工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控范本適用于建筑、市政、能源等工程領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化操作指南1.引言1.1編制背景工程項(xiàng)目具有投資規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、涉及主體多、外部環(huán)境復(fù)雜等特點(diǎn)，易受地質(zhì)條件、政策變化、市場(chǎng)波動(dòng)、施工技術(shù)等因素影響，導(dǎo)致成本超支、進(jìn)度延誤、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、安全事故等問題。據(jù)行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，約60%的工程項(xiàng)目會(huì)遭遇不同程度的風(fēng)險(xiǎn)事件，其中30%的項(xiàng)目因風(fēng)險(xiǎn)管控失效導(dǎo)致目標(biāo)偏離。因此，建立科學(xué)、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控體系，是保障項(xiàng)目成功的核心環(huán)節(jié)。本范本依據(jù)ISO____:2018《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》（GB/T____）等標(biāo)準(zhǔn)編制，旨在為工程項(xiàng)目全生命周期（前期決策、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、運(yùn)營）的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控提供標(biāo)準(zhǔn)化操作流程和工具模板，幫助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有效識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，并采取針對(duì)性管控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。1.2適用范圍本范本適用于建筑工程、市政公用工程、能源工程（如風(fēng)電、光伏）、交通工程（如橋梁、隧道）等各類工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控工作，可作為項(xiàng)目業(yè)主、總承包商、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)方開展風(fēng)險(xiǎn)工作的參考依據(jù)。1.3編制依據(jù)《ISO____:2018風(fēng)險(xiǎn)管理指南》《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》（GB/T____）《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第393號(hào)）《工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T____）項(xiàng)目所在地相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)，需遵循“識(shí)別-分析-評(píng)價(jià)”的邏輯流程，形成閉環(huán)管理。本章節(jié)按照全生命周期覆蓋、多維度識(shí)別、科學(xué)量化分析的原則，明確各環(huán)節(jié)的操作要求。2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別定義：識(shí)別可能影響項(xiàng)目目標(biāo)（成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)境）實(shí)現(xiàn)的不確定性事件（風(fēng)險(xiǎn)源）。2.1.1識(shí)別范圍與對(duì)象項(xiàng)目階段：前期決策（可行性研究、立項(xiàng)）、設(shè)計(jì)（方案設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)）、施工（土建、安裝、裝飾）、驗(yàn)收（竣工驗(yàn)收、交付）、運(yùn)營（運(yùn)維、保修）。風(fēng)險(xiǎn)類型：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：地質(zhì)條件、設(shè)計(jì)缺陷、施工工藝、材料設(shè)備；管理風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目組織、溝通協(xié)調(diào)、合同管理、人員能力；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：成本超支、資金短缺、材料價(jià)格波動(dòng)、匯率變化；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：自然災(zāi)害（洪水、地震）、氣候條件（高溫、暴雨）、生態(tài)保護(hù)要求；政策風(fēng)險(xiǎn)：法律法規(guī)變化、政府審批延誤、稅收政策調(diào)整。2.1.2識(shí)別方法方法名稱適用場(chǎng)景操作步驟頭腦風(fēng)暴法項(xiàng)目初期，團(tuán)隊(duì)協(xié)作1.組織項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全工程師、分包商代表等召開會(huì)議；

2.圍繞“可能影響項(xiàng)目目標(biāo)的事件”自由發(fā)言；

3.記錄所有觀點(diǎn)，去重整理。德爾菲法需專家意見的復(fù)雜項(xiàng)目1.設(shè)計(jì)匿名問卷（如“地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率”“材料價(jià)格波動(dòng)影響程度”）；

2.發(fā)送給行業(yè)專家（3-5輪）；

3.統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，形成一致意見。檢查表法常規(guī)項(xiàng)目，標(biāo)準(zhǔn)化識(shí)別參考附錄1《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表》，逐一核對(duì)項(xiàng)目各階段可能的風(fēng)險(xiǎn)事件。流程圖法流程復(fù)雜的項(xiàng)目（如施工）繪制項(xiàng)目流程圖（如“基礎(chǔ)施工流程”），分析每個(gè)環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如“基坑開挖時(shí)坍塌”）。2.1.3輸出成果《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單》（示例）：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)類型項(xiàng)目階段可能后果識(shí)別方法責(zé)任人R1地質(zhì)條件復(fù)雜技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)施工基坑坍塌、進(jìn)度延誤檢查表法技術(shù)負(fù)責(zé)人R2材料價(jià)格上漲經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)施工成本超支頭腦風(fēng)暴法成本負(fù)責(zé)人R3政府審批延誤政策風(fēng)險(xiǎn)前期項(xiàng)目延期德爾菲法項(xiàng)目經(jīng)理2.2風(fēng)險(xiǎn)分析定義：分析風(fēng)險(xiǎn)的成因、發(fā)生概率和影響程度，明確風(fēng)險(xiǎn)的特征。2.2.1分析內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)成因：如“地質(zhì)條件復(fù)雜”的成因可能是“勘察報(bào)告不準(zhǔn)確”“施工前未進(jìn)行探槽試驗(yàn)”；發(fā)生概率：定性（高、中、低）或定量（如10%、50%）評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；影響程度：從成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全四個(gè)維度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響（如“基坑坍塌”可能導(dǎo)致“成本增加10%、進(jìn)度延誤20天、人員傷亡”）。2.2.2分析方法方法名稱適用場(chǎng)景操作步驟SWOT分析法項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)分析分析項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)（S）、劣勢(shì)（W）、機(jī)會(huì)（O）、威脅（T），識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)（如“劣勢(shì)-技術(shù)能力不足”可能導(dǎo)致“施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)”）。故障樹分析（FTA）復(fù)雜技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（如設(shè)備故障）以“頂事件”（如“塔吊倒塌”）為起點(diǎn)，逐層分析導(dǎo)致頂事件的“中間事件”（如“鋼絲繩斷裂”）和“基本事件”（如“鋼絲繩老化”“維護(hù)不到位”）。事件樹分析（ETA）連鎖風(fēng)險(xiǎn)分析（如施工事故）以“初始事件”（如“暴雨”）為起點(diǎn)，分析其可能引發(fā)的后續(xù)事件（如“場(chǎng)地積水→材料受潮→進(jìn)度延誤→成本超支”）。2.2.3輸出成果《風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》（示例）：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱成因分析發(fā)生概率（定性）影響程度（定性）影響維度（成本/進(jìn)度/質(zhì)量/安全）R1地質(zhì)條件復(fù)雜勘察報(bào)告未覆蓋局部軟弱層中高進(jìn)度、安全R2材料價(jià)格上漲市場(chǎng)供需失衡高中成本R3政府審批延誤審批流程調(diào)整中中進(jìn)度2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定義：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的重要性，確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)，為管控策略制定提供依據(jù)。2.3.1評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（見附錄2），通過“發(fā)生概率”和“影響程度”的組合劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（紅區(qū)）：高概率×高影響、中概率×高影響、高概率×中影響；中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（黃區(qū)）：中概率×中影響、低概率×高影響、高概率×低影響；低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（綠區(qū)）：低概率×低影響、中概率×低影響、低概率×中影響。2.3.2評(píng)價(jià)方法方法名稱適用場(chǎng)景操作步驟層次分析法（AHP）需量化優(yōu)先級(jí)的項(xiàng)目1.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（如目標(biāo)層：風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)；準(zhǔn)則層：概率、影響；方案層：具體風(fēng)險(xiǎn)）；

2.構(gòu)造判斷矩陣，計(jì)算指標(biāo)權(quán)重；

3.排序風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)。模糊綜合評(píng)價(jià)法定性指標(biāo)較多的項(xiàng)目1.確定評(píng)價(jià)因素（如概率、影響）和評(píng)語集（如高、中、低）；

2.建立模糊關(guān)系矩陣；

3.計(jì)算綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.3.3輸出成果《風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)清單》（示例）：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生概率影響程度優(yōu)先級(jí)排序R1地質(zhì)條件復(fù)雜高級(jí)中高1R2材料價(jià)格上漲中級(jí)高中2R3政府審批延誤中級(jí)中中33.風(fēng)險(xiǎn)管控策略與措施定義：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，選擇合適的管控策略，制定具體的管控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響。3.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（Avoid）定義：通過變更項(xiàng)目目標(biāo)或方案，消除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。適用場(chǎng)景：高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，且規(guī)避成本低于風(fēng)險(xiǎn)損失。示例：若項(xiàng)目選址區(qū)域地質(zhì)條件極差（如巖溶發(fā)育），可調(diào)整選址方案，規(guī)避地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；若某施工工藝存在嚴(yán)重安全隱患（如人工挖孔樁易發(fā)生坍塌），可改用機(jī)械成孔工藝，規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)。3.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（Transfer）定義：通過合同或保險(xiǎn)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方，降低自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。適用場(chǎng)景：中級(jí)或高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，且轉(zhuǎn)移成本合理。示例：購買工程一切險(xiǎn)（涵蓋自然災(zāi)害、意外事故導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失和第三方責(zé)任），將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司；將專業(yè)工程（如消防工程）分包給具備相應(yīng)資質(zhì)的分包商，通過分包合同轉(zhuǎn)移技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；在合同中約定“材料價(jià)格波動(dòng)超過5%時(shí)，由業(yè)主承擔(dān)超出部分”，轉(zhuǎn)移材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。3.3風(fēng)險(xiǎn)減輕（Mitigate）定義：通過技術(shù)優(yōu)化、管理加強(qiáng)等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或影響程度。適用場(chǎng)景：中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，且無法規(guī)避或轉(zhuǎn)移。示例：針對(duì)“地質(zhì)條件復(fù)雜”風(fēng)險(xiǎn)，可采取“超前地質(zhì)預(yù)報(bào)”（如地質(zhì)雷達(dá)）、“加強(qiáng)基坑支護(hù)”（如排樁+錨桿）等措施，降低坍塌概率；針對(duì)“材料價(jià)格上漲”風(fēng)險(xiǎn)，可采取“長(zhǎng)期供貨合同”（鎖定價(jià)格）、“替代材料”（如用鋼材替代鋁材）等措施，降低成本影響；針對(duì)“人員能力不足”風(fēng)險(xiǎn)，可采取“崗前培訓(xùn)”（如施工工藝培訓(xùn)）、“聘請(qǐng)專家”（如技術(shù)顧問）等措施，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。3.4風(fēng)險(xiǎn)接受（Accept）定義：接受風(fēng)險(xiǎn)的存在，不采取主動(dòng)管控措施，但需預(yù)留應(yīng)急資源，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件。適用場(chǎng)景：低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，或管控成本高于風(fēng)險(xiǎn)損失。示例：針對(duì)“暴雨導(dǎo)致進(jìn)度延誤1-2天”的低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，可預(yù)留應(yīng)急資金（如增加施工人員的加班費(fèi)），應(yīng)對(duì)進(jìn)度延誤的成本影響；針對(duì)“小型設(shè)備故障”的低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，可制定應(yīng)急預(yù)案（如備用設(shè)備清單），縮短故障修復(fù)時(shí)間。4.實(shí)施與保障機(jī)制4.1組織保障成立風(fēng)險(xiǎn)管控小組：由項(xiàng)目經(jīng)理擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、成本負(fù)責(zé)人、合同負(fù)責(zé)人、分包商代表等；職責(zé)分工：組長(zhǎng)：統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)管控工作，審批風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃；技術(shù)負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析與管控；安全負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與應(yīng)急處理；成本負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的分析與成本控制；合同負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)合同風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移與索賠管理。4.2制度保障制定《工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度》，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控的流程、職責(zé)、考核標(biāo)準(zhǔn)；建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制：定期（如每月）召開風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議，review風(fēng)險(xiǎn)清單、評(píng)估結(jié)果及管控措施的執(zhí)行情況；建立風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告機(jī)制：要求項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件（如“基坑出現(xiàn)裂縫”），確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)處理。4.3技術(shù)保障采用BIM技術(shù)：通過三維模型模擬施工過程，識(shí)別潛在的碰撞風(fēng)險(xiǎn)（如管道與結(jié)構(gòu)梁的碰撞）；采用大數(shù)據(jù)分析：通過歷史項(xiàng)目數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)材料價(jià)格波動(dòng)、進(jìn)度延誤的概率；采用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)：通過傳感器（如基坑監(jiān)測(cè)傳感器、設(shè)備狀態(tài)傳感器）實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（如基坑位移、設(shè)備溫度）。4.4人員保障培訓(xùn)：定期組織風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)（如ISO____標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法培訓(xùn)），提高團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和能力；考核：將風(fēng)險(xiǎn)管控工作納入員工績(jī)效考核（如“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的完整性”“管控措施的執(zhí)行效果”）；激勵(lì)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作表現(xiàn)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金、晉升機(jī)會(huì)）。5.案例分析：某市政橋梁工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控實(shí)例5.1項(xiàng)目概況項(xiàng)目名稱：某城市跨江大橋工程；項(xiàng)目類型：市政公用工程；建設(shè)內(nèi)容：主橋（鋼箱梁）、引橋（混凝土箱梁）、接線道路；項(xiàng)目目標(biāo)：成本約XX億元，進(jìn)度24個(gè)月，質(zhì)量達(dá)到“魯班獎(jiǎng)”標(biāo)準(zhǔn)，安全零事故。5.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過頭腦風(fēng)暴法和檢查表法，識(shí)別出12項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，其中主要風(fēng)險(xiǎn)包括：R1：主橋鋼箱梁焊接質(zhì)量不達(dá)標(biāo)（技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)）；R2：長(zhǎng)江水位上漲導(dǎo)致施工中斷（環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)）；R3：鋼材價(jià)格上漲導(dǎo)致成本超支（經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)）。風(fēng)險(xiǎn)分析：R1：成因是“焊接工人技能不足”，發(fā)生概率“中”，影響程度“高”（可能導(dǎo)致鋼箱梁報(bào)廢，進(jìn)度延誤1個(gè)月，成本增加5%）；R2：成因是“雨季長(zhǎng)江水位上漲”，發(fā)生概率“高”（每年雨季約3個(gè)月），影響程度“中”（可能導(dǎo)致施工中斷10天，成本增加2%）；R3：成因是“市場(chǎng)供需失衡”，發(fā)生概率“高”，影響程度“中”（可能導(dǎo)致成本增加3%）。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與優(yōu)先級(jí)排序通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)價(jià)：R1（鋼箱梁焊接質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）：中概率×高影響→高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；R2（長(zhǎng)江水位上漲導(dǎo)致施工中斷）：高概率×中影響→中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；R3（鋼材價(jià)格上漲導(dǎo)致成本超支）：高概率×中影響→中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)先級(jí)排序：R1>R2>R3。5.4管控措施實(shí)施效果R1（高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）：采取風(fēng)險(xiǎn)減輕策略，措施包括：聘請(qǐng)資深焊接專家擔(dān)任技術(shù)顧問，指導(dǎo)焊接工藝；對(duì)焊接工人進(jìn)行崗前培訓(xùn)（如CO2氣體保護(hù)焊培訓(xùn)），考核合格后方可上崗；增加焊接質(zhì)量檢測(cè)頻次（如100%超聲波探傷）。效果：焊接質(zhì)量合格率達(dá)到99.5%，未發(fā)生鋼箱梁報(bào)廢事件。R2（中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）：采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略，措施包括：購買施工延誤險(xiǎn)，將水位上漲導(dǎo)致的進(jìn)度延誤風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司；制定雨季施工方案（如搭建臨時(shí)防雨棚、增加排水設(shè)備），降低施工中斷時(shí)間。效果：雨季施工中斷時(shí)間縮短至5天，成本增加1%（低于預(yù)期的2%）。R3（中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）：采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移+減輕策略，措施包括：與鋼材供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期供貨合同，鎖定價(jià)格（有效期18個(gè)月）；優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，減少鋼材用量（如將鋼箱梁的厚度從20mm減至18mm，滿足強(qiáng)度要求）。效果：鋼材成本增加1.5%（低于預(yù)期的3%）。6.附錄（模板）附錄1工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表（示例）項(xiàng)目階段風(fēng)險(xiǎn)類型可能的風(fēng)險(xiǎn)事件是否存在識(shí)別方法責(zé)任人前期政策風(fēng)險(xiǎn)政府審批延誤□是□否德爾菲法項(xiàng)目經(jīng)理設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)方案不符合規(guī)范□是□否檢查表法設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人施工安全風(fēng)險(xiǎn)基坑坍塌□是□否頭腦風(fēng)暴法安全負(fù)責(zé)人施工經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)材料價(jià)格上漲□是□否流程圖法成本負(fù)責(zé)人驗(yàn)收質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)竣工驗(yàn)收不達(dá)標(biāo)□是□否檢查表法技術(shù)負(fù)責(zé)人附錄2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表影響程度低（1分）中（2分）高（3分）發(fā)生概率低（1分）低級(jí)（1）低級(jí)（2）中級(jí)（3）中（2分）低級(jí)（2）中級(jí)（4）高級(jí)（6）高（3分）中級(jí)（3）高級(jí)（6）高級(jí)（9）說明：得分≤2為低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，3-5為中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，≥6為高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。附錄3風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃表（示例）風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控策略具體措施責(zé)任人完成時(shí)間R1地質(zhì)條件復(fù)雜高級(jí)減輕1.進(jìn)行超前地質(zhì)預(yù)報(bào)；

2.加強(qiáng)基坑支護(hù)。技術(shù)負(fù)責(zé)人202X年X月R2材料價(jià)格上漲中級(jí)轉(zhuǎn)移1.購買工程一切險(xiǎn)；

2.簽訂長(zhǎng)期供貨合同。成本負(fù)責(zé)人202X年X月R3政府審批延誤中級(jí)接受1.預(yù)留應(yīng)急資金；

2.制定應(yīng)急預(yù)案。項(xiàng)目經(jīng)理202X年X月附錄4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控記錄表（示例）監(jiān)控日期風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（未發(fā)生/發(fā)生中/已解決）管控措施執(zhí)行情況問題與建議記錄人202X年X月X日R1地質(zhì)條件復(fù)雜未發(fā)生超前