匯報(bào)人：XX出海安全合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)課件目錄01.合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)02.數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)03.反洗錢(qián)與反恐融資04.出口管制與貿(mào)易合規(guī)05.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)06.合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)01合規(guī)定義與重要性合規(guī)重要性保障企業(yè)海外安全合規(guī)定義遵守法律與規(guī)則0102國(guó)際合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)遵循GDPR等法規(guī)，確保數(shù)據(jù)安全與隱私。數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)遵守FCPA等法律，嚴(yán)禁行賄，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)。反賄賂法規(guī)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，梳理潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理對(duì)照相關(guān)法規(guī)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)合規(guī)性，識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。法規(guī)對(duì)照分析數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)02個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法《個(gè)人信息保護(hù)法》確立處理基本規(guī)則跨境數(shù)據(jù)傳輸機(jī)制建立三重合規(guī)路徑跨境數(shù)據(jù)傳輸規(guī)則01重要數(shù)據(jù)申報(bào)數(shù)據(jù)處理者需按規(guī)申報(bào)重要數(shù)據(jù)，未公開(kāi)數(shù)據(jù)無(wú)需申報(bào)。02數(shù)據(jù)出境評(píng)估關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者等需通過(guò)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估。數(shù)據(jù)泄露應(yīng)對(duì)措施01立即補(bǔ)救通知泄露后立即補(bǔ)救，通知相關(guān)部門(mén)。02加強(qiáng)員工培訓(xùn)培訓(xùn)員工防范數(shù)據(jù)泄露，提升安全意識(shí)。03制定應(yīng)急預(yù)案制定并測(cè)試數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案，確保有效應(yīng)對(duì)。反洗錢(qián)與反恐融資03反洗錢(qián)法規(guī)概述以FATF的40條建議為核心，強(qiáng)調(diào)客戶身份識(shí)別與交易監(jiān)控。國(guó)際法律框架01《反洗錢(qián)法》為基礎(chǔ)，金融機(jī)構(gòu)需履行客戶身份識(shí)別等義務(wù)。國(guó)內(nèi)法律基礎(chǔ)02反恐融資要求監(jiān)控并報(bào)告可疑交易，協(xié)助打擊恐怖融資活動(dòng)?？梢山灰妆O(jiān)控嚴(yán)格識(shí)別客戶身份，防止恐怖分子利用金融系統(tǒng)。客戶身份識(shí)別監(jiān)管合規(guī)檢查法規(guī)遵循情況檢查是否遵循反洗錢(qián)與反恐融資的國(guó)際國(guó)內(nèi)法規(guī)。客戶身份驗(yàn)證核實(shí)客戶身份識(shí)別流程的嚴(yán)格性與合規(guī)性。出口管制與貿(mào)易合規(guī)04出口管制法律框架《出口管制法》及三條例構(gòu)成基本框架主要法律法規(guī)0102兩用物項(xiàng)、軍品、核等貨物技術(shù)和服務(wù)管制物項(xiàng)范圍03許可制度、臨時(shí)管制、禁令及管控名單出口管制措施貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各國(guó)法規(guī)差異大，需密切關(guān)注動(dòng)態(tài)，避免違規(guī)行為。01法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際關(guān)系變化莫測(cè)，貿(mào)易摩擦升級(jí)，需提前應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。02地緣政治風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查流程企業(yè)提交出口項(xiàng)目資料，發(fā)起合規(guī)審查申請(qǐng)。提交審查申請(qǐng)審查出口項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估是否涉及敏感技術(shù)或違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)05知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約《伯爾尼公約》規(guī)定版權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)《巴黎公約》保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)基本法《專利合作條約》簡(jiǎn)化多國(guó)專利申請(qǐng)跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案例海關(guān)查獲侵權(quán)跨境電商訴訟01杭州海關(guān)查獲假冒華為配件，涉及充電頭和電池。02多家中國(guó)商家遭集體訴訟，賬號(hào)凍結(jié)，貨物下架。防御策略與合規(guī)建議利用立法行政手段，打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。立法行政保護(hù)01加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提升企業(yè)及員工保護(hù)意識(shí)。提升保護(hù)意識(shí)02合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)06員工合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃定期組織合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，確保員工了解最新法規(guī)要求。定期培訓(xùn)通過(guò)模擬合規(guī)場(chǎng)景，進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)演練，提升員工應(yīng)對(duì)能力。實(shí)戰(zhàn)演練建立合規(guī)文化通過(guò)培訓(xùn)提升員工對(duì)合規(guī)重要性的認(rèn)識(shí)，形成全員參與的合規(guī)氛圍。強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)領(lǐng)導(dǎo)層以身作則，遵守合規(guī)規(guī)定，成為員工學(xué)習(xí)和效仿的榜樣。樹(shù)立合規(guī)榜樣持續(xù)改進(jìn)與監(jiān)督機(jī)制01定期復(fù)審機(jī)制建