期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》進(jìn)行紀(jì)律懲戒主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開展具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，并不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.誠實(shí)守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，誠實(shí)守信是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的重要準(zhǔn)則。對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，意味著要秉持誠實(shí)信用的態(tài)度，如實(shí)告知相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，這與題干中對(duì)交易各方負(fù)責(zé)、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員職業(yè)聲譽(yù)等表述相契合，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，保守秘密主要側(cè)重于對(duì)客戶信息、商業(yè)機(jī)密等的保護(hù)，雖然也是從業(yè)人員應(yīng)有的品質(zhì)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及整體職業(yè)態(tài)度等方面，保守秘密并非最契合題意的選項(xiàng)。選項(xiàng)C，合規(guī)執(zhí)業(yè)強(qiáng)調(diào)的是遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，它是保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)的重要方面，但沒有直接體現(xiàn)出題干中“對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)”以及“珍惜和維護(hù)職業(yè)聲譽(yù)”等核心要點(diǎn)。選項(xiàng)D，勤勉盡責(zé)側(cè)重于在工作中勤奮努力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行職責(zé)，但相比之下，誠實(shí)守信更能全面涵蓋對(duì)交易各方負(fù)責(zé)以及維護(hù)行業(yè)和自身聲譽(yù)等多方面要求。綜上，本題正確答案是A。3、會(huì)員制期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（）。

A.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.會(huì)員的交割和結(jié)算制度

D.會(huì)員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)載明的事項(xiàng)，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A，對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分是會(huì)員制期貨交易所管理會(huì)員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會(huì)員行為，維護(hù)市場秩序，所以該事項(xiàng)應(yīng)在章程中載明。選項(xiàng)B，會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是會(huì)員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)可以確保會(huì)員清楚自身在交易所中的地位和責(zé)任，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，因此會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)C，會(huì)員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等文件中詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，會(huì)員資格及其管理辦法是確定會(huì)員準(zhǔn)入和管理標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容，對(duì)于保證會(huì)員質(zhì)量、維護(hù)交易所的穩(wěn)定運(yùn)營至關(guān)重要，所以會(huì)員資格及其管理辦法應(yīng)當(dāng)在章程中載明。綜上，本題答案選C。4、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料接收的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的接收方，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。5、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).誠信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：從業(yè)資格注冊(cè)能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的信用情況，這些信息對(duì)于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立信息數(shù)據(jù)庫時(shí)，理應(yīng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶服務(wù)情況通常具有較強(qiáng)的個(gè)性化和動(dòng)態(tài)性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：工作業(yè)績會(huì)受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：考試成績?cè)趶臉I(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對(duì)降低，且重點(diǎn)應(yīng)是從業(yè)資格注冊(cè)這一結(jié)果，考試成績并非信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。6、期貨公司在客戶開戶時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶，應(yīng)當(dāng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司客戶開戶環(huán)節(jié)，對(duì)于個(gè)人客戶而言，從規(guī)范操作、保障客戶權(quán)益以及防范風(fēng)險(xiǎn)等多方面考慮，需要個(gè)人客戶親自辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料。這是為了確保開戶行為是客戶真實(shí)意愿的表達(dá)，避免因委托他人辦理可能出現(xiàn)的信息不實(shí)、權(quán)益糾紛等問題。選項(xiàng)A“親自或委托他人”，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)他人冒用客戶身份、違背客戶真實(shí)意愿操作等情況，不利于保障客戶的合法權(quán)益和期貨市場的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“可以委托他人”，同樣存在上述委托他人辦理帶來的風(fēng)險(xiǎn)，不符合開戶管理的嚴(yán)謹(jǐn)性要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”，這種方式也不能完全保證是客戶本人真實(shí)意愿的體現(xiàn)，且增加了操作的復(fù)雜性和不確定性，也不符合開戶規(guī)定，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)B“親自”辦理開戶手續(xù)并簽署開戶資料，能夠最大程度保證開戶行為的真實(shí)性和合規(guī)性，符合期貨公司在客戶開戶時(shí)對(duì)個(gè)人客戶的要求。所以本題正確答案是B。7、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時(shí)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的要求。對(duì)于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"8、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的制定主體及報(bào)備要求來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A該選項(xiàng)稱由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。實(shí)際上，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由會(huì)員大會(huì)制定，并非理事會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B此選項(xiàng)表示由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案。如前面所分析，制定主體錯(cuò)誤，且不是報(bào)會(huì)員大會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，制定完成后需要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然章程由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，但只需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個(gè)客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。10、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這一措施有助于維護(hù)市場公平公正，保護(hù)投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢進(jìn)行不正當(dāng)交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當(dāng)利用，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人意見的左右，可能會(huì)喪失研究分析的獨(dú)立性和客觀性，無法為客戶提供真實(shí)有效的決策依據(jù)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對(duì)待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽(yù)，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。11、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。12、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務(wù)回避相關(guān)規(guī)定。職務(wù)回避是指對(duì)有特定親屬關(guān)系的公務(wù)員，在擔(dān)任某些關(guān)系密切的職務(wù)方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動(dòng)李某應(yīng)該回避。選項(xiàng)A，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對(duì)張某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務(wù)活動(dòng)中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應(yīng)該對(duì)羅某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動(dòng)。選項(xiàng)D，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動(dòng)。綜上，答案選B。13、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在期貨行業(yè)中，當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準(zhǔn)則和職業(yè)操守的核心體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)就是為客戶提供專業(yè)服務(wù)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，當(dāng)出現(xiàn)利益沖突時(shí)及時(shí)向客戶披露并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權(quán)益不受損害，促進(jìn)期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公平、公正、公開原則主要側(cè)重于市場交易的環(huán)境和秩序，強(qiáng)調(diào)市場參與者在交易過程中應(yīng)處于平等的地位，交易信息應(yīng)公開透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時(shí)所遵循的直接原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：平等互利原則通常用于描述市場主體之間在交易或合作中的關(guān)系，即雙方在平等的基礎(chǔ)上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對(duì)自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準(zhǔn)確體現(xiàn)處理沖突的正確方向，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進(jìn)一步激化，但并沒有從根本上解決問題，也沒有明確體現(xiàn)出對(duì)客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應(yīng)該積極面對(duì)利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進(jìn)行處理，而不僅僅是回避，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是A。14、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。15、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是（）。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的判斷。分析選項(xiàng)A供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件。此案件是基于采購設(shè)備合同這一普通的商業(yè)合同關(guān)系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責(zé)過程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項(xiàng)B期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反相關(guān)規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)緊密相關(guān)，屬于其履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)C期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)違反自身規(guī)定和約定，進(jìn)而導(dǎo)致會(huì)員等相關(guān)人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。分析選項(xiàng)D保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責(zé)過程中的不當(dāng)行為，給保證金存管銀行及相關(guān)人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責(zé)引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是選項(xiàng)A。16、會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長任免的相關(guān)規(guī)定。我們來對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長，且董事會(huì)并非會(huì)員制期貨交易所進(jìn)行該任免的決策主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：按照規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，理事會(huì)通過，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。-C選項(xiàng)：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但其并非是對(duì)理事長、副理事長任免進(jìn)行決策通過的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：如前面所述，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)不負(fù)責(zé)提名會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。17、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司出現(xiàn)特定情況時(shí)，決定使用期貨投資者保障基金對(duì)投資者保證金損失予以補(bǔ)償?shù)闹黧w?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會(huì)可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。選項(xiàng)A，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運(yùn)作等具體事務(wù)，而非決定使用保障基金的主體。選項(xiàng)B，題干情形下并非由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部來決定使用期貨投資者保障基金。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要在保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)督等方面發(fā)揮作用，不是決定使用保障基金的主體。綜上，答案選C。18、下列選項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅(jiān)持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員從業(yè)人員的相關(guān)從業(yè)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A向客戶做出保本承諾，這種行為是不符合期貨市場的客觀規(guī)律和相關(guān)規(guī)定的。期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，市場行情復(fù)雜多變，任何主體都無法確?？蛻舻耐顿Y能夠保本。做出保本承諾會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)知，進(jìn)而可能遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。所以期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不可以向客戶做出保本承諾，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代理客戶從事期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格。如果允許其代理客戶交易，可能會(huì)引發(fā)市場秩序混亂、監(jiān)管難度增大等問題，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。因此，此類從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)持投資者合法權(quán)益優(yōu)先的原則，而不是客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則?？蛻舻睦婢哂卸鄻有院筒淮_定性，其中一些不合理的利益訴求可能會(huì)違反法律法規(guī)、損害其他投資者的利益或者破壞市場公平公正的環(huán)境。所以從業(yè)人員要在合法合規(guī)的框架內(nèi)保障投資者的合法權(quán)益，而不是追求客戶所有利益最大化，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)是期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員必須履行的重要職責(zé)。期貨交易本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，投資者在參與交易前需要充分了解各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，才能做出理性的投資決策。從業(yè)人員通過充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，可以幫助投資者正確認(rèn)識(shí)期貨市場，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免因盲目投資而遭受不必要的損失。因此，該從業(yè)人員可以充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場業(yè)務(wù)范疇，其申請(qǐng)材料需提交至對(duì)證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的部門，也就是中國證監(jiān)會(huì)。而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門；中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料提交對(duì)象無關(guān)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門。所以，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，答案選C。20、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時(shí)，對(duì)于客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然期貨公司存在未通知的過錯(cuò)，但客戶自身保證金不足也是事實(shí)，不能完全免除客戶的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。21、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納比例相關(guān)知識(shí)。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項(xiàng)，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識(shí)點(diǎn)，以便在考試中能正確作答此類題目。"22、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請(qǐng)并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場的業(yè)務(wù)范疇，必然要接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)政政策制定與執(zhí)行等財(cái)政相關(guān)工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非是對(duì)期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的主要監(jiān)督管理主體，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券業(yè)務(wù)，與期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。23、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時(shí)間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對(duì)期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券公司等會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)于其從業(yè)資格申請(qǐng)的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，會(huì)被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定。選項(xiàng)B，6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時(shí)長。選項(xiàng)C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項(xiàng)D，“永久性”與實(shí)際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。25、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)處理信息更正申請(qǐng)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請(qǐng)人。所以本題答案選C。"26、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時(shí)間向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，非結(jié)算會(huì)員不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間向期貨交易所提出異議，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱中國證監(jiān)會(huì)）是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊(cè)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無照經(jīng)營的責(zé)任等。但對(duì)于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。28、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后下達(dá)交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)的誘騙，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達(dá)交易指令是基于自己對(duì)行情的判斷，而非期貨公司使用不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：題干明確指出，李某下達(dá)了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)預(yù)測行情后，擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的情況，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選C。29、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)財(cái)務(wù)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。30、使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補(bǔ)保證金缺口的資金來源。在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，同時(shí)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補(bǔ)保證金缺口。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提前提取的資金，并非彌補(bǔ)保證金缺口的首要資金來源。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金是在其他資金無法足額彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)才會(huì)使用的，并非優(yōu)先用于彌補(bǔ)缺口的資金。選項(xiàng)C，公積金是企業(yè)為了增強(qiáng)自身財(cái)產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤中提取的一種款項(xiàng)，與彌補(bǔ)期貨保證金缺口無關(guān)。所以本題正確答案是D。31、期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)改委

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。期貨市場的監(jiān)管和規(guī)范對(duì)于維護(hù)金融市場穩(wěn)定和安全至關(guān)重要。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，其在期貨市場的設(shè)立、運(yùn)行和監(jiān)管等方面具有重要職責(zé)。設(shè)立期貨交易所這一重要的市場基礎(chǔ)設(shè)施，涉及到期貨市場的整體布局、風(fēng)險(xiǎn)控制等諸多方面，需要專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的審批和監(jiān)督。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策等財(cái)政管理方面的工作，與期貨交易所的設(shè)立批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，雖然對(duì)整體經(jīng)濟(jì)和金融市場有宏觀的領(lǐng)導(dǎo)和決策職責(zé)，但具體到期貨交易所設(shè)立的審批工作，是由其下屬專門的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來執(zhí)行，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。國家發(fā)改委主要負(fù)責(zé)研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策，進(jìn)行總量平衡，指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革等工作，并非期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。32、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選任用限制的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在本題中，甲作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因違法行為被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，按照規(guī)定，在2年內(nèi)任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以答案選C。33、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A限制違法行為人的人身自由是一項(xiàng)非常嚴(yán)厲的措施，需要嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機(jī)關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實(shí)施。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機(jī)構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財(cái)產(chǎn)情況，有助于查明事實(shí)真相，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對(duì)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所進(jìn)行調(diào)查取證，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機(jī)構(gòu)保障期貨市場規(guī)范、健康運(yùn)行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)力對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選A。34、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責(zé)任承擔(dān)的原則來進(jìn)行分析。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因?yàn)槭菍O某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單進(jìn)行透支交易，孫某自身也存在過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風(fēng)險(xiǎn)。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯(cuò)。孫某主動(dòng)要求下單雖是事實(shí)，但期貨公司不應(yīng)違規(guī)操作，因此期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報(bào)表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時(shí)經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實(shí)際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對(duì)該損失期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。35、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，一般負(fù)責(zé)宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負(fù)責(zé)期貨交易所變更名稱和注冊(cè)資本的具體審批工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨交易所員工大會(huì)主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職責(zé)通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務(wù)等方面，不具有對(duì)期貨交易所變更名稱和注冊(cè)資本的批準(zhǔn)權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊(cè)資本變更，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。36、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選D。"37、法設(shè)立期貨交易場所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)非法設(shè)立期貨交易場所相關(guān)罰款規(guī)定的知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于非法設(shè)立期貨交易場所的情況，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，同時(shí)要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準(zhǔn)確；選項(xiàng)D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"38、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時(shí)間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項(xiàng)A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級(jí)管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級(jí)管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會(huì)因?yàn)殡x任就立即失效。在實(shí)際情況中，高級(jí)管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會(huì)簡單地在離任時(shí)就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格在其離任后，會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項(xiàng)D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因?yàn)槎麻L的職責(zé)和影響力較大，其職位變動(dòng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。40、對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】：A

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。41、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項(xiàng)A和選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對(duì)于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。42、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯

B.不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問

D.遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)事人在聽證過程中，有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯。這是當(dāng)事人維護(hù)自身權(quán)益的重要途徑，通過陳述和申辯，當(dāng)事人可以充分表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利，不符合題意。選項(xiàng)B：在聽證中，當(dāng)事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當(dāng)事人保障自身合法權(quán)益、促進(jìn)案件公正處理的重要手段，而該選項(xiàng)說不能對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯(cuò)誤，不屬于當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)，符合題意。選項(xiàng)C：如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問是當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)之一。只有如實(shí)陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實(shí)的情況進(jìn)行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。選項(xiàng)D：遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進(jìn)行的基本保障。聽證秩序的良好維護(hù)有助于提高聽證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項(xiàng)屬于當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。綜上，答案選B。43、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應(yīng)按照此規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行報(bào)告，所以答案選C。"44、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。45、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失是期貨公司未強(qiáng)行平倉導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶持倉的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來決定是否進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時(shí)追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。46、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責(zé)任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來分析各選項(xiàng)。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時(shí)出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進(jìn)而導(dǎo)致王某損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對(duì)客戶的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴(kuò)大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴(kuò)大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔(dān)的部分（通常會(huì)考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如上述分析，按照規(guī)定和實(shí)際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：此次損失進(jìn)一步擴(kuò)大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是王某承擔(dān)主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：雖然期貨公司沒有盡到通知責(zé)任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過錯(cuò)，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。47、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)的工作，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉儲(chǔ)等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。48、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，對(duì)該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。司法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)司法審判等工作；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，它們均不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。49、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，發(fā)改委即中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)，其職責(zé)主要是擬訂并組織實(shí)施國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀監(jiān)會(huì)即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。50、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)從業(yè)資格前參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（）。

A.監(jiān)察委員會(huì)

B.會(huì)員資格審查委員會(huì)

C.紀(jì)律處分委員會(huì)

D.調(diào)解委員會(huì)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可設(shè)立的專門委員會(huì)。在會(huì)員制期貨交易所中，理事會(huì)為了更好地履行職責(zé)、對(duì)交易所進(jìn)行有效管理和監(jiān)督，根據(jù)實(shí)際工作需要可以設(shè)立多個(gè)專門委員會(huì)。選項(xiàng)A，監(jiān)察委員會(huì)是一個(gè)重要的專門委員會(huì)，它負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員和交易所工作人員的行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，確保各項(xiàng)規(guī)定和制度得到嚴(yán)格執(zhí)行，防止出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為，維護(hù)交易所的公平、公正和良好秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，會(huì)員資格審查委員會(huì)承擔(dān)著對(duì)申請(qǐng)成為會(huì)員的主體進(jìn)行資格審查的重要任務(wù)。通過嚴(yán)格的審查程序，篩選出符合條件的會(huì)員，保證會(huì)員隊(duì)伍的質(zhì)量和信譽(yù)，進(jìn)而維護(hù)交易所的正常運(yùn)營和市場穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，紀(jì)律處分委員會(huì)在會(huì)員或相關(guān)人員違反交易所紀(jì)律和規(guī)定時(shí)發(fā)揮作用。它依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定，并作出相應(yīng)的紀(jì)律處分決定，以維護(hù)交易所的規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，調(diào)解委員會(huì)主要負(fù)責(zé)處理會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間等在交易過程中產(chǎn)生的糾紛和爭議。通過調(diào)解的方式，及時(shí)、公正地解決矛盾，避免矛盾激化和法律訴訟，有助于維護(hù)市場的和諧穩(wěn)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)，本題答案選ABCD。2、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說法中，正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司與客戶是否書面協(xié)商一致這兩種情況，結(jié)合相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。分析A選項(xiàng)當(dāng)A期貨公司未與客戶書面協(xié)商一致時(shí)，在客戶保證金不足的情況下，期貨公司雖履行了通知義務(wù)，但對(duì)于客戶要求暫時(shí)保留持倉不置可否，未采取有效措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以A選項(xiàng)說法正確。分析B選項(xiàng)若A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致，意味著雙方就暫時(shí)保留持倉等情況達(dá)成了約定，此時(shí)按照規(guī)定，正常的損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，這種情況下穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)。所以B選項(xiàng)說法正確。分析C選項(xiàng)如前面A選項(xiàng)的分析，未與客戶書面協(xié)商一致時(shí)，A期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非全部賠償責(zé)任，故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。分析D選項(xiàng)當(dāng)A期貨公司與客戶書面協(xié)商一致時(shí)，損失按規(guī)定應(yīng)由客戶承擔(dān)，穿倉損失由期貨公司承擔(dān)，并非由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)，所以D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。3、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算

B.結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

C.非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

D.期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算規(guī)則。選項(xiàng)A在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所是對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算的。結(jié)算會(huì)員是期貨交易所會(huì)員中滿足一定條件、具備相應(yīng)資格的會(huì)員，期貨交易所負(fù)責(zé)與結(jié)算會(huì)員之間進(jìn)行資金、盈虧等的結(jié)算工作，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算會(huì)員除了自身與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算外，還要對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會(huì)員由于不具備直接與期貨交易所結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會(huì)員來完成與期貨交易所之間的結(jié)算業(yè)務(wù)，因此結(jié)算會(huì)員會(huì)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員接受客戶的委托進(jìn)行期貨交易，其需要對(duì)受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，告知客戶交易的盈虧、保證金狀況等信息，所以非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算這一說法是正確的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所并不直接對(duì)投資者進(jìn)行結(jié)算。期貨交易所的結(jié)算體系是分層的，投資者的交易委托通過非結(jié)算會(huì)員或結(jié)算會(huì)員進(jìn)行，由非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托客戶結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.編制

B.報(bào)送

C.審核

D.批示

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：編制期貨公司需要依據(jù)相關(guān)辦法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行編制。編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面梳理和統(tǒng)計(jì)的過程，是準(zhǔn)確呈現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)水平的基礎(chǔ)工作。只有通過科學(xué)、合理的編制，才能形成反映公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況的報(bào)表。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：報(bào)送在完成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制后，期貨公司還需按照規(guī)定將報(bào)表進(jìn)行報(bào)送。報(bào)送報(bào)表是向相關(guān)監(jiān)管部門提供公司風(fēng)險(xiǎn)信息的重要環(huán)節(jié)，有助于監(jiān)管部門對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，期貨公司有義務(wù)按規(guī)定報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審核通常審核風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是相關(guān)監(jiān)管部門或者上級(jí)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，期貨公司主要負(fù)責(zé)編制和報(bào)送報(bào)表，一般不承擔(dān)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的審核工作。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：批示批示一般是上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或者相關(guān)管理部門對(duì)文件等進(jìn)行的指示性意見，期貨公司作為報(bào)表的編制和報(bào)送主體，并無批示風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的權(quán)力和職責(zé)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.非結(jié)算會(huì)員住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議后的報(bào)告對(duì)象?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的情況向其報(bào)告，有助于其了解期貨市場資金的流動(dòng)和安全狀況，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的核心場所，對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和監(jiān)督。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)與期貨交易所的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)密切相關(guān)，向期貨交易所報(bào)告相關(guān)結(jié)算協(xié)議情況，有利于期貨交易所對(duì)市場進(jìn)行統(tǒng)一管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，非結(jié)算會(huì)員住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐慕鹑谑袌鲋刃蚝屯顿Y者權(quán)益產(chǎn)生影響，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告結(jié)算協(xié)議情況，便于當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握相關(guān)信息，加強(qiáng)對(duì)非結(jié)算會(huì)員的監(jiān)管，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行監(jiān)管。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)是其重要業(yè)務(wù)之一，向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議情況，有助于當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為ABCD。6、公司制期貨交易所的董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

C.審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下是對(duì)各選項(xiàng)的分析：-A選項(xiàng)：召集股東大會(huì)會(huì)議是公司制期貨交易所董事會(huì)的重要職權(quán)之一。股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)需要承擔(dān)召集會(huì)議的職責(zé)，以確保股東能夠行使其權(quán)利，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。-