期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風險準備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項B：注冊資本及其構(gòu)成注冊資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實力和股權結(jié)構(gòu)等重要信息，它對于明確交易所的經(jīng)濟基礎、股東權益以及在市場中的地位等方面具有關鍵作用，因此期貨交易所章程應當載明注冊資本及其構(gòu)成。選項C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進行詳細規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項D：風險準備金管理制度風險準備金管理制度對于期貨交易所應對市場風險、保障交易安全具有重要意義。通過明確風險準備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強期貨交易所抵御風險的能力，維護市場的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風險準備金管理制度。綜上，答案選C。2、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應盡的基本義務。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構(gòu)是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)和常設機構(gòu)，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務，并非公司制期貨交易所會員的義務，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關服務的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務。綜上，答案選B。3、期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應不低于實收資本的（），或有負債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織時的財務指標要求。對于持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應不低于實收資本的一定比例，或有負債應低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。逐一分析各選項：-A選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，凈資產(chǎn)不低于實收資本的30%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項錯誤。-C選項：凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，但或有負債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項錯誤。-D選項：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。4、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項進行分析：-選項A：財政部主要負責國家財政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財政事務的管理與調(diào)控，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項正確。-選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。5、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風險官被解聘后監(jiān)管措施實施主體的判斷。解題的關鍵在于明確各選項所代表機構(gòu)的職責范圍，看哪個機構(gòu)有權力對期貨公司及相關責任人員采取相應監(jiān)管措施。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務，并不具備對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權力來對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。所以該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權力和職責依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。因此，該選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等相關業(yè)務的機構(gòu)。它主要側(cè)重于市場交易的組織和管理，不負責對期貨公司及相關責任人員進行監(jiān)管。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。6、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容逐一分析各行為準則與題干中劉某行為的關聯(lián)性。選項A，題干中并沒有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強調(diào)的是劉某將新開發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項不符合題干情況。選項B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關內(nèi)容，該選項與題干所描述的行為不相關，故B選項不正確。選項C，題干沒有體現(xiàn)劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項也不符合題意。選項D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當于兼任了乙期貨公司的相關業(yè)務，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。7、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關內(nèi)容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風險官的主要判斷標準。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標。首席風險官作為期貨公司風險管控的關鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風險官的主要判斷標準之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官有效履行職責的基礎。只有熟悉相關法規(guī)，才能準確識別和評估期貨公司面臨的法律風險，并采取相應的措施進行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標準。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風險官具備相應專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標準。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風險官開展工作，但這并不是選聘首席風險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。8、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關知識。逐一分析各個選項：-選項A：本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項不符合題意。-選項B：合法取得的研究報告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項不符合題意。-選項C：相關行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項不符合題意。-選項D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實性難以保證，可能存在不準確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風險，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。9、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請作出決定的時間期限。根據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。本題中選項C正確表示了這一期限，而選項A的1個月、選項B的5個月、選項D的2個月均不符合規(guī)定時間。所以本題答案選C。10、經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分（）等級

A.信用

B.風險

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對銷售產(chǎn)品或提供服務的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務時，為了更好地向投資者揭示相關情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務本身的風險特征和程度進行等級劃分。選項A，信用等級主要側(cè)重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務本身的風險特征和程度并無直接關聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，按照風險特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風險狀況，這是經(jīng)營機構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項正確。選項C，利率是指一定時期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務的風險特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項錯誤。選項D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關鍵特性——風險，無法有效向投資者傳達產(chǎn)品風險情況，因此D選項也不正確。綜上，答案是B。11、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。12、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接

D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)時，若在3個月內(nèi)沒有新的托管人承接，資產(chǎn)管理計劃才應當終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產(chǎn)管理計劃應當終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃應當終止，所以選項C正確。選項D只有當證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產(chǎn)管理計劃才應當終止，并非證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。13、期貨公司應當按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.位置

B.大小

C.時間

D.權利

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的優(yōu)先原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先意味著先下達的交易指令會先被執(zhí)行，后下達的交易指令后執(zhí)行，這有助于維護市場的正常秩序和交易的公平性。選項A位置優(yōu)先，在期貨交易傳遞客戶交易指令的規(guī)則中，并不存在位置優(yōu)先這一原則；選項B大小優(yōu)先，交易指令的執(zhí)行并非依據(jù)指令大小來決定先后順序；選項D權利優(yōu)先也不符合期貨公司傳遞客戶交易指令的原則。綜上所述，正確答案是C。14、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，（）期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查在特定情形下對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉的主體。選項A分析結(jié)算會員是指經(jīng)交易所批準，為交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務的會員，結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員等。僅提及結(jié)算會員，表述過于寬泛，沒有明確具體執(zhí)行強行平倉操作的主體類型，故A選項不符合要求。選項B分析交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務，主要側(cè)重于客戶交易的結(jié)算工作，并不具備對非結(jié)算會員及其客戶持倉強行平倉的職責，所以B選項錯誤。選項C分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶、交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足時，根據(jù)相關規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉，所以C選項正確。選項D分析非結(jié)算會員本身是需要其他結(jié)算會員為其辦理結(jié)算業(yè)務的主體，不具備對自身或其他會員及客戶持倉進行強行平倉的權力，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。15、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存規(guī)定。在實際的期貨業(yè)務操作中，為了保證資料的完整性、安全性以及便于相關部門進行監(jiān)管和查詢等工作，客戶的開戶資料及其影像資料需要進行全面且妥善的保存。期貨公司總部及各營業(yè)部在業(yè)務流程和管理中都與客戶開戶信息密切相關，由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存客戶開戶資料及其影像資料，可以確保資料在不同層級都有留存?zhèn)浞?，避免因單一存放點出現(xiàn)問題而導致資料缺失等情況。選項A僅提及期貨公司總部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部作為直接與客戶接觸并辦理開戶業(yè)務的基層單位，掌握著第一手的客戶資料，若不保存這些資料，不利于業(yè)務的開展和資料的完整性。選項B僅期貨公司各營業(yè)部保存，總部作為整個公司的管理核心，如果不保存客戶開戶資料及其影像資料，將難以進行統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌安排。選項D“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述為選擇關系，意味著只需要一方保存即可，這顯然不符合資料全面保存和管理的要求，無法保障資料的安全性和完整性。因此，正確答案是C。16、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定來判斷證券公司申請介紹業(yè)務時應提交申請材料的機構(gòu)。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認定、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，所以選項A錯誤。選項B：中國人民銀行中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，與證券公司申請介紹業(yè)務的審批工作無關，因此選項B錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交申請材料，所以選項C正確。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責包括對會員進行自律管理、組織證券從業(yè)人員的業(yè)務培訓等，不負責接收證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料，故選項D錯誤。綜上，答案選C。17、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨監(jiān)控中心的相關職責。選項A：中國期貨監(jiān)控中心的職責之一是為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。期貨交易所是進行期貨交易的場所，客戶在不同的期貨交易所進行交易需要有對應的交易編碼，中國期貨監(jiān)控中心通過建立這種對應關系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M行有效的管理和監(jiān)控，所以選項A正確。選項B：期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開戶編碼和交易編碼對應關系的職責并無直接關聯(lián)，所以選項B錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權益等工作，不涉及客戶開戶編碼與交易編碼對應關系的建立，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司是客戶進行期貨交易的中介機構(gòu)，雖然會為客戶辦理開戶等業(yè)務，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對應關系，而非與期貨公司交易編碼的對應關系，所以選項D錯誤。綜上所述，本題正確答案是A。18、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司住所地國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風險官解釋說明情況的對象。首先分析選項A，期貨公司高級管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運營等事項，被免職的首席風險官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關事宜的作用，所以A選項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項錯誤。選項C，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運作等職責。被免職的期貨公司首席風險官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項正確。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負責制定宏觀政策和進行整體監(jiān)管等，一般不會直接受理期貨公司首席風險官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機構(gòu)進行相關處理，所以D選項不正確。綜上，答案選C。19、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.當日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時的報告義務。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，詳細說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標達到預警標準會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務開展、信譽等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應對問題，所以選項A是必須做的。選項B詳細說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風險預警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導和監(jiān)督公司應對風險。明確具體措施和期限有助于公司有計劃地解決問題，降低風險對公司的不利影響，因此選項B是必須做的。選項C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔著對期貨公司的監(jiān)督管理職責。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握期貨公司的風險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風險，所以選項C是必須做的。選項D題目明確指出期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當日進行。雖然向股東披露公司風險情況是公司應盡的義務，但在風險監(jiān)管指標達到預警標準時，法規(guī)并未規(guī)定當日向全體股東書面報告，所以選項D不是必須做的。綜上，答案選D。20、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。

A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告

D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

【答案】：B

【解析】首先分析選項A，在面對客戶有不合理要求時，期貨公司業(yè)務主管的確不能迎合，同時也不能為了客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益，這是維護機構(gòu)正常運營和合法權益的基本要求，所以選項A表述正確。對于選項B，為和其他公司爭奪客戶，許諾投資者較低的手續(xù)費標準，哪怕不低于經(jīng)營成本，但低于行業(yè)自律標準也是不可取的。行業(yè)自律標準是行業(yè)為了規(guī)范市場秩序、保障公平競爭而制定的準則，低于該標準會破壞市場的正常競爭環(huán)境，不利于行業(yè)的健康發(fā)展，該選項錯誤。再看選項C，當本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令時，業(yè)務主管予以抵制并按程序向高管人員或者董事會報告，這是合規(guī)操作的要求，能夠及時避免公司陷入違法違規(guī)風險，所以選項C表述正確。最后看選項D，若發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為，及時向期貨公司報告并注意防范投資者的信用風險，這有助于公司規(guī)避潛在的風險，保障公司的穩(wěn)定運營，所以選項D表述正確。綜上所述，答案選B。21、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報其備案，能夠使其及時了解協(xié)會的組織規(guī)范和運作準則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務；國家工商行政管理總局主要負責市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，本題答案選A。"22、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險時的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马椷M行決策和管理，首席風險官將相關情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應對違法違規(guī)行為或風險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權力的機構(gòu)；理事會一般是社會團體法人的權力機構(gòu)；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務狀況等。在這種情況下，首席風險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。23、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構(gòu)”并非相關法規(guī)規(guī)定的有權要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)”表述不準確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權要求更換。所以本題正確答案是C。24、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項：提供期貨市場信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過為客戶提供準確、及時的期貨市場信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責任和義務確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務之便進行利益輸送、操縱市場等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項：當相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應有的職業(yè)操守和對客戶負責的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務性行業(yè)，保障客戶的合法權益是行業(yè)發(fā)展的基礎，所以這是值得倡導的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。25、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關的監(jiān)管規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)中針對首席風險官培訓情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。26、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》對各選項進行分析。選項A，期貨公司高級管理人員對公司的運營和管理負有重要職責，其參與資產(chǎn)管理業(yè)務可能會引發(fā)利益沖突等問題，所以通常不可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。選項B，期貨公司從業(yè)人員直接參與公司的各項業(yè)務操作，他們?nèi)糇鳛橘Y產(chǎn)管理業(yè)務客戶，可能會利用自身職務便利獲取不當利益，存在較大的利益沖突風險，因此不能作為該業(yè)務客戶。選項C，期貨公司董事的配偶與董事關系密切，董事在公司決策等方面有重要影響力，其配偶作為資產(chǎn)管理業(yè)務客戶可能會通過董事獲取一些內(nèi)部信息等，不利于業(yè)務的公平公正開展，所以不能作為客戶。選項D，期貨公司監(jiān)事的子女與公司的直接利益關聯(lián)相對較小，且在《期貨公司管理業(yè)務試點辦法》中，并未明確禁止其作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，所以該項符合題意。綜上，正確答案是D。27、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。28、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，并不承擔統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責，故B選項錯誤。選項C，按照相關規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和宣傳等工作，不負責期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安秩序、預防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風險官解釋說明情況并無直接關聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責。被免職的首席風險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，符合相關監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風險官解釋說明情況這一事項不相關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構(gòu)是（）

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來判斷審批設立期貨交易所的機構(gòu)。選項A：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務領域的相關工作，并非負責審批設立期貨交易所，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設立期貨交易所的職權，所以選項B錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所是其職責之一，所以選項C正確。選項D：國務院財政部門國務院財政部門主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責管理中央各項財政收支等財政方面的工作，與審批設立期貨交易所無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。31、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。選項A：誠實信用原則誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中的一項基本道德準則，在期貨投資咨詢業(yè)務中，遵守誠實信用原則要求期貨公司及其從業(yè)人員在開展業(yè)務過程中要講信用、守諾言、誠實不欺，如實向客戶提供相關信息，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，這與題干中描述的業(yè)務開展要求相契合，所以選項A正確。選項B：公開原則公開原則一般主要應用于信息披露等方面，側(cè)重于將相關信息向市場和投資者公開透明，重點在于信息的公開性和透明度，并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務在整體業(yè)務開展過程中遵循的核心原則，所以選項B錯誤。選項C：實質(zhì)重于形式原則實質(zhì)重于形式原則主要是在會計核算等領域應用，強調(diào)企業(yè)應當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)，與期貨投資咨詢業(yè)務的業(yè)務開展原則關聯(lián)不大，所以選項C錯誤。選項D：理論聯(lián)系實際原則理論聯(lián)系實際原則通常是指在學習和工作中要將理論知識與實際情況相結(jié)合，這并非是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務所明確規(guī)定遵循的原則，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時應按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內(nèi)容。選項A：資產(chǎn)減值準備在企業(yè)的財務核算中，為了真實反映資產(chǎn)的價值和企業(yè)的財務狀況，當資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時，企業(yè)需要按照會計準則的規(guī)定對相關資產(chǎn)計提資產(chǎn)減值準備。期貨公司計算凈資本時，同樣要遵循這一原則，對可能發(fā)生減值的項目充分計提資產(chǎn)減值準備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準確性和可靠性，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金，它與計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內(nèi)容不同，風險準備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對相關項目充分計提的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的范疇，所以選項C錯誤。選項D：負債總額負債總額是企業(yè)所承擔的能以貨幣計量、將以資產(chǎn)或勞務償還的債務總和，它是一個會計要素的概念，并非是期貨公司在計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目充分計提的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關準則，為避免產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務，必須獲得所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的同意。這是因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務的正常開展和合規(guī)性。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預從業(yè)人員的兼職事宜。選項C，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，其重點在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，本題答案選B。34、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"35、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司任用人員的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。題目問的是具體的年限，選項A的1年、選項C的3年以及選項D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是B。"36、下列關于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結(jié)算制度的相關知識。解題的關鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結(jié)算制度內(nèi)容進行準確分析。選項A全面結(jié)算會員期貨公司建立當日無負債結(jié)算制度是金融期貨交易結(jié)算制度的重要組成部分。當日無負債結(jié)算制度能夠有效防范市場風險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結(jié)算會員期貨公司應當建立當日無負債結(jié)算制度，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整是其基本職責。交易結(jié)算報告是反映期貨交易情況和客戶權益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權益，同時也有利于監(jiān)管機構(gòu)對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結(jié)算科目等內(nèi)容涉及到整個金融期貨交易結(jié)算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結(jié)算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標準，全面結(jié)算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。這是結(jié)算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。37、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時用資金承擔違約責任的次序。正確答案是A選項。在期貨交易中，當客戶違約時，首先使用客戶自己的保證金來承擔違約責任。保證金是客戶為了進行期貨交易而預先存入的資金，用于保障交易的正常進行和承擔可能的損失，所以在承擔違約責任時應優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔違約責任，接下來會動用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運營和應對風險的資金來源之一，當客戶保證金不足時，期貨公司有責任以自有資金來彌補部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責任，就會使用期貨公司風險準備金。風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風險事件時發(fā)揮作用。最后，對于仍然無法彌補的損失，期貨公司會進行追償，通過法律等手段向客戶或相關責任方追討相應的款項。綜上，用資金承擔違約責任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償，所以答案選A。38、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化時的罰款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。39、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對中介服務機構(gòu)相關違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款，所以答案選D。"40、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨交易中對投資者的教育內(nèi)容。在金融期貨交易領域，風險是一個核心要素。中國金融期貨交易所和期貨公司加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，目的在于保障金融期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。而督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展的教育應當緊密圍繞市場的關鍵特性。選項A，法制教育主要側(cè)重于讓投資者了解法律法規(guī)，雖然法律法規(guī)是市場運行的基礎，但單純的法制教育不能全面涵蓋投資者在金融期貨交易中面臨的各種不確定性和潛在損失等風險問題。選項C，道德教育主要強調(diào)的是在交易過程中的道德規(guī)范和職業(yè)操守，它對于維護市場的公平和誠信有一定作用，但并非是最核心、最直接針對金融期貨交易特點的教育內(nèi)容。選項D，認知教育范圍較為寬泛，沒有針對性地突出金融期貨交易中投資者需要特別關注的風險因素。選項B，風險教育能夠讓投資者充分認識到金融期貨交易中存在的各種風險，如市場風險、信用風險等，促使投資者在交易過程中更加謹慎，合理地評估自身的風險承受能力，從而更好地遵守相關規(guī)則，保障自身和市場的利益。所以，持續(xù)開展投資者風險教育是符合金融期貨交易管理需求的正確做法，本題答案選B。41、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算）。該公司期末凈資本為（）。

A.2900萬元

B.2100萬元

C.2700萬元

D.2800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700+300-100=3000-100=2900（萬元）。需要注意的是，題目中負債（不含客戶權益）為干擾信息，在計算凈資本時并未用到。故本題答案為D。42、非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員下達的交易指令的去向。在期貨交易的相關規(guī)則中，非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是因為期貨交易所是進行期貨交易的核心場所，集中進行期貨合約的買賣和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關業(yè)務，如證券經(jīng)紀、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務的機構(gòu)，但交易指令最終要進入期貨交易所進行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。43、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。

A.4個

B.5個

C.3個

D.2個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。所以本題正確答案是C選項。44、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。45、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(5000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負債調(diào)整值為\(200\)萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=5000-100+200=5100\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5100\)萬元，答案選B。46、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據(jù)相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項產(chǎn)生爭議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認收到該通知時，遵循舉證責任分配原則，應由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔舉證責任。選項A期貨公司，它是被通知的一方，否認收到通知時，沒有義務去證明自己沒收到通知，所以不應承擔舉證責任，該選項錯誤。選項B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關于追加保證金通知的爭議中，客戶并非該爭議的主體，不涉及此舉證責任問題，該選項錯誤。選項C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當出現(xiàn)接收方否認接收的情況時，為了證明自身已履行通知義務，需要承擔舉證責任，該選項正確。選項D無獨立請求權的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭議情境中，并不存在無獨立請求權第三人參與舉證責任分配的情形，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關人員任職資格的核準主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A中，中國證監(jiān)會并不負責核準期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，所以該選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等相關工作，并不具備核準上述人員任職資格的職能，該選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。48、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應選取更低的9821元/手，按照題目所給選項的表示形式（推測是保留到小數(shù)點后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。49、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關規(guī)定。我們來對每個選項進行分析：-A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會并非會員制期貨交易所進行該任免的決策主體，所以A選項錯誤。-B選項：按照規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過，該選項符合相關規(guī)定，是正確的。-C選項：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，但其并非是對理事長、副理事長任免進行決策通過的主體，所以C選項錯誤。-D選項：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會不負責提名會員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項所對應的違規(guī)行為特征進行分析。選項A：隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關鍵信息等手段誘導客戶主動發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場趨勢主動下達交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項不符合題意。選項B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準確概括該核心違規(guī)點，所以該選項不合適。選項C：未將客戶交易指令下達到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項符合題意。選項D：向客戶提供虛假成交回報，是指期貨公司向客戶提供與實際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構(gòu)應當專戶儲存保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性。選項A保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶。設立專用賬戶可以對保障基金進行專門管理，確保資金的獨立性和安全性，便于對保障基金的收支、使用等情況進行清晰核算和監(jiān)管，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構(gòu)應當專戶儲存保障基金。專戶儲存可以避免保障基金與其他資金混淆，保障基金?？顚Ｓ?，防止資金被挪用，有利于保障基金的規(guī)范管理，因此該選項說法正確。選項C保障基金來源多元化，其可以接受社會捐贈。社會捐贈是增加保障基金規(guī)模的一種途徑，有助于進一步增強保障基金的實力和保障能力，所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。這些孳息是基于保障基金本身產(chǎn)生的收益，將其歸屬于保障基金，能夠增加保障基金的總體規(guī)模，更好地發(fā)揮保障基金的作用，所以該選項說法正確。綜上，本題正確答案是ABD。2、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，()依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司違反投資者適當性制度要求時，采取監(jiān)管措施的主體。選項A分析中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀層面的金融管理職能。一般不針對期貨公司違反投資者適當性制度要求這類具體業(yè)務違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，所以選項A錯誤。選項B分析中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬單位，它們在轄區(qū)內(nèi)對期貨公司等金融機構(gòu)進行日常監(jiān)管。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)可以依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，對其采取監(jiān)管措施，所以選項B正確。選項C分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。它有權對期貨公司的各類違規(guī)行為進行監(jiān)管和查處。因此，對于期貨公司違反投資者適當性制度要求的情況，中國證監(jiān)會依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，有權采取監(jiān)管措施，所以選項C正確。選項D分析中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。期貨公司并不在其直接監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，答案選BC。3、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關費用的分擔方式E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：介紹業(yè)務的范圍介紹業(yè)務范圍是委托協(xié)議的重要內(nèi)容。只有明確了介紹業(yè)務的具體范圍，證券公司和期貨公司才能清楚各自的職責和工作邊界，確保業(yè)務的開展符合雙方的約定和監(jiān)管要求。所以協(xié)議中應當載明介紹業(yè)務的范圍，選項A正確。選項B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施期貨保證金安全存管至關重要，關乎客戶資金的安全。在證券公司從事介紹業(yè)務過程中，明確執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施，能夠保證客戶資金的安全，防止出現(xiàn)資金挪用等風險。因此，這也是書面委托協(xié)議必須載明的事項，選項B正確。選項C：客戶投訴的接待處理方式在業(yè)務開展過程中，客戶可能會遇到各種問題并進行投訴。明確客戶投訴的接待處理方式，有助于提高客戶服務質(zhì)量，及時解決客戶的問題和糾紛，維護客戶的合法權益，同時也有利于維護業(yè)務的正常秩序。所以協(xié)議中應載明客戶投訴的接待處理方式，選項C正確。選項D：報酬支付及相關費用的分擔方式報酬支付和相關費用的分擔涉及到證券公司和期貨公司的經(jīng)濟利益分配。明確這一事項可以避免雙方在業(yè)務合作過程中因費用問題產(chǎn)生糾紛，保障合作的順利進行。故書面委托協(xié)議需要載明報酬支付及相關費用的分擔方式，選項D正確。綜上，ABCD選項均符合要求，本題答案選ABCD。4、下列關于會員制期貨交易所理事會組成的表述，正確的有（）。

A.非會員理事由中國證監(jiān)會委派

B.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

C.理事長可以指派臨時理事

D.理事會由會員理事和非會員理事組成

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會組成的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。A選項非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是符合會員制期貨交易所理事會組成規(guī)定的。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，委派非會員理事能夠從行業(yè)監(jiān)管和宏觀層面的角度，保障期貨交易所的規(guī)范運作，所以A選項正確。B選項會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構(gòu)，會員作為交易所的參與主體，通過會員大會選舉會員理事，能夠充分體現(xiàn)會員的意愿，使理事代表會員的利益，因此B選項正確。C選項理事長不可以指派臨時理事。理事會的組成是有明確規(guī)定和程序的，理事的產(chǎn)生和任職需要遵循相應的制度和規(guī)則，不能由理事長隨意指派臨時理事，所以C選項錯誤。D選項理事會由會員理事和非會員理事組成，這種組成結(jié)構(gòu)既保證了會員在理事會中的代表權，使會員的利益和訴求能夠在決策中得到體現(xiàn)；又引入了非會員理事，借助外部專業(yè)力量和監(jiān)管視角，提升理事會決策的科學性和公正性，故D選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。5、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法>的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，不符合風險監(jiān)管指標標準

B.該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，不符合風險監(jiān)管指標標準

C.該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，符合風險監(jiān)管指標標準

D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務的標準，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務的標準

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對每個選項逐一分析判斷：選項A：依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司凈資本應不低于客戶權益總額的6%。若該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，則不符合風險監(jiān)管指標標準，該選項說法正確。選項B：通常期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣300萬元，若該期貨公司的凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額為470萬元，是高于規(guī)定標準的，符合風險監(jiān)管指標標準，所以該選項說法錯誤。選項C：按照規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于80%，該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例為81%，高于規(guī)定比例，符合風險監(jiān)管指標標準，該選項說法正確。選項D：從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本應不低于人民幣9000萬元等要求；從事交易結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本應不低于人民幣4500萬元等要求。若該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務的標準，但滿足從事交易結(jié)算業(yè)務的標準，此選項說法正確。綜上，正確答案是ACD。6、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，對于實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，其