期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構落實適當性義務的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設施和服務等，并非負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當性制度落實情況進行檢查和督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務并非其主要職責所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構履行適當性義務，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機構進行監(jiān)管的職責。對于適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理，屬于其監(jiān)管職責范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。2、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。它并非用于收錄投資者信息并及時更新，與題目要求不符，所以該選項錯誤。選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，用于收錄投資者信息并及時進行更新。這樣有助于經(jīng)營機構全面、動態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務，符合題目描述，該選項正確。選項C：期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務的風險程度進行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務的風險狀況，并非用來收錄投資者信息，因此該選項錯誤。選項D：投資者風險承受能力評估問卷投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構用于評估投資者風險承受能力的工具，通過問卷收集投資者相關信息來確定其風險承受水平，但它本身不是一個用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。3、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A，為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的服務內容，屬于期貨公司可基于客戶委托從事的營利性活動。選項B，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，期貨公司通過專業(yè)的研究分析，為客戶提供市場信息和趨勢判斷，有助于客戶做出投資決策，這也是期貨公司常見的服務方式，可基于客戶委托進行并獲取盈利。選項C，幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務內容，但代客戶進行期貨投資交易則是不被允許的。期貨交易具有較高的風險性，代客交易可能會引發(fā)各種道德風險和法律問題，不符合相關規(guī)定，所以該選項正確。選項D，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，這是期貨公司為客戶提供的增值服務，通過向客戶傳授風險管理知識和技巧，幫助客戶降低交易風險，屬于其基于客戶委托可開展的營利性活動。綜上，答案選C。4、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關規(guī)定中關于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項。5、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關人員職責代行的報告時限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。所以答案選A。"6、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查不必提取風險準備金的主體。風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金安全實施監(jiān)控，其職責重點在于保障保證金的安全存管和監(jiān)控，并不需要提取風險準備金。選項B，非期貨公司結算會員作為期貨市場的重要參與主體，在進行結算業(yè)務時面臨一定的風險，需要提取風險準備金來應對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的平穩(wěn)運行。選項C，期貨公司在期貨交易中承擔著代理客戶交易等多種業(yè)務，面臨著市場波動、客戶違約等多種風險，提取風險準備金是其防范風險的重要措施之一。選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織和運營機構，為了應對可能出現(xiàn)的市場風險、交易風險等，需要提取風險準備金以增強自身的抗風險能力。綜上，不必提取風險準備金的是期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，答案選A。7、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內容。選項A當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時，需要有相應的處置方法，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。這是保證金管理制度中保障資金安全和交易秩序的重要一環(huán)，所以該內容包含在保證金管理制度中。選項B向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內容之一。明確收取保證金的標準（如按照合約價值的一定比例等）和形式（如現(xiàn)金、有價證券等），能夠規(guī)范會員參與期貨交易時的資金繳納，確保有足夠的資金來承擔可能的風險，因此該內容屬于保證金管理制度范疇。選項C專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額的設定，是為了保證會員有一定的資金儲備來應對交易中的風險和結算需求。交易所通過規(guī)定最低余額，能夠有效防范會員因資金不足而出現(xiàn)違約等情況，所以這也是保證金管理制度的重要組成部分。選項D期貨合約的結算方法主要涉及期貨交易結束后，如何對交易盈虧進行計算、資金劃轉等操作，它與保證金管理制度是不同的概念。保證金管理制度側重于會員保證金的收取、管理以及保障資金安全等方面，而期貨合約的結算方法主要關注交易結果的核算和執(zhí)行，所以該內容不包含在期貨交易所保證金管理制度中。綜上，答案選D。8、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結算會員期貨公司

D.全面結算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結算會員不直接與期貨交易所進行結算，而是通過全面結算會員期貨公司來完成相關結算業(yè)務。非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進行結算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結算會員期貨公司，即選項D。9、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權范圍，對各選項進行逐一分析。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進行和有效決策，并負責董事會的日常工作安排與協(xié)調，該選項屬于董事長的職權范疇。選項B：組織協(xié)調專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務，此選項也是董事長的職權之一。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實施情況，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告，以便董事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調整，這是董事長履行管理職責的重要體現(xiàn)，屬于其職權范圍。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責，而非董事長的職權。所以該選項符合題意。綜上，本題答案選D。10、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所股東大會會議文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是C選項。A選項3日、B選項7日和D選項15日均不符合該規(guī)定。11、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的負責對象。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，期貨公司首席風險官并非向其負責，所以A選項錯誤。接著看選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易設施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風險官的負責對象并無直接關聯(lián)，故B選項錯誤。再看選項C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，期貨公司首席風險官并不直接向監(jiān)事會負責，所以C選項錯誤。最后看選項D，期貨公司董事會是公司的決策機構，對公司的經(jīng)營管理等重大事項進行決策。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，應向公司董事會負責，故D選項正確。綜上，本題答案選D。12、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官職務免除相關規(guī)定中有權作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或專業(yè)聯(lián)系，并對公司事務作出獨立判斷的董事，其主要職責是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風險官職務的權力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構，負責公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風險官任期屆滿前，董事會無正當理由不得免除其職務，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構中，理事會并非是作出免除首席風險官職務這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權力機構，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風險官職務的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向（）報送月度風險監(jiān)管報表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機構，期貨公司月度風險監(jiān)管報表通常先報送給住所地的派出機構，并非直接向其報送。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務活動，并非接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的主體。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風險監(jiān)管報表的對象。所以本題正確答案是B。14、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關系。在期貨交易中，當客戶的保證金不足時，期貨公司有權進行強行平倉操作。強行平倉的目的是為了控制風險，使客戶的賬戶保證金達到規(guī)定的水平。A選項，若前者必須小于后者，意味著強行平倉后客戶的保證金依然可能不足以滿足要求，無法有效控制風險，所以A選項錯誤。B選項，前者必須大于后者會導致過度平倉，可能給客戶造成不必要的損失，也不符合期貨交易的合理操作原則，所以B選項錯誤。D選項，要求兩者完全一致在實際操作中很難做到，因為市場價格是不斷波動的，平倉操作也存在一定的時間差和交易成本等因素，所以D選項錯誤。而C選項，期貨公司強行平倉數(shù)額應與客戶需追加保證金數(shù)額基本相當，這樣既能使客戶的保證金恢復到合理水平，有效控制風險，又能在一定程度上避免對客戶造成過大的不必要損失，符合期貨交易的實際情況和操作原則。因此，答案選C。15、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應當與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應關系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。16、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質及相關法律規(guī)定來分析各選項。選項A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，這是其個人的違法行為，應當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構成犯罪。根據(jù)相關法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，構成挪用資金罪。任某挪用保證金進行股票交易獲利，屬于進行營利活動，構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某的行為已經(jīng)構成犯罪，是否承擔刑事責任取決于其行為是否符合犯罪構成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實的成立，他依然要承擔相應的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務并進行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側重于行業(yè)自律、服務和傳導等工作。而期貨公司章程是公司內部治理的重要依據(jù)，涉及公司內部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風險官相關內容應由期貨公司章程來完成，答案選C。"18、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的機構。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心是在期貨市場中承擔重要職能的機構，負責對期貨保證金的監(jiān)控和相關數(shù)據(jù)的處理等工作，期貨公司將客戶交易編碼申請?zhí)峤唤o該中心，有助于對客戶開戶等交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理和監(jiān)督。而選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非接受期貨公司客戶交易編碼申請的機構；選項C，中國證券登記結算公司主要承擔證券登記、存管和結算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，也不是接受客戶交易編碼申請的主體。所以本題正確答案是B。19、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉讓行為應當向監(jiān)管機構報告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權的股東之間進行股權受讓或者轉讓，不需要報監(jiān)管機構批準。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司將全部股權轉讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準，答案選B。"20、經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或服務風險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風險等級之間的關系。經(jīng)營機構在評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級時，從風險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關市場秩序和投資者權益等，其評估的風險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級，可能會導致投資者對產(chǎn)品或服務的風險認識不足，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風險評估要求相悖。所以正確答案是D。21、設立期貨公司，應由（）批準。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查設立期貨公司的批準主體。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并不具備批準設立期貨公司的職能，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，沒有批準設立期貨公司的權力，因此該選項錯誤。-選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是貫徹落實國家有關期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，但批準設立期貨公司這一重要權限并非由其行使，所以該選項錯誤。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。綜上，答案選D。22、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風險監(jiān)測

C.業(yè)務隔離

D.宣傳評價

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，協(xié)助開戶制度至關重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準確，保障客戶信息的真實可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項B，風險監(jiān)測主要側重于對業(yè)務過程中的各類風險進行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一環(huán)節(jié)。選項C，業(yè)務隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務之間的風險傳遞等，重點在于業(yè)務之間的獨立性和風險隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項D，宣傳評價制度主要涉及對業(yè)務宣傳內容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實性審查并無直接關聯(lián)。綜上所述，應選擇A選項。23、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。選項A中，比例通常用于表示部分與整體的關系，并非持倉量的定義；選項B，金額是通過合約數(shù)量與合約價格等因素計算得出的價值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項C，最高數(shù)額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。25、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理條例》，當期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項。26、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.20%

B.30%

C.10%

D.25%

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%，所以本題正確答案是B選項。"27、根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計等工作，并非處理相關業(yè)務的直接負責主體，所以A選項不符合要求。選項B，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司進行日常監(jiān)督管理。在期貨公司金融期貨結算業(yè)務等相關事務中，其能夠進行更直接、有效的監(jiān)管和管理，根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，本題正確答案為B選項。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，而不是處理期貨公司金融期貨結算業(yè)務的主要管理部門，所以C選項不正確。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，負責制定相關政策、法規(guī)并進行宏觀監(jiān)管，但對于期貨公司金融期貨結算業(yè)務的具體監(jiān)管，通常由其派出機構來執(zhí)行更為合適，所以D選項也不正確。綜上，本題答案選B。28、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責任承擔類型。選項A：民事責任民事責任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應當承擔的法律責任。期貨交易所作為一個獨立的法人組織，在進行各類交易活動以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時，需以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。所以，此選項正確。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應承擔的法律責任，通常是由行政機關對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔行政責任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財產(chǎn)承擔行政責任的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。選項C：刑事責任刑事責任是指犯罪人因實施犯罪行為而應當承擔的法律責任。只有當期貨交易所及其相關人員的行為構成犯罪時才會承擔刑事責任，且承擔刑事責任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財產(chǎn)來承擔的一種普遍責任形式，所以該選項錯誤。選項D：經(jīng)濟責任經(jīng)濟責任并不是一個嚴格的法律術語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財產(chǎn)責任承擔并具有明確規(guī)范的是民事責任等具體法律責任類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A選項。29、期貨公司會員單位在為客戶開戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)

B.不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼

C.隨機選擇客戶

D.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位在為客戶開戶時的正確做法。選項A，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)是合理且必要的。這有助于確保投資者具備相應的風險承受能力和投資知識，符合金融市場規(guī)范和投資者保護原則，該做法正確。選項B，不為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼，能夠有效防止不具備相應條件的投資者參與高風險的金融期貨交易，降低投資風險，保護投資者利益，此做法正確。選項C，隨機選擇客戶是錯誤的做法。期貨公司會員單位在為客戶開戶時，應依據(jù)金融期貨投資者適當性制度等相關規(guī)定，對客戶進行嚴格的篩選和評估，充分了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務狀況等，而不是隨機挑選客戶，這樣才能保障金融期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益。選項D，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度是符合金融市場運營規(guī)律的。通過了解客戶，可以為不同類型的客戶提供更精準的服務，同時進行分類管理能更好地把控風險，該做法正確。綜上，答案選C。30、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進行分析。選項A協(xié)會董事會并不負責制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，而非批準，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""31、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔主要舉證責任，所以選項A錯誤。選項B：調查人員調查人員的職責是按照規(guī)定開展調查工作，獲取相關證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調查人員并非承擔主要舉證責任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應當承擔主要舉證責任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔主要舉證責任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。32、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調整值-負債調整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。33、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設立期貨公司的審批主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設立期貨公司這種涉及期貨市場重要主體準入的事項，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該項符合相關規(guī)定，是正確的。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要是在轄區(qū)內貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內的期貨經(jīng)營機構進行日常監(jiān)管等，并不具備批準設立期貨公司的權限，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負責期貨公司設立的審批，因此該項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，其職責主要圍繞交易業(yè)務展開，不具備批準設立期貨公司的職能，所以該項錯誤。綜上，答案選A。34、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)事會

D.董事會

【答案】：B

【解析】本題主要考查協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄的審批主體相關知識。A選項，會員大會是由全體會員組成的決策機構，主要行使重大事項的決定權等職權，通常不會針對發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄這一具體事務進行同意審批，所以A選項錯誤。B選項，理事會是協(xié)會的執(zhí)行機構，負責日常的管理和決策工作，對于協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄這類事項，理事會有權進行決策和同意，所以協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)理事會同意，B選項正確。C選項，監(jiān)事會是監(jiān)督機構，主要職責是監(jiān)督協(xié)會的財務和運作等情況，并不負責審批產(chǎn)品或服務風險等級名錄的發(fā)布，所以C選項錯誤。D選項，董事會一般存在于公司制企業(yè)中，而不是協(xié)會這種組織形式，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。35、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關活動的重要金融機構，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設備”，通過監(jiān)控設備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和防范市場風險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責是提供交易場所、設施和服務，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設立宗旨和相關規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。36、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構，期貨公司具體任用人員這類事務并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構表述不準確，不是“或”的關系，而是明確要向相關派出機構報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責行業(yè)自律管理、服務等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。37、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務關系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀合同的主體，其核心業(yè)務之一就是為客戶提供期貨交易服務，并基于該合同對客戶履行相應的義務和承擔責任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀合同的直接責任主體，不承擔基于該期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任。所以，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由期貨公司對客戶承擔，答案選C。38、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中回避決定相關時間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機構負責人在收到回避申請的5個工作日內做出決定，所以本題正確答案選C。"39、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應選A。"40、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。

A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免

B.會員大會由總經(jīng)理主持

C.理事會由會員理事和非會員理事組成

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：會員制期貨交易所的總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免，并非由董事會任免，所以A選項錯誤。B選項：會員大會由理事長主持，而非總經(jīng)理主持，所以B選項錯誤。C選項：理事會是會員制期貨交易所的常設機構，由會員理事和非會員理事組成，所以C選項正確。D選項：理事會設理事長1人、副理事長1-2人，理事長主持理事會日常工作，并非總經(jīng)理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。41、負責審批設立期貨交易所的機構是()。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查負責審批設立期貨交易所的機構。選項A，發(fā)改委即發(fā)展和改革委員會，其主要職責是擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等，并不負責審批設立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等職責，負責審批設立期貨交易所等重要事項，所以B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理等工作，不具備審批設立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理等工作，與期貨交易所的審批設立無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。42、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務了解客戶信息的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了充分了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力等，應當在提供服務之前，也就是事前了解客戶身份、財務狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據(jù)客戶的實際情況提供合適的投資咨詢服務，防范風險。事后了解客戶信息無法在業(yè)務開展過程中起到應有的風險評估和服務適配作用；事中主要是業(yè)務開展過程中的操作和管理，并非了解客戶基礎信息的關鍵時間節(jié)點；而不了解客戶身份、財務狀況等顯然不符合業(yè)務規(guī)范和風險防控要求。所以本題正確答案是A。43、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場需要遵循誠實信用原則，期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會嚴重損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項表述正確。選項B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴重的違法行為，會直接損害客戶的財產(chǎn)權益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務。正確的做法是應當及時向客戶披露利益沖突的情況，并堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當措施避免或減少利益沖突對客戶造成的不利影響，而不是簡單地停止為客戶服務，該選項表述錯誤。選項D：中國證監(jiān)會為了維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，會制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是確保市場規(guī)范運行的必然要求，該選項表述正確。綜上，本題答案選C。44、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對相關人員罰款額度的規(guī)定。題干描述了交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時的相關處罰措施，最后問到對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告的同時應并處的罰款額度。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”以及選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合相關規(guī)定中對于此類人員的罰款額度要求。而選項D“1萬元以上10萬元以下”是符合法規(guī)規(guī)定的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告時應并處的罰款額度，所以正確答案是D。45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負責期貨公司的日常運營、業(yè)務管理等工作，直接參與到期貨交易及相關業(yè)務活動中，其工作內容與期貨業(yè)務緊密相關。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔行業(yè)自律管理、服務會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其工作人員主要負責維護交易場所的正常運轉、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關業(yè)務，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責，并不參與實際的期貨交易業(yè)務，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。46、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C，期貨投資咨詢機構主要為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等服務，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。綜上，答案選A。47、下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（）。

A.供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料

B.供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，將被責令停業(yè)整頓

C.供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊

D.供應商必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構指定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司交易軟件、結算軟件供應商的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：按照相關規(guī)定，交易軟件、結算軟件的供應商應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構的要求提供相關軟件資料。所以供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料這一表述是正確的。選項B：若供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，責令改正，處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證等，但并不是不配合就直接責令停業(yè)整頓，該選項表述錯誤。選項C：交易軟件、結算軟件的供應商并不需要在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊，該選項表述錯誤。選項D：期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商由市場選擇，并非必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構指定，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。48、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》進行紀律懲戒主體的相關知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構主要側重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，C選項正確。選項D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構主要是開展具體的期貨業(yè)務經(jīng)營活動，并不具備依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。49、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.公司的業(yè)務資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務內容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應公示信息的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：咨詢服務收費標準期貨公司按照有關規(guī)定應公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務資格以及人員從業(yè)資質等相關內容，咨詢服務收費標準并非必須公示的內容，所以該選項符合題意。選項B：公司的業(yè)務資格公司的業(yè)務資格是反映期貨公司是否具備開展相關業(yè)務的重要資質信息，向社會進行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務范圍，是期貨公司應當公示的信息內容，故該選項不符合題意。選項C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關業(yè)務的專業(yè)能力和資質，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認識，屬于期貨公司應當公示的信息內容，所以該選項不符合題意。選項D：服務內容服務內容是客戶選擇期貨公司時關注的重要方面，公示服務內容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應當公示的信息內容，因此該選項不符合題意。綜上，答案選A。50、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中預警標準的規(guī)定。對于該辦法規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置的預警標準是當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時。所以本題應選B。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，包括（）。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷

B.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

C.主動提出注銷申請

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形。選項A當期貨公司或者其分支機構的營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷時，意味著該公司在工商登記層面已不具備合法經(jīng)營主體資格，在此情況下，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，所以選項A正確。選項B期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，這種行為表明公司未能正常開展業(yè)務，不符合期貨業(yè)務經(jīng)營的基本要求，國務院期貨監(jiān)督管理機構為了規(guī)范市場秩序，會依法辦理其期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項B正確。選項C若期貨公司或者其分支機構主動提出注銷申請，這是其自主意愿的體現(xiàn)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應按照規(guī)定依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)，選項C正確。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構作為期貨市場的監(jiān)管部門，為了適應復雜多變的市場環(huán)境和監(jiān)管需求，有權規(guī)定其他應當辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合國務院期貨監(jiān)督管理機構依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的情形，本題答案選ABCD。2、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項中必須以貨幣資金支付，而不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。

A.稅金

B.貨款

C.虧損

D.費用

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》相關規(guī)定來分析各選項。在期貨交易中，稅金是期貨交易相關主體按照國家稅收法規(guī)需要繳納給國家的款項，它具有法定性和強制性，必須以貨幣資金支付，不能用有價證券充抵，所以選項A正確。貨款是期貨交易中買賣貨物的款項，這是交易的核心資金往來部分，為了保證交易的公平、公正、有序以及資金的安全和流動性，按規(guī)定必須以貨幣資金支付，而不能用有價證券充抵，選項B正確。虧損是期貨交易者在交易過程中產(chǎn)生的資金損失，對于這部分損失的彌補和結算，必須以貨幣資金進行支付，不能使用有價證券來充抵，選項C正確。費用通常是指期貨交易過程中涉及的各種交易手續(xù)費、交易場所費用等，這些費用的繳納同樣需要以貨幣資金來完成，不能用有價證券充抵，選項D正確。綜上，本題正確答案是ABCD。3、申請辦理期貨從業(yè)人員資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C.被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請條件，對每個選項進行分析判斷。選項A“擬被期貨公司聘用”并不是申請辦理期貨從業(yè)人員資格的必備條件。申請期貨從業(yè)人員資格主要側重于申請人自身的合規(guī)記錄、資格保持情況等方面，而非是否擬被期貨公司聘用。所以選項A錯誤。選項B“最近3年內未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構的行政處罰”是申請辦理期貨從業(yè)人員資格的重要條件之一。這一要求有助于確保期貨從業(yè)人員具備良好的職業(yè)操守和合規(guī)意識，維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項B正確。選項C若被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經(jīng)屆滿，此時申請人在符合其他條件的情況下是可以申請辦理期貨從業(yè)人員資格的。禁入期屆滿意味著其違規(guī)影響已經(jīng)消除，具備了重新進入市場的資格。所以選項C正確。選項D“最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格”也是申請條件之一。如果申請人在近3年內因違法違規(guī)被撤銷相關資格，說明其在職業(yè)行為上存在問題，不符合期貨從業(yè)人員應有的規(guī)范和要求，不能申請資格。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BCD。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，可以不向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關派出機構

D.中國證監(jiān)會或其派出機構

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在特定情形下的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。選項A“中國證監(jiān)會”，規(guī)定中明確是向相關派出機構報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以該項符合題意；選項B“中國期貨業(yè)協(xié)會”并非此情形下的報告對象，符合題意；選項D“中國證監(jiān)會或其派出機構”表述不準確，應是向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，該選項也符合題意。而選項C“中國證監(jiān)會相關派出機構”是正確的報告對象，應予以排除。綜上，答案選ABD。5、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨市場需要真實、準確的信息環(huán)境來保障交易的公平與公正。進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為，會嚴重誤導客戶，使其在不了解真實情況的前提下做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，因此這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項正確。選項B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行期貨交易的重要資產(chǎn)，受到嚴格的監(jiān)管和保護。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴重侵犯客戶財產(chǎn)權益的行為，違反了相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，會破壞客戶對期貨市場的信任，所以期貨從業(yè)人員不得有此行為，該選項正確。選項C：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，會根據(jù)市場實際情況和監(jiān)管需要，制定一系列禁止性的規(guī)定和要求。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守這些規(guī)定，不得從事中國證監(jiān)會禁止的其他行為，以維護期貨市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，該選項正確。選項D：代理客戶進行期貨交易是期貨從業(yè)人員的常見業(yè)務之一，在符合相關規(guī)定和程序的情況下是被允許的，并非禁止行為，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。

A.交易

B.結算

C.風險控制

D.研究E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位獨立性與職責分離相關知識。在期貨業(yè)務中，為了保證業(yè)務的公正、公平、有序開展，避免利益沖突和潛在風險，期貨投資咨詢業(yè)務人員需要與交易、結算、風險控制等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。選項A，交易業(yè)務涉及實際的期貨買賣操作，若與投資咨詢業(yè)務人員不分離，可能會出現(xiàn)投資咨詢業(yè)務人員為了個人利益或其他不當目的，影響交易決策，從而破壞市場的公正性。選項B，結算業(yè)務是對期貨交易的資金清算和核算，倘若與投資咨詢業(yè)務人員職責不清晰，可能會導致數(shù)據(jù)的不準確或被篡改，進而影響客戶的資金安全和市場的穩(wěn)定。選項C，風險控制業(yè)務主要是對期貨業(yè)務中的各種風險進行監(jiān)測和管控，如果與投資咨詢業(yè)務人員崗位不獨立，可能會使風險控制流于形式，無法有效防范風險。而選項D“研究E”表述不明確，且在規(guī)范的期貨業(yè)務崗位設置中，不存在這樣與期貨投資咨詢業(yè)務人員崗位需嚴格分離的對應關系。綜上，正確答案是ABC。7、公司制期貨交易所會員應當履行的義務是（）。

A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

C.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

D.接受期貨交易所監(jiān)督管理

【答案】：BCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所會員應當履行的義務。選項A會員大會是期貨交易所的權力機構，理事會是會員大會的常設機構，但在公司制期貨交易所中，決策機構是股東大會和董事會，會員大會和理事會并非公司制期貨交易所的核心決策主體。所以執(zhí)行會員大會、理事會的決議并非公司制期貨交易所會員應當履行的義務，該選項錯誤。選項B遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是任何市場主體都應遵循的基本準則。公司制期貨交易所會員作為參與期貨交易市場的一員，必須在國家法律、政策的框架內開展業(yè)務活動，以確保市場的合法、有序運行。因此，遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應當履行的義務，該選項正確。選項C期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范期貨交易活動的具體準則，是保障期貨市場正常運轉的重要依據(jù)。公司制期貨交易所會員參與期貨交易活動，就必須遵守這些規(guī)定，以維護市場的公平、公正和透明。所以，遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是會員應盡的義務，該選項正確。選項D期貨交易所作為市場的組織者和監(jiān)管者，對會員進行監(jiān)督管理是確保市場穩(wěn)定、防范風險的重要手段。公司制期貨交易所會員接受期貨交易所監(jiān)督管理，有利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身在交易過程中可能出現(xiàn)的問題，維護市場秩序。所以，接受期貨交易所監(jiān)督管理是公司制期貨交易所會員應當履行的義務，該選項正確。綜上，本題答案選BCD。8、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列可以成為期貨交易所會員的有（）。

A.在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人

B.在中華人民共和國境內登記注冊的其他經(jīng)濟組織

C.境外大型期貨公司

D.中華人民共和國公民

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人，符合期貨交易所會員的條件要求，可以成為期貨交易所會員，該選項正確。選項B：在中華人民共和國境內登記注冊的其他經(jīng)濟組織，同樣是符合相關規(guī)定能夠成為期貨交易所會員的，該選項正確。選項C：《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨交易所會員通常是針對境內相關主體，境外大型期貨公司一般不能直接成為國內期貨交易所的會員，該選項錯誤。選項D：期貨交易所會員主要是企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織等，中華人民共和國公民個人一般不能成為期貨交易所會員，該選項錯誤。綜上，答案選AB。9、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.向股東作獲利保證

B.按規(guī)定履行信息披露義務

C.向股東承諾共擔風險

D.將開戶資料提交期貨公司

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)證券公司介紹控股股東到期貨公司開戶的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：向股東作獲利保證是不正確的做法。在金融投資領域，市場行情具有不確定性，任何投資都存在風險，無法保證獲利。證券公司向股東作獲利保證，違背了客觀事實和市場規(guī)律，也不符合相關監(jiān)管要求，這種行為可能會誤導股東，使其做出不理性的投資決策，所以該選項錯誤。選項B：按規(guī)定履行信息披露義務是正確的做法。信息披露是證券市場的基本原則之一，證券公司在介紹控股股東到期貨公司開戶時，應當按照規(guī)定向股東充分披露相關信息，包括期貨交易的風險、規(guī)則、費用等內容，使股東能夠在充分了解情況的基礎上做出理性的投資決策，所以該選項正確。選項C：向股東承諾共擔風險同樣是不正確的做法。在合法合規(guī)的金融業(yè)務操作中，金融機構不能為投資者承諾共擔風險。因為投資的盈虧是由市場情況等多種因素決定的，無法事先確定，承諾共擔風險不僅不符合行業(yè)規(guī)范，還可能引發(fā)一系列法律和道德問題，所以該選項錯誤。選項D：將開戶資料提交期貨公司是正確的做法。證券公司作為介紹主體，有責任將控股股東的開戶資料準確、及時地提交給期貨公司，以便期貨公司能夠按照規(guī)定進行開戶審核等操作，確保開戶流程的順利進行，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是BD。10、期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.取消從業(yè)資格

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定中國證監(jiān)會及其派出機構對違反規(guī)定的期貨公司可采取的監(jiān)管措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管部門常用的監(jiān)管措施之一。當期貨公司違反相關規(guī)定時，責令其在規(guī)定的期限內進行整改，以糾正違規(guī)行為，使其符合規(guī)定要求，所以該選項正確。選項B，監(jiān)管談話也是有效的監(jiān)管手段。通過與期貨公司相關負責人進行談話，能夠直接指出其存在的問題，傳達監(jiān)管要求，督促其重視并解決問題，故該選項正確。選項C，出具警示函可以引起期貨公司對自身違規(guī)行為的重視，警示其及時改正，避免問題進一步惡化，屬于常見的監(jiān)管措施，因此該選項正確。選項D，取消從業(yè)資格通常是針對個人違反從業(yè)相關規(guī)定等情形，并非針對期貨公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》這一情況時中國證監(jiān)會及其派出機構采取的監(jiān)管措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。11、證券公司不得（）。

A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

B.任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務

C.允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易

D.與期貨公司公用經(jīng)營場地

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關金融監(jiān)管規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A證券公司從事介紹業(yè)務，需要任用具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務，無法保證業(yè)務操作的專業(yè)性和規(guī)范性，可能會給客戶帶來潛在風險，也不符合相關監(jiān)管要求。所以證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務，該選項正確。選項B證券公司和期貨公司是不同的市場主體，有各自的業(yè)務范圍和人員管理體系。任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務，這種人員管理上的混亂可能會導致責任不清、業(yè)務交叉等問題，干擾市場的正常秩序。因此，證券公司不得任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務，該選項正確。選項C允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易，容易引發(fā)利益沖突。工作人員可能會為了自身的交易利益而做出不公正的業(yè)務介紹，損害客戶的利益。所以，證券公司不允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易，該選項正確。選項D證券公司與期貨公司公用經(jīng)營場地，可能會使客戶對二者的業(yè)務產(chǎn)生混淆，也不利于監(jiān)管部門對兩類業(yè)務進行區(qū)分監(jiān)管。因此，證券公司不得與期貨公司公用經(jīng)營場地，該選項正確。綜上，答案選ABCD。12、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書

C.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：B