第1篇一、前言為確保工程項目的順利進(jìn)行，降低工程風(fēng)險，提高工程質(zhì)量，保障工程安全，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和工程管理要求，特制定本工程風(fēng)險自查方案。本方案旨在全面、系統(tǒng)地識別、評估和控制工程風(fēng)險，確保工程項目的順利實施。二、自查范圍1.工程項目設(shè)計、施工、監(jiān)理、驗收等全過程；2.人員、設(shè)備、材料、環(huán)境、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等各個方面；3.政策法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)規(guī)范等要求。三、自查原則1.全面性：對工程項目的各個方面進(jìn)行全面自查，不留死角；2.客觀性：客觀公正地評估風(fēng)險，不夸大、不縮??；3.及時性：及時發(fā)現(xiàn)問題，及時采取措施；4.可操作性：自查方案具有可操作性，便于實施。四、自查內(nèi)容1.設(shè)計風(fēng)險自查（1）設(shè)計依據(jù)是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）設(shè)計文件是否完整、準(zhǔn)確、規(guī)范；（3）設(shè)計參數(shù)是否合理，是否符合工程實際需求；（4）設(shè)計圖紙是否清晰，標(biāo)注是否完整；（5）設(shè)計變更是否經(jīng)過審批，變更內(nèi)容是否符合規(guī)范。2.施工風(fēng)險自查（1）施工組織設(shè)計是否合理，施工方案是否可行；（2）施工人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)，是否經(jīng)過培訓(xùn)；（3）施工設(shè)備是否完好，是否符合施工要求；（4）施工材料是否符合質(zhì)量要求，是否有合格證明；（5）施工現(xiàn)場安全管理是否到位，是否存在安全隱患；（6）施工進(jìn)度是否符合計劃，是否存在延誤；（7）施工質(zhì)量是否符合要求，是否存在質(zhì)量問題。3.監(jiān)理風(fēng)險自查（1）監(jiān)理人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)，是否經(jīng)過培訓(xùn)；（2）監(jiān)理計劃是否合理，監(jiān)理措施是否到位；（3）監(jiān)理記錄是否完整、準(zhǔn)確；（4）監(jiān)理報告是否及時、客觀；（5）監(jiān)理意見是否合理，是否得到施工單位采納；（6）監(jiān)理費(fèi)用是否符合規(guī)定。4.驗收風(fēng)險自查（1）驗收標(biāo)準(zhǔn)是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）驗收程序是否規(guī)范，驗收記錄是否完整；（3）驗收人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)，是否經(jīng)過培訓(xùn)；（4）驗收內(nèi)容是否全面，是否存在遺漏；（5）驗收結(jié)果是否客觀、公正。5.人員風(fēng)險自查（1）項目管理人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)，是否經(jīng)過培訓(xùn)；（2）施工人員是否具備相應(yīng)技能，是否經(jīng)過培訓(xùn)；（3）監(jiān)理人員是否具備相應(yīng)能力，是否經(jīng)過培訓(xùn)；（4）是否存在人員流失、人員不足等問題；（5）是否存在人員違規(guī)操作、違規(guī)指揮等問題。6.設(shè)備風(fēng)險自查（1）設(shè)備是否完好，是否存在故障；（2）設(shè)備是否定期維護(hù)、保養(yǎng)；（3）設(shè)備操作人員是否具備相應(yīng)技能；（4）設(shè)備是否滿足施工要求；（5）是否存在設(shè)備損壞、丟失等問題。7.材料風(fēng)險自查（1）材料是否符合質(zhì)量要求，是否有合格證明；（2）材料采購、驗收、保管、使用等環(huán)節(jié)是否存在問題；（3）是否存在材料浪費(fèi)、浪費(fèi)等問題；（4）是否存在材料質(zhì)量不合格、假冒偽劣等問題。8.環(huán)境風(fēng)險自查（1）施工現(xiàn)場是否符合環(huán)保要求；（2）是否存在污染、噪音等問題；（3）是否存在施工擾民、擾商等問題；（4）是否存在施工安全事故；（5）是否存在施工糾紛。9.技術(shù)風(fēng)險自查（1）施工技術(shù)是否先進(jìn)、合理；（2）是否存在技術(shù)難題；（3）是否存在技術(shù)風(fēng)險；（4）是否存在技術(shù)失誤；（5）是否存在技術(shù)爭議。10.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險自查（1）工程預(yù)算是否合理，是否存在超支；（2）工程資金是否充足，是否存在資金鏈斷裂；（3）工程成本控制是否到位；（4）工程結(jié)算是否及時、準(zhǔn)確；（5）是否存在經(jīng)濟(jì)糾紛。五、自查方法1.文件審查法：查閱工程相關(guān)文件，如設(shè)計文件、施工方案、監(jiān)理報告、驗收報告等，評估風(fēng)險；2.現(xiàn)場檢查法：實地檢查施工現(xiàn)場，評估風(fēng)險；3.詢問法：與相關(guān)人員溝通，了解風(fēng)險；4.數(shù)據(jù)分析法：對工程數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，評估風(fēng)險；5.專家咨詢法：邀請相關(guān)專家對風(fēng)險進(jìn)行評估。六、自查流程1.制定自查方案：明確自查范圍、原則、內(nèi)容、方法、流程等；2.成立自查小組：由項目負(fù)責(zé)人、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)人員等組成；3.開展自查工作：按照自查方案，對工程項目的各個方面進(jìn)行全面自查；4.形成自查報告：對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總、分析，提出整改措施；5.整改落實：對自查報告中提出的問題進(jìn)行整改，確保整改到位；6.持續(xù)跟蹤：對整改情況進(jìn)行跟蹤，確保整改效果。七、自查要求1.自查工作要全面、客觀、公正，不留死角；2.自查過程中要注重發(fā)現(xiàn)問題的根源，提出切實可行的整改措施；3.自查結(jié)果要及時上報，整改措施要及時落實；4.自查工作要定期進(jìn)行，形成長效機(jī)制。八、結(jié)語通過實施本工程風(fēng)險自查方案，可以有效識別、評估和控制工程風(fēng)險，提高工程質(zhì)量，保障工程安全，確保工程項目的順利實施。各相關(guān)部門要高度重視自查工作，認(rèn)真落實自查方案，為我國工程建設(shè)事業(yè)貢獻(xiàn)力量。第2篇一、前言為確保工程項目的順利進(jìn)行，預(yù)防和控制工程風(fēng)險，提高工程項目的質(zhì)量和效益，根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)和工程管理要求，特制定本工程風(fēng)險自查方案。本方案旨在通過自查，及時發(fā)現(xiàn)和解決工程風(fēng)險，確保工程項目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度和效益。二、自查目的1.提高工程風(fēng)險管理意識，增強(qiáng)風(fēng)險防范能力。2.發(fā)現(xiàn)和解決工程風(fēng)險隱患，確保工程項目的順利進(jìn)行。3.提高工程項目的質(zhì)量和效益，降低工程成本。4.優(yōu)化工程管理，提高企業(yè)競爭力。三、自查范圍1.工程項目前期準(zhǔn)備階段：項目可行性研究、勘察設(shè)計、招投標(biāo)等。2.工程項目實施階段：施工、監(jiān)理、驗收等。3.工程項目后期管理階段：保修、維修、拆除等。四、自查內(nèi)容1.工程項目可行性研究（1）項目背景、目標(biāo)、規(guī)模、技術(shù)路線等是否符合國家政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和市場要求。（2）項目投資估算、資金籌措、經(jīng)濟(jì)效益分析等是否合理。（3）項目風(fēng)險分析及應(yīng)對措施是否完善。2.勘察設(shè)計（1）勘察報告是否準(zhǔn)確、完整，是否符合設(shè)計要求。（2）設(shè)計圖紙、施工圖是否規(guī)范、合理，是否符合國家規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。（3）設(shè)計變更、施工圖修改等是否及時、規(guī)范。3.招投標(biāo)（1）招標(biāo)文件、投標(biāo)文件是否符合法律法規(guī)和招標(biāo)要求。（2）評標(biāo)、定標(biāo)程序是否公開、公平、公正。（3）中標(biāo)單位資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)等是否符合要求。4.施工（1）施工組織設(shè)計、施工方案是否合理、可行。（2）施工進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保等是否符合要求。（3）施工合同、變更、簽證等是否規(guī)范、合法。5.監(jiān)理（1）監(jiān)理機(jī)構(gòu)、監(jiān)理人員資質(zhì)、能力是否符合要求。（2）監(jiān)理程序、措施是否到位，是否及時發(fā)現(xiàn)和糾正施工中的問題。（3）監(jiān)理報告、驗收報告等是否規(guī)范、完整。6.驗收（1）驗收程序、標(biāo)準(zhǔn)是否符合要求。（2）驗收結(jié)果是否真實、準(zhǔn)確。（3）保修、維修等后續(xù)工作是否落實。7.后期管理（1）工程檔案、資料是否完整、規(guī)范。（2）保修、維修、拆除等后續(xù)工作是否落實。（3）工程效益分析、評價等是否到位。五、自查方法1.文件審查法：對工程項目的相關(guān)文件、資料進(jìn)行審查，了解項目背景、目標(biāo)、規(guī)模、技術(shù)路線、投資估算、資金籌措、經(jīng)濟(jì)效益分析、風(fēng)險分析及應(yīng)對措施等。2.現(xiàn)場檢查法：對工程項目的現(xiàn)場進(jìn)行實地檢查，了解施工進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保等情況。3.詢問法：通過詢問項目相關(guān)人員，了解項目實施過程中的問題、風(fēng)險及應(yīng)對措施。4.案例分析法：對類似工程項目的案例進(jìn)行分析，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為當(dāng)前工程項目提供借鑒。5.專家評審法：邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家對工程項目進(jìn)行評審，提出改進(jìn)意見和建議。六、自查時間1.工程項目前期準(zhǔn)備階段：在項目可行性研究、勘察設(shè)計、招投標(biāo)等階段進(jìn)行自查。2.工程項目實施階段：在施工、監(jiān)理、驗收等階段進(jìn)行自查。3.工程項目后期管理階段：在保修、維修、拆除等階段進(jìn)行自查。七、自查結(jié)果處理1.對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進(jìn)行整改，確保工程項目順利進(jìn)行。2.對自查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險，及時上報，采取有效措施予以控制。3.對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行總結(jié)分析，為今后類似工程項目提供借鑒。4.對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，形成自查報告，報上級主管部門。八、總結(jié)本工程風(fēng)險自查方案旨在通過自查，及時發(fā)現(xiàn)和解決工程風(fēng)險，確保工程項目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度和效益。通過實施本方案，提高工程風(fēng)險管理意識，增強(qiáng)風(fēng)險防范能力，為我國工程建設(shè)事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)力量。第3篇一、前言工程風(fēng)險自查是工程項目管理中的重要環(huán)節(jié)，通過對工程項目進(jìn)行全面、細(xì)致的自查，可以及時發(fā)現(xiàn)和消除潛在的風(fēng)險，確保工程項目的順利進(jìn)行。本方案旨在制定一套全面、系統(tǒng)的工程風(fēng)險自查體系，以提高工程項目的風(fēng)險管理水平。二、自查目的1.提高工程項目管理水平，確保工程項目的順利進(jìn)行。2.及時發(fā)現(xiàn)和消除潛在的風(fēng)險，降低工程項目的風(fēng)險損失。3.增強(qiáng)工程項目的抗風(fēng)險能力，提高企業(yè)的市場競爭力。4.為工程項目的后續(xù)管理工作提供參考依據(jù)。三、自查范圍1.工程項目立項階段：包括項目可行性研究、立項審批、資金籌措等。2.工程項目設(shè)計階段：包括設(shè)計方案的合理性、設(shè)計變更、設(shè)計質(zhì)量等。3.工程項目施工階段：包括施工組織設(shè)計、施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、安全文明施工等。4.工程項目驗收階段：包括竣工驗收、工程結(jié)算、檔案管理等。四、自查內(nèi)容1.工程項目立項階段：（1）項目可行性研究：審查項目可行性研究報告的編制依據(jù)、內(nèi)容、結(jié)論等是否符合國家相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)。（2）立項審批：審查項目立項審批手續(xù)是否齊全，是否符合國家相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)。（3）資金籌措：審查項目資金來源是否合法、合規(guī)，資金使用是否合理。2.工程項目設(shè)計階段：（1）設(shè)計方案合理性：審查設(shè)計方案是否符合國家相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)，是否滿足工程項目的實際需求。（2）設(shè)計變更：審查設(shè)計變更手續(xù)是否齊全，變更原因是否合理，變更內(nèi)容是否影響工程項目的質(zhì)量和進(jìn)度。（3）設(shè)計質(zhì)量：審查設(shè)計文件、圖紙、計算書等是否符合國家相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)，是否存在設(shè)計錯誤或遺漏。3.工程項目施工階段：（1）施工組織設(shè)計：審查施工組織設(shè)計是否符合國家相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)，是否滿足工程項目的實際需求。（2）施工進(jìn)度：審查施工進(jìn)度計劃是否合理，實際施工進(jìn)度是否與計劃相符。（3）施工質(zhì)量：審查施工質(zhì)量是否符合國家相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)，是否存在質(zhì)量問題。（4）安全文明施工：審查施工現(xiàn)場安全管理措施是否到位，是否存在安全隱患。4.工程項目驗收階段：（1）竣工驗收：審查竣工驗收手續(xù)是否齊全，驗收標(biāo)準(zhǔn)是否符合國家相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)。（2）工程結(jié)算：審查工程結(jié)算是否合理，是否符合合同約定。（3）檔案管理：審查工程項目檔案是否完整、規(guī)范，是否便于查閱。五、自查方法1.文件審查：對工程項目立項、設(shè)計、施工、驗收等階段的文件進(jìn)行審查，確保文件齊全、規(guī)范。2.現(xiàn)場檢查：對施工現(xiàn)場進(jìn)行實地檢查，了解工程項目的實際情況。3.詢問調(diào)查：對工程項目相關(guān)人員（如項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工人員等）進(jìn)行詢問調(diào)查，了解工程項目的實際情況。4.專家評審：邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家對工程項目進(jìn)行評審，提出改進(jìn)意見和建議。六、自查程序1.成立自查小組：由項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人等組成自查小組。2.制定自查計劃：明確自查范圍、內(nèi)容、方法、時間節(jié)點(diǎn)等。3.開展自查工作：按照自查計劃，對工程項目進(jìn)行全面自查。4.分析自查結(jié)果：對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類、匯總，分析原因。5.制定整改措施：針對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施，明確整改責(zé)任人、整改時限。6.跟蹤整改落實：對