技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨問詢答

1.什么是TBT?

WTO/TBT時(shí)全稱為WorldTradeOrganization/TechnicalBarriers

toTrade,即“世界貿(mào)易組織/技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定”，它容許各組員以保

護(hù)國家安全利益、保護(hù)人類和動(dòng)植物的生命和健康、保護(hù)環(huán)境等為目

時(shí)而提高進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)定，增長(zhǎng)進(jìn)口難度，最終到達(dá)限制進(jìn)口的

目的。它是目前各國，尤其是發(fā)達(dá)國家人為設(shè)置貿(mào)易障礙，推行貿(mào)易

保護(hù)主義的最有效的手段之一。

2.為何會(huì)產(chǎn)生技術(shù)性貿(mào)易壁壘？

一般而言，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是由于制定、采用和實(shí)行不一樣的技術(shù)

法規(guī)和合格評(píng)估程序而導(dǎo)致的。假如某一種國家的生產(chǎn)者想要出口產(chǎn)

品到另一種國家，就必須遵照另一種國家的技術(shù)規(guī)定，并要承擔(dān)由此

所帶來的一切財(cái)政方面的支出。一種國家與其他國家在技術(shù)法規(guī)和合

格評(píng)估程序等方面存在差異或許有其合理的原因，例如當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)土人

情或者收入水平不一樣。此外，尚有地理狀況或者其他方面的原因。

例如，假如某個(gè)國家常常發(fā)生地震，那么，這個(gè)國家對(duì)建筑產(chǎn)品的規(guī)

定就會(huì)比較嚴(yán)格。再如，空氣污染比較嚴(yán)重的國家就會(huì)規(guī)定汽車尾氣

的排放量盡量少些。某些人均收入水平比較高的富裕國家會(huì)對(duì)產(chǎn)品提

出更高的規(guī)定，規(guī)定高品質(zhì)和安全的產(chǎn)品。

3.TBT的重要體現(xiàn)形式？

4.為何建立WTO/TBT?

建立WTO/TBT的目的是

(1)保護(hù)國家基本安全利益

(2)保護(hù)人類的安全或健康

(3)保護(hù)動(dòng)物和植物的生命或健康

(4)保護(hù)環(huán)境

(5)防止欺詐行為

(4)技術(shù)法規(guī)的等效原則

(5)合格評(píng)估程序的互相承認(rèn)原則

(6)透明度原則

7.技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)的特點(diǎn)

(1)合理性

技術(shù)法規(guī)、原則、合格評(píng)估重要是為了保護(hù)國家安全及消費(fèi)者利

益，因而有其合理的一面，WTO/TBT并不否認(rèn)各組員國技術(shù)壁壘存

在的合理性和必要性，重要是技術(shù)壁壘不應(yīng)阻礙正常的國際貿(mào)易，規(guī)

定技術(shù)壁壘不得有歧視性。

(2)靈活性

不停發(fā)展的技術(shù)(含檢查技術(shù)的不停改善)和技術(shù)壁壘的多樣性，為

靈活運(yùn)用技術(shù)壁壘提供了條件和也許。同步，在劇烈的競(jìng)爭(zhēng)中，有些

國家為保護(hù)本國生產(chǎn)者的利益，常常蓄意提高進(jìn)口商品的原則水平。

進(jìn)口商品的原則可以靈活變化的做法，使即便有數(shù)年出口貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)的

老手，有時(shí)也難以通曉進(jìn)口國對(duì)商品的所有技術(shù)規(guī)定。

(3)隱蔽性

目前，有些發(fā)達(dá)國家的居民不停向中央和地方政府施加壓力，規(guī)

定技術(shù)立法，保護(hù)動(dòng)植物和人類自身的健康和安全，保護(hù)環(huán)境和保護(hù)

消費(fèi)者的利益；同步，進(jìn)口商為防止承擔(dān)法律責(zé)任，也規(guī)定通過立法

來保障自身的經(jīng)濟(jì)利益。尤其是當(dāng)經(jīng)濟(jì)蕭條或進(jìn)口商品影響本國生產(chǎn)

者的利益時(shí)，常以安全、衛(wèi)生不符原則或法規(guī)為由限制進(jìn)口。實(shí)際上,

把原則和技術(shù)法規(guī)作為一種貿(mào)易的技術(shù)壁壘,是各國政府或多或少、

或明或暗一直在使用的措施。因此，在老式的關(guān)稅壁壘、進(jìn)口配額、

許可證等限制貿(mào)易的措施逐漸弱化和取消之后，看似最客觀、最中性、

披上合法外衣的技術(shù)原則、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)估等必然成為影響貿(mào)易

的最重要的原因。

(4)復(fù)雜性

技術(shù)壁壘因波及的技術(shù)和合用范圍的廣泛性，它遠(yuǎn)比配額、許可

證等非關(guān)稅壁壘復(fù)雜。如出口到美國、德國、日本等國的商品，多種

技術(shù)規(guī)定及檢查程序十分復(fù)雜，不僅中央政府，并且地方政府或民間

機(jī)構(gòu)也頒布了許多工業(yè)品和消費(fèi)品的技術(shù)規(guī)定。如在國際貿(mào)易中，日

本出現(xiàn)了巨額貿(mào)易順差，規(guī)定日本開放市場(chǎng)，處理貿(mào)易不平衡的呼聲

越來越高，日本首先被迫減少關(guān)稅，但另首先又聲稱，制定的原則和

技術(shù)法規(guī)，波及政府各主管部門制定的一系列政策，如若修改這些，

勢(shì)必遭到各方面的強(qiáng)烈抵制。

(5)可操作性

由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的制定積極權(quán)掌握在各國政府，不需要通過國

際組織的同意，世界貿(mào)易組織雖然有有關(guān)協(xié)議對(duì)此進(jìn)行了規(guī)范，但因

協(xié)議自身具有諸多例外，限制效果有限。因此與實(shí)行程序復(fù)雜、實(shí)行

過程較長(zhǎng)的反傾銷等相比.它的操作性和見效快的特點(diǎn)為各國所關(guān)注

且常常被加以運(yùn)用。越來越多的發(fā)達(dá)國家通過此手段，短期內(nèi)即可到

達(dá)限制進(jìn)口，保護(hù)本國有關(guān)產(chǎn)業(yè)的目的。

(6)針對(duì)性

就限制商品進(jìn)口而言，與其他貿(mào)易壁壘相比，技術(shù)壁壘有著更強(qiáng)

的針對(duì)性，限制效果更好。只要有“合法技術(shù)理由”，它就可以對(duì)某國某

種商品中的某種規(guī)格、甚至某種包裝的產(chǎn)品進(jìn)口進(jìn)行限制，這是其他

壁壘很難做到的。

(7)擴(kuò)大化

目前，技術(shù)壁壘已從商品流通領(lǐng)域擴(kuò)大到生產(chǎn)、加工領(lǐng)域。越來

越多的國家意識(shí)到要從商品生產(chǎn)的全過程來控制質(zhì)量，防止污染，有

效運(yùn)用資源，要加強(qiáng)生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制和環(huán)境保護(hù)工作，因此規(guī)定

進(jìn)口商品的生產(chǎn)加工措施.也必須符合本國的有關(guān)法規(guī)和原則。

8.TBT的發(fā)展趨勢(shì)？

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的重要構(gòu)成部分，正在成為發(fā)達(dá)國

家限制市場(chǎng)準(zhǔn)入的重要手段。從近來幾年的各國實(shí)行狀況看，TBT展

現(xiàn)出下列特點(diǎn)及趨勢(shì)：

(1)WTO組員通報(bào)的TBT和SPS不停增長(zhǎng)

根據(jù)WTO的《TBT協(xié)議》和《SPS協(xié)議》的規(guī)定，組員制定對(duì)

貿(mào)易也許有較大影響的技術(shù)性措施前應(yīng)通報(bào)給TBT委員會(huì)或SPS委員

會(huì)，并予以其他組員評(píng)議時(shí)間。2023年共有45個(gè)WTO組員向WTO

的TBT委員會(huì)和SPS委員會(huì)通報(bào)的TBT和SPS總量1429件，比上

年增長(zhǎng)64%。其中TBT615件，增長(zhǎng)7.7%;SPS814件，增長(zhǎng)5.4%。

1995?2023年WTO組員TBT和SPS通報(bào)總量合計(jì)達(dá)8507件。1999

年以來，發(fā)展中國家通報(bào)的TBT數(shù)量超過發(fā)達(dá)國家。SPS通報(bào)數(shù)量少

于發(fā)達(dá)國家，但近年來增長(zhǎng)較快。TBT和SPS通報(bào)重要集中于20個(gè)

組員，從1995—2023年合計(jì)通報(bào)狀況看，荷蘭TBT通報(bào)量最多，美

國高居SPS通報(bào)量榜首。機(jī)電產(chǎn)品、石化產(chǎn)品、建材和農(nóng)產(chǎn)品及食品

是WTO組員TBT通報(bào)的重點(diǎn)。SPS通報(bào)一般波及農(nóng)產(chǎn)品和食品行業(yè)。

因此，2023年農(nóng)產(chǎn)品和食品行業(yè)的TBT和SPS通報(bào)量是最多的。合

計(jì)達(dá)965件，占TBT和SPS通報(bào)總量的67.5%。

(2)實(shí)行技術(shù)性貿(mào)易壁壘的波及和仿效影響明顯

一旦一種產(chǎn)品被實(shí)行了TBT,很輕易波及其他有關(guān)產(chǎn)品甚至產(chǎn)業(yè)。

歐盟2023年5月通過的生態(tài)紡織品服裝新指令(2023/371/EC),將

原只有幾種紡織品和服裝的環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品擴(kuò)大到睛綸、棉和天然纖維

素纖維(包括木棉)、彈性纖維、亞麻和其他韌性纖維包括大麻、黃麻

和工麻、含脂毛和其他蛋白纖維、人造纖維素纖維、尼龍纖維/滌綸纖

維、聚丙烯纖維、纖維和紗線的整頓劑等，幾乎囊括所有紡織品和服

裝。

一國實(shí)行的TBT較易引起他國效仿。2023年1月30日，歐盟理

事會(huì)以中國浙江舟山地區(qū)的凍蝦仁氯霉素含量超標(biāo)為由，通過《有關(guān)

對(duì)產(chǎn)自中國的進(jìn)口動(dòng)物產(chǎn)品實(shí)行某些保護(hù)性措施的決策》(2023/69/

EC),決定暫停進(jìn)口產(chǎn)自中國的供人或動(dòng)物消費(fèi)的動(dòng)物源性產(chǎn)品，禁令

由蝦仁擴(kuò)大到所有動(dòng)物及具有動(dòng)物成分的產(chǎn)品，達(dá)100多種品種。歐

盟公布這一禁令后，匈牙利、俄羅斯等國也緊隨其后加以效仿。

以歐盟實(shí)行禁令為由，2023年2月初.沙特宣布嚴(yán)禁進(jìn)口中國

蜂蜜，至今未開關(guān)：日本也于同期開始對(duì)進(jìn)口中國蜂蜜10%抽樣檢查

氯霉素等抗生素殘留；2月20日，加拿大開始對(duì)中國蜂蜜加強(qiáng)抗生素

檢查，并規(guī)定對(duì)進(jìn)口蜂蜜中苯酚和19種磺胺等殘留進(jìn)行檢測(cè)：5月，

美國FDA宣布中國蜂蜜氯霉素殘留檢測(cè)限為0.3ppb，并有也許提高到

O.lppbo我蜂蜜2023年對(duì)美出口約7614噸，比上年下降52.35%,

出口額約809萬美元，下降43.56%;墨西哥農(nóng)業(yè)部6月2日下令把

扣留的356噸受污染的中國蜂蜜銷毀或退回中國，重要是在抽樣檢查

中，發(fā)現(xiàn)這些蜂蜜中具有鏈霉素等某些有毒物質(zhì)的殘留物和某些”對(duì)人

體健康和國家養(yǎng)蜂業(yè)導(dǎo)致危險(xiǎn)吶污染物。實(shí)行這一嚴(yán)厲措施實(shí)質(zhì)上是

為了保護(hù)墨西哥的養(yǎng)蜂業(yè)；6月和9月，阿聯(lián)酋迪拜酋長(zhǎng)國政府僅以歐

盟檢測(cè)出中國出口的禽類產(chǎn)品氯霉素殘留超標(biāo)為由，即兩次頒布禁令,

嚴(yán)禁進(jìn)口原產(chǎn)于中國大陸的禽肉及其制品。

(3)TBT已從規(guī)定個(gè)別限■指標(biāo)發(fā)展成為名目繁多的限制或嚴(yán)禁

指標(biāo)體系

2023年歐盟先后公布了2023/24/EC、2023/42/EC指令，

增長(zhǎng)茶葉農(nóng)殘限量10項(xiàng)，變化茶葉農(nóng)殘限量6項(xiàng)。2023年7月1日

歐盟實(shí)行新的茶葉農(nóng)藥殘留量檢查原則達(dá)108項(xiàng)，凡超過農(nóng)殘?jiān)瓌t的

茶葉實(shí)行就地封存、銷毀或退回到原產(chǎn)地國家。

日本厚生省于2023年7月1日決定，實(shí)行新設(shè)約200種農(nóng)藥殘

留原則。在國內(nèi)外約700種農(nóng)藥中，厚生省已對(duì)其中的229種設(shè)定了

農(nóng)殘?jiān)瓌t。2023年11月8日提出的《食品衛(wèi)生法》修正案，強(qiáng)化對(duì)

進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的檢查制度，對(duì)具有未設(shè)定殘留原則農(nóng)藥的進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品將

一律停止流通。按既有的原則，對(duì)茶葉已設(shè)定殘留原則的農(nóng)藥達(dá)108

種。

(4)出現(xiàn)自愿性措施與強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)結(jié)合并向強(qiáng)制性法規(guī)方向

轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)

在技術(shù)性貿(mào)易壁壘領(lǐng)域，有許多自愿性的措施，如IS09000、

IS014000,多種環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證、有機(jī)食品認(rèn)證等，以生產(chǎn)者自愿為原

則決定與否申請(qǐng)認(rèn)證。2023年以來，有些自愿性措施正在與強(qiáng)制性措

施結(jié)合并有向強(qiáng)制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)化的趨勢(shì)。如歐盟2023年5月12日

通過的'生態(tài)紡織品標(biāo)簽”指令(2023/371/EC)就是經(jīng)典例子。2023

年德國政府決定,啟用“生態(tài)食品標(biāo)志”，以區(qū)別于一般食品。2023年

10月21日，美國農(nóng)業(yè)部制定了全新的有機(jī)食品標(biāo)簽。但凡有機(jī)程度

到達(dá)或超過95%的食品，都可貼上一種專門的新標(biāo)識(shí)。有機(jī)程度在

70%至95%之間的食品，雖不能享有貼專門標(biāo)識(shí)的“待遇”，但可在標(biāo)

簽上注明本產(chǎn)品“包具有機(jī)成分”。食品與否具有貼上有機(jī)食品標(biāo)簽的資

格，需經(jīng)美農(nóng)業(yè)部同意的專門機(jī)構(gòu)認(rèn)證。

(5)TBT體現(xiàn)形式越來越多，涵蓋范圍越來越廣

可以采用的TBT措施名目繁多。從產(chǎn)品角度看，不僅波及初級(jí)產(chǎn)

品，并且牽涉到所有的中間產(chǎn)品和制成品；從過程來看，涵蓋了研究、

開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)送、銷售和消費(fèi)以及處置等產(chǎn)品的整個(gè)

生命周期。從波及領(lǐng)域來看，已從有形商品擴(kuò)展到金融、信息、等服

務(wù)貿(mào)易以及投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域。此外，除WTO容

許采用的TBT外.其他國際公約如環(huán)境保護(hù)公約等規(guī)定的許多對(duì)貿(mào)易

產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施，也屬于TBT的范圍。在許多雙邊、區(qū)域性自

由貿(mào)易協(xié)定中，TBT問題也日益得到關(guān)注，組員們都但愿消除與規(guī)范

各自的TBT,鼓勵(lì)互認(rèn)，以增進(jìn)組員間的貿(mào)易。

TBT體現(xiàn)形式極具廣泛性，既波及國際或區(qū)域性協(xié)議、國家法律、

法令、規(guī)定、規(guī)定、指南、準(zhǔn)則、程序等強(qiáng)制性的措施，也包括非政

府組織等制定的自愿性措施等方方面面。TBT有狹義和廣義之分。狹

義的TBT重要是指WTO《TBT協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、原則和合格

評(píng)估程序；廣義的TBT還包括動(dòng)植物及其產(chǎn)品的檢查和檢疫措施

(SPS)、包裝和標(biāo)簽及標(biāo)志規(guī)定、綠色壁壘(如國際或區(qū)域環(huán)境保護(hù)公

約、國別環(huán)境保護(hù)法規(guī)和政策措施及原則；IS014000、有機(jī)食品認(rèn)證、

環(huán)境標(biāo)志、綠點(diǎn)等自愿性措施；加工和生產(chǎn)措施；環(huán)境成本內(nèi)在化與

生態(tài)傾銷等)、信息技術(shù)壁壘(如條形碼、電子商務(wù)、EDI)等。

(6)關(guān)稅、一般非關(guān)稅壁壘、TBT與其他手段交替或同步使用

如日本對(duì)大米進(jìn)口進(jìn)行全方位的限制：首先實(shí)行近400%的高稅

率，使進(jìn)口大米完全喪失價(jià)格優(yōu)勢(shì)；另一方面實(shí)行進(jìn)口配額招標(biāo)，在

招標(biāo)中存在國別歧視。占大米進(jìn)口總量絕大多數(shù)的一般進(jìn)口招標(biāo)未實(shí)

現(xiàn)真正意義上的市場(chǎng)準(zhǔn)入。在SBS(SimultaneousBuyandSell)招標(biāo)方

式中，日本糧食廳根據(jù)需要對(duì)進(jìn)口大米進(jìn)行任意加價(jià)，從而嚴(yán)重影響

進(jìn)口大米的競(jìng)爭(zhēng)力。再就是深入實(shí)行技術(shù)性貿(mào)易壁壘：90年代初期對(duì)

大米進(jìn)口只實(shí)行幾種農(nóng)殘檢測(cè)指標(biāo),90年代中期增至數(shù)十個(gè)，現(xiàn)達(dá)123

個(gè)，2023年又提出中國大米的包裝袋含鉛量超標(biāo)。

歐美對(duì)紡織品服裝進(jìn)口征收較高關(guān)稅(如美國達(dá)30%),同步實(shí)行

嚴(yán)格的進(jìn)口配額管理，常常運(yùn)用反傾銷對(duì)進(jìn)口進(jìn)行限制，有時(shí)甚至實(shí)

行保障措施，目前又開始構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系，并有以此取代配

額的趨勢(shì)。

美國在1999年和2023年對(duì)中國蘋果汁進(jìn)行了反傾銷調(diào)查，當(dāng)此

措施難以有效限制進(jìn)口時(shí)，目前又提出了108種農(nóng)藥殘留含量限制規(guī)

定。

尤其是國內(nèi)生產(chǎn)者、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、媒體與官方有機(jī)結(jié)合，以多種形

式限制進(jìn)口。日本媒體通過報(bào)刊、雜志、電視等多種渠道也不停對(duì)中

國蔬菜進(jìn)行襲擊，煽動(dòng)日本民眾抵制中國蔬菜。2023年，由文藝春秋

發(fā)行的《文春周刊》刊登了名為《中國蔬菜具有DDT、砒霜(碑)等致

癌性農(nóng)藥》的文章。2023年5月，《現(xiàn)代周刊》刊登的題為《菠菜炒

肉中發(fā)既有毒致癌物》稱，根據(jù)日本農(nóng)民運(yùn)動(dòng)全國聯(lián)合會(huì)食品分析中

心刊登的農(nóng)殘分析成果，中國產(chǎn)菠菜藥殘超標(biāo)，其中“毒死睥檢出量為

0.06PPM，超過原則值(0.01PPM)6倍。成果，日本重要超市已經(jīng)宣布

暫停對(duì)中國蔬菜乃至所有中國農(nóng)產(chǎn)品的采購。

(7)貿(mào)易保護(hù)主義運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘扭曲比較利益，抵消多邊

貿(mào)易談判成果

根據(jù)WTO有關(guān)協(xié)定規(guī)定，在運(yùn)用TBT時(shí)，不得任意采用不合理

的歧視手段，也不能對(duì)國際貿(mào)易構(gòu)成變相的限制。但實(shí)際上，由于很

難界定合法性和歧視性，加上TBT波及面廣，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、科學(xué)論

證及合理保護(hù)水平等常常引起爭(zhēng)議，TBT較易被濫用，成為貿(mào)易保護(hù)

主義的工具。

伴隨新一輪談判的深入，關(guān)稅深入被減少，老式非關(guān)稅壁壘被深

入取消和規(guī)范，TBT將成為逐漸替代關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘的新的貿(mào)

易壁壘，成為發(fā)達(dá)國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的重要手段和高級(jí)形式。重

要表目前：增長(zhǎng)貿(mào)易成本和風(fēng)險(xiǎn)；扭曲比較利益，抵消多邊談判獲得

的成果，扭曲貿(mào)易的地區(qū)和商品構(gòu)造；不停引起貿(mào)易爭(zhēng)端。

(8)技術(shù)性貿(mào)易壁壘