的問題，重點是資金被擅自使用，所以C選項不正確。D選項：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托主要體現(xiàn)在對客戶委托交易的條件、程序等方面不按照規(guī)定執(zhí)行，而本題的關鍵是資金被私自挪用，并非接受委托環(huán)節(jié)的問題，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。39、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構相關知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關，所以該選項錯誤。選項D：商務部商務部是主管我國國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其職責主要圍繞國內外貿易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為紀律處分主體的規(guī)定。題干分析題干描述了協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，存在徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人等行為時，需要明確給予紀律處分的主體。選項分析A選項：期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會工作人員的行為規(guī)范通常由所屬協(xié)會進行管理和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會對其內部工作人員具有管理和約束的職責，當工作人員出現(xiàn)不按規(guī)定履行職責等違規(guī)行為時，期貨業(yè)協(xié)會有權依據(jù)相關規(guī)定給予紀律處分，所以該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管對象和職責側重于市場整體運行、機構合規(guī)等宏觀層面，并非針對協(xié)會工作人員的紀律處分，故該選項錯誤。C選項：公安機關公安機關主要負責維護社會治安秩序、打擊違法犯罪活動等，對于協(xié)會工作人員的紀律處分并不在其職責范圍內，因此該選項錯誤。D選項：期貨交易所期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，不具備對協(xié)會工作人員給予紀律處分的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。41、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設立期貨交易所的權力，所以選項C錯誤。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與設立期貨交易所的審批職能并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。42、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶法規(guī)對于此類公告應使用媒體的要求。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準確地獲取相關信息。選項A，期貨公司網站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網站主要用于發(fā)布行業(yè)相關動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內容，并非專門用于期貨公司設立、變更等具體事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網站主要圍繞期貨交易相關業(yè)務，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項的公告媒體。因此，正確答案是D。43、期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起6個月內，若未取得期貨交易所結算會員資格，其金融期貨結算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選擇選項C。"44、期貨公司應當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，雖然其制定的相關法規(guī)等對期貨公司的運營有重要指導作用，但并非是直接規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的依據(jù)。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并不規(guī)定期貨公司對首席風險官的提名和聘任事宜。選項C，公司章程是公司依法制定的、規(guī)定公司名稱、住所、經營范圍、經營管理制度等重大事項的基本文件，是公司組織和活動的基本準則。期貨公司應當依據(jù)公司章程的規(guī)定來依法提名并聘任首席風險官，該選項正確。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是規(guī)定期貨公司提名并聘任首席風險官的直接依據(jù)。綜上，答案選C。45、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調查

D.用理由回避調查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或檢查時，被調查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權益等。被調查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準確、全面地了解相關情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調查人員應當積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調的是協(xié)會進行調查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調查過程中也不應簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調查。拒絕接受調查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調查人員沒有權利拒絕協(xié)會依法進行的調查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調查。這種做法本質上也是不配合協(xié)會的調查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調查的借口，被調查人員有義務配合協(xié)會的調查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。46、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險時的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構，能夠對公司的重大事項進行決策和管理，首席風險官將相關情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應對違法違規(guī)行為或風險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構；理事會一般是社會團體法人的權力機構；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經營活動和財務狀況等。在這種情況下，首席風險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。47、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構

C.報告期貨交易所

D.及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：D

【解析】這道題考查的是期貨從業(yè)人員面對投資者不誠信行為時的正確處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，有明確的處理要求。選項A，報告中國期貨業(yè)協(xié)會并不是面對投資者不誠信行為的直接處理方式，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作，并非處理此類具體問題的首要對象。選項B，報告中國證監(jiān)會派出機構也不合適，中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為并非直接向其報告。選項C，報告期貨交易所也不正確，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員一般不直接向其報告。選項D，期貨從業(yè)人員及時向所在地期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險，這符合相關準則規(guī)定。因為期貨經營機構是與投資者直接發(fā)生業(yè)務往來的主體，能夠在第一時間對投資者的不誠信行為進行處理和防范風險。所以本題的正確答案是D。48、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。49、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中經營機構開展適當性自查頻次要求的了解。選項A，按照相關規(guī)定，經營機構應每半年開展一次適當性自查，該選項符合規(guī)定要求。選項B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時間間隔過長，無法及時有效評估和改進適當性管理工作，所以該選項錯誤。選項C，每三個月開展一次的自查頻次過高，在實際操作中可能會增加經營機構的管理成本和負擔，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項錯誤。選項D，每一年開展一次的自查間隔時間較長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設施

B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：ABCD

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員享有的權利。選項A：期貨交易所為會員提供了開展交易活動所需的交易設施，如交易系統(tǒng)、通訊設備等。會員使用這些交易設施是其開展期貨交易業(yè)務的基本條件，能夠保障會員順利參與期貨市場交易，所以使用期貨交易所提供的交易設施屬于會員享有的權利。選項B：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，會員作為交易所的組成成員，參加會員大會并行使選舉權、被選舉權和表決權，這是會員參與交易所重大決策、管理和監(jiān)督的重要途徑，體現(xiàn)了會員在交易所治理結構中的主體地位，因此參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權是會員的權利。選項C：會員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務，這是會員加入期貨交易所的主要目的之一。通過在交易所內進行合法合規(guī)的交易、結算和交割等活動，會員可以實現(xiàn)套期保值、投機等交易目標，所以在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是會員的權利。選項D：當會員認為自身權益在期貨交易過程中受到侵害，或者對期貨交易所作出的相關決定存在異議時，按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權，是會員維護自身合法權益的重要保障，所以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權屬于會員享有的權利。綜上，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所會員享有的權利，本題答案為ABCD。2、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。

A.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經首席風險官批準后，為其開立賬戶

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開立期貨賬戶的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A期貨公司在開立賬戶時，對照有效身份證明文件，核實客戶是否本人親自開戶，這是確保開戶真實性和合規(guī)性的重要步驟，能夠有效防止冒名開戶等違規(guī)行為，是正確的做法。選項B實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料，有助于留存開戶過程中的關鍵信息，便于后續(xù)的查詢、審核以及監(jiān)管要求，是符合期貨公司開戶規(guī)范的操作，做法正確。選項C期貨公司應按照相關規(guī)定妥善保存客戶的開戶資料和影像資料，這些資料不僅營業(yè)部需要保存，期貨公司總部也需要保存，以確保資料的完整性和安全性，便于不同層級的審核和監(jiān)管檢查。僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料的做法錯誤。選項D交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名必須一致，這是保證客戶身份準確無誤的基本要求。若發(fā)現(xiàn)兩者有差異，應要求客戶進行更正，而不能經首席風險官批準后就為其開立賬戶，這種做法違反了開戶的嚴謹性和合規(guī)性原則，是錯誤的。綜上，本題答案選CD。3、期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.監(jiān)事會主席

B.經理層人員

C.董事長

D.取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關人員參加業(yè)務培訓的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、經理層人員以及取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。選項A中監(jiān)事會主席符合上述規(guī)定要求；選項B經理層人員也在規(guī)定范圍之內；選項C董事長同樣在規(guī)定需參加培訓的人員范圍內；選項D取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員，也包含在需要參加培訓的人員范疇。所以本題ABCD四個選項均正確。4、（2018年真題）期貨公司或者其分支機構（）時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)2個月以上

D.符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定對各選項進行逐一分析：選項A當期貨公司或者其分支機構的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷時，意味著該公司或分支機構在工商登記層面已不具備合法經營資格，無法繼續(xù)開展期貨業(yè)務。國務院期貨監(jiān)督管理機構為了保證期貨市場的規(guī)范運行和監(jiān)管的有效性，應當依法辦理其期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，所以選項A正確。選項B如果期貨公司或者其分支機構主動提出注銷申請，說明其自身有停止從事期貨業(yè)務的意愿。尊重市場主體的自主決策，同時為了維護市場秩序和監(jiān)管的嚴肅性，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理其期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，因此選項B正確。選項C根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。而題干中說的是“2個月”，不符合規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D考慮到期貨市場的復雜性和多樣性，可能存在一些特殊情況難以在具體法規(guī)中一一列舉。因此，為了保持監(jiān)管的靈活性和適應性，規(guī)定符合國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形時，國務院期貨監(jiān)督管理機構也應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。5、期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告（）

A.股權被凍結

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.股權被用于擔保

D.以上都正確

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時的報告規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司發(fā)生一些重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。選項A，股權被凍結會對期貨公司的股權結構和相關權益產生重大影響，可能影響公司的正常運營和穩(wěn)定性，因此屬于需要報告的重大事件。選項B，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，意味著公司面臨著法律糾紛和潛在的法律責任風險，這可能對公司的財務狀況和聲譽造成重大沖擊，所以也需要向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。選項C，股權被用于擔保，這會使公司股權處于一種不確定的法律狀態(tài)，可能在擔保事項出現(xiàn)問題時對公司股權結構和經營產生重大影響，同樣屬于應報告的重大事件。綜上所述，選項A、B、C所描述的情況均為期貨公司需要向國務院期貨監(jiān)督管理機構報告的重大事件，所以答案選ABCD。6、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風險’

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)介紹客戶相關的法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在介紹客戶的業(yè)務中，向客戶明示與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系是非常重要的。這有助于客戶了解介紹人的身份和其背后的利益關系，保障客戶的知情權，使其能夠在充分了解情況的基礎上做出決策。所以甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系符合法律規(guī)定。選項B期貨交易對于很多人來說是比較復雜的金融活動，具有獨特的方式和流程。甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程，能夠讓乙更好地理解期貨交易的基本情況，從而在進行投資決策時更加理性和謹慎。這種做法有助于保護投資者的利益，因此符合法律規(guī)定。選項C期貨市場是一個充滿不確定性和風險的市場，任何投資都存在盈利或虧損的可能性，沒有人能夠保證投資期貨肯定賺錢。甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢，這是一種虛假、誤導性的宣傳，會讓乙產生不切實際的期望，面臨不必要的風險。這種行為違反了相關法律規(guī)定。選項D期貨交易具有較高的風險性，投資者在參與期貨交易前應該充分了解其中的風險。甲隱瞞了期貨交易的風險，使得乙無法全面、準確地了解投資的潛在風險，可能會導致乙在不知情的情況下做出錯誤的投資決策，損害其合法權益。因此，這種行為不符合法律規(guī)定。綜上，本題正確答案選AB。7、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時的相關規(guī)定。選項A、B：在保全階段，人民法院的主要目的是保障后續(xù)執(zhí)行的順利進行，防止會員資格被不當轉讓。根據(jù)相關規(guī)定，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。因為停止交易席位使用可能會對正常的交易秩序產生較大影響，且在保全階段尚未確定最終的執(zhí)行結果，所以選項A錯誤，選項B正確。選項C、D：在執(zhí)行階段，為了實現(xiàn)債權人的合法權益，人民法院可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位。這樣做有利于盡快實現(xiàn)債權，同時也是符合法律規(guī)定的執(zhí)行措施，所以選項C錯誤，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。8、根據(jù)我國刑法規(guī)定，內幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.法律

D.期貨交易所規(guī)則

【答案】：AC

【解析】本題考查內幕信息、知情人員范圍的確定依據(jù)。根據(jù)我國刑法規(guī)定，內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。選項A“行政法規(guī)”是國務院為領導和管理國家各項行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經濟、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱，在法律體系中具有重要地位，對相關領域的規(guī)范起著重要作用；選項C“法律”則是由國家制定或認可的行為規(guī)則，是具有普遍約束力的社會規(guī)范。法律和行政法規(guī)對于內幕信息和知情人員范圍的規(guī)定具有權威性和規(guī)范性，能夠為司法實踐提供明確的依據(jù)。而選項B“部門規(guī)章”是國務院各部門根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權限范圍內制定的規(guī)章，其效力低于法律和行政法規(guī)；選項D“期貨交易所規(guī)則”是期貨交易所為了規(guī)范期貨交易而制定的內部規(guī)則，僅適用于期貨交易所內的交易活動，不具有普遍的法律效力，不能作為確定內幕信息、知情人員范圍的依據(jù)。綜上，本題正確答案選AC。9、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報臺

C.首席風險官應當向公司控股股東報告

D.首席風險官應當向董事會報告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨法規(guī)中對首席風險官報告義務的規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作。而在期貨公司出現(xiàn)挪用客戶保證金這一重大問題時，首席風險官并不需要直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，所以選項A錯誤。選項B公司住所地中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內的期貨公司具有監(jiān)督管理職責。當首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司挪用客戶保證金這種可能影響客戶權益和公司合規(guī)運營的重大問題時，按照規(guī)定應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，以確保監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應措施，所以選項B正確。選項C公司控股股東主要關注公司的股權結構和經營決策等方面，但對于公司出現(xiàn)挪用客戶保證金這類涉及合規(guī)和監(jiān)管的問題，向控股股東報告并不能有效履行首席風險官的監(jiān)督報告職責。首席風險官的報告應當基于監(jiān)管要求和職責定位，故選項C錯誤。選項D董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和管理負有重要責任。首席風險官發(fā)現(xiàn)公司挪用客戶保證金問題時，有義務向董事會報告，使董事會能夠及時了解公司存在的重大風險和違規(guī)情況，從而做出相應決策和整改措施，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BD。10、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)鄭州商品交易所工作人員應遵循的職業(yè)操守相關知識，對各選項進行逐一分析：選項A：保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密鄭州商品交易所工作人員在工作過程中會接觸到期貨公司和客戶的大量商業(yè)信息。這些商業(yè)秘密涉及到企業(yè)和個人的利益，如果泄露可能會給期貨公司和客戶帶來重大損失，同時也會損害市場的公平和穩(wěn)定。所以，工作人員有責任和義務保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，該選項正確。選項B：依法辦事依法辦事是任何公職人員都必須遵循的基本準則。鄭州商品交易所作為金融市場的重要組成部分，需要在法律法規(guī)的框架內運行。工作人員只有依法辦事，才能保證交易的合法性、規(guī)范性和公正性，維護市場的正常秩序，保障各方參與者的合法權益，該選項正確。選項C：公正廉潔公正廉潔是職業(yè)操守的重要體現(xiàn)。工作人員在處理各項業(yè)務和事務時，要做到公平公正，不偏袒任何一方，確保