期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練第一部分單選題(50題)1、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。2、下列（）不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件要求。

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，需要有一定的資金實(shí)力作為支撐。注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元，此條件有助于確保期貨公司在業(yè)務(wù)開展過程中有足夠的資金應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。所以該選項(xiàng)符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。選項(xiàng)B具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。高級管理人員在公司的決策、管理等方面起著關(guān)鍵作用，具備豐富的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)資格能夠更好地引領(lǐng)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，把控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)C近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形，這體現(xiàn)了對期貨公司合規(guī)經(jīng)營的要求。合法合規(guī)是金融行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，只有符合此條件的期貨公司才能保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的正常秩序。所以該選項(xiàng)符合相關(guān)條件要求。選項(xiàng)D按照規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，而不是3年以上。所以該選項(xiàng)不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件要求。綜上，本題答案選D。3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個(gè)交易日。所以答案選D。"4、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個(gè)保留期限不得少于5年。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的3年和選項(xiàng)C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是D。"5、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。對于申請期貨公司總?jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會計(jì)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會計(jì)業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗(yàn)，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。6、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個(gè)重要概念。對于交易者而言，在進(jìn)行期貨交易時(shí)會涉及到已平倉合約和未平倉合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進(jìn)行了平倉操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當(dāng)前的持倉情況，所以A選項(xiàng)已平倉合約不符合持倉量的定義；買入合約和賣出合約只是交易的方向，單獨(dú)的買入或賣出動作并不能準(zhǔn)確界定持倉量的內(nèi)涵，C選項(xiàng)買入合約和D選項(xiàng)賣出合約均不準(zhǔn)確。而未平倉合約是指交易者在當(dāng)前還持有的、尚未進(jìn)行平倉操作的合約數(shù)量，這正是持倉量的準(zhǔn)確含義。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。7、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。8、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改。選項(xiàng)A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實(shí)際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來進(jìn)行此操作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接對接的主體，負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯(cuò)誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"10、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并且要與自有資金分開，進(jìn)行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，將客戶保證金共同存放，沒有強(qiáng)調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風(fēng)險(xiǎn)，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨(dú)立性，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨(dú)立性。綜上所述，本題正確答案是D。11、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場中各主體職責(zé)的了解，特別是負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司主要承擔(dān)期貨市場保證金監(jiān)控、市場交易行為分析等職責(zé)，同時(shí)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。12、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關(guān)活動中，客戶的保證金是客戶為了達(dá)成交易等目的而預(yù)先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理、運(yùn)作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財(cái)產(chǎn)。A選項(xiàng)，交易所主要是提供交易場所和相關(guān)交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責(zé)是保障交易的公平、公正、有序進(jìn)行，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權(quán)的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進(jìn)行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司在接受客戶委托進(jìn)行業(yè)務(wù)操作時(shí)，只是按照客戶的意愿和相關(guān)規(guī)定對資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，資產(chǎn)的所有權(quán)仍屬于客戶，而非公司，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計(jì)師事務(wù)所后向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是選項(xiàng)B。"14、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.謹(jǐn)慎

B.公平

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，“謹(jǐn)慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確這一要求，所以A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，“公平”強(qiáng)調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“實(shí)質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對中，遵循實(shí)質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準(zhǔn)確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“明晰”主要強(qiáng)調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對的特定原則，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。15、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風(fēng)險(xiǎn)官被解聘后監(jiān)管措施實(shí)施主體的判斷。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，看哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)力對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。選項(xiàng)A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務(wù)，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權(quán)力來對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力和職責(zé)依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它主要側(cè)重于市場交易的組織和管理，不負(fù)責(zé)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。16、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性糾紛處理方面應(yīng)明確的機(jī)制。題目中提到經(jīng)營機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強(qiáng)調(diào)的是對“糾紛”的管理和處理。-選項(xiàng)A：“矛盾的化解”表述過于寬泛，題干重點(diǎn)是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營機(jī)構(gòu)將適當(dāng)性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關(guān)機(jī)制這一描述相契合，符合要求。-選項(xiàng)C：“糾紛的維權(quán)”主要側(cè)重于投資者維護(hù)自身權(quán)益的角度，而題干強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營機(jī)構(gòu)對于糾紛的處理機(jī)制，并非維權(quán)機(jī)制，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點(diǎn)在于“適當(dāng)性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是B。17、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項(xiàng)，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是審理各類案件，進(jìn)行司法審判工作，并非負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的審批機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：期貨公司允許客戶開倉透支交易，這明顯違背了相關(guān)規(guī)定和操作規(guī)范，如果期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任，這既不公平合理，也不符合法律對于規(guī)范市場主體行為的要求，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：雖然期貨公司在允許客戶開倉透支交易這件事上要承擔(dān)主要責(zé)任，但并非承擔(dān)全部損失，賠償額是有一定限制的，所以選項(xiàng)B表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C：一般來說，期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，其過錯(cuò)程度較大，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D。19、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案選B。"20、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。21、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況有全面的了解和監(jiān)管職責(zé)，會根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況而非盈利狀況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息主要側(cè)重于業(yè)務(wù)資質(zhì)、人員資格以及服務(wù)與投訴相關(guān)等方面內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的信息，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格業(yè)務(wù)資格是期貨公司開展業(yè)務(wù)的重要前提和依據(jù)，向社會公示業(yè)務(wù)資格能讓客戶清楚了解公司從事相關(guān)期貨業(yè)務(wù)的合法性和能力范圍，是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格從業(yè)人員的專業(yè)資格反映了其從事期貨業(yè)務(wù)的能力和水平，公示從業(yè)人員資格可以使客戶對為其服務(wù)的人員專業(yè)素質(zhì)有清晰認(rèn)識，保障客戶能夠得到專業(yè)、合規(guī)的服務(wù)，屬于期貨公司應(yīng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容和投訴方式公示服務(wù)內(nèi)容能讓客戶明確期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，便于客戶根據(jù)自身需求選擇合適的服務(wù)；而公示投訴方式則為客戶在遇到問題或不滿時(shí)提供了反饋渠道，有助于保障客戶的合法權(quán)益，這也是期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。23、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司經(jīng)營存在風(fēng)險(xiǎn)，市場情況復(fù)雜多變，其收益具有不確定性，向股東作出最低收益、分紅的承諾既不符合市場規(guī)律，也可能會誤導(dǎo)股東，不利于公司的穩(wěn)健運(yùn)營和市場的健康發(fā)展。所以期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是保障股東權(quán)益和公司決策公正性、民主性的常見做法。因此，期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：為了保證股東會能夠及時(shí)對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，確保公司運(yùn)營符合股東利益，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。這有助于股東了解公司經(jīng)營狀況、參與公司重大決策等，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲法”，規(guī)定了公司的基本運(yùn)營規(guī)則和治理結(jié)構(gòu)。期貨公司股東會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。24、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實(shí)行會員分級結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。在實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時(shí)，需要綜合考慮多方面因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個(gè)重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽(yù)和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會員是否有足夠的信譽(yù)來承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行合理限制。資信好的會員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。26、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬元進(jìn)行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應(yīng)的主體資格。長城市教育局作為行政機(jī)關(guān)，其主要職責(zé)是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時(shí)經(jīng)期貨公司確認(rèn)合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認(rèn)也不能使該合同有效，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問題，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。28、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的操作內(nèi)容。在期貨市場業(yè)務(wù)流程中，期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，需要按照其業(yè)務(wù)規(guī)則開展一系列對客戶交易編碼的處理工作。選項(xiàng)A中“制作”并非期貨交易所對客戶交易編碼常規(guī)操作步驟，主要工作集中在分配、發(fā)放和管理上，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所會根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配，將合適的編碼賦予對應(yīng)的客戶；完成分配后進(jìn)行發(fā)放，使客戶能夠使用該編碼進(jìn)行交易；同時(shí)還需要對這些交易編碼進(jìn)行管理，以確保交易的合規(guī)性和市場秩序，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C“制作”不符合實(shí)際操作流程，“編碼”表述不準(zhǔn)確，重點(diǎn)在于分配和發(fā)放以及后續(xù)管理，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“編碼”并非期貨交易所對收到的申請資料中客戶交易編碼的操作內(nèi)容，關(guān)鍵在于分配、發(fā)放和管理，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。29、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡時(shí)機(jī)構(gòu)的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行管理和監(jiān)督，機(jī)構(gòu)向其報(bào)告有助于協(xié)會及時(shí)掌握從業(yè)人員的動態(tài)，維護(hù)期貨市場的秩序和穩(wěn)定。而中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于對市場整體的宏觀監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)活動；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這些主體并不承擔(dān)本題中機(jī)構(gòu)報(bào)告的接收職能。所以本題正確答案是B。30、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定主體。A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選進(jìn)行認(rèn)定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，對于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，不涉及對期貨公司相關(guān)人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔(dān)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。31、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念的理解。選項(xiàng)A流動資本是指生產(chǎn)資本中用于購買原料、燃料、輔助材料等勞動對象和用于購買勞動力的部分，它側(cè)重于資本的流動性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本這一指標(biāo)更能準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整以得出綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。32、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)，判斷其是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形。選項(xiàng)A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實(shí)施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時(shí)實(shí)施操縱行為，會嚴(yán)重干擾市場的正常運(yùn)行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實(shí)施操縱行為會進(jìn)一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：正確說法應(yīng)為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。33、期貨公司在對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)的一致性要求。在期貨公司對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等。選項(xiàng)A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個(gè)人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個(gè)人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個(gè)人客戶，開戶資料應(yīng)記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應(yīng)記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時(shí)要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“客戶姓名”僅適用于個(gè)人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實(shí)名制審核的要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“客戶名稱”一般更側(cè)重于單位客戶，沒有考慮到個(gè)人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實(shí)名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設(shè)定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。34、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項(xiàng)法律法規(guī)中，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨市場的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，以確保與上位法保持一致并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個(gè)選項(xiàng)均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。35、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實(shí)物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項(xiàng)A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并非實(shí)物交割的核心組織和管理地點(diǎn)，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)的合同履行地。選項(xiàng)B期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地，同理，分支機(jī)構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開展，但不是實(shí)物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項(xiàng)D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實(shí)物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。36、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：被注銷期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時(shí)并非要參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：此類情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。37、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當(dāng)日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"38、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.營業(yè)場所和設(shè)施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)的處理事項(xiàng)。解題的關(guān)鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)應(yīng)妥善處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)A：客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運(yùn)營中極為重要的部分，當(dāng)期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)，先行妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權(quán)益，避免客戶資產(chǎn)因分支機(jī)構(gòu)終止而出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的重要基礎(chǔ)和必要步驟，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工作人員工資和勞務(wù)合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務(wù)合同也是分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)需要處理的事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)，它并非最核心、最關(guān)鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關(guān)問題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動權(quán)益保障方面，并非分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處理和終止經(jīng)營活動的首要關(guān)鍵因素，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：營業(yè)場所和設(shè)施營業(yè)場所和設(shè)施的處理，如場地的租賃解約、設(shè)施的處置等，屬于分支機(jī)構(gòu)終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)是否能夠順利結(jié)清以及經(jīng)營活動能否合法終止的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關(guān)，但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標(biāo)識。在處理分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)，本質(zhì)上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置，而不是單純針對交易賬戶和客戶編碼進(jìn)行處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。39、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項(xiàng)A，律師事務(wù)所出具的法律意見書對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律規(guī)定等具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)重要的審核參考材料，所以該項(xiàng)是應(yīng)提交的材料。選項(xiàng)B，加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)許可范圍等基本情況，是申請時(shí)必要的材料。選項(xiàng)C，股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策過程和態(tài)度，是審核過程中需要了解的重要內(nèi)容，屬于應(yīng)提交材料。選項(xiàng)D，人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格所需要審核的關(guān)鍵要素，如公司合規(guī)性、業(yè)務(wù)能力、經(jīng)營資質(zhì)等并無直接關(guān)聯(lián)，并非申請?jiān)摌I(yè)務(wù)資格需要提交的材料。綜上，答案選D。40、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時(shí)，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)對會員違約且保證金不足情況時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序。在期貨交易中，當(dāng)會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時(shí)，按照合理的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)邏輯，首先應(yīng)該用違約會員自身的自有資金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這是因?yàn)檫`約會員是風(fēng)險(xiǎn)的直接制造者，其自有資金是第一承擔(dān)來源。若違約會員的自有資金不足以彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)，接下來就會動用期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而專門設(shè)立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補(bǔ)充可能的損失。如果期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金也不足以覆蓋風(fēng)險(xiǎn)，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以確保期貨交易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和市場的穩(wěn)定。所以，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，答案選D。"41、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動中，與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對投資者情況進(jìn)行管理。當(dāng)專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)告知期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及時(shí)了解投資者情況，重新評估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理。而期貨協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，答案選A。"42、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)主要對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關(guān)人員的行為進(jìn)行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。43、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，對于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題。在期貨交易中，期貨公司有義務(wù)對客戶的交易行為進(jìn)行合理監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。當(dāng)期貨公司允許客戶開倉透支交易時(shí)，這本身就意味著期貨公司沒有盡到應(yīng)有的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)把控責(zé)任?？蛻暨M(jìn)行透支交易可能是基于期貨公司的允許，其并非主觀故意或完全有能力判斷該透支交易的風(fēng)險(xiǎn)性。而期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)知曉透支交易可能帶來的損失風(fēng)險(xiǎn)，卻仍然允許客戶進(jìn)行該操作，所以期貨公司存在較大過錯(cuò)。因此，對于透支交易造成的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，故本題正確答案是C。44、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司凈資本規(guī)定的了解。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中明確要求凈資本不得低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。45、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項(xiàng)：將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)等相匹配，能夠有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化的目標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)且不符合市場規(guī)律的。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，無論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進(jìn)行適當(dāng)性評估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對待。故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護(hù)很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。46、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時(shí)間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。47、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這種行為是不被允許的。證券資金賬戶主要是用于證券交易相關(guān)的資金操作，期貨保證金有其專門的管理和存取劃轉(zhuǎn)規(guī)則，不能通過證券資金賬戶進(jìn)行相關(guān)操作，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不符合規(guī)定。期貨保證金的收付需要遵循嚴(yán)格的規(guī)范和流程，證券公司不能代期貨公司進(jìn)行此項(xiàng)操作，以保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，代理客戶進(jìn)行期貨交易同樣違背規(guī)定。證券公司在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是起到介紹等輔助作用，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易，客戶的期貨交易行為應(yīng)由其自主決定并在期貨公司的正規(guī)流程下進(jìn)行，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券公司可以為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施等服務(wù)，這是其在中間介紹業(yè)務(wù)中被允許開展的合理業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。48、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等相關(guān)職責(zé)，并非是批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由其批準(zhǔn)是合理的，該選項(xiàng)正確。再看選項(xiàng)C，證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)會員等工作，不具備批準(zhǔn)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。49、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.責(zé)令限期整改

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》來判斷該期貨公司應(yīng)被采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。對于不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)通常會責(zé)令其限期整改。選項(xiàng)A“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患，且經(jīng)過整改仍未有效改善等情況下才會采取的措施，本題僅表明凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的關(guān)系不符合標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的嚴(yán)重程度。選項(xiàng)B“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是針對股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的問題，并非涉及股東行使權(quán)利的違規(guī)問題。選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在股東的某些行為嚴(yán)重影響公司合規(guī)運(yùn)營、不符合股東資格等特定情況下才會要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權(quán)相關(guān)的情形。綜上，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。50、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大損失的賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場規(guī)范的合理安排，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒有法律依據(jù)對應(yīng)題干所描述的情形，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，賠償額不超過損失的30％不符合對于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（）。

A.王某

B.張某

C.劉某

D.李某

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司從業(yè)人員違法違規(guī)行為采取措施后參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：王某中國期貨業(yè)協(xié)會對王某采取了公開譴責(zé)的措施。通常情況下，受到公開譴責(zé)這種較為嚴(yán)重的紀(jì)律懲戒措施的從業(yè)人員，是需要參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，以此來提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，故王某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：張某中國期貨業(yè)協(xié)會對張某采取了撤銷從業(yè)資格的措施。當(dāng)從業(yè)人員的從業(yè)資格被撤銷后，意味著其已不具備在該行業(yè)繼續(xù)從業(yè)的資格，也就不存在參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)以繼續(xù)執(zhí)業(yè)的必要了，所以張某不需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：劉某中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓(xùn)誡措施。訓(xùn)誡是對從業(yè)人員輕微違法違規(guī)行為的一種警示和教育方式。為了幫助其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，提升職業(yè)技能和合規(guī)操作水平，受到訓(xùn)誡的從業(yè)人員一般需要參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，故劉某應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：李某中國期貨業(yè)協(xié)會對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。暫停從業(yè)資格是在一定期限內(nèi)限制其從業(yè)活動，目的是讓其通過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)來糾正錯(cuò)誤，提高業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識。因此，李某在暫停從業(yè)資格期間應(yīng)當(dāng)參加專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。2、對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A.無效行為

B.對方行為所致的損失

C.過錯(cuò)大小

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)份額的確定依據(jù)相關(guān)知識來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A無效行為本身并不能直接確定責(zé)任的承擔(dān)份額。僅僅指出行為無效，沒有考慮到造成損失的具體因素以及各方的過錯(cuò)情況等，不能作為確定責(zé)任承擔(dān)份額的依據(jù)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B對方行為所致的損失是確定責(zé)任承擔(dān)份額的重要因素之一。在判斷責(zé)任承擔(dān)時(shí)，需要明確因?qū)Ψ降木唧w行為給客戶造成了多大的損失，從而合理劃分責(zé)任，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C過錯(cuò)大小是確定責(zé)任承擔(dān)份額的關(guān)鍵要素。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形下，各方可能存在不同程度的過錯(cuò)，根據(jù)過錯(cuò)大小來確定責(zé)任承擔(dān)份額，體現(xiàn)了公平原則，過錯(cuò)大的一方應(yīng)承擔(dān)相對較多的責(zé)任，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D無效行為與損失之間的因果關(guān)系對于確定責(zé)任承擔(dān)至關(guān)重要。只有當(dāng)無效行為與客戶的經(jīng)濟(jì)損失之間存在因果聯(lián)系時(shí)，才能基于此確定相關(guān)方的責(zé)任。如果無效行為與損失沒有因果關(guān)系，那么相關(guān)方就不應(yīng)承擔(dān)因該無效行為導(dǎo)致?lián)p失的責(zé)任，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。3、在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括（）。

A.負(fù)債調(diào)整值

B.凈利潤

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.客戶權(quán)益

【答案】：AC

【解析】本題可結(jié)合期貨公司凈資本計(jì)算的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A負(fù)債調(diào)整值是在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，負(fù)債的情況會對公司的實(shí)際可動用資金和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生影響，所以在計(jì)算凈資本時(shí)需要對負(fù)債進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B凈利潤是指企業(yè)當(dāng)期利潤總額減去所得稅后的金額，即企業(yè)的稅后利潤。它主要反映的是企業(yè)在一定會計(jì)期間的經(jīng)營成果，并非計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)直接需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C資產(chǎn)調(diào)整值也是計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)的重要調(diào)整項(xiàng)目。期貨公司的資產(chǎn)存在不同的質(zhì)量和變現(xiàn)能力，在計(jì)算凈資本時(shí)需要對資產(chǎn)進(jìn)行合理評估和調(diào)整，以準(zhǔn)確反映公司的實(shí)際資本實(shí)力，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D客戶權(quán)益是指客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金余額，它代表的是客戶的資金情況，而不是期貨公司凈資本的調(diào)整項(xiàng)目，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。

A.客戶權(quán)益變動表

B.經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

D.客戶管理報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶權(quán)益變動表能夠反映客戶在期貨交易過程中權(quán)益的變化情況，是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要依據(jù)之一，它體現(xiàn)了客戶資金的動態(tài)變動，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司了解客戶資金的安全狀況以及交易對客戶權(quán)益的影響，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表可以全面展示期貨公司各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)的開展情況，包括業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、成本等方面，通過對經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表的分析，能夠評估期貨公司的經(jīng)營狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的重要組成部分，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表是將各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行匯總呈現(xiàn)的報(bào)表，能夠直觀地反映期貨公司整體的風(fēng)險(xiǎn)狀況，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和公司自身進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶管理報(bào)表用于記錄和分析客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶交易行為、客戶信用狀況等，這些信息對于期貨公司了解客戶群體、防范客戶相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義，也是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的一部分，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容，本題答案為ABCD。5、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利息

D.交易虧損

【答案】：ABC

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致合同無效時(shí)，賠償損失的范圍。不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶無過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金和利息。選項(xiàng)A，交易手續(xù)費(fèi)是客戶在進(jìn)行期貨交易過程中實(shí)際產(chǎn)生的費(fèi)用，由于經(jīng)營機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)導(dǎo)致合同無效，這部分費(fèi)用應(yīng)由經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以交易手續(xù)費(fèi)屬于賠償損失的范圍。選項(xiàng)B，稅金是客戶在交易過程中依據(jù)相關(guān)規(guī)定繳納的費(fèi)用，同樣因?yàn)榻?jīng)營機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)使得合同無效，稅金也應(yīng)作為客戶的損失由經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行賠償。選項(xiàng)C，客戶的保證金被經(jīng)營機(jī)構(gòu)占用，期間會產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失，這部分利息損失也應(yīng)由經(jīng)營機(jī)構(gòu)賠償給客戶。選項(xiàng)D，交易虧損并不在賠償范圍內(nèi)。因?yàn)榻灰滋潛p是基于期貨交易本身的市場風(fēng)險(xiǎn)等因素產(chǎn)生的，并非是經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按指令入市交易這一行為直接導(dǎo)致的必然損失。綜上，答案選ABC。6、投資者可以分為（）和（）。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：AB

【解析】本題考查投資者的分類。在金融投資領(lǐng)域，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及實(shí)際情況，投資者可按照一定標(biāo)準(zhǔn)劃分為普通投資者和專業(yè)投資者。普通投資者通常缺乏專業(yè)的投資知識、經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，需要更多的保護(hù)和引導(dǎo)；專業(yè)投資者則具備較為豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在投資決策和風(fēng)險(xiǎn)把控等方面有更高的自主性。而機(jī)構(gòu)投資者是從投資者的組織形式角度分類，指以機(jī)構(gòu)形式參與投資的主體，如基金公司、保險(xiǎn)公司等；自然人投資者是從投資主體的自然