期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測(cè)高頻考點(diǎn)模擬試題第一部分單選題(50題)1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊(cè)信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績(jī)通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息。考試成績(jī)主要反映考生在考試時(shí)的表現(xiàn)，對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠(chéng)信記錄等信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊(cè)信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進(jìn)行公示和及時(shí)更新。誠(chéng)信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的道德和合規(guī)情況，對(duì)于維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時(shí)更新，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C分析工作業(yè)績(jī)雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對(duì)性，且不同崗位、不同時(shí)期的工作業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點(diǎn)公示和更新的信息，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄是客觀且對(duì)行業(yè)監(jiān)管和市場(chǎng)秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不合適。綜上，正確答案是B。2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。所以本題答案選C。3、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.1

B.5

C.6

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動(dòng)失效。所以本題應(yīng)選擇選項(xiàng)C。"4、期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料提交事宜無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部方面，申請(qǐng)材料并非提交給公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司（）無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項(xiàng)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對(duì)公司事務(wù)作出獨(dú)立判斷的董事，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒(méi)有免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)董事會(huì)，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大經(jīng)營(yíng)管理決策。在期貨公司中，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)理事會(huì)，理事會(huì)通常存在于一些特定的組織或機(jī)構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會(huì)等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會(huì)并非是作出免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)這一決策的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)股東大會(huì)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的合并、分立、解散等，而對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的免除一般不屬于股東大會(huì)的直接決策范圍，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、客戶甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過(guò)程中因期貨公司疏忽造成損失時(shí)的權(quán)利主張。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等絕對(duì)權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請(qǐng)交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對(duì)期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨(dú)立對(duì)其自身的經(jīng)營(yíng)行為和違約行為負(fù)責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。7、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。在強(qiáng)行平倉(cāng)的過(guò)程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過(guò)錯(cuò)行為所引發(fā)的，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施，本身并無(wú)與期貨公司共同承擔(dān)損失的責(zé)任基礎(chǔ)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所的強(qiáng)行平倉(cāng)行為是正當(dāng)合理的應(yīng)對(duì)措施，并非損失的責(zé)任方，不應(yīng)承擔(dān)損失，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，期貨交易所不承擔(dān)主要責(zé)任，強(qiáng)行平倉(cāng)損失是期貨公司自身原因?qū)е拢訢選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。8、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更有特定的要求，當(dāng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%及以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，單個(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，單個(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)未達(dá)到規(guī)定需要審批的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。9、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個(gè)選項(xiàng)所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項(xiàng)A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的活動(dòng)，因?yàn)樗倪@種行為可能會(huì)影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并沒(méi)有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項(xiàng)與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干中沒(méi)有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。10、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機(jī)構(gòu)處分后，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中選項(xiàng)A的1個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)工作日、選項(xiàng)C的5個(gè)工作日均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10個(gè)工作日是正確的報(bào)告時(shí)間期限。所以本題正確答案選D。11、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以及報(bào)哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達(dá)到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。12、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)規(guī)定及選項(xiàng)內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會(huì)員單位的客戶管理和服務(wù)制度、金融期貨投資者適當(dāng)性制度以及開(kāi)戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A“組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會(huì)員單位關(guān)于金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。-選項(xiàng)B“檢查期貨交易所財(cái)務(wù)”，財(cái)務(wù)檢查主要側(cè)重于對(duì)期貨交易所財(cái)務(wù)狀況的審查，與題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的投資者適當(dāng)性制度和開(kāi)戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項(xiàng)C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為”，此選項(xiàng)關(guān)注的是對(duì)期貨交易所人員職務(wù)行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當(dāng)性制度展開(kāi)，與題干主題不符。-選項(xiàng)D“向股東大會(huì)會(huì)議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會(huì)上的提案事宜，和題干中會(huì)員單位在金融期貨投資者適當(dāng)性制度方面的要求沒(méi)有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。13、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)

A.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日之后所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前部分持倉(cāng)

D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的范圍。選項(xiàng)A：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著其認(rèn)可該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榻灰捉Y(jié)算結(jié)果是一個(gè)連貫的體系，對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)是基于之前一系列交易和持倉(cāng)情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果都包含在此次確認(rèn)范圍內(nèi)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶確認(rèn)的是當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果，主要針對(duì)的是過(guò)去已經(jīng)發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過(guò)對(duì)當(dāng)日結(jié)果的確認(rèn)來(lái)涵蓋未來(lái)的持倉(cāng)和交易結(jié)算情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)并非僅針對(duì)該日之前部分持倉(cāng)，而是涵蓋了之前所有的持倉(cāng)情況，部分持倉(cāng)不能完整代表其確認(rèn)的范圍，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果是對(duì)之前所有交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，并非部分交易結(jié)算結(jié)果，部分不能等同于全部，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。14、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場(chǎng).用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財(cái)政資金的使用理念，并非專門針對(duì)期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)”準(zhǔn)確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場(chǎng)相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補(bǔ)償期貨市場(chǎng)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受損失的投資者等市場(chǎng)參與者身上，體現(xiàn)了資金來(lái)源于市場(chǎng)又服務(wù)于市場(chǎng)的特點(diǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“安全、穩(wěn)健”一般是對(duì)金融投資或資金管理的目標(biāo)要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。15、證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

C.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的合規(guī)操作。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會(huì)加大客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)該由客戶自己下達(dá)，證券公司代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令侵犯了客戶的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司有義務(wù)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨(dú)立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會(huì)混淆不同賬戶的資金性質(zhì)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。

A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營(yíng)罪以及各選項(xiàng)涉及行為所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)定來(lái)分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營(yíng)罪論處。所以選項(xiàng)A可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。選項(xiàng)B未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以及《中華人民共和國(guó)廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來(lái)進(jìn)行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪，并非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。17、通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過(guò)考試后，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，不承擔(dān)從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務(wù)部主要是擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無(wú)關(guān)。所以，通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，答案選B。18、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉(cāng)被強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，這類情況造成的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)，并非由期貨交易所自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，那么因此造成的擴(kuò)大損失，由丙期貨公司自行承擔(dān)，該說(shuō)法符合期貨交易強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)則。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)于丁因超量平倉(cāng)引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是由丁自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：期貨交易所不以營(yíng)利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，以保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，并非以追求利潤(rùn)為首要目標(biāo)，所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易規(guī)則等，對(duì)會(huì)員和交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，該選項(xiàng)表述正確。-C選項(xiàng)：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔(dān)責(zé)任的方式，當(dāng)期貨交易所進(jìn)行民事活動(dòng)并產(chǎn)生相關(guān)責(zé)任時(shí)，以其擁有的全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確。-D選項(xiàng)：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對(duì)期貨交易所的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免，以保障期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場(chǎng)穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。20、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的10年、選項(xiàng)C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時(shí)長(zhǎng)，所以正確答案選D。"22、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年，所以答案選B。"23、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。我國(guó)相關(guān)規(guī)定明確，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，其主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場(chǎng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以答案選C。24、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項(xiàng)來(lái)確定王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為所屬罪名。選項(xiàng)A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指?jìng)€(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過(guò)各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國(guó)有性質(zhì)，王某并非國(guó)家工作人員，不構(gòu)成受賄罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲取好處費(fèi)，并非將本單位財(cái)物非法占為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運(yùn)作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求；選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。26、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會(huì)員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會(huì)員

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的組成。會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B中控股10％的股東并非會(huì)員大會(huì)的組成主體；選項(xiàng)C全體股東推舉的會(huì)員不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員也不是會(huì)員大會(huì)的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。27、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機(jī)構(gòu)有著不同的職責(zé)和權(quán)力。-選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它決定公司的重大事項(xiàng)，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員等的行為，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。28、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國(guó)家機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的定義及性質(zhì)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營(yíng)利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有營(yíng)利性，是通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)來(lái)獲取利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨并非單純?yōu)榱藸I(yíng)利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。其資金來(lái)源通常主要依靠國(guó)家財(cái)政撥款，主要從事社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)并非依靠國(guó)家財(cái)政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會(huì)公益服務(wù)活動(dòng)的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家機(jī)關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)是指從事國(guó)家管理和行使國(guó)家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國(guó)家機(jī)關(guān)具有鮮明的國(guó)家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國(guó)家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不具備國(guó)家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國(guó)家機(jī)關(guān)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：社會(huì)團(tuán)體法人社會(huì)團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織。它是由公民或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會(huì)員共同意愿，按照其章程開(kāi)展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)組織。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，符合社會(huì)團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。29、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.三年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.五年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

D.五年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律刑罰規(guī)定的了解。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。因此正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金數(shù)額不符合規(guī)定；C選項(xiàng)的有期徒刑年限以及罰金數(shù)額均不符合規(guī)定；D選項(xiàng)有期徒刑年限不符合規(guī)定。30、期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。對(duì)于期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工這一情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案是C選項(xiàng)。"31、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。

A.會(huì)員制交易所

B.公司制交易所

C.會(huì)員制交易所和公司制交易所

D.會(huì)員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨(dú)立董事的相關(guān)知識(shí)。公司制交易所是指以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。在公司制交易所的運(yùn)營(yíng)管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護(hù)股東利益等，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事獨(dú)立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識(shí)和獨(dú)立判斷，對(duì)公司的重大決策等進(jìn)行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會(huì)員制交易所是由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。其組織架構(gòu)和決策機(jī)制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨(dú)立董事的要求。綜上，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事的是公司制交易所，本題答案選B。32、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門依法對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行全面、持續(xù)的監(jiān)測(cè)和監(jiān)督，以保障期貨市場(chǎng)參與者保證金的安全，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)督管理，但并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不承擔(dān)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的具體職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。33、2015年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存人5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。此時(shí)，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易，但一直未進(jìn)行交易，而營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶保證金進(jìn)行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行期貨交易，并非進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應(yīng)的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點(diǎn)在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時(shí)，沒(méi)有遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒(méi)有進(jìn)行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進(jìn)行交易，并非涉及接受委托的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選A。34、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東持股比例變動(dòng)的審批規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，2%未達(dá)到規(guī)定的需要經(jīng)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，3%同樣未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，故該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合規(guī)定中應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，10%雖然超過(guò)了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但題目問(wèn)的是達(dá)到多少比例應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)，正確答案是5%，并非10%，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。35、公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長(zhǎng)的設(shè)置人數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人，所以正確答案是A。"36、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過(guò)錯(cuò)等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨交易所和期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任。期貨交易所并沒(méi)有法律規(guī)定或合同約定需要對(duì)期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。37、非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金辦理相關(guān)知識(shí)。在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的能力。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會(huì)員包括交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金并非通過(guò)結(jié)算會(huì)員（包含交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。38、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場(chǎng)重要的準(zhǔn)入事項(xiàng)，通常由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的批準(zhǔn)工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展行業(yè)資信評(píng)級(jí)等自律管理工作，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司的設(shè)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，本題答案選A。39、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨公司總經(jīng)理

C.直接負(fù)責(zé)的主管人員

D.從業(yè)人員本人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)閺臉I(yè)人員是在公司的授權(quán)和業(yè)務(wù)框架內(nèi)開(kāi)展工作，其行為代表了公司，所以相應(yīng)的民事責(zé)任應(yīng)由公司來(lái)承擔(dān)。選項(xiàng)B，期貨公司總經(jīng)理雖然在公司管理中負(fù)有重要職責(zé)，但并不直接對(duì)從業(yè)人員在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任負(fù)責(zé)。選項(xiàng)C，直接負(fù)責(zé)的主管人員主要是對(duì)業(yè)務(wù)管理等方面承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，并非民事責(zé)任的直接承擔(dān)主體。選項(xiàng)D，從業(yè)人員本人在正常履行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為是職務(wù)行為，并非由其個(gè)人承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，正確答案是A。40、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項(xiàng)A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，在進(jìn)行各類交易活動(dòng)以及與其他市場(chǎng)主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)等過(guò)程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時(shí)，需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時(shí)才會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)濟(jì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)責(zé)任并不是一個(gè)嚴(yán)格的法律術(shù)語(yǔ)，它表述相對(duì)寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語(yǔ)境中，涉及到財(cái)產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A選項(xiàng)。41、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需配備必要的人員，其中擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，需配備必要的人員，其中擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少要有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，所以本題應(yīng)選擇A選項(xiàng)。"42、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體繳納比例確定主體的知識(shí)點(diǎn)。在期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。因此，對(duì)于各期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)狀況不同而確定具體繳納期貨投資者保障基金的比例這一職責(zé)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)履行是合理且恰當(dāng)?shù)模訠選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金比例的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非確定各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。43、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，最終需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的途徑，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)機(jī)制無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，但獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后不是由董事會(huì)通過(guò)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，公司的重大事項(xiàng)包括獨(dú)立董事的通過(guò)等都由股東大會(huì)決定，所以該題答案選D。44、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性培訓(xùn)的時(shí)間要求。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：每月開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，頻率過(guò)高。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)而言，每月開(kāi)展培訓(xùn)在時(shí)間、人力和物力上都需要較大投入，且從實(shí)際情況看，不需要如此頻繁地進(jìn)行適當(dāng)性培訓(xùn)來(lái)提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：每季度開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來(lái)說(shuō)，期貨市場(chǎng)的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動(dòng)，不需要每季度進(jìn)行培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，時(shí)間間隔相對(duì)還是稍短。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，沒(méi)有證據(jù)表明每半年進(jìn)行一次培訓(xùn)是必要的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：每年開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，既可以讓相關(guān)崗位從業(yè)人員保持對(duì)適當(dāng)性管理知識(shí)與技能的學(xué)習(xí)和更新，又符合實(shí)際業(yè)務(wù)的時(shí)間周期和成本考慮。從業(yè)務(wù)的連貫性和人員知識(shí)技能提升的角度來(lái)看，每年進(jìn)行一次培訓(xùn)可以較好地滿足期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提高從業(yè)人員適當(dāng)性管理水平的需求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過(guò)對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾摹＿@有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計(jì)等情況下，有準(zhǔn)確的交易指令記錄可供查詢和核實(shí)，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供的交易委托服務(wù)方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說(shuō)期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，這種表述過(guò)于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金來(lái)執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導(dǎo)致交易違約等情況，保障交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等問(wèn)題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做出更理性的投資決策。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)B。46、單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過(guò)戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計(jì)劃中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識(shí)。選項(xiàng)A，質(zhì)押是指?jìng)鶆?wù)人或者第三人將其動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。在單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。這與本題中登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，非交易過(guò)戶是不通過(guò)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過(guò)戶。對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為其辦理證券非交易過(guò)戶手續(xù)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過(guò)市場(chǎng)交易等方式進(jìn)行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強(qiáng)調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受委托時(shí)特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。47、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、規(guī)則，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，必然受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定以及財(cái)務(wù)管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理部門，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。48、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。49、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于王某使用偽造學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職這一行為可采取的懲罰措施。分析選項(xiàng)A根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)于申請(qǐng)人提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理一職，屬于提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的行為，所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B題干中未提及該行為適用“予以警告，并處3萬(wàn)元以下罰款”的相關(guān)情形，且相關(guān)規(guī)定里對(duì)于單純提供虛假學(xué)歷申請(qǐng)職位一般不是此處罰措施，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要針對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)情況進(jìn)行處理，“要求期貨公司解聘該人員”并不是對(duì)于王某申請(qǐng)行為直接對(duì)應(yīng)的懲罰措施，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D雖然存在對(duì)于相關(guān)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重可暫停或者撤銷任職資格的規(guī)定，但題干中僅表明王某偽造學(xué)歷被發(fā)現(xiàn)，并沒(méi)有提及情節(jié)嚴(yán)重這一情況，所以該選項(xiàng)不符合題意，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。50、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔(dān)。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進(jìn)行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務(wù)所得，不應(yīng)歸期貨公司所有，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，也不意味著2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認(rèn)，通常應(yīng)將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進(jìn)行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應(yīng)歸甲所有，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產(chǎn)生的收益應(yīng)歸客戶所有。當(dāng)客戶要求期貨公司返還這2000元時(shí)，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以支持，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所重大事項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為，這可能會(huì)對(duì)期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)秩序、聲譽(yù)以及合規(guī)性產(chǎn)生重大影響，屬于可能影響期貨交易所穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要情況，理應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)屬于重大事項(xiàng)。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟才屬于重大事項(xiàng)。而此選項(xiàng)中說(shuō)的是占其凈資產(chǎn)5％以上，并未達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，因此該選項(xiàng)不屬于重大事項(xiàng)。選項(xiàng)C期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策，這些都與期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)。一旦決策失誤或出現(xiàn)問(wèn)題，可能會(huì)對(duì)期貨交易所的資金安全、運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定性等造成嚴(yán)重沖擊，所以屬于重大事項(xiàng)，需要及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)D“中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)”是一個(gè)兜底條款。因?yàn)閷?shí)際情況復(fù)雜多樣，可能會(huì)出現(xiàn)一些無(wú)法預(yù)先明確列舉但又確實(shí)屬于重大事項(xiàng)的情形，通過(guò)這一規(guī)定可以涵蓋所有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的重大事項(xiàng)情況，所以該選項(xiàng)也屬于重大事項(xiàng)。綜上，本題正確答案為ACD。2、若某機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利潤(rùn)

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查某機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易且客戶無(wú)過(guò)錯(cuò)時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍。選項(xiàng)A交易手續(xù)費(fèi)是客戶在進(jìn)行交易過(guò)程中必然會(huì)產(chǎn)生的費(fèi)用。當(dāng)機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易，導(dǎo)致客戶的交易未能正常按指令進(jìn)行，那么客戶所支付的交易手續(xù)費(fèi)就成為了其損失的一部分。所以機(jī)構(gòu)需要賠償客戶的交易手續(xù)費(fèi)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B稅金是基于正常交易而產(chǎn)生的費(fèi)用支出。由于機(jī)構(gòu)未按指令入市交易，使得客戶原本正常交易應(yīng)有的狀態(tài)被破壞，稅金這部分支出也因異常情況而產(chǎn)生額外損失，因此該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償稅金，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C利潤(rùn)是具有不確定性的，它受到市場(chǎng)多種因素的影響，不是一個(gè)必然會(huì)實(shí)現(xiàn)的金額。即使機(jī)構(gòu)按照客戶指令入市交易，也不能保證客戶一定會(huì)獲得利潤(rùn)。所以不能將利潤(rùn)列入該機(jī)構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D客戶的保證金被占用期間，會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失。機(jī)構(gòu)未按指令入市交易，導(dǎo)致客戶的保證金未能正常發(fā)揮其預(yù)期作用，客戶損失了這部分保證金在合理使用情況下可能產(chǎn)生的利息，所以機(jī)構(gòu)需要賠償利息，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。3、下列關(guān)于推薦人的描述中，正確的有（）。

A.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng).監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng).監(jiān)事會(huì)主席.獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所描述的推薦人條件，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析判斷。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員，而該選項(xiàng)中說(shuō)推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上，與規(guī)定不符，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析對(duì)于擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的情況，按照規(guī)定，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人，此選項(xiàng)符合要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)擬任人為境外人士時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)表述與規(guī)定一致，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析規(guī)定明確，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，而該選項(xiàng)說(shuō)推薦人每年最多只能推薦2人，不符合規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。4、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，有助于總經(jīng)理及時(shí)掌握公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問(wèn)題，從而做出科學(xué)合理的決策，加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的把控。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體發(fā)展和重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官將公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況向董事會(huì)報(bào)告，能夠使董事會(huì)全面了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和合規(guī)情況，從而更好地履行其決策和監(jiān)督職責(zé)，確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。因此，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要向董事會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官向其報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的真實(shí)情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督和管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)是對(duì)所在期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督和報(bào)告，并不直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在()。

A.對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)

C.從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中期貨從業(yè)人員嚴(yán)格自律、潔身自好表現(xiàn)的理解。選項(xiàng)A：當(dāng)機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時(shí)，期貨從業(yè)人員予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，這體現(xiàn)了從業(yè)人員堅(jiān)守原則、不盲目服從違法違規(guī)行為，是嚴(yán)格自律、潔身自好的重要表現(xiàn)。通過(guò)抵制違法違規(guī)指令并及時(shí)報(bào)告，能夠防止違法違規(guī)行為的進(jìn)一步擴(kuò)散，維護(hù)行業(yè)的正常秩序。選項(xiàng)B：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)存在欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，堅(jiān)持原則并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。這表明從業(yè)人員不包庇所在機(jī)構(gòu)的不良行為，以維護(hù)市場(chǎng)的公平公正和投資者的合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)，積極履行監(jiān)督和舉報(bào)的義務(wù)，彰顯了嚴(yán)格自律、潔身自好的品質(zhì)。選項(xiàng)C：從業(yè)人員不能片面強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。這要求從業(yè)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，要將投資者的利益和行業(yè)的信譽(yù)放在重要位置，不進(jìn)行不正當(dāng)?shù)慕灰仔袨?，保持自身的廉潔和公正，是?yán)格自律的體現(xiàn)。選項(xiàng)D：從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。這體現(xiàn)了從業(yè)人員對(duì)市場(chǎng)中各類違法違規(guī)行為的警覺(jué)性和責(zé)任感，通過(guò)及時(shí)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)防范，能夠避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，也是嚴(yán)格自律、潔身自好的表現(xiàn)。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員嚴(yán)格自律、潔身自好的表現(xiàn)，本題答案為ABCD。6、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹（）。

A.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征

B.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)

C.業(yè)務(wù)規(guī)則

D.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司向客戶介紹信息的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司在與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)時(shí)，需要向客戶全面客觀地介紹相關(guān)內(nèi)容，以保障客戶能夠充分了解期貨交易及其相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，產(chǎn)品或者服務(wù)的特征是客戶了解具體交易對(duì)象的關(guān)鍵信息，只有清楚其特征，客戶才能做出合適的決策，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶介紹產(chǎn)品或者服務(wù)的特征。選項(xiàng)B，期貨交易相關(guān)法律法規(guī)是規(guī)范期貨市場(chǎng)和交易行為的準(zhǔn)則，客戶了解這些法律法規(guī)，有助于其在合法合規(guī)的前提下參與期貨交易，避免因無(wú)知而觸犯法律風(fēng)險(xiǎn)，因此期貨公司有義務(wù)向客戶介紹。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)規(guī)則是期貨交易具體操作的規(guī)范，涉及交易流程、交易方式等重要方面，客戶掌握業(yè)務(wù)規(guī)則才能順利參與期貨交易，所以期貨公司應(yīng)向客戶進(jìn)行介紹。選項(xiàng)D，期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，客戶在參與交易前必須清楚可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，這樣才能根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力做出選擇，期貨公司向客戶介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)是保護(hù)客戶利益的重要舉措。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹的，本題答案選ABCD。7、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列（）職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)A監(jiān)事會(huì)有檢查期貨交易所財(cái)務(wù)的職權(quán)。財(cái)務(wù)狀況是公司運(yùn)營(yíng)情況的重要體現(xiàn)，通過(guò)檢查財(cái)務(wù)，監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督期貨交易所的資金流動(dòng)、財(cái)務(wù)收支等是否合規(guī)、合理，以保障交易所資產(chǎn)的安全和財(cái)務(wù)信息的真實(shí)可靠，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為也是監(jiān)事會(huì)的重要職責(zé)之一。董事和高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)期貨交易所的日常運(yùn)營(yíng)和決策，如果他們?cè)趫?zhí)行職務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違規(guī)、失職等行為，會(huì)損害交易所和股東的利益。監(jiān)事會(huì)通過(guò)對(duì)他們職務(wù)行為的監(jiān)督，可以確保其依法依規(guī)履行職責(zé)，維護(hù)交易所的正常運(yùn)營(yíng)秩序，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)作為公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或認(rèn)為有必要時(shí)，可以將相關(guān)事項(xiàng)形成提案提交股東大會(huì)審議，使股東大會(huì)能及時(shí)了解相關(guān)情況并作出決策，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)同樣屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)范圍。公司章程是公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，在不違反法律法規(guī)的前提下，章程可以根據(jù)交易所的實(shí)際情況規(guī)定監(jiān)事會(huì)的其他職權(quán)，以更好地適應(yīng)交易所的發(fā)展和管理需要，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在()情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。

A.期貨公司的年度報(bào)告.月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述

B.期貨公司的臨時(shí)報(bào)告存在重大遺漏

C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

D.違反有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A若期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述，這嚴(yán)重影響了報(bào)告的真實(shí)性和可靠性，可能會(huì)誤導(dǎo)投資者和