期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"2、假設(shè)某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會(huì)在期貨市場監(jiān)管中承擔(dān)著重要職責(zé)，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護(hù)期貨市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮有效作用。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政事務(wù)管理；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等業(yè)務(wù)活動(dòng)；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)，它們均不承擔(dān)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會(huì)。"3、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。投資者在投資過程中，應(yīng)在了解產(chǎn)品或服務(wù)情況、聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的獨(dú)立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結(jié)果應(yīng)由投資者獨(dú)立承受。經(jīng)營機(jī)構(gòu)僅提供適當(dāng)性意見，并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；而投資必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，投資者不可能無需承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，投資者應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，正確答案是A選項(xiàng)。"4、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項(xiàng)。5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶的管理主體及管理類型。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機(jī)構(gòu)通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會(huì)員行為等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)行業(yè)的自我管理和約束。選項(xiàng)A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的管理性質(zhì)；選項(xiàng)C“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項(xiàng)D“合規(guī)管理”主要側(cè)重于確保企業(yè)或組織的活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強(qiáng)調(diào)的管理主體和性質(zhì)不符。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行的是自律管理，故本題正確答案選B。6、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，存在對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)比例為10％。因此，答案選C。7、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在整個(gè)行業(yè)的規(guī)范和管理中發(fā)揮著重要作用。對(duì)于其權(quán)力機(jī)構(gòu)的確定，是行業(yè)組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)A，主任會(huì)議通常是負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)或特定事項(xiàng)的會(huì)議安排，并不具備作為期貨業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)的全面決策權(quán)和代表性，所以不能成為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)B，主席會(huì)議主要是協(xié)會(huì)高層領(lǐng)導(dǎo)之間針對(duì)重要事務(wù)進(jìn)行商議和探討的會(huì)議形式，同樣不具有廣泛的代表性，不能涵蓋協(xié)會(huì)全體成員的意志和利益，不能作為權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，由于其成員的特定性，不能全面代表期貨業(yè)協(xié)會(huì)所有會(huì)員的利益和意愿，無法充分體現(xiàn)協(xié)會(huì)的民主性和廣泛性，不符合權(quán)力機(jī)構(gòu)的要求。選項(xiàng)D，全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，涵蓋了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的每一個(gè)會(huì)員，能夠充分匯聚全體會(huì)員的意見和建議，代表了整個(gè)協(xié)會(huì)的利益和意志，符合權(quán)力機(jī)構(gòu)廣泛代表性和權(quán)威性的特點(diǎn)，所以期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。綜上，本題正確答案為D。8、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)情況進(jìn)行處理的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以該題答案選A。"9、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過現(xiàn)場檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。10、中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督（）對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)象。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認(rèn)定與管理等工作。中國證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它本身并非由自身來指導(dǎo)和監(jiān)督自身對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)，也不是中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督的對(duì)象，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等，雖然在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，但并非中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督對(duì)期貨從業(yè)人員自律管理活動(dòng)的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。11、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆的任期。會(huì)員制期貨交易所是一種重要的期貨交易組織形式，其理事會(huì)在交易所的決策和管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會(huì)，每屆任期為3年。本題選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)C的5年以及選項(xiàng)D的7年均不符合會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)每屆任期的規(guī)定，故正確答案是B。12、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬元，長期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬元，針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對(duì)于期貨公司，“預(yù)計(jì)負(fù)債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長期次級(jí)債負(fù)債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計(jì)負(fù)債需從凈資本中扣除，長期次級(jí)債負(fù)債全額計(jì)入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級(jí)債負(fù)債為400萬元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計(jì)負(fù)債+長期次級(jí)債負(fù)債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。13、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的情況，會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。所以本題答案選A。"14、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)應(yīng)聘請的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，一般的會(huì)計(jì)師事務(wù)所可能不具備處理期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，所以僅“會(huì)計(jì)師事務(wù)所”表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)B，律師事務(wù)所的主要職責(zé)是提供法律服務(wù)，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的專業(yè)能力和資質(zhì)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所同樣是側(cè)重于法律事務(wù)方面，而非財(cái)務(wù)審計(jì)，無法承擔(dān)對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的任務(wù)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)D，具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，既擁有專業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì)能力，又獲得了證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資格許可，能夠勝任對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的工作，所以應(yīng)當(dāng)聘請其進(jìn)行審計(jì)，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)銀行是一個(gè)廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開立期貨保證金賬戶的資質(zhì)，所以不能籠統(tǒng)地說期貨公司應(yīng)在商業(yè)銀行開立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是我國的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等職責(zé)，并不從事為期貨公司開立期貨保證金賬戶這種具體業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政策性銀行主要是為了貫徹國家特定的經(jīng)濟(jì)政策和意圖而設(shè)立，其業(yè)務(wù)通常與國家重大項(xiàng)目、特定產(chǎn)業(yè)等相關(guān)，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，這是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。16、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的知識(shí)掌握。選項(xiàng)A中國銀監(jiān)會(huì)（2018年已被整合，不再存在，現(xiàn)主要為中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，維護(hù)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資促進(jìn)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，并非對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它在期貨市場中發(fā)揮著行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，但不具有對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。17、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會(huì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

C.10日內(nèi)知會(huì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時(shí)相關(guān)報(bào)告義務(wù)的時(shí)間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的責(zé)任。選項(xiàng)A“5日內(nèi)知會(huì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，“知會(huì)”表述相對(duì)隨意，在法規(guī)要求上，對(duì)于重大事項(xiàng)更強(qiáng)調(diào)以書面報(bào)告的形式進(jìn)行正式告知，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“10日內(nèi)知會(huì)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)”，時(shí)間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會(huì)”這種非正式報(bào)告形式，不符合法規(guī)要求；選項(xiàng)D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，時(shí)間錯(cuò)誤，規(guī)定時(shí)間是5日而非10日；選項(xiàng)B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告”，既滿足了規(guī)定的5日時(shí)間要求，又符合以書面報(bào)告這種正式形式進(jìn)行告知的規(guī)定，因此該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選B。18、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進(jìn)行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲(chǔ)安全等，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。19、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營安全，會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)。注冊資本的變動(dòng)會(huì)直接影響期貨交易所的規(guī)模、實(shí)力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會(huì)員大會(huì)來做出決策。因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。這些事項(xiàng)對(duì)期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會(huì)員的切身利益，所以需要通過會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)主要是對(duì)涉及期貨交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實(shí)際運(yùn)營管理層面的工作，并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。20、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況時(shí)，并沒有要求給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)這也不符合實(shí)際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，該表述符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，而非上繳國庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項(xiàng)C，賠償額不超過損失的30％與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對(duì)應(yīng)比例不符，因此排除。選項(xiàng)D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。22、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時(shí)，才能辦理交割

B.交割只能是實(shí)物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：在期貨交易中，一般只有合約到期時(shí)，才會(huì)辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實(shí)際操作的，所以該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實(shí)物交割。現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來計(jì)算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：交割應(yīng)按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項(xiàng)制度，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所對(duì)交易和交割等具體業(yè)務(wù)有直接的管理和決策權(quán)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。23、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔(dān)的費(fèi)用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對(duì)市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實(shí)際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨市場存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，市場變化難以預(yù)測。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便客戶謹(jǐn)慎做出投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。24、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，并且可能會(huì)損害客戶利益和市場秩序，是被禁止的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，這可能會(huì)引發(fā)客戶資金安全等一系列問題，屬于違規(guī)行為，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。這有助于客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該項(xiàng)符合要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)，但對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，盈虧受到多種因素影響，無法進(jìn)行保證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。25、在我國，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國家商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)力，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國家商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，以維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。26、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告對(duì)象。A選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員無需向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等市場主體進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所主要是組織期貨交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)，對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行一線監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)期貨公司高級(jí)管理人員任用的報(bào)告接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級(jí)管理人員的報(bào)告事宜無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。27、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使對(duì)交易所重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，并不負(fù)責(zé)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所理事會(huì)或董事會(huì)是期貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)的決議等工作，并非決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的決定無關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。28、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項(xiàng)A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務(wù)的，并非期貨交易的場所，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要交易對(duì)象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務(wù)，不是期貨交易的特定場所，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員是指在期貨公司、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，明顯屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)C，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，也屬于從事期貨業(yè)務(wù)相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員；選項(xiàng)D，期貨公司的管理人員，屬于期貨公司這一主體內(nèi)從事相關(guān)工作的人員，屬于期貨從業(yè)人員。而選項(xiàng)B，期貨交易所自營會(huì)員中的工作人員，其工作性質(zhì)與從事期貨業(yè)務(wù)本身關(guān)聯(lián)不大，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇。"30、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)漲跌停板的相關(guān)概念，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度。該選項(xiàng)說可以低于規(guī)定價(jià)格，表述不完整，只有在規(guī)定漲跌幅度之內(nèi)的價(jià)格才是有效的，并非單純可以低于規(guī)定價(jià)格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：漲跌停板是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。因此，合約在一個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：當(dāng)交易價(jià)格超出規(guī)定的漲跌幅度時(shí)，超出部分的報(bào)價(jià)本身就無效，不存在擅自撤銷交易價(jià)格的問題，因?yàn)楦疚茨苓_(dá)成有效交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：該選項(xiàng)描述的是持倉限額制度，即期貨交易者所持有合約在一個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額，而非漲跌停板制度的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是法律的一項(xiàng)基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，只有遵循誠實(shí)信用原則，才能如實(shí)向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護(hù)客戶的合法權(quán)益，也有利于維護(hù)期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點(diǎn)在于讓市場參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對(duì)待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：實(shí)質(zhì)重于形式原則是會(huì)計(jì)核算中的一項(xiàng)重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對(duì)待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：理論聯(lián)系實(shí)際原則是一種學(xué)習(xí)和實(shí)踐的方法，強(qiáng)調(diào)將理論知識(shí)與實(shí)際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選A。32、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，同時(shí)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提前提取的資金，并非彌補(bǔ)保證金缺口的首要資金來源。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)才會(huì)使用的，并非優(yōu)先用于彌補(bǔ)缺口的資金。選項(xiàng)C，公積金是企業(yè)為了增強(qiáng)自身財(cái)產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項(xiàng)，與彌補(bǔ)期貨保證金缺口無關(guān)。所以本題正確答案是D。33、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

D.具有研究生以上學(xué)歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項(xiàng)A：高中以上學(xué)歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷符合申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識(shí)儲(chǔ)備和學(xué)習(xí)能力等方面為履行職責(zé)提供一定保障，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：雖然大學(xué)本科學(xué)歷在知識(shí)水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請?jiān)擃惵毼徊⒉灰蟊仨氝_(dá)到大學(xué)本科學(xué)歷，大學(xué)?？茖W(xué)歷也滿足任職條件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：研究生以上學(xué)歷屬于較高層次的學(xué)歷，對(duì)于申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學(xué)專科學(xué)歷即可符合要求，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因?yàn)楸Ｕ匣鸬睦U納與期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。選項(xiàng)A，公司注冊時(shí)只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)可能尚未開展實(shí)際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實(shí)際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選B。36、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時(shí)未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動(dòng)查詢電腦對(duì)賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果通知方式時(shí)，對(duì)于客戶損失的賠償責(zé)任判定。分析選項(xiàng)A雖然期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過錯(cuò)，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結(jié)果，客戶自身也有一定的交易決策責(zé)任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式進(jìn)行提醒，存在過錯(cuò)，所以對(duì)于小李因繼續(xù)持倉導(dǎo)致的損失，期貨公司應(yīng)按此規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C僅因?yàn)榭蛻舻慕灰踪~戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，并不能免除期貨公司的責(zé)任。期貨公司有義務(wù)明確與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇?zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對(duì)當(dāng)日電腦中的對(duì)賬單未提出異議，視為對(duì)當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，但該規(guī)定不能對(duì)抗法定義務(wù)。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對(duì)因自身未履行合理通知義務(wù)導(dǎo)致客戶擴(kuò)大的損失承擔(dān)責(zé)任，而不是讓客戶自行承擔(dān)所有交易后果，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。37、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"38、期貨交易過程中，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個(gè)人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識(shí)。在期貨交易過程里，對(duì)于每位個(gè)人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，而超過10萬元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過對(duì)期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識(shí)的準(zhǔn)確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。39、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來對(duì)適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見是在對(duì)投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"40、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑規(guī)定的記憶。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。因此選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D的量刑區(qū)間不符合法律規(guī)定，應(yīng)排除。故本題正確答案選C。"41、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"42、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前（）會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.4個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。43、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以答案選C。44、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=主要業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備=1：各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模x風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

D.期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備并非簡單地等于主要業(yè)務(wù)規(guī)模乘以風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。這種表述過于片面，沒有涵蓋所有業(yè)務(wù)規(guī)模的考量，不能準(zhǔn)確反映期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等于各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模乘以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，此表述符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算方法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量不是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非負(fù)責(zé)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的數(shù)量也不是由期貨交易所按業(yè)務(wù)規(guī)模核定。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)核定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備數(shù)量的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時(shí)用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序。正確答案是A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用客戶自己的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進(jìn)行和承擔(dān)可能的損失，所以在承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔(dān)違約責(zé)任，接下來會(huì)動(dòng)用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運(yùn)營和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金來源之一，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司有責(zé)任以自有資金來彌補(bǔ)部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責(zé)任，就會(huì)使用期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)發(fā)揮作用。最后，對(duì)于仍然無法彌補(bǔ)的損失，期貨公司會(huì)進(jìn)行追償，通過法律等手段向客戶或相關(guān)責(zé)任方追討相應(yīng)的款項(xiàng)。綜上，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償，所以答案選A。46、（）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項(xiàng)分析：-選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其職責(zé)主要側(cè)重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。-選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，它的核心職能就是依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺(tái)和服務(wù)，進(jìn)行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)保證金安全監(jiān)控工作。-選項(xiàng)D，證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會(huì)涉及客戶資金管理等工作，但不是對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控的法定主體。47、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競合的情況時(shí)，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時(shí)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時(shí)與違約競合的法定情形，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對(duì)寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競合確定管轄的特定情形，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會(huì)出現(xiàn)與違約競合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競合來確定管轄，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。48、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償。在本題中，甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補(bǔ)償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬元。因此，答案選B。49、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"50、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)；董事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主席、副主席的任免對(duì)于保證監(jiān)事會(huì)有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席時(shí)具有權(quán)威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進(jìn)行綜合考量。而監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對(duì)提名人員進(jìn)行表決通過，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會(huì)的有效運(yùn)作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席應(yīng)由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的提名，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：董事會(huì)是公司制期貨交易所的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得（）。

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.將分支機(jī)構(gòu)承包

C.將分支機(jī)構(gòu)租賃

D.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，以確保公司運(yùn)營的規(guī)范與有序。選項(xiàng)A中與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，這會(huì)使期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的控制權(quán)分散，難以進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，不利于整體運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)把控；選項(xiàng)B將分支機(jī)構(gòu)承包，承包方可能會(huì)出于自身利益最大化考慮而采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和規(guī)范的經(jīng)營行為，破壞集中統(tǒng)一管理模式；選項(xiàng)C把分支機(jī)構(gòu)租賃出去，租賃方的經(jīng)營目的和方式可能與期貨公司不一致，同樣會(huì)干擾期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的有效管理；選項(xiàng)D將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，可能導(dǎo)致受托人在經(jīng)營過程中偏離期貨公司的管理要求和業(yè)務(wù)規(guī)范，無法實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一管理的目標(biāo)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均不被允許，期貨公司不得有這些行為。"2、某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，其中包括人民幣7000萬元和3000萬元的其他公司股權(quán)。根據(jù)以上事實(shí)，下列選擇中正確的有（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于最低限額

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例低于標(biāo)準(zhǔn)

C.方案不符合規(guī)定，注冊資本必須全部是貨幣資本

D.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司注冊的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。本題中某公司擬注冊期貨公司，注冊資本為1億元，已滿足最低限額要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著，根據(jù)規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中注冊資本為1億元，其中人民幣7000萬元，貨幣出資比例為\(7000\div10000=70\%\)，低于標(biāo)準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B正確。然后，法規(guī)允許股東以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，并非要求注冊資本必須全部是貨幣資本，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后，股權(quán)并非期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣資本，因此該公司以3000萬元的其他公司股權(quán)出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BD。3、發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)以下幾種情況時(shí)，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。其一，若客戶資料不符合實(shí)名制要求，無法保證客戶身份的真實(shí)準(zhǔn)確，可能存在信息虛假等問題，此時(shí)應(yīng)退回申請，A選項(xiàng)符合；其二，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整，會(huì)導(dǎo)致重要信息缺失，難以對(duì)客戶進(jìn)行全面準(zhǔn)確的審核，這種情況下也需退回，B選項(xiàng)符合；其三，客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確，會(huì)影響信息的規(guī)范管理和有效識(shí)別，同樣要退回申請，C選項(xiàng)符合；此外，對(duì)于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他情形，基于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定權(quán)威性，也應(yīng)當(dāng)按照要求退回申請，D選項(xiàng)符合。綜上，ABCD全選。"4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括()。

A.給予長期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

B.夫妻雙方分別供職于兩個(gè)不同的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

【答案】：CD

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為的理解和判斷。選項(xiàng)A：給予長期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠是期貨市場中常見的一種商業(yè)營銷手段，在一定范圍內(nèi)這種行為是被允許的，它有助于維護(hù)與客戶的長期合作關(guān)系，促進(jìn)市場交易的活躍，不屬于不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)B：夫妻雙方分別供職于兩個(gè)不同的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，這是個(gè)人的職業(yè)選擇，正常的人員在不同機(jī)構(gòu)任職并不會(huì)對(duì)市場的公平競爭造成影響，不存在不正當(dāng)競爭的情況。選項(xiàng)C：利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷，這種行為嚴(yán)重破壞了市場的公平競爭環(huán)境，限制了其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的正常業(yè)務(wù)開展，使市場無法形成有效的競爭機(jī)制，屬于嚴(yán)禁的不正當(dāng)競爭行為。選項(xiàng)D：貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員，通過惡意的言論來損害他人的聲譽(yù)和形象，以達(dá)到不正當(dāng)?shù)母偁幠康?，違反了公平、公正、誠信的市場競爭原則，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上，答案選CD。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶（）進(jìn)行驗(yàn)證。

A.資金

B.持倉

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在傳遞交易指令前的操作規(guī)范來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A資金是客戶進(jìn)行期貨交易的基礎(chǔ)，期貨公司在傳遞交易指令前，需要對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證。因?yàn)橹挥写_?？蛻糍~戶中有足夠的資金，才能保證交易指令能夠順利執(zhí)行，避免出現(xiàn)資金不足導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)和違約情況。所以對(duì)客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證是必要的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B持倉情況反映了客戶當(dāng)前的交易狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)敞口。期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶持倉進(jìn)行驗(yàn)證，可以了解客戶已有的合約頭寸，評(píng)估新的交易指令是否會(huì)使客戶的持倉超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，或者是否符合相關(guān)的交易規(guī)則和限制。因此，對(duì)持倉進(jìn)行驗(yàn)證也是非常重要的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C委托是客戶向期貨公司下達(dá)的交易指令本身，在傳遞交易指令前，重點(diǎn)是對(duì)客戶賬戶的資金和持倉等相關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，而不是對(duì)委托本身進(jìn)行驗(yàn)證（委托是待傳遞和執(zhí)行的內(nèi)容）。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D指令同樣是客戶下達(dá)的交易要求，期貨公司的主要工作是在傳遞該指令前驗(yàn)證資金和持倉等相關(guān)基礎(chǔ)條件，而不是直接驗(yàn)證指令（指令的合規(guī)性等在接收指令時(shí)會(huì)有一定的初步判斷，但這并非在傳遞前對(duì)賬戶的驗(yàn)證內(nèi)容）。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。6、甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報(bào)名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

A.甲今年15歲

B.甲屈于未婚青年

C.甲厲于完全民亊行為能力人

D.甲初中文化程度

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出不符合參加從業(yè)資格考試要求的選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試需具備完全民事行為能力且年滿18周歲。本題中，甲今年15歲，未達(dá)到法定的18周歲，不滿足參加從業(yè)資格考試的年齡要求，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B婚姻狀況與是否能參加期貨從業(yè)人員資格考試并無關(guān)聯(lián)，甲是否為未婚青年不影響其參加考試，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C具備完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件之一，甲屬于完全民事行為能力人，滿足考試要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中及以上文化程度。本題中，甲是初中文化程度，未達(dá)到高中及以上水平，不符合參加從業(yè)資格考試的文化程度要求，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選AD。7、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD，以下是對(duì)本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司若向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)讓客戶對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)知，違背了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)揭示原則，容易引發(fā)客戶在不充分了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下盲目投資，損害客戶利益，所以期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，會(huì)使客戶基于錯(cuò)誤或不合法的信息做出投資決策，嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場的正常秩序，損害客戶的合法權(quán)益，同時(shí)也違反了信息真實(shí)性和合法性的要求，因此期貨公司不能以這類信息為依據(jù)提供咨詢服務(wù)，B選項(xiàng)符合題意。C選項(xiàng)：期貨公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)遵循規(guī)范的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)流程，以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬會(huì)破壞公司的財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督機(jī)制，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)混亂、偷稅漏稅等問題，也增加了客戶資金安全的風(fēng)險(xiǎn)，所以禁止以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，C選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)：客戶的商業(yè)秘密涉及客戶的隱私和重要商業(yè)信息，期貨公司有義務(wù)保護(hù)客戶的信息安全。泄露客戶商業(yè)秘密不僅會(huì)損害客戶的利益，還會(huì)破壞期貨公司與客戶之間的信任關(guān)系，違反了職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)要求，因此期貨公司不得泄露客戶商業(yè)秘密，D選項(xiàng)符合題意。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得進(jìn)行的行為。8、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向期貨公司董事長.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告董事

D.未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)其提出的問題不整改或整改未達(dá)要求時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求時(shí)，及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告是合理且必要的。董事長、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，他們能夠從更高層面和更廣泛角度對(duì)問題進(jìn)行審視和處理，以保障公司的合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)控制，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告也是恰當(dāng)?shù)淖龇?。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，具有專業(yè)的監(jiān)管能力和權(quán)威的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)公司內(nèi)部無法有效解決問題時(shí)，向其報(bào)告能夠借助外部監(jiān)管力量來推動(dòng)問題的解決，確保市場的公平、公正和有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對(duì)于未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，董事本身可能參與公司的日常經(jīng)營決策，與需要整改問題可能存在一定關(guān)聯(lián)，向董事報(bào)告可能無法有效推動(dòng)問題的解決，不能保證問題得到客觀、公正的處理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司中，監(jiān)事具有監(jiān)督公司經(jīng)營管理的職責(zé)。向監(jiān)事報(bào)告可以讓其發(fā)揮監(jiān)督作用，促使問題得到解決和整改，符合公司治理和風(fēng)險(xiǎn)防控的要求，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選ABD。9、期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于（）。

A.股票

B.基金

C.債券

D.期貨

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司自有資金的投資范圍。首先來分析選項(xiàng)A，股票是一種常見的投資標(biāo)的，期貨公司按照規(guī)定是可以運(yùn)用自有資金投資于股票的，所以選項(xiàng)A正確。接著看選項(xiàng)B，基金也是市場上較為普遍的投資產(chǎn)品，期貨公司同樣能夠依據(jù)相關(guān)規(guī)定將自有資金投向基金，故選項(xiàng)B正確。再看選項(xiàng)C，債券具有收益相對(duì)穩(wěn)定等特點(diǎn)，期貨公司按規(guī)定允許運(yùn)用自有資金投資債券，因此選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等業(yè)務(wù)，如果其用自有資金投資期貨，會(huì)存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且可能與為客戶進(jìn)行交易服務(wù)產(chǎn)生利益沖突等問題，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。10、張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開譴責(zé)、對(duì)趙某采取了取消從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括（）。

A.王某

B.趙某

C.張某

D.李某

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司從業(yè)人員不同違規(guī)處罰措施與專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的關(guān)聯(lián)來進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)王某采取了公開譴責(zé)的措施。通常情況下，受到公開譴責(zé)這種較為嚴(yán)重的違規(guī)處罰時(shí)，違規(guī)人員需要參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以加強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的認(rèn)識(shí)，所以王某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B趙某被取消從業(yè)資格，取消從業(yè)資格意味著其已不具備在期貨行業(yè)從業(yè)的資格，后續(xù)也就不存在參加行業(yè)內(nèi)專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)以繼續(xù)維持或提升從業(yè)能力的必要，所以趙某不需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C張某受到訓(xùn)誡，訓(xùn)誡是對(duì)違規(guī)行為相對(duì)較輕的一種警示措施，為了避免其再次出現(xiàn)違規(guī)行為，提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)，一般會(huì)要求其參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以張某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D李某被暫停從業(yè)資格，在暫停從業(yè)資格期間，為了使其在恢復(fù)從業(yè)資格后能夠合規(guī)、專業(yè)地開展工作，通常會(huì)要求其參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以提升其業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識(shí)，所以李某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)D正確。綜上，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括王某、張某、李某，答案