...安全風險分級管控管理制度匯總（共4篇58頁）安全風險分級管控管理制度第一章總則第一條目的為加強安全生產工作，準確辨識安全風險，評價其風險程度，并進行風險分級，從而進行有效控制，實現事前預防、消減危害、控制風險的目的。第二條范圍本辦法適用于公司范圍內安全風險的辨識、評價分級和控制管理。安全生產雙體系第三條編制依據《安全生產法》（主席令第13號）《山東省安全生產條例》（2006年6月1日）《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）《關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞16號）《加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）第四條術語和定義1）危險源（風險點）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設備及其位置。它的實質是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。2）風險辨識：識別風險點的存在并確定其特性的過程。3）風險評價分級：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。第五條公司成立安全風險分級管控領導小組,對安全風險分級管控建設負全面領導職責。組長:李佩法副組長:汪樹岐成員:張文天袁立偉負責制定公司安全生產風險管?理作業(yè)指導書，全面推行開展安全生產危害辨識工作并指導、審查、批準；負責審查重大風險改進措施方案?安全科負責組織危害識別和風險評價工作，指導各單位進行危害識別和風險評價工作，組織重大風險改進措施方案的審查。?其他科室確保本單位危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織本科室的危害識別和風險評價工作，在日常生產工作中不間斷進行危害識別和風險評價工作，編制本科室的危害/風險記錄，開展隱患治理工作。

第二章安全風險的辨識第六條風險點的分類根據公司生產的特點及生產現場的實際情況，將公司范圍內的風險點分成以下兩大類：1.生產現場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；2.作業(yè)過程中的人的不安全行為。第七條危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。第八條風險點辨識的方法1.靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。1）安全檢查表編制的依據①有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；②國內外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；③系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；④分析人員的經驗和可靠的參考資料；⑤有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。2）安全檢查表分析步驟①按專業(yè)列出《設備設施清單》(參照表1-1)。表1-1設備設施清單專業(yè)：NO:序號設備名稱所在部位備注12②確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。③熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。④收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據。⑤判別危害因素。按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。⑥列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》（參照表1-2）相應內容。表1-2安全檢查分析（SCL）評價表區(qū)域/工藝過程：裝置/設備/設施：NO:序號檢查項目標準產生偏差的主要后果現有安全控制措施可能性（L）嚴重程度（S）風險度(R)風險等級建議改正/控制措施備注12分析人員：分析日期：2.動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。1）作業(yè)活動的劃分按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產操作類）進行劃分。2）作業(yè)危害分析的主要步驟①劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（參照表2-1）。表2-1作業(yè)活動清單NO：序號作業(yè)區(qū)域作業(yè)活動作業(yè)類別備注12②將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對作業(yè)人員能起到指導作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。③辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》（參照表2-2）。表2-2工作危害分析（JHA）評價表作業(yè)區(qū)域：作業(yè)活動：NO:序號工作步驟危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現有控制措施可能性（L）嚴重程度（S）風險度(R)風險等級建議改正/控制措施分析人：分析日期：④對危害因素產生的主要后果分析。按照第六條對危害因素產生的主要后果進行分析。

第三章安全風險的評價分級第九條風險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據此分析判斷并確定風險等級。第十條風險評價分級方法采用風險矩陣法（L·S）進行風險大小的判定。第十一條風險矩陣法（L·S）本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結合。即：R=L×SL代表事故發(fā)生的可能性S代表事件后果嚴重性R代表風險值本風險矩陣法把風險等級分為4級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）。第十二條風險矩陣法（L·S）判斷準則表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準則等級標準5在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表3-2事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員財產損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡>50部分裝置（>2套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力>252套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服<10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表3-3安全風險等級判定準則及控制措施R風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-251級巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-162級重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-123級中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內治理≤84級可接受、輕微或可忽略的風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查或無需采用控制措施有條件、有經費時治理或需保存記錄表3-4風險矩陣表后果等級(S)5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低低1事故2可能3性（L）45

第四章安全風險的控制第十三條風險管控要求風險管控原則如下：4級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）?？剖覒痍P注，負責4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現狀，保留記錄。3級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應引起關注，負責3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。2級：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。1級：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應直接確定為2級風險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內，現場作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。第十四條風險控制措施應包括：（1）工程技術措施，實現本質安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。（5）應急處置措施，將危險降到最低。第十五條在選擇風險控制措施時，應考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經濟合理性及經營運行情況；（4）可靠的技術保證和服務。第十六條風險控制措施評審控制措施應在實施前針對以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。

第五章風險管控執(zhí)行程序第十七條安全科每年定期組織制定“風險點辨識及風險評估計劃”，經分管領導批準后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風險評估小組，對“風險點辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展風險點辨識及風險評估工作的依據。第十八條依據辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。第十九條公司風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位執(zhí)行。第二十條風險培訓進行培訓，并保留培訓記錄。第二十一條風險信息更新填表單位：NO：序號識別時間審定時間單位或活動數目合計備注4級3級2級1級（注：單位或活動－危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構發(fā)生大的調整。

第六章附則第二十二條本管理辦法由安全科負責解釋。第二十三條本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。此頁為分隔頁風險分級管控安全管理制度1.目的規(guī)范和指導本公司開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產安全事故的發(fā)生的目的。2.適用范圍本標準規(guī)定了風險分級管控體系建設的術語和定義、基本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內容。適用于指導本單位風險分級管控體系的建設。3.引用文件《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字[2016]36號）《關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知》（魯安發(fā)[2016]16號）《山東省生產經營單位安全生產主體責任規(guī)定》（山東省政府令第303號）GBT13861-2009《生產過程和危險有害因素分類與代碼》GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則DB37/T2974-2017工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版》4.術語與定義4.1風險：生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。4.2可接受風險：根據企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。4.3重大風險：發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。4.4危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.5風險點：風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。4.6危險源辨識：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7風險評價：對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。4.8風險分級：通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。4.9風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。4.10風險控制措施：企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。4.11風險信息：風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。4.12風險分級管控清單：企業(yè)各類風險信息的集合。5.工作小組5.1實施時間：由單位負責人擔任組長，公司全體員工為成員，全員參與風險評價。5.2人員組成組長：主要負責人組員：各部門負責人、員工5.3工作小組職責5.3.1組長職責：（1）確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術與財務資源等。（2）確定各部門、各車間、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管理。（3）確保體系變更時，維持體系完整性。（4）組織制定體系建設工作方案，定期對體系建設工作情況進行調度、督導和考核。（5）確保企業(yè)全員參與風險分級管控體系，重點監(jiān)督、指導領導小組、推動小組其他人員履行其職責。5.3.2成員職責：（1）車間主任是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的組織及監(jiān)督管理。負責將體系建設工作納入安全生產績效考核、安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。（2）安全員負責起草體系建設工作方案和有關體系文件；負責指導和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展情況；負責組織對全公司風險結果評審；負責對重大風險及其控制措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)督評估。（3）安全員負責風險告知警示牌等風險分級管控所需物資的采購，確保采購物資數量和質量滿足風險分級管控體系建設需求。（3）崗位員工負責職責范圍內的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定；負責職責范圍內風險管控措施落實。（4）車間主任負責車間的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、組織、協(xié)調，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、重要設備進行風險評價及風險控制，同時監(jiān)督、指導本車間人員積極參與風險識別與評價；負責將體系建設工作納入車間的安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5.4常規(guī)活動每年開展危險及有害因素辨識和風險評價1次，非常規(guī)活動在開始之前進行危險及有害因素辨識和風險評價。6.工作程序和內容6.1風險點確定6.1.1風險點劃分原則（1）設施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，對車間設備設施、部位單獨作為風險點進行劃分。對于功能（用途）單一、可能導致的事故類型較少但影響范圍較大的場所、區(qū)域，可作為風險點進行劃分；（2）操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋公司全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應作為風險點。常規(guī)的操作及作業(yè)活動主要包括設備使用作業(yè)等日常作業(yè)；非常規(guī)的操作及作業(yè)主要指動火作業(yè)、高處作業(yè)等單獨作為風險點進行分析。6.1.2風險點排查（1）風險點排查的內容按照風險點劃分原則，在本單位生產活動區(qū)域內對全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表，參見附件1.7。（2）風險點排查的方法風險點排查應通過查閱檔案材料、現場觀察調研、座談詢問等方法，由安全、設備、工藝、電氣等專業(yè)人員組織開展。設施、部位、場所、區(qū)域類風險點的排查，應查閱的材料包括企業(yè)平面布置圖、工藝流程、設備清單、設備操作規(guī)程等；操作及作業(yè)活動類風險點的排查，應查閱的材料包括設備操作規(guī)程、企業(yè)以往檢維修作業(yè)清單、作業(yè)安全規(guī)程等。6.2危險源辨識6.2.1辨識方法（1）參考《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009），根據導致事故和職業(yè)危害的原因，危險源分為四類，包括：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。在進行危險源辨識時，應對上述四類危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識。除上述辨識內容外，還應根據《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版》中關于企業(yè)較大危險因素的辨識結果，充分識別本企業(yè)的較大危險因素。（2）運用工作危害分析法（JHA）對操作及作業(yè)活動類風險點中的危險源進行辨識。首先明確操作及作業(yè)活動的具體作業(yè)步驟（內容）、崗位（地點）以及活動頻率，建立作業(yè)活動或作業(yè)任務清單，參見附件1；然后對作業(yè)步驟（內容）中存在的危險源進行逐一辨識，編制工作危害分析評價記錄表，參見附件3。（3）運用安全檢查表法（SCL）對場所、區(qū)域、設備或設施等進行危險源辨識。首先建立設備設施清單，參見附件2；然后對設備設施、部位、場所、區(qū)域中存在的危險源進行逐一辨識，編制安全檢查分析記錄表，參見附件4。6.2.2辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：（1）規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）工藝、設備、管理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質及環(huán)境影響等。6.2.3危險源辨識企業(yè)應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。辨識時應依據GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版》中提及的較大危險因素。運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內容的基礎上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應以生產（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質上相對獨立，既不能太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內容）,也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內容構成）。運用安全檢查表法（SCL）對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。6.3風險評價6.3.1風險評價方法本方案選擇風險矩陣分析法（LS），參見附件9方法對風險進行定性、定量評價，根據評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別。6.3.2風險評價準則本單位根據自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準（參見附件9）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：（1）有關安全生產法律、法規(guī)；（2）設計規(guī)范、技術標準；（3）本單位的安全管理、技術標準；（4）本單位的安全生產方針和目標等；（5）相關方的投訴。6.3.3風險評價與分級根據確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示:（1）E級\5級\藍色\可接受危險：班組、崗位管控。（2）D級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。（3）C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風險,車間級、班組、崗位管控，需要控制整改。（4）B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風險，公司級、車間級、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。（5）A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風險，公司級、車間級、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產整改，需要停產整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。6.3.4確定重大風險以下情形為重大風險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發(fā)生事故的條件依然存在的；（3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，且作業(yè)人員在10人及以上的；（4）經風險評價確定為最高級別風險的。6.3.5風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。6.4風險控制措施的制定與實施6.4.1制定風險控制措施時應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。6.4.2風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證和服務。6.4.3設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、急停、限位等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。6.4.4作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面。6.4.5不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。6.4.6風險控制措施應在實施前針對以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可以接受的程度；（3）是否產生新的風險；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應用于實際工作中。6.5風險分級管控6.5.1風險分級管控的要求（1）風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。（2）根據風險分級管控的基本原則和本單位組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。6.5.2編制風險分級管控清單在危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單(參見附件5、6)，并按規(guī)定及時更新。6.5.3風險告知（1）建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。（2）根據風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。7文件管理安全員負責完整保存體現風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附件7、8）等內容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。8.分級管控效果通過風險分級管控體系建設，各單位在以下方面有所改進：（1）危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；（3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；（4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；（5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；（6）根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。9.持續(xù)改進9.1評審每年對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結果進行公示和公布。9.2更新安全員主動根據以下情況變化對風險管控的影響，組織相關人員及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息:（1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；（3）組織機構發(fā)生重大調整；（4）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；（5）根據非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。9.3溝通安全員建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。

附件1作業(yè)活動清單部門:№：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點備注2設備設施清單部門:№：序號設備名稱類別型號所在部位是否特種設備備注注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。3工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄風險點：崗位：作業(yè)活動：№：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2現有管控措施結合實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。3.可能發(fā)生的事故類型應依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌以及其它傷害等；4.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。5.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。6.管控層級是指根據企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。4安全檢查表分析（SCL）評價記錄安全檢查表分析（SCL）+評價記錄風險點：崗位：設備設施：№：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.現有管控措施結合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。3.可能發(fā)生的事故類型應依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落以及其它傷害等；4.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。5.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。6.管控層級是指根據企業(yè)機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級。5作業(yè)活動風險分級管控清單部門：風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1操作及作業(yè)活動123管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內容必須詳細和具體。6設備設施風險分級管控清單部門：風險點檢查項目標準評價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1設施、部位、場所、區(qū)域1234管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內容必須詳細和具體。7風險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現有風險控制措施管控層級責任單位責任人備注8危險源統(tǒng)計表序號風險點名稱各等級危險源數量合計備注紅（1級）橙（2級）黃（3級）藍（4級、5級）合計

9風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表2.1-1事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準5在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表2.1-2事件后果嚴重性（S）判定準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡50萬元以上部分裝置（>2套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力10萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表2.1-3安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄表2.1-4風險矩陣表后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險12345此頁為分隔頁風險分級管控管理制度版本號：00執(zhí)行日期：2019年6月1日起草者:審核者:批準者:目的為了全面掌握本公司在操作及作業(yè)活動和設施、部位、場所、區(qū)域中存在的風險，有針對性的進行風險分級管控，確保危險源得到有效控制，避免事故發(fā)生，特制定本規(guī)定。范圍本規(guī)定適用于本公司范圍內所有操作及作業(yè)活動和設施、部位、場所、區(qū)域中危險源的識別、評價、分級管控、更新與管理。職責車間/部門識別和評價管理范圍內風險點中的危險源；制定危險源的控制措施；形成風險分級管控清單；對管理范圍內風險點中的危險源進行管控。安全管理部匯總評價各部門提報的危險源，確定公司危險源清單并進行分類；組織制定危險源的控制措施；監(jiān)督檢查危險源的控制情況；跟蹤驗證所制定的控制措施的實施。技術部參與風險評價工作，提出建議。參與風險管控措施制定，對可行性和適用性進行審核。參考文件《企業(yè)職工傷亡事故分類》《職業(yè)病危害因素分類目錄》《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值》《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》《安全生產風險分級管控體系通則》DB37/T2882—2016《工貿企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則》DB37T2974-2017《用人單位職業(yè)病危害風險分級管控體系細則》DB37/T2973—2017術語和定義危險源識別：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。風險點：風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。風險評價：對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級：通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險控制措施：企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。運行程序風險分級管控流程成立組織機構成立組織機構劃分風險點識別風險點中危險源評價危險源風險確定風險點級別制定管控措施根據分級確定分級管控人風險告知如發(fā)生6.12所列情況，應更新風險分級管控體系識別重大風險輸出風險分級管控清單（見記錄7.1）設施、部位、場所、區(qū)域風險點劃分應大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰。示例：如污水處理區(qū)、生產設備裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。操作及作業(yè)活動風險點劃分應涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。示例：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。采用適合的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內全部的設備、設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。設備設施危險源辨識采用安全檢查表分析法（SCL）（見附錄8.1）等方法，作業(yè)活動危險源辨識應采用作業(yè)危害分析法（JHA）（見附錄8.2）等方法進行危險源辨識。采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）評價危險源的風險程度（見附錄8.3）。按照DB37/T2973—2017中5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級（見附錄8.4）。按風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險控制措施的制定應從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施五個方面入手，結合公司的實際工藝技術、設備設施、國家和行業(yè)法規(guī)、標準等，充分考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性。以下情形認定為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；經風險評價確定為最高級別風險的（一級）。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。在公司及廠區(qū)大門醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡或告知欄，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故類別、管控措施及報告方式等內容。職工上崗前對其培訓風險分級管控清單，使其在工作前清楚本崗位、工序存在的風險，及如何規(guī)避及控制相關風險。每年至少進行一次風險分級管控體系的評審或更新。以下情況需及時重新進行危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單：工藝、設備、人員等發(fā)生重大變更時；工程控制措施發(fā)生變更時；有必要重新進行風險分級管控體系更新的其他情況。安全管理部統(tǒng)一保存風險分級管控的相關資料和記錄。各部門保存本部門風險分級管控的相關資料和記錄。記錄風險分級管控清單樣表附錄附錄8.1安全檢查表分析法（SCL）（根據公司生產實際自行編制安全檢查表）附錄8.2作業(yè)危害分析法（JHA）風險度R=可能性L×后果嚴重性S的評價法1.評估危害及影響后果的嚴重性（S）等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損2.事件發(fā)生的可能性（L）等級標準5在現場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現（現場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。3.安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內治理4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄4.風險評估矩陣表

5.工作危害分析（JHA）評價表附錄8.3作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）D=LECL——發(fā)生事故的可能性大小（具體分值見表8.3.1）；E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（具體分值見表8.3.2）；C——發(fā)生事故產生的后果（具體分值見表8.3.3）；D——風險值（具體分值見表8.3.4）。表8.3.1分數值事故發(fā)生的可能性分數值事故發(fā)生的可能性10完全可能預料0.5很不可能6相當可能0.2極不可能3可能，但不經常0.1實際不可能1可能性小，完全意外說明：1.當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小(L)：絕對不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。2.從系統(tǒng)安全角度考察，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數定為0.1，而必然要發(fā)生的事故的分數定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。表8.3.2分數值頻繁程度分數值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露說明：人員出現在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大。規(guī)定連續(xù)出現在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。表8.3.3分數值產生的后果分數值產生的后果100災難、1人以上死亡3輕傷50非常嚴重，可能死亡1引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求20嚴重，重傷說明：將事故造成的人身傷害與財產損失變化范圍規(guī)定其分數值為1～100。把需要救護的輕微傷害或較小財產損失的分數規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規(guī)定為100，其他情況的數值均為1與100之間。表8.3.4D值危險程度D≥70極其危險，需要立即采取控制措施進行整改。20≤D≤70一般危險，由責任部門（車間）制定控制措施并組織實施，需要注意D<20稍有危險，可以接受，由責任部門（車間）的班組進行管理控制。危險源的安全風險評價結果根據評價分值和法律法規(guī)的符合性進行判定。a)D值≥70分的以及不符合法律法規(guī)及其他要求的，為重大危險源，需立即整改，必要時停止作業(yè)；b)20分≤D值<70分為一般危險源，需進行控制；c)20分以下的，可維持管理,但需注意。附錄8.4作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)分級8.4.1接觸生產性粉塵作業(yè)參照GBZ/T229.1的規(guī)定，生產性粉塵作業(yè)分級指數按式（1）計算： (SEQ標準自動公式\*ARABIC1)式中：G——分級指數；WM——粉塵中游離二氧化硅含量的權重數；WB——工作場所空氣中粉塵職業(yè)接觸比值的權重數；WL——勞動者體力勞動強度的權重數。粉塵中游離二氧化硅含量（M）的分級和權重數WM取值見附錄A.3。工作場所空氣中粉塵的職業(yè)接觸比值的權重數WB直接取粉塵的職業(yè)接觸比值B，B=粉塵濃度實測值÷接觸限值。勞動者體力勞動強度分級見附錄A.2，權重數WL取值見附錄A.2。根據分級指數(G)，將生產性粉塵作業(yè)分為四個級別，見表1。生產性粉塵作業(yè)分級分級指數(G)作業(yè)分級≤1相對無害1＜G≤6輕度危害6＜G≤16中度危害G＞16重度危害8.4.2接觸化學物作業(yè)參照GBZ/T229.2的規(guī)定，接觸化學物作業(yè)分級指數按式（2）計算： (SEQ標準自動公式\*ARABIC2)式中：G——分級指數；WD——化學物危害程度的權重數；WB——工作場所化學物職業(yè)接觸比值的權重數；WL——勞動者體力勞動強度的權重數。其中，勞動者體力勞動強度的權重數WL取值見附錄A.2，化學物的危害程度由其危害指數（THI）決定，THI按附錄C計算，危害程度的權重數WD取值見附錄A.4。工作場所化學物職業(yè)接觸比值的權重數WB直接取化學物的職業(yè)接觸比值B，B=化學物濃度實測值÷接觸限值。根據分級指數(G)，將接觸化學物作業(yè)分為四個級別，見表2。接觸化學物作業(yè)分級分級指數(G)作業(yè)分級G≤1相對無害1＜G≤6輕度危害6＜G≤24中度危害G＞24重度危害8.4.3接觸高溫作業(yè)根據勞動者體力勞動強度、接觸高溫作業(yè)時間和WBGT測量結果按照GBZ/T229.3的規(guī)定將高溫作業(yè)分為輕度危害（Ⅰ級）、中度危害（Ⅱ級）、重度危害(Ⅲ級)和極度危害(Ⅳ級)。8.4.4接觸噪聲作業(yè)接觸穩(wěn)態(tài)噪聲和非穩(wěn)態(tài)連續(xù)噪聲作業(yè)依據8小時等效聲級（LEX,8h）或40小時等效聲級（LEX,w）測量結果、接觸脈沖噪聲作業(yè)依據聲壓級峰值（Lpeak）和工作日內的脈沖次數（n）測量結果，按照GBZ/T229.4的規(guī)定將噪聲作業(yè)分為輕度危害、中度危害、重度危害和極度危害。8.4.5接觸電離輻射作業(yè)密封源和射線裝置產生的電離輻射，根據作業(yè)工人接觸的年有效劑量（E），參照GB18871規(guī)定的職業(yè)照射劑量限值分為四個級別，見表3。年有效劑量（E）的測量參照GBZ128。電離輻射作業(yè)分級年有效劑量（E）作業(yè)分級≤1/10劑量限值輕度危害≤3/10劑量限值中度危害≤1/2劑量限值重度危害≤劑量限值極度危害作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險按式（3）計算： (SEQ標準自動公式\*ARABIC3)式中：T——風險值；n——職業(yè)病危害因素類別序號，i-n對應的取值(1～n)；Ci——各類職業(yè)病危害作業(yè)級別的權重數；M——職業(yè)病危害防控措施權重數；S——職業(yè)病或職業(yè)健康損傷發(fā)生結果的權重數。P——各作業(yè)崗位勞動定員的權重數。各類職業(yè)病危害作業(yè)級別的權重數Ci取值見附錄A.5。作業(yè)崗位勞動定員的權重數P取值見附錄A.6。職業(yè)病危害防控措施的權重數M取值見附錄A.7。職業(yè)病或職業(yè)健康損傷發(fā)生結果的權重數S取值見附錄A.8。根據風險值（T），將作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分為4個級別，見表4。作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級風險值（T）風險分級T≤1低風險1＜T≤8一般風險8＜T≤32較大風險T＞32重大風險職業(yè)體力勞動強度分級常見職業(yè)體力勞動強度分級L的確定可參照表A.1。常見職業(yè)體力勞動強度分級體力勞動強度分級職業(yè)描述=1\*ROMANI（輕勞動）坐姿：手工作業(yè)或腿的輕度活動（正常情況下，如打字、縫紉、腳踏開關等）；立姿：操作儀器，控制、查看設備，上臂用力為主的裝配工作。=2\*ROMANII（中等勞動）手和臂持續(xù)動作（如鋸木頭等）；臂和腿的工作（如卡車、拖拉機或建筑設備等運輸操作）；臂和軀干的工作（如鍛造、風動工具操作、粉刷、間斷搬運中等重物、除草、鋤田、摘水果和蔬菜等）。=3\*ROMANIII（重勞動）臂和軀干負荷工作（如搬重物、鏟、錘鍛、鋸刨或鑿硬木、割草、挖掘等）。=4\*ROMANIV（極重勞動）大強度的挖掘、搬運，快到極限節(jié)律的極強活動。體力勞動強度分級和權重數取值體力勞動強度分級和權重數（WL）取值可參照表A.2。體力勞動強度分級權重數取值體力勞動強度級別權重數（WL）=1\*ROMANI(輕)1.0=2\*ROMANII(中)1.5=3\*ROMANIII(重)2.0=4\*ROMANIV(極重)2.5粉塵中游離二氧化硅含量的分級和權重數取值粉塵中游離二氧化硅含量（M）的分級和權重數（WM）取值可參照表A.3。游離二氧化硅含量的分級和取值游離二氧化硅含量（M）%權重數（WM）M＜10110≤M≤50250＜M≤804M＞806注：石棉及石棉纖維、木粉塵為確定人類致癌物粉塵，（WM）取值列入M＞80%一類。化學毒物的危害指數THI分級和權重數取值化學毒物的危害指數THI分級和權重數（WD）取值可參照表A.4?；瘜W毒物的危害指數分級和權重數取值化學毒物危害指數（THI）權重數（WD）THI＜35135≤THI＜50250≤THI＜654THI≥658注：《高毒物品目錄》列入的化學物及劇毒化學品，其危害程度級別權重系數按8計算。職業(yè)病危害作業(yè)級別權重數取值職業(yè)病危害作業(yè)級別權重數（Ci）取值可參照表A.5。職業(yè)病危害作業(yè)級別權重數取值權重數（Ci）化學物作業(yè)等級（G）粉塵作業(yè)等級（G）噪聲作業(yè)等級（G）高溫作業(yè)等級（G）電離輻射作業(yè)等級（G）1相對無害相對無害輕度危害輕度危害輕度危害2輕度危害輕度危害中度危害中度危害中度危害4中度危害中度危害重度危害重度危害重度危害8重度危害重度危害極度危害極度危害極度危害作業(yè)崗位的勞動定員權重數取值作業(yè)崗位的勞動定員權重數（P）取值可參照表A.6。作業(yè)崗位勞動定員權重數取值勞動定員(人)權重數(P)≤415～829～12313～164＞165職業(yè)病危害防控措施權重數取值職業(yè)病危害防控措施權重數（M）取值可參照表A.7。職業(yè)病危害防控措施權重數取值防控措施權重數（M）工程技術、個體防護和管理措施完善1.0個體防護或管理措施缺失1.5工程技術措施部分缺失2.0工程技術措施全部缺失2.5全部防控措施缺失3.0職業(yè)病或職業(yè)健康損傷的發(fā)生結果權重數取值職業(yè)病或職業(yè)健康損傷的發(fā)生結果權重數（S）取值可參照表A.8。職業(yè)病或職業(yè)健康損傷的發(fā)生結果權重數取值職業(yè)病或職業(yè)健康損傷發(fā)生結果權重數（S）無職業(yè)病或職業(yè)健康損傷0.5有職業(yè)健康損傷發(fā)生1.0有2例以下慢性職業(yè)病發(fā)生2.0有急性職業(yè)病發(fā)生或3例以上慢性職業(yè)病發(fā)生4.0職業(yè)病導致死亡8.0風險分級管控制度目的為辨識公司范圍內影響安全的危險有害因素、評價其風險程度，確定重大風險，明確管控層級，并對其進行有效的控制，達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，降低生產安全事故的發(fā)生。特制定本制度。使用范圍適用于公司所有生產現場、辦公現場及生產經營場所內危險有害因素的辨識，風險管控的方法和控制措施的要求。職責3.1主要負責人應全面負責危險源辨識、風險評價和分級管控工作。3.2總經理負責廠區(qū)風險分級管控工作、負責審核危險有害因素辨識和風險評價結果。3.3安全科長負責組織分管范圍內的危險源辨識、風險評價和分級管控工作。3.4各部門、車間負責人負責組織各自單元的風險評價和風險點管控，風險公示和培訓工作。3.5從業(yè)人員應參與本崗位風險評價，實施風險點管控。工作要求4.1首先成立由主要負責人為組長的風險管控小組，做到全員參與風險評價。4.2風險管控小組組成原則4.2.1公司級風險評價小組：組長：高國啟副組長：黃城昆組員：部門、車間負責人；安全、生產、設備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負責人和各類專業(yè)技術人員及崗位人員。具體事務由公司安全管理人員負責。4.2.2車間級風險評價小組：組長：車間主任成員：班組長、崗位員工代表4.3評價小組成立以后，對危險有害因素辨識，風險評價和風險控制進行策劃，制定管理程序。4.4實施全員培訓按照風險分級管控培訓計劃，由安全科組織各科室及專業(yè)管理部門，部門內開展的分層次、分階段培訓學習，掌握危險源辨識、風險評價的方法，保留培訓記錄。4.5編寫體系文件公司及各部門、專業(yè)科室分別編制危險源辨識、風險評價作業(yè)指導書、風險點清單、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關記錄文件。5風險識別評價5.1風險點確定5.1.1風險點劃分原則對風險點的劃分，應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行重點考慮。5.1.2風險點排查應組織對生產經營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型等內容的基本信息，并建立《風險點登記臺賬》（參見附錄14.2），為下一步進行風險分析做好準備。風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結合等進行。6、危險有害因素辨識6.1危險有害因素辨識和風險評價的時機：每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)評審或更新。非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。6.2危險與危險因素的分類危險因素的分類方法，根據生產過程和傷害事故的國家標準不同，可有兩種分類方法（1）根據危害性質分類的方法：根據GB/T13861---2009《生產過程危險和危險因素分類與代碼》的規(guī)定，將生產過程危險因素和危害因素分為四大類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”（2）根據事故類別和職業(yè)病類別的分類方法：導致《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB-1986）所列的20類事故發(fā)生的因素也認為是危險有害因素。20類事故分別為：機械傷害、觸電、灼傷、高處墜落、容器爆炸、其他爆炸、物體打擊、中毒和窒息、坍塌、放炮、火災起重傷害、車輛傷害、其他傷害、火藥爆炸、淹溺、透水、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、冒頂片幫。6.3危險有害因素辨識范圍（1）辨識范圍公司的常規(guī)和非常規(guī)活動：所有進入公司生產、作業(yè)、辦公場所人員（包括合同方人員訪問者）的活動：工作場所設備、設施的投入及人的失誤、生產作業(yè)的環(huán)境等辨別公司活動生產或服務中產生危險隱患的因素；（2）危險有害因素辨識可從不同的層面進行。（1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段。（2）常規(guī)和非常規(guī)活動：a.生產工藝過程的危害因素辨識b.典型的單元過程（操作）的危害因素辨識c.主要裝置和設備的危害因素辨識d.電氣設備的危險因素辨識e.特種設備的危害因素辨識f.特殊作業(yè)的危險因素辨識g.危險化學品包裝物的危險因素辨識h.作業(yè)環(huán)境的危險因素辨識I.與手工操作有關的危害因素辨識J.儲存過程的危害因素辨識K.其他過程的危害因素辨識（3）事故及潛在的緊急情況（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動（5）原材料、產品的運輸和使用過程（6）作業(yè)場所設施、設備、車輛、安全防護用品（7）丟棄、廢棄、拆除與處置（8）企業(yè)周邊環(huán)境（9）氣候、地震及其他自然災害等6.4危險有害因素辨識6.4.1主要通過詢問、交流、現場觀察、查閱資料、外部信息、相關方的意見、設備運行狀態(tài)實施工作危害分析和安全檢查。6.4.2公司危險有害因素辨識方法采用工作危害分析（JHA)和安全檢查表法（SCL）（1）工作危險分析（JHA）作業(yè)危害分析（JHA）是對作業(yè)活動的每一步驟進行分析，從而辨識潛在的危害并做好安全措施。作業(yè)危害分析的主要步驟是：1）確定（或選擇）待分析的作業(yè)：2）將作業(yè)劃分為一系列的步驟：3）辨識每一步驟的潛在危害：4）制定相應的預防措施。辨識之前列出作業(yè)活動清單（2）安全檢查表法（SCL）安全檢查表分析法是基于經驗的方法，是分析人員對擬分析的對象列出一些項目。識別一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后決定檢查項目，再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢查分析表分析可用于對物質、工藝流程、作業(yè)場所、裝置、設備或操作規(guī)程的分析辨識之前列出各種清單（如設備設施/作業(yè)場所清單）（3）危險辨識方法的選擇分析對象方法備注作業(yè)活動工作危害分析方法（JHA）設備設施、作業(yè)場所安全檢查表法（SCL）工藝流程安全檢查表法（SCL）危險可操作性分析（HAZOP）（大型企業(yè)或危險工藝采用）周邊環(huán)境、氣候、地震及其他自然災害安全檢查表法（SCL）7風險控制措施依據DB37/T2882—2016規(guī)定的風險控制措施類別和基本原則，并結合生產特點分析制定風險控制措施。7.1風險控制措施應從工程技術（或工程控制）措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現有控制措施的有效性。現有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。7.2風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經濟合理性、經營運行情況及可靠的技術保證。7.3設備設施類危險源的控制措施應包括：報警、聯鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。7.4作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質等方面。7.5重大風險控制措施應符合下列要求1）需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現目標制定方案。2）屬于經常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。3）對于某些重大風險，可同時采取1）和2）規(guī)定的措施。不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。7.6風險控制措施在實施前應依據風險控制措施應在實施前針對以下內容進行組織評審：——措施的可行性和有效性；——是否使風險降低至可接受風險；——是否產生新的危險源或危險有害因素；——是否已選定最佳的解決方案。8風險評價8.1風險評價方法公司風險評價采用風險矩陣法（LS），針對辨識的危險源潛在的風險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參見表14.5.1或14.5.2）和安全檢查表分析評價記錄（參見表14.6.1或14.6.2）：8.1.1風險評價準則應遵循從嚴從高的原則，具體包括：1）有關安全生產法律、法規(guī)：2）設計規(guī)范、技術標準：3）公司的安全管理標準、技術標準等：4）公司的安全生產方針和目標等：5）相關方的訴求等在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財產和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結合生產特點和自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準則（參見14.8和14.9），進行風險分析。8.2風險分級管控8.2.1管控原則1）風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。2）存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。3）上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。4）應結合本單位機構設置，合理確定風險的管控層級。8.2.2確定風險等級依據風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應遵循從嚴從高的原則。風險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風險，5級或E級為最低風險。具體風險分級及管控要求參照表1。風險分級及管控要求風險等級危險程度管控要求A級\1級極其危險（不可容許風險）應立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。B級\2級高度危險應制定措施進行控制管理。（公司或廠)級應重點控制管理，由各專業(yè)職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。C級\3級顯著危險需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬車間具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險；應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D級\4級輕度危險車間級應引起關注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現狀，保留記錄。E級\5級稍有危險（可忽略風險）員工應引起注意，基層工段、班組負責控制管理，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監(jiān)控。8.3重大風險判定在風險評價過程中也可以按照實際經驗進行風險大小的判定和分級，當出現以下情況時，可直接判定為重大風險：——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的?！l(fā)生過死亡、重傷、重大財產損失的事故，且現在發(fā)生事故的條件易燃存在的?！鶕礼B18218評估為重大危險源的儲存場所和構成重大危險源的危險化學品罐區(qū);——運行裝置界區(qū)內涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現場10人及以上的。及以上的;及政運行裝置區(qū)內涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現場10人——涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的:——建設項目試生產和化工工裝置開停車過程;——根據GB30871確定的一級及以上動火作業(yè)、四級高處作業(yè)（h>30m和提級的狀況）、受限空間作業(yè)、一級吊裝作業(yè)（M=100t）等；——易產生硫化氫的作業(yè)場所9風險分級管控實施根據選擇的評價方法進行風險評價分級后，按照附錄13.8風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，公司級負責管控重大風險與較大風險；車間級管控一般風險；班組級管控低風險，實施分級管控。10編制風險分級管控清單危險源辨識和風險評價后，應編制風險分級管控清單（參見附錄13.7，包括全部風險點和風險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現信息有效傳遞。11成果與應用11.1檔案記錄公司、車間應完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源登記臺賬等內容的文件化成果；涉及紅色、橙色風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。6.2風險信息應用公司業(yè)應結合風險評價的結果將制定的風險控制措施告知內部員工和相關方。對公司內員工應進行風險分析結果記錄和管控措施的培訓，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關方的培訓應包括風險點位置、風險等級和管控措施等。12分級管控的效果與風險信息的更新和持續(xù)改進12.1分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，應至少在以下方面有所改進：——每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；——完善重大風險場所、部位的警示標識；——涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；——根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。12.2風險信息的更新和持續(xù)改進12.2.1對非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應及時識別危險、有害因素，排查隱患；12.2.2根據管控層級主管部門每年定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。12.2.3在下列情形發(fā)生時及時進行風險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構發(fā)生大的調整。13依據13.1《生產過程危險和危害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）13.2《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441-1986）13.3《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218）13.4《安全生產風險分級管控體系通則》（DB37/T2882-2016）13.5《化工企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則》（DB37/T2971—2017）14記錄表格14.1風險區(qū)域（單元）劃分登記表（記錄受控號）單位: