2025證券法律法規(guī)考試題型及答案大全

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券發(fā)行和交易的“三公”原則不包括（）。A.公開B.公平C.公正D.公共答案：D2.以下哪項不是證券公司的業(yè)務(wù)范圍（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.房地產(chǎn)開發(fā)D.證券承銷與保薦答案：C3.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所答案：C4.股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.經(jīng)理層答案：C5.證券投資基金的托管人由（）擔(dān)任。A.基金管理人B.商業(yè)銀行C.證券公司D.證券交易所答案：B6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30%B.50%C.70%D.90%答案：C7.下列人員中不能擔(dān)任公司董事的是（）。A.年滿18周歲具有完全民事行為能力的公民B.因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年的人C.擔(dān)任破產(chǎn)清算公司的董事，對該公司破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的人D.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)娜舜鸢福築8.在我國，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所理事會答案：A9.內(nèi)幕信息不包括（）。A.公司分配股利或者增資的計劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的10%D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任答案：C（應(yīng)為一次超過該資產(chǎn)的30%）10.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。A.1B.2C.3D.4答案：D二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券交易活動中的內(nèi)幕信息知情人包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：ABCD2.證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問D.證券承銷與保薦答案：ABC3.下列屬于證券欺詐行為的有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.欺詐客戶答案：ABCD4.股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載答案：ABCD5.證券投資基金的特點包括（）。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD6.證券公司的風(fēng)險控制指標(biāo)包括（）。A.凈資本B.凈資本與負(fù)債的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例答案：ABCD7.上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C.公司有重大違法行為D.公司最近3年連續(xù)虧損答案：ABCD8.以下屬于證券公司禁止行為的有（）。A.為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)B.接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格C.向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息答案：BCD9.證券市場監(jiān)管的手段包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC10.以下關(guān)于公司債券的說法正確的有（）。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)C.公司債券的期限為1年以上D.公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。（）答案：正確2.證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（）答案：錯誤3.股份有限公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。（）答案：錯誤（應(yīng)為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額）4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。（）答案：正確5.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。（）答案：正確6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。（）答案：正確7.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該上市公司所有。（）答案：正確8.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。（）答案：正確9.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。（）答案：正確10.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。（）答案：正確四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)。答案：證券公司主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，即代理客戶買賣證券；證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為客戶提供投資建議等；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，幫助企業(yè)發(fā)行證券；證券自營業(yè)務(wù)，以自己的資金進(jìn)行證券買賣；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶管理資產(chǎn)等。2.簡述內(nèi)幕交易的定義及危害。答案：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。危害：損害了普通投資者利益，破壞了證券市場公平、公正、公開的原則，擾亂證券市場正常秩序，影響證券市場的健康發(fā)展。3.簡述股份有限公司設(shè)立的條件。答案：設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所；有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額；股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。4.簡述證券投資基金的分類。答案：按基金運(yùn)作方式分為封閉式基金和開放式基金；按基金組織形式分為契約型基金和公司型基金；按投資標(biāo)的分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場監(jiān)管的重要性。答案：證券市場監(jiān)管重要性在于保護(hù)投資者權(quán)益，防止欺詐等不公平交易。維持市場秩序，確保交易公平、公正、公開。促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，提高市場效率，合理配置資源，穩(wěn)定金融市場，防范系統(tǒng)性風(fēng)險。2.探討證券公司風(fēng)險控制的意義。答案：證券公司風(fēng)險控制意義重大。能保障自身穩(wěn)健經(jīng)營，避免因風(fēng)險過度暴露而破產(chǎn)。保護(hù)投資者利益，防止投資者因證券公司風(fēng)險問題遭受損失。有助于維護(hù)證券市場穩(wěn)定，促進(jìn)整個金融體系穩(wěn)定。3