期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測(cè)題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個(gè)人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個(gè)人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用300萬(wàn)元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析任某實(shí)施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對(duì)自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。2、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報(bào)告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其在一定程度上對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行了抵制和糾正，主觀過錯(cuò)相對(duì)較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對(duì)違法違規(guī)行為的正確處理和報(bào)告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)采取了積極有效的措施，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無(wú)法作為正式的處理方式來表明其對(duì)違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對(duì)，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向期貨交易所報(bào)告并不一定等同于依法履行了報(bào)告義務(wù)，依法履行報(bào)告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報(bào)告不能說明其報(bào)告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。3、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)()。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認(rèn)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項(xiàng)，“由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責(zé)任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非僅僅讓期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，“由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯(cuò)，不能僅讓非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司也需承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，“由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任”，這種責(zé)任承擔(dān)方式不符合對(duì)于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，并非按過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。4、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的責(zé)任對(duì)象。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)負(fù)責(zé)，有助于保障董事會(huì)及時(shí)了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而做出科學(xué)合理的決策，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)是監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，理事會(huì)一般存在于一些社團(tuán)組織等，并非期貨公司中首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)的對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。5、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)予（）。

A.市場(chǎng)禁入

B.紀(jì)懲戒律

C.行政處罰

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)措施的實(shí)施主體來分析正確答案。選項(xiàng)A：市場(chǎng)禁入市場(chǎng)禁入是指證券、期貨等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的有關(guān)責(zé)任人員采取的禁止其在一定期限內(nèi)或終身不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)的一種監(jiān)管措施，并非由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律懲戒《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律懲戒。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。實(shí)施行政處罰的主體是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具有行政處罰權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：罰款罰款屬于行政處罰的一種具體方式，其實(shí)施主體為行政機(jī)關(guān)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，沒有實(shí)施罰款這種行政處罰的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：為了便于對(duì)客戶投訴情況進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤和管理，相關(guān)規(guī)定要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，但并不需要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計(jì)分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護(hù)客戶合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。7、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是選項(xiàng)B。8、臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。已知臺(tái)格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元，所以本題正確答案選C。9、下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持。因?yàn)槿羝谪浌緸楣蓹?quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會(huì)影響公司的財(cái)務(wù)狀況和穩(wěn)定性，也可能導(dǎo)致受讓方的資金實(shí)力和信用狀況不能真實(shí)反映，從而增加公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭(zhēng)議或限制，無(wú)法順利進(jìn)行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管的要求，能夠維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。10、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來確定對(duì)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。11、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是企業(yè)為應(yīng)對(duì)資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金，能夠更準(zhǔn)確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，在計(jì)算凈資本時(shí)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備有助于真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目所計(jì)提的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，并非是期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，計(jì)算凈資本時(shí)是要考慮相關(guān)項(xiàng)目的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等情況，而不是計(jì)提負(fù)債總額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。12、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力主體明確為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，執(zhí)行國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策和指令，同樣沒有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。13、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買賣，并視價(jià)格變動(dòng)情況確定是否追加資金。該制度并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在其他類型的期貨交易場(chǎng)景中也廣泛存在，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約時(shí)，動(dòng)用該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后仍不足的，可依次動(dòng)用其他結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金予以彌補(bǔ)。這一制度為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算安全提供了重要保障，是其特有的一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C結(jié)算準(zhǔn)備金制度是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定市場(chǎng)秩序而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所所特有，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選B。14、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選B。"15、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，其制定和修改對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展至關(guān)重要，需要由會(huì)員大會(huì)進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)的需求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。注冊(cè)資本是期貨交易所開展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，增加或減少注冊(cè)資本會(huì)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)規(guī)模、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)同樣屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會(huì)涉及到眾多會(huì)員的利益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，必須由會(huì)員大會(huì)來決定，以保障各方的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責(zé)，而非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。管理層負(fù)責(zé)交易所的日常運(yùn)營(yíng)和管理，根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運(yùn)作。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。16、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)。因?yàn)槭瞧谪浌咀陨肀ＷC金不足且未按時(shí)追加這一行為觸發(fā)了強(qiáng)行平倉(cāng)機(jī)制，所以強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，本題正確答案選A。17、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中有會(huì)員理事和非會(huì)員理事之分。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而對(duì)于非會(huì)員理事的委派主體，相關(guān)法規(guī)有明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等工作，并不承擔(dān)委派會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理和促進(jìn)工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。18、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會(huì)會(huì)議等，并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無(wú)關(guān)；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。19、由（）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的建立主體。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息，屬于對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理及維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要內(nèi)容，因此由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案是合理且符合其職責(zé)定位的。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國(guó)統(tǒng)一證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項(xiàng)。20、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上lO萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)行為處罰中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉(cāng)庫(kù)存在《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一時(shí)，有一系列的處罰規(guī)定，其中對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)B“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下”、選項(xiàng)C“50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下”均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。21、下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是（）。

A.供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

B.供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

C.供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)

D.供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：按照相關(guān)規(guī)定，交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)軟件資料。所以供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料這一表述是正確的。選項(xiàng)B：若供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證等，但并不是不配合就直接責(zé)令停業(yè)整頓，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商并不需要在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商由市場(chǎng)選擇，并非必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。22、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當(dāng)推薦人簽署的意見存在虛假陳述時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起，會(huì)在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的年限分別是：A選項(xiàng)為2年；B選項(xiàng)為3年；C選項(xiàng)為5年；D選項(xiàng)為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"23、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中混碼交易損失承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，若期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，即便產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失通常應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌疽崖男邪凑湛蛻糁噶钸M(jìn)行交易的義務(wù)，交易損失本質(zhì)上是基于客戶自身的交易決策和市場(chǎng)行情變動(dòng)所導(dǎo)致的結(jié)果，并非期貨公司的違規(guī)操作所致。選項(xiàng)B，由期貨公司承擔(dān)損失不符合在其完全按客戶指令交易情形下的責(zé)任界定；選項(xiàng)C，客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分，缺乏在該種情況下要求期貨公司分擔(dān)損失的合理依據(jù)；選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非交易損失的責(zé)任承擔(dān)主體。所以本題答案選A。24、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司而言，其業(yè)務(wù)核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動(dòng)。擔(dān)任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運(yùn)營(yíng)公司，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、有序開展。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務(wù)直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場(chǎng)的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營(yíng)提供專業(yè)的指導(dǎo)和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項(xiàng)B，證券業(yè)務(wù)與期貨業(yè)務(wù)雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務(wù)范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)行、交易等業(yè)務(wù)，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項(xiàng)C，基金業(yè)務(wù)側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項(xiàng)D，銀行業(yè)務(wù)主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)，和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對(duì)于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。25、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無(wú)關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。26、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)“機(jī)構(gòu)”的定義來判斷各選項(xiàng)是否屬于該準(zhǔn)則所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨公司期貨公司是期貨市場(chǎng)的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)的常見類型之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準(zhǔn)則規(guī)范的“機(jī)構(gòu)”有所不同，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專業(yè)服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務(wù)密切相關(guān)，屬于該準(zhǔn)則中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選B。27、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉(cāng)。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時(shí)強(qiáng)行平倉(cāng)造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會(huì)員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會(huì)員賬戶的保證金余額不足時(shí)，期貨交易所有權(quán)要求會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會(huì)員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，并造成了興盛公司500萬(wàn)的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會(huì)員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會(huì)員自行承擔(dān)。所以，該500萬(wàn)損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。28、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的管理要求。選項(xiàng)A中“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴(yán)格分開，而不是適當(dāng)合并，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨(dú)立性，可能導(dǎo)致利益輸送等問題，應(yīng)該是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)不受股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當(dāng)干預(yù)，保證公司的規(guī)范運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”表述錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。29、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這屬于合同雙方在費(fèi)用方面的約定，雖然可能不符合期貨公司正常的經(jīng)營(yíng)利益考量，但這種情況并不直接導(dǎo)致合同無(wú)效。它可能更多地涉及到合同履行過程中的商業(yè)合理性問題，而不觸及合同無(wú)效的法定情形，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，備案是一種行政管理要求，未及時(shí)備案屬于違反行政管理規(guī)定的行為，但這并不影響合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取決于是否符合民事法律規(guī)定的生效要件，而不是備案這一程序，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，合同格式通常是為了規(guī)范和統(tǒng)一合同文本，格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效。關(guān)鍵在于合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)以及雙方的真實(shí)意思表示，所以該選項(xiàng)也不符合應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形。選項(xiàng)D：從事金融期貨業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)的金融期貨業(yè)務(wù)資格，這是法律規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的民事法律行為無(wú)效，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)被認(rèn)定為無(wú)效，該項(xiàng)正確。綜上，答案是D。30、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會(huì)秘書

B.董事長(zhǎng)

C.副董事長(zhǎng)

D.理事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項(xiàng)A，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，主要職責(zé)是主持董事會(huì)會(huì)議、簽署重要文件等，并非負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，在董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)履行相關(guān)職責(zé)，其職責(zé)與題干所描述的內(nèi)容不相符，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的職務(wù)，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無(wú)關(guān)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。31、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)凈資本的要求。證券公司如果要申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其凈資本應(yīng)不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請(qǐng)此業(yè)務(wù)資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。32、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)（）。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)

B.真實(shí)、及時(shí)、完整

C.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于公民、法人或者其他組織申報(bào)誠(chéng)信信息的要求。在證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理中，公民、法人或者其他組織申報(bào)的誠(chéng)信信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。真實(shí)是指信息必須是客觀存在的，不能虛構(gòu)或歪曲；準(zhǔn)確意味著信息要精準(zhǔn)無(wú)誤，不能有歧義或錯(cuò)誤；完整則要求申報(bào)的信息涵蓋所有相關(guān)內(nèi)容，不能有遺漏。選項(xiàng)A中“及時(shí)”并不是申報(bào)誠(chéng)信信息的核心要求，申報(bào)信息的重點(diǎn)在于其本身的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，而非申報(bào)的及時(shí)性；選項(xiàng)B同理，“及時(shí)”并非申報(bào)誠(chéng)信信息的必要特性；選項(xiàng)C缺少“真實(shí)”這一關(guān)鍵要素，誠(chéng)信信息如果不真實(shí)，即使及時(shí)、準(zhǔn)確、完整也沒有實(shí)際意義。綜上所述，正確答案是D。33、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的情況，會(huì)給予警告，并且單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。所以該題正確答案是A。"34、下面關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足.無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約，責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在承擔(dān)違約責(zé)任后，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)規(guī)則，是有權(quán)取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)的。這是為了保障全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的合法權(quán)益，避免其因非結(jié)算會(huì)員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：當(dāng)非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任。結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金，并非用于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員違約時(shí)的資金來源，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：在非結(jié)算會(huì)員違約的情況下，按照正常的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司會(huì)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，這是合理且符合市場(chǎng)規(guī)則的做法，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關(guān)規(guī)定，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，這是維護(hù)市場(chǎng)公平和正常秩序的基本要求，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。35、期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

D.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，需要判斷各選項(xiàng)是否符合該制度要求。選項(xiàng)A：向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是期貨從業(yè)人員的重要職責(zé)之一。金融期貨市場(chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要全面了解可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。通過充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，能讓投資者在知情的情況下做出理性決策，這是符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的。選項(xiàng)B：認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，有助于確保投資者具備參與金融期貨交易的基本條件和資格。對(duì)開戶材料的審核可以篩選出不符合要求的投資者，避免不具備相應(yīng)能力和條件的人進(jìn)入市場(chǎng)，這是保障市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，因此符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)C：金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試是為了檢驗(yàn)投資者是否具備參與金融期貨交易的基本知識(shí)和能力。期貨從業(yè)人員與投資者共同完成測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求的做法是違規(guī)的。這種行為違背了測(cè)試的初衷，不能真實(shí)反映投資者的知識(shí)水平，可能會(huì)導(dǎo)致不具備相應(yīng)知識(shí)和能力的投資者進(jìn)入市場(chǎng)，增加了投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)，也破壞了市場(chǎng)的公平性和正常秩序，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項(xiàng)D：審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力是必要的。誠(chéng)信狀況關(guān)系到投資者在市場(chǎng)中的行為規(guī)范和信用記錄，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力則決定了投資者能夠承受的損失程度。通過審慎評(píng)估，期貨從業(yè)人員可以為投資者提供更合適的投資建議和服務(wù)，確保投資者的投資行為與其自身情況相匹配，符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選C。36、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示、更新從業(yè)資格注冊(cè)信息的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)以及公示和更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和維護(hù)等工作并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。37、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。38、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。所以本題正確答案是B。"39、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司介紹控股股東開立期貨賬戶時(shí)，向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案期貨賬戶信息的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。因?yàn)樽C券公司在介紹控股股東開戶這一行為中處于關(guān)鍵地位，對(duì)控股股東的期貨賬戶信息進(jìn)行備案，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)管，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，答案選C。40、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B.監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C.監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

D.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：監(jiān)事會(huì)每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：為了保證監(jiān)事會(huì)能夠有效履行監(jiān)督職責(zé)，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，并非股東大會(huì)通過，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席1人，并非副主席若干，該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。41、期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予（）的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律法規(guī)執(zhí)業(yè)行為處理方式的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。在期貨行業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，有權(quán)給予行政處罰。當(dāng)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)這類情況且需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B，民事處罰是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，主要是對(duì)平等主體之間因民事侵權(quán)或違約等行為所采取的賠償、補(bǔ)償?shù)却胧⒎侵袊?guó)證監(jiān)會(huì)的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（如法院）依據(jù)刑事訴訟程序進(jìn)行判定和執(zhí)行，不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予的處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，警告屬于行政處罰的一種具體形式，表述不夠全面，本題強(qiáng)調(diào)的是需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予的處理類型，用“行政處罰”更為準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。42、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對(duì)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查時(shí)間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案是D。"43、關(guān)于理事長(zhǎng)的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.主持理事會(huì)日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長(zhǎng)職權(quán)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會(huì)議來保障組織決策過程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B，專門委員會(huì)的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長(zhǎng)有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，以確保各專門委員會(huì)能夠按照組織的目標(biāo)和要求開展工作，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)需要檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會(huì)報(bào)告，而不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)承擔(dān)著主持理事會(huì)日常工作的職責(zé)，以保證理事會(huì)各項(xiàng)事務(wù)有序開展，該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。44、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對(duì)手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，若該機(jī)構(gòu)按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)殡m然合同無(wú)效，但交易是按照客戶的指令進(jìn)行的，客戶是交易行為的實(shí)際決策者和利益相關(guān)者，所以交易的結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔(dān)。因此本題正確答案選B。"45、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。46、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)需向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)身份的重要材料，是備案過程中必不可少的，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來管理該分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，因此該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)是否在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。47、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中交易結(jié)果的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。從法律關(guān)系和實(shí)際情況來看，客戶是期貨交易的實(shí)際參與者和利益相關(guān)者，其下達(dá)交易指令并期望通過交易獲取相應(yīng)收益或承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔(dān)交易盈虧等交易結(jié)果的義務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)人主要是促成客戶與期貨公司之間的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)交易結(jié)果；期貨交易所是提供期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是維護(hù)交易秩序、組織交易等，也不承擔(dān)客戶交易的結(jié)果。所以，交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔(dān)，本題正確答案選A。48、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，電話形式雖然具有即時(shí)性，但缺乏書面記錄，難以證實(shí)投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對(duì)面的溝通交流，但同樣沒有形成書面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過程中會(huì)存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公證主要是對(duì)法律行為、有法律意義的文書和事實(shí)的真實(shí)性和合法性給予證明的活動(dòng)。對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來送達(dá)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點(diǎn)。采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。49、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.投資者

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)的委托限制。選項(xiàng)A，結(jié)算會(huì)員是一個(gè)較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會(huì)員自身就具備為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受結(jié)算會(huì)員委托，且結(jié)算會(huì)員也有多種類型，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，全面結(jié)算會(huì)員可以為非結(jié)算會(huì)員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者是期貨市場(chǎng)的重要參與主體，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會(huì)員需要通過全面結(jié)算會(huì)員等其他符合條件的主體來進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。50、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項(xiàng)表述無(wú)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失進(jìn)行監(jiān)督，有助于保障投資者權(quán)益和規(guī)范市場(chǎng)秩序，此做法合理且必要，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補(bǔ)損失，是合理的流程安排，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，正確的彌補(bǔ)順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)，所以該選項(xiàng)說法不正確。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指()。

A.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程.交易規(guī)則.實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員.保證金存管銀行及其相關(guān)人員.客戶.其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所遵守其章程.交易規(guī)則.實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件

D.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A該選項(xiàng)中指出期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。這種情況顯然是由于期貨交易所在履行職責(zé)過程中，違反了上位法規(guī)定且造成他人損害而引發(fā)的商事案件，符合期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的范疇，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B此選項(xiàng)提到期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。期貨交易所的章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則等是其運(yùn)行和管理的重要依據(jù)，若違反這些規(guī)定并造成損害而引發(fā)訴訟，屬于因期貨交易所履行職責(zé)引發(fā)的商事案件，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C該選項(xiàng)是期貨交易所會(huì)員等以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件。通常情況下，遵守相關(guān)規(guī)定一般不會(huì)導(dǎo)致因履行職責(zé)不當(dāng)而引發(fā)商事訴訟，這不符合期貨交易所履行職責(zé)引起商事案件的特征，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D選項(xiàng)D明確指出是期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件，從邏輯上來說，除了前面A、B項(xiàng)所列舉的情況外，必然還存在其他因履行職責(zé)引發(fā)的商事訴訟案件，所以該選項(xiàng)也涵蓋在期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件范圍內(nèi)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。2、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的有（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)己了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在期貨交易中的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，讓投資者在了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。所以該公司有義務(wù)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼，而不是由客戶自行向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼。所以應(yīng)由該期貨公司根據(jù)合同約定為小王向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用，B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》是期貨公司向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的重要文件，公司應(yīng)當(dāng)向小王出示該說明書，并要求小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，以確保投資者明確知曉期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。因此，C選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了讓投資者清晰了解期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的操作流程，期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。這樣可以增強(qiáng)業(yè)務(wù)透明度，方便投資者進(jìn)行監(jiān)督和操作。所以該公司應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，D選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案為ACD。3、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)B期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，有助于總經(jīng)理及時(shí)掌握公司在經(jīng)營(yíng)過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題，從而做出科學(xué)合理的決策，加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的把控。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體發(fā)展和重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。首席風(fēng)險(xiǎn)官將公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況向董事會(huì)報(bào)告，能夠使董事會(huì)全面了解公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和合規(guī)情況，從而更好地履行其決策和監(jiān)督職責(zé)，確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)要求和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。因此，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要向董事會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官向其報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握期貨公司的真實(shí)情況，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督和管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)是對(duì)所在期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督和報(bào)告，并不直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。4、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息包括（）。

A.交易動(dòng)向信息

B.資金數(shù)量及變化

C.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化

D.證券.期貨的投資決策.交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》來分析各選項(xiàng)。內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息通常涵蓋了對(duì)證券、期貨交易有重要影響的各類動(dòng)態(tài)信息和決策執(zhí)行信息等。A選項(xiàng)“交易動(dòng)向信息”，這類信息能夠反映市場(chǎng)的交易趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)，對(duì)于市場(chǎng)參與者做出交易決策有重要參考價(jià)值，屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息。B選項(xiàng)“資金數(shù)量及變化”，資金是影響證券、期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的關(guān)鍵因素之一，資金數(shù)量的多少以及其變化情況，可以在一定程度上預(yù)示市場(chǎng)的走向，因此也屬于未公開信息范疇。C選項(xiàng)“證券持倉(cāng)數(shù)量及變化”，證券持倉(cāng)數(shù)量及其變化反映了投資者對(duì)特定證券的持有情況和操作策略，這些信息可能影響到證券的供求關(guān)系和價(jià)格走勢(shì)，是內(nèi)幕信息以外的未公開信息。D選項(xiàng)“證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息”，投資決策和交易執(zhí)行信息直接關(guān)系到市場(chǎng)的交易行為和價(jià)格波動(dòng)，并且通常在未公開之前，對(duì)于掌握該信息的人來說具有重要的交易參考價(jià)值，也屬于未公開信息的一部分。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，本題答案選ABCD。5、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A該選項(xiàng)表述為“期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)”。在實(shí)際情況中，期貨交易所并不是隨意實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，而是依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行操作，A選項(xiàng)沒有強(qiáng)調(diào)依交易規(guī)則，表述不準(zhǔn)確，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)”。期貨交易所按照既定的交易規(guī)則來進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，此過程中產(chǎn)生的費(fèi)用由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C“期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)”。當(dāng)期貨公司依據(jù)與客戶的約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，相關(guān)費(fèi)用通常是由客戶承擔(dān)，而不是期貨公司自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)”。期貨公司按照與客戶的約定執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這種情況下所發(fā)生的費(fèi)用由客戶承擔(dān)，符合實(shí)際情況，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。6、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.向需要追加保證金的客戶發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書

C.代理客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶發(fā)送各類投資建議

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項(xiàng)A期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不具備代理客戶從事期貨交易的權(quán)限。代理客戶從事期貨交易是需要特定資質(zhì)和許可的業(yè)務(wù)活動(dòng)，這類從業(yè)人員的職責(zé)范圍并不包含此項(xiàng)，所以該行為是被禁止的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B向需要追加保證金的客戶發(fā)送強(qiáng)行平倉(cāng)通知書，這是期貨交易過程中的常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制操作流程。該行為是在履行正常的風(fēng)險(xiǎn)告知職責(zé)，不屬于被禁止的行為，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C代理客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)同樣超出了期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的職責(zé)范疇。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及到專業(yè)的投資管理和客戶資產(chǎn)運(yùn)作，需要相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和授權(quán)，因此該行為是不被允許的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D向客戶發(fā)送各類投資建議也被禁止。期貨從業(yè)人員在未滿足一定條件和獲得授權(quán)的情況下，隨意向客戶發(fā)送投資建議可能會(huì)對(duì)客戶產(chǎn)生誤導(dǎo)，引發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)，所以此類行為在規(guī)定中是不被允許的，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。7、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但()的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長(zhǎng).監(jiān)事會(huì)主席.獨(dú)立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng).監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事.監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。這種在公司內(nèi)部不同職務(wù)間的轉(zhuǎn)換，任職主體仍在公司從事相關(guān)職務(wù)工作，從規(guī)定的合理性角度來看，其任職資格不應(yīng)因這種職務(wù)的內(nèi)部轉(zhuǎn)換而自離任之日起自動(dòng)失效，所以該情況不受“任職資格自離任之日起自動(dòng)失效”規(guī)定的限制，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席都屬于公司的重要管理職位，在公司內(nèi)部進(jìn)行這兩個(gè)職位的轉(zhuǎn)換，是公司內(nèi)部管理架構(gòu)的調(diào)整，任職人員一直參與公司的核心管理工作，其任職資格不應(yīng)因這種職位轉(zhuǎn)換而自動(dòng)失效，不受上述規(guī)定限制，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。這同樣是在公司內(nèi)部進(jìn)行職務(wù)調(diào)整，從高層管理職位轉(zhuǎn)換為其他董事、監(jiān)事職務(wù)，但人員始終在公司的治理結(jié)構(gòu)中承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，所以其任職資格不適用“自離任之日起自動(dòng)失效”的規(guī)定，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。這是在公司內(nèi)部不同營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行職務(wù)調(diào)動(dòng)，人員依然從事營(yíng)業(yè)部的管理工作，其任職資格不因從一個(gè)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任為另一個(gè)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人而自動(dòng)失效，不受上述規(guī)定的限制，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的情況都不受“期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效”這一規(guī)定的限制，本題答案選ABCD。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。

A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎.勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客