GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》之67：“8技術控制-8.9配置管理”專業(yè)深度解讀和應用指導材料GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》之67：“8技術控制-8.9配置管理”專業(yè)深度解讀和應用指導材料（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》8技術控制8.9配置管理8.9.1屬性表配置管理屬性表見表69。表69：配置管理屬性表8技術控制-8.9配置管理-8.9.1屬性表配置管理見表67。 “表69：配置管理”屬性表解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀屬性應用說明與實施要點控制類型#預防(1)通用涵義：預防性控制是指在安全事件發(fā)生前采取措施，通過識別、評估和規(guī)避潛在風險，降低事件發(fā)生的可能性；

(2)特定涵義：在配置管理中，預防控制強調(diào)通過建立規(guī)范的配置流程、變更管理和配置標準，防止未經(jīng)授權或錯誤的配置更改，從而避免由此引發(fā)的信息安全事件。1)制定配置變更管理流程，明確變更審批機制，確保所有變更均經(jīng)授權和記錄；

2)建立配置基線和標準模板，定期審查配置是否偏離基線；

3)實施自動化配置監(jiān)控工具，實時識別異常配置變更并發(fā)出告警。信息安全屬性#保密性(1)通用涵義：確保信息不被未經(jīng)授權的個人、實體或過程訪問或泄露；

(2)特定涵義：在配置管理中，保密性關注對配置信息（如配置文件、模板、系統(tǒng)參數(shù)、訪問憑證等）的保護，防止配置細節(jié)泄露導致系統(tǒng)被攻擊者利用。1)對配置數(shù)據(jù)庫、配置文件等敏感信息進行加密存儲和傳輸；

2)實施最小權限原則，限制配置信息的訪問權限至必要人員；

3)定期審計配置信息訪問日志，識別異常訪問行為。#完整性(1)通用涵義：確保信息和系統(tǒng)配置在整個生命周期內(nèi)未被未經(jīng)授權的修改、刪除或破壞；

(2)特定涵義：在配置管理中，完整性要求確保系統(tǒng)配置在部署、變更和維護過程中始終正確、一致、未被篡改，且變更過程受控可追溯。1)在配置變更前后實施完整性檢測機制（如哈希校驗、數(shù)字簽名等）；

2)配置變更需經(jīng)過審批、測試、驗證后方可上線；

3)配置記錄需同步更新，保持配置與系統(tǒng)狀態(tài)一致。#可用性(1)通用涵義：確保授權用戶在需要時能夠訪問和使用信息與系統(tǒng)資源；

(2)特定涵義：在配置管理中，可用性關注配置變更是否影響系統(tǒng)功能、服務連續(xù)性和用戶訪問能力，強調(diào)變更過程中的影響評估與回滾機制。1)變更前進行影響評估，評估對系統(tǒng)可用性的影響；

2)實施配置變更回滾機制，確保出現(xiàn)故障時能快速恢復；

3)對關鍵配置項進行冗余配置，提升系統(tǒng)容錯能力。網(wǎng)絡空間安全概念#防護(1)通用涵義：指圍繞資產(chǎn)保護所實施的綜合安全措施，涵蓋入侵防御、訪問控制、漏洞修補等多個方面；

(2)特定涵義：在配置管理中，“防護”體現(xiàn)為通過標準配置模板、最小權限配置、關閉非必要服務等技術手段，構建基礎性安全防線，防止攻擊者利用配置漏洞發(fā)起攻擊。1)制定統(tǒng)一的安全配置模板（如CIS基準），并定期更新；

2)禁用默認賬戶、關閉非必要端口與服務，減少攻擊面；

3)部署配置監(jiān)控系統(tǒng)，實時發(fā)現(xiàn)并糾正偏離安全配置的情況。運行能力#安全配置(1)通用涵義：指組織在信息系統(tǒng)運行過程中，具備制定、實施、維護和評估安全配置的能力；

(2)特定涵義：在配置管理中，安全配置能力體現(xiàn)為組織是否具備制定統(tǒng)一配置標準、執(zhí)行配置變更控制、自動化配置部署以及持續(xù)配置合規(guī)性檢查的能力。1)建立組織級安全配置策略與標準，明確配置管理職責分工；

2)應用自動化配置管理工具（如Ansible、Chef、Puppet、SCCM等），實現(xiàn)配置一致性；

3)將安全配置納入運維流程，定期開展配置合規(guī)性檢查與風險評估。安全領域#防護(1)通用涵義：防護是信息安全控制的核心領域之一，涵蓋身份認證、訪問控制、網(wǎng)絡隔離、日志審計等多方面內(nèi)容；

(2)特定涵義：配置管理作為防護領域的重要組成部分，通過規(guī)范系統(tǒng)配置、強化訪問控制、限制系統(tǒng)暴露面等方式，為整體安全防護體系提供支撐。1)將配置管理納入整體安全防護體系，與訪問控制、漏洞管理、入侵防御等機制協(xié)同聯(lián)動；

2)在安全策略中明確配置管理的合規(guī)性要求，并定期開展配置安全評估；

3)采用自動化工具進行配置掃描與合規(guī)性檢查，及時發(fā)現(xiàn)并修復高危配置。GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》8.9.2控制宜建立、記錄、實施、監(jiān)視和評審硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡的配置，包括安全配置。8.9.2控制“8.9.2控制”解讀和應用說明表“8.9.2（配置管理）控制”解讀和應用說明表內(nèi)容維度“8.9.2（配置管理）控制”解讀和應用說明本條款核心控制目標和意圖核心目標是確保硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡的配置（含安全配置）始終處于可知、可控、合規(guī)的狀態(tài)，通過系統(tǒng)化的全生命周期管理（建立、記錄、實施、監(jiān)視、評審）防范因配置錯誤、變更失控或安全配置缺失導致的信息安全風險。

標準編制意圖是推動組織將配置管理從碎片化操作升級為體系化實踐，為信息安全提供基礎保障。本條款實施的核心價值1)風險防控：減少因配置不一致、未經(jīng)授權變更或安全基線偏離引發(fā)的漏洞（如默認密碼未修改、不必要服務開啟等）；

2)可追溯性：通過完整記錄支持安全事件溯源、合規(guī)審計和問題排查；

3)效率提升：標準化配置降低運維復雜度，減少重復勞動；

4)適應性保障：通過定期評審確保配置隨業(yè)務和威脅變化動態(tài)優(yōu)化。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析“宜建立、記錄、實施、監(jiān)視和評審硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡的配置，包括安全配置?！?)“宜建立”：指組織應根據(jù)業(yè)務規(guī)模和IT架構，構建覆蓋全資產(chǎn)的配置管理體系，包括：

-明確配置管理策略（如配置項分類標準、職責分工）；

-定義配置基線（如操作系統(tǒng)安全配置標準、網(wǎng)絡設備默認策略）；

-建立配置變更控制流程（申請、評估、審批、實施環(huán)節(jié)）。

2)“記錄”：需系統(tǒng)性記錄配置信息，包括：

-基礎屬性（設備型號、軟件版本、部署位置）；

-安全配置細節(jié)（防火墻規(guī)則、訪問控制列表、加密算法）；

-變更歷史（變更原因、實施時間、執(zhí)行人）。

-要求：記錄需可檢索、可審計，支持配置狀態(tài)回溯。

3)“實施”：將既定配置策略落地到全生命周期，包括：

-新設備/服務部署時強制執(zhí)行配置基線；

-對現(xiàn)有資產(chǎn)進行配置合規(guī)性整改；

-確保配置工具（如CMDB、自動化部署工具）的正確應用。

-關鍵：避免“紙上合規(guī)”，確保實際配置與記錄一致。

4)“監(jiān)視”：通過技術工具或人工檢查持續(xù)跟蹤配置狀態(tài)，重點關注：

-配置漂移（如未經(jīng)授權的端口開啟、軟件版本回退）；

-安全配置有效性（如補丁安裝狀態(tài)、日志功能啟用情況）；

-多環(huán)境一致性（開發(fā)/測試/生產(chǎn)環(huán)境配置差異）。

5)“評審”：定期（如季度）評估配置管理體系有效性，包括：

-配置基線與業(yè)務/合規(guī)要求的匹配度（如滿足等保2.0安全配置要求）；

-變更控制流程的執(zhí)行效果（如審批通過率、回滾率）；

-監(jiān)視機制的覆蓋范圍（如是否遺漏云服務配置監(jiān)控）。

-輸出：評審報告需包含改進措施（如更新配置基線、優(yōu)化工具功能）。本條款實施要點與組織應用建議1)分層實施：

-核心資產(chǎn)（如數(shù)據(jù)庫服務器、核心網(wǎng)絡設備）采用自動化配置管理工具；

-邊緣設備（如辦公終端）可采用腳本審計+定期抽查。

2)安全配置優(yōu)先：

-制定專項安全配置基線；

-將安全配置檢查納入上線前評審流程（如代碼發(fā)布前驗證加密配置）。

3)工具支撐：

-部署配置管理數(shù)據(jù)庫（CMDB）關聯(lián)資產(chǎn)與配置信息；

-啟用自動化監(jiān)控工具檢測配置漂移并告警。

4)流程融合：

-與變更管理（8.32）聯(lián)動：配置變更必須通過變更流程審批；

-與脆弱性管理（8.8）聯(lián)動：將配置缺陷納入漏洞整改計劃。

5)持續(xù)優(yōu)化：

-每年至少開展1次全范圍配置合規(guī)性審計；

-基于安全事件和新威脅更新配置基線（如因勒索病毒攻擊關閉不必要的文件共享服務）?！?.9.2控制”條款與GB/T22080-2025相關條款的邏輯關聯(lián)關系；“8.9.2控制”與GB/T22080相關條款的邏輯關聯(lián)關系分析表關聯(lián)GB/T22080條款邏輯關聯(lián)關系分析關聯(lián)性質(zhì)8.1運行規(guī)劃和控制配置管理是組織運行過程中對硬件、軟件等配置進行系統(tǒng)性管控的核心措施，屬于運行規(guī)劃和控制中“建立過程準則并實施控制”的具體體現(xiàn)，確保運行過程符合信息安全要求。直接執(zhí)行關系8.2信息安全風險評估配置不當可能引入安全漏洞，是風險評估中需識別的潛在風險源；同時，風險評估結(jié)果（如特定配置相關的風險等級）會指導配置管理中安全配置的優(yōu)先級和具體要求。雙向輸入關系8.3信息安全風險處置配置管理是風險處置的重要控制手段，通過規(guī)范配置降低因錯誤配置導致的風險，是風險處置計劃中“確定控制措施”的具體實施方式?？刂茖嵤╆P系7.5成文信息配置管理要求“建立和記錄”配置信息，這些記錄屬于成文信息的范疇，需遵循成文信息的創(chuàng)建、更新（如配置變更時）和控制（如保護完整性、可用性）要求。文檔支持關系9.1監(jiān)視、測量、分析和評價配置管理中的“監(jiān)視和評審”活動是績效評價的重要內(nèi)容，通過對配置合規(guī)性、有效性的監(jiān)視和測量，為評價信息安全管理體系績效提供數(shù)據(jù)支持?？冃гu價關系9.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核需驗證配置管理是否按規(guī)定實施（如配置記錄的完整性、安全配置的合規(guī)性），確保其符合信息安全管理體系要求。審核驗證關系9.3管理評審管理評審需考慮配置管理的運行效果（如配置控制對風險的降低程度、配置變更的適應性），以評估信息安全管理體系的持續(xù)適宜性和充分性。評審輸入關系10.2不符合與糾正措施若配置管理中發(fā)現(xiàn)不符合項（如未按規(guī)程記錄配置、安全配置缺失），需通過糾正措施流程分析原因并改進，確保配置管理符合要求。糾正措施關系“8.9.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關聯(lián)關系?！?.9.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關聯(lián)關系分析表關聯(lián)GB∕T22081條款邏輯關聯(lián)關系分析關聯(lián)性質(zhì)5.9信息及其他相關資產(chǎn)的清單配置管理需以準確的資產(chǎn)清單為基礎，明確需納入管理的硬件、軟件等配置項，確保配置管理覆蓋所有關鍵資產(chǎn)?；A/前提5.15訪問控制配置管理過程中，對配置項的訪問（如查看、修改配置）需遵循訪問控制策略，防止未授權操作，確保配置變更僅由授權人員執(zhí)行。約束/依賴5.17鑒別信息配置管理操作（如修改系統(tǒng)配置）需通過鑒別信息驗證操作人員身份，確保變更行為可追溯至合法授權主體?；パa/協(xié)同5.18供應商服務的監(jiān)視、評審和變更管理涉及供應商提供的硬件、軟件或服務的配置變更時，需通過該條款的權限管理流程進行授權和控制，確保外部參與的配置變更受控?；パa/協(xié)同8.1用戶終端設備用戶終端設備的安全配置（如操作系統(tǒng)設置、軟件安裝限制）是配置管理的具體實施對象，需納入統(tǒng)一配置管理框架。實施對象8.2特許訪問權限配置管理中的關鍵操作（如系統(tǒng)級配置修改）通常需要特許訪問權限，需通過該條款限制和管理權限分配，防止權限濫用導致配置失控。約束/依賴8.3信息訪問限制配置信息（如網(wǎng)絡拓撲、安全策略配置）可能包含敏感內(nèi)容，需通過該條款限制其訪問范圍，僅允許必要人員獲取?；パa/協(xié)同8.5安全鑒別訪問配置管理系統(tǒng)或工具時，需通過該條款的安全鑒別機制（如多因素鑒別）驗證用戶身份，防止未授權接入?；パa/協(xié)同8.8技術脆弱性管理安全配置（如關閉不必要的端口、啟用加密）是減少技術脆弱性的核心措施；同時，脆弱性掃描需基于已知配置狀態(tài)識別偏差，兩者相互支撐?；パa/協(xié)同8.10信息刪除當配置項退役或變更時，需通過該條款的信息刪除規(guī)程安全清除敏感配置信息（如舊系統(tǒng)的認證密鑰配置），防止泄露。互補/協(xié)同8.13信息備份配置管理中的關鍵配置（如系統(tǒng)鏡像、網(wǎng)絡設備配置文件）需通過該條款納入備份策略，確保配置丟失或損壞后可恢復?；パa/協(xié)同8.19運行系統(tǒng)軟件的安裝軟件安裝過程需遵循配置管理的安全配置標準（如禁用默認賬戶、配置安全參數(shù)），該條款規(guī)范安裝環(huán)節(jié)與配置管理的銜接。實施銜接8.20網(wǎng)絡安全網(wǎng)絡設備（如路由器、防火墻）的配置管理是網(wǎng)絡安全的重要組成部分，需通過該條款的網(wǎng)絡控制措施確保網(wǎng)絡配置符合安全要求。實施對象8.27系統(tǒng)安全架構和工程原則該條款中的安全工程原則（如“默認安全”“最小權限”）指導配置管理的標準模板設計，確保配置基線符合安全架構要求。指導/支撐8.31開發(fā)、測試和生產(chǎn)環(huán)境的隔離配置管理需針對不同環(huán)境（開發(fā)、測試、生產(chǎn)）建立獨立的配置基線和變更流程，通過該條款確保環(huán)境隔離，避免配置混淆或未授權遷移。約束/協(xié)同8.32變更管理配置項的任何變更（如硬件參數(shù)調(diào)整、軟件版本更新）均需通過該條款的變更管理流程進行審批、測試和記錄，是配置管理的核心集成環(huán)節(jié)。核心集成/子過程GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》8.9.3目的確保硬件，軟件，服務和網(wǎng)絡在要求的安全設置下正常運行，并且配置不會因未經(jīng)授權或不正確的變更而改變。8.9.3目的“8.9.3（配置管理）目的”解讀說明表內(nèi)容維度“8.9.3（配置管理）目的”解讀說明總述（本條款的核心意圖與定位）本條款的設立核心在于通過配置管理機制，確保信息系統(tǒng)中所有硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡組件在符合預設安全標準的配置狀態(tài)下運行，并防止其配置因未經(jīng)授權或不正確的變更而被修改，從而維持信息系統(tǒng)的安全性、完整性與可用性。此條款是“配置管理”控制域的核心目標所在，強調(diào)配置狀態(tài)的可控性、穩(wěn)定性與合規(guī)性，為信息安全管理體系提供基礎性保障。本條款實施的核心價值和預期結(jié)果-確保信息系統(tǒng)始終處于符合安全策略、行業(yè)標準及法規(guī)要求的配置狀態(tài)；

-降低因配置錯誤、漂移或非法變更帶來的安全風險（如漏洞暴露、數(shù)據(jù)泄露等）；

-提升組織對IT資產(chǎn)配置狀態(tài)的全生命周期可視性與精細化控制能力；

-為變更管理、脆弱性管理、審計與合規(guī)性評估（如等保2.0）提供可信的配置基準；

-支持業(yè)務連續(xù)性與災難恢復，確保系統(tǒng)故障時可基于已知安全配置快速恢復；

-減少因配置不一致導致的運維復雜度與人為操作風險。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析“確保硬件，軟件，服務和網(wǎng)絡在要求的安全設置下正常運行，并且配置不會因未經(jīng)授權或不正確的變更而改變?！?/p>

1)“確保硬件，軟件，服務和網(wǎng)絡在要求的安全設置下正常運行”

該句強調(diào)配置管理的基礎目標是實現(xiàn)系統(tǒng)組件的安全運行狀態(tài)?！耙蟮陌踩O置”是指基于組織信息安全方針、特定主題策略（如訪問控制策略）、行業(yè)基準（如CIS安全配置基準）、技術規(guī)范及合規(guī)性要求（如數(shù)據(jù)安全法）所設定的配置基線，具體包括但不限于：

-操作系統(tǒng)的安全加固（如禁用默認賬戶、關閉非必要服務）；

-網(wǎng)絡設備的訪問控制列表與加密配置；

-服務端口與協(xié)議的最小化啟用；

-身份鑒別與權限分配的合規(guī)設置（如強密碼策略）；

-日志審計與監(jiān)控功能的強制開啟。

其核心意圖是確保系統(tǒng)組件在設計、部署及運行階段均遵循“最小權限”“縱深防御”原則，從源頭規(guī)避因配置缺陷導致的安全漏洞。2)“并且配置不會因未經(jīng)授權或不正確的變更而改變”

該句強調(diào)配置管理的核心控制點是維護配置的穩(wěn)定性與可控性，具體內(nèi)涵包括：

-防止未經(jīng)授權的配置變更：通過訪問控制（如最小權限原則）與審批機制，確保只有授權人員可執(zhí)行配置修改，防止外部攻擊者或內(nèi)部越權操作篡改配置；

-防止不正確的變更：要求配置變更前需經(jīng)過影響評估、測試驗證與多級審批，避免因誤操作、版本不兼容等導致系統(tǒng)故障或安全降級；

-配置變更的可追溯性：通過日志記錄（如變更執(zhí)行人、時間、內(nèi)容）實現(xiàn)全鏈路審計，支持安全事件溯源與問題排查；

其深層目標是建立“可信任、可驗證、可恢復”的配置管理體系，防止因配置漂移（如擅自開啟高危端口）導致的合規(guī)失效或安全事件。GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》8.9.4指南8.9.4.1總則組織宜明確并實施過程和工具，以對新安裝系統(tǒng)以及運行系統(tǒng)的整個生存周期內(nèi)的硬件，軟件、服務(例如，云服務)和網(wǎng)絡強制執(zhí)行已定義的配置(包括安全配置)。角色，職責和規(guī)程宜配備到位，以確保對所有配置變更進行恰當?shù)目刂啤?.9.4.2標準模板宜定義硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡安全配置的標準模板：a)使用公開可用的指南(例如，來自供應商和獨立安全組織的預定義模板);b)考慮所需的保護級別，以確定足夠的安全級別；c)支持組織的信息安全方針、特定主題策略、標準和其他安全要求；d)考慮安全配置在組織環(huán)境中的可行性和適用性。宜定期評審模板，并在需要解決新的威脅或脆弱性時，或在引入新的軟件或硬件版本時更新模板。在為硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡的安全配置建立標準模板時，宜考慮以下事項：a)最小化具有特權或管理員級別供應商服務的監(jiān)視、評審和變更管理的身份的數(shù)量；b)禁用不必要、未使用或不安全的身份；c)禁用或限制不必要的功能和服務：d)限制對功能強大的系統(tǒng)實用程序和主機參數(shù)設置的訪問：e)同步時鐘；f)安裝后立即更改廠商默認的鑒別信息(諸如默認口令),并查看其他重要的默認安全相關參數(shù)；g)調(diào)用超時功能，以便在預定的不活動期后自動退出計算設備；h)驗證是否滿足許可證要求(見5.32)。8.9.4.3管理配置宜記錄硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡的既定配置，并維持所有配置變更的日志。這些記錄宜安全保存。這能通過多種方式實現(xiàn)，諸如配置數(shù)據(jù)庫或配置模板。配置變更宜遵循變更管理過程(見8.32)。配置記錄可能包含的相關信息：a)資產(chǎn)的最新?lián)碛姓呋蚵?lián)系信息；b)上次配置變更的日期；c)配置模板的版本；d)與其他資產(chǎn)配置的關系。8.9.4.4監(jiān)控配置宜使用一套全面的系統(tǒng)管理工具(例如，維護工具、遠程支持、企業(yè)管理工具、備份和恢復軟件)對配置進行監(jiān)控，并宜定期評審，以驗證配置設置、評估口令強度和評估執(zhí)行的活動。將實際配置與定義的目標模板進行比較。宜通過自動執(zhí)行定義的目標配置或手動分析偏差并采取糾正措施來解決所有偏差。8.9.4指南本指南條款核心涵義解析（理解要點解讀）；“8.9.4（配置管理)指南”條款核心涵義解析（理解要點解讀）說明表子條款主題事項8.9.4子條款原文子條款核心涵義解析（理解要點詳細解讀）總體概述8.9.4指南條款內(nèi)容總體概述

-本條款旨在推動組織建立和實施覆蓋硬件、軟件、服務（如云服務）和網(wǎng)絡配置的全生命周期管理機制，以確保其配置符合已定義的安全策略和標準。通過標準模板的制定、變更的規(guī)范控制、配置記錄的維護以及配置狀態(tài)的持續(xù)監(jiān)控，提升信息系統(tǒng)的整體安全可控性與一致性；-本條款從全生命周期角度出發(fā)，強調(diào)配置管理不僅是技術操作，更是組織治理和風險控制的重要組成部分。其核心意圖在于確保所有IT資產(chǎn)在部署、運行及變更過程中始終保持安全配置狀態(tài)，避免因配置不當引發(fā)安全漏洞。配置管理需貫穿資產(chǎn)從部署到退役的全流程，通過標準化、流程化和工具化手段實現(xiàn)配置的可知、可控、合規(guī)。8.9.4.1總則組織宜明確并實施過程和工具，以對新安裝系統(tǒng)以及運行系統(tǒng)的整個生存周期內(nèi)的硬件，軟件、服務(例如，云服務)和網(wǎng)絡強制執(zhí)行已定義的配置(包括安全配置)。角色，職責和規(guī)程宜配備到位，以確保對所有配置變更進行恰當?shù)目刂啤?本條款核心在于確立配置管理的“全生命周期覆蓋”和“全類型資產(chǎn)覆蓋”原則?！叭芷凇敝笍男孪到y(tǒng)安裝部署到運行系統(tǒng)的維護、升級直至退役的全過程，均需強制執(zhí)行統(tǒng)一的配置標準；“全類型資產(chǎn)”明確涵蓋硬件、軟件、各類服務（如云服務）及網(wǎng)絡設備，無遺漏；

-同時，強調(diào)“過程和工具”的結(jié)合：過程確保配置管理的規(guī)范化，工具保障配置執(zhí)行的效率與一致性。此外，必須明確配置變更相關的角色分工（如配置管理員、審批人、執(zhí)行人）、職責邊界及操作規(guī)程，通過權責清晰的機制防止配置變更失控，確保每一項變更都處于有效管控之下。8.9.4.2標準模板宜定義硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡安全配置的標準模板：

a)使用公開可用的指南(例如，來自供應商和獨立安全組織的預定義模板);

b)考慮所需的保護級別，以確定足夠的安全級別；

c)支持組織的信息安全方針、特定主題策略、標準和其他安全要求；

d)考慮安全配置在組織環(huán)境中的可行性和適用性。

宜定期評審模板，并在需要解決新的威脅或脆弱性時，或在引入新的軟件或硬件版本時更新模板。

在為硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡的安全配置建立標準模板時，宜考慮以下事項：

a)最小化具有特權或管理員級別供應商服務的監(jiān)視、評審和變更管理的身份的數(shù)量；

b)禁用不必要、未使用或不安全的身份；

c)禁用或限制不必要的功能和服務：

d)限制對功能強大的系統(tǒng)實用程序和主機參數(shù)設置的訪問：

e)同步時鐘；

f)安裝后立即更改廠商默認的鑒別信息(諸如默認口令),并查看其他重要的默認安全相關參數(shù)；

g)調(diào)用超時功能，以便在預定的不活動期后自動退出計算設備；

h)驗證是否滿足許可證要求(見5.32)。本條款聚焦于標準模板的“制定、維護與核心要素”；

-模板制定：需基于公開權威資源（如供應商安全指南、CIS基準等），確保配置的科學性；需根據(jù)資產(chǎn)的保護級別（如核心業(yè)務系統(tǒng)與普通辦公設備的差異）確定安全強度，避免過度防護或防護不足；必須與組織的信息安全方針、特定主題策略（如訪問控制策略）保持一致，體現(xiàn)管理意圖；同時需結(jié)合組織實際環(huán)境（如網(wǎng)絡架構、業(yè)務需求）確保配置可落地執(zhí)行；

-模板維護：模板需動態(tài)更新，觸發(fā)條件包括新威脅出現(xiàn)、新脆弱性披露或引入新軟硬件版本（新版本可能存在新特性或漏洞，需調(diào)整配置），確保模板的時效性；

-核心配置要素：a)最小化特權身份是為減少權限濫用風險；b)禁用冗余身份可降低未授權訪問隱患；c)關閉不必要功能/服務可縮小攻擊面；d)限制系統(tǒng)實用程序訪問可防止配置被篡改；e)時鐘同步保障日志審計、認證等功能的準確性；f)更改默認鑒別信息可避免默認漏洞被利用；g)會話超時可降低未鎖定設備被濫用的風險；h)驗證許可證合規(guī)性可防范法律與安全風險（如盜版軟件可能含惡意代碼）。8.9.4.3管理配置宜記錄硬件、軟件、服務和網(wǎng)絡的既定配置，并維持所有配置變更的日志。這些記錄宜安全保存。這能通過多種方式實現(xiàn)，諸如配置數(shù)據(jù)庫或配置模板。配置變更宜遵循變更管理過程(見8.32)。配置記錄可能包含的相關信息：

a)資產(chǎn)的最新?lián)碛姓呋蚵?lián)系信息；

b)上次配置變更的日期；

c)配置模板的版本；

d)與其他資產(chǎn)配置的關系。本條款強調(diào)配置的“可記錄、可追溯、可管控”。

-“記錄既定配置”：指對所有資產(chǎn)的基準配置進行文檔化，“維持變更日志”需記錄每一次配置修改的原因、執(zhí)行人、時間等信息，兩者共同構成配置的全歷史軌跡。記錄需通過配置數(shù)據(jù)庫（CMDB）等工具集中管理，確保完整性與可檢索性。

-“安全保存”要求：對配置記錄實施訪問控制、加密存儲等保護措施，防止未授權篡改或泄露。

“配置變更遵循變更管理過程（8.32）”明確配置變更需納入組織統(tǒng)一的變更管控流程，經(jīng)過申請、評估、審批、測試等環(huán)節(jié)，避免隨意變更引發(fā)風險。

-記錄包含的a-d項信息：a)明確責任主體，便于追溯；b)掌握變更時間線，支持審計；c)關聯(lián)模板版本，確保一致性；d)梳理資產(chǎn)依賴關系，為變更影響評估提供依據(jù)。8.9.4.4監(jiān)控配置宜使用一套全面的系統(tǒng)管理工具(例如，維護工具、遠程支持、企業(yè)管理工具、備份和恢復軟件)對配置進行監(jiān)控，并宜定期評審，以驗證配置設置、評估口令強度和評估執(zhí)行的活動。將實際配置與定義的目標模板進行比較。宜通過自動執(zhí)行定義的目標配置或手動分析偏差并采取糾正措施來解決所有偏差。本條款核心是確保配置狀態(tài)的“持續(xù)合規(guī)與偏差糾正”。

-“全面的系統(tǒng)管理工具”：涵蓋維護工具（用于日常配置檢查）、企業(yè)管理工具（如Ansible、SCCM等，用于批量配置管控）、備份軟件（確保配置可恢復）等，通過工具化實現(xiàn)監(jiān)控的自動化與全面性，減少人工疏漏；

-“定期評審”：需驗證配置設置是否符合目標模板、口令等鑒別信息是否符合強度要求、相關操作活動是否合規(guī)，確保監(jiān)控的深度；

-“實際配置與目標模板比較”：是發(fā)現(xiàn)偏差的關鍵手段，通過比對識別未授權變更、配置漂移等問題；

-“解決偏差”：需根據(jù)情況采用自動化修復（如工具自動同步目標配置）或手動干預（如分析偏差原因后針對性調(diào)整），確保所有偏差均得到妥善處理，維持配置的合規(guī)狀態(tài)。實施本指南條款應開展的核心活動要求；實施“8.9.4（配置管理)指南”條款應開展的核心活動要求說明表8.9.4子條款主題事項所需開展的核心活動核心活動具體實施要點及要求說明開展核心活動時需特別注意的事項8.9.4.1總則建立配置管理整體機制；明確角色、職責與規(guī)程；部署配置管理工具-制定覆蓋硬件、軟件、服務（如云服務）和網(wǎng)絡的全生命周期配置管理機制；

-明確配置管理相關角色及其職責（如配置管理員、變更審批人員、審計人員等）；

-制定配置變更控制規(guī)程，確保所有變更均經(jīng)過授權、記錄和驗證；

-建立配置變更影響評估機制，確保對信息安全不產(chǎn)生不良影響；

-配置管理機制需覆蓋從系統(tǒng)安裝、運行到退役的全過程；

-

選用自動化配置管理工具（如Ansible、Chef等），確保配置執(zhí)行的一致性和效率。-配置管理機制需與組織現(xiàn)有變更管理流程無縫銜接；

-需確保機制具備可操作性和可審計性；

-應定期評審機制有效性，根據(jù)技術演進和風險變化進行調(diào)整；

-

工具選型需考慮與組織現(xiàn)有IT架構的兼容性。8.9.4.2標準模板制定安全配置標準模板并定期更新；評估其在組織環(huán)境中的適用性-參照供應商或權威安全組織（如CIS、NIST）發(fā)布的安全配置模板；

-根據(jù)業(yè)務需求、安全等級和合規(guī)要求制定本組織標準配置模板；

-在模板中體現(xiàn)對特權賬戶、系統(tǒng)功能、訪問控制、默認配置等關鍵要素的安全控制；

-定期評審模板，針對新版本軟硬件、新興威脅及時更新；

-評估模板在本組織環(huán)境中的適用性，確?？蓪嵤┬裕?/p>

-

模板中需包含時鐘同步、驗證許可證要求等具體配置項；

-

明確安裝后更改廠商默認鑒別信息、禁用不必要身份和功能等操作要求。-模板應具有可復制性，便于部署至各類設備和系統(tǒng)；

-需結(jié)合組織IT架構、運營模式進行本地化調(diào)整；

-模板更新應納入變更管理流程；

-

模板內(nèi)容需與組織信息安全方針和特定主題策略保持一致。8.9.4.3管理配置記錄和維護配置信息；管理配置變更-建立配置記錄系統(tǒng)（如配置數(shù)據(jù)庫、CMDB）；

-記錄資產(chǎn)的配置詳情、變更時間、責任人、模板版本等信息；

-所有配置變更必須遵循變更管理流程（見8.32）；

-配置記錄應安全保存，防止未授權訪問或篡改，可采用加密存儲、訪問控制等措施；

-維護資產(chǎn)間配置依賴關系的記錄。-配置記錄應具備完整性、準確性和可追溯性；

-配置數(shù)據(jù)庫應能實時或近實時反映系統(tǒng)狀態(tài)；

-變更審批流程需體現(xiàn)職責分離原則；

-

記錄內(nèi)容需包括資產(chǎn)最新?lián)碛姓?、上次變更日期等關鍵信息。8.9.4.4監(jiān)控配置實施配置監(jiān)控與偏差處理機制-部署系統(tǒng)管理工具（如遠程管理、企業(yè)級管理平臺、備份恢復系統(tǒng)等）；

-定期對比實際配置與標準模板，識別偏差；

-通過自動化手段修復配置偏差，或由人工分析并采取糾正措施；

-定期審查配置設置、評估口令強度和系統(tǒng)活動日志；

-確保監(jiān)控機制具備日志記錄、告警和報告功能。-監(jiān)控頻次應根據(jù)系統(tǒng)重要性和風險等級設定；

-自動化修復需確保不影響系統(tǒng)穩(wěn)定性；

-需建立配置偏差處理閉環(huán)機制，確保問題得到徹底解決；

-

監(jiān)控范圍需覆蓋開發(fā)、測試和生產(chǎn)等所有環(huán)境?！芭渲霉芾怼睂嵤┲改瞎ぷ髁鞒獭芭渲霉芾怼睂嵤┕ぷ髁鞒瘫硪患壛鞒潭壛鞒倘壛鞒塘鞒袒顒訉嵤┖涂刂埔c描述流程輸出和所需成文信息配置策略與模板制定標準化配置模板設計模板來源與適用性分析-采用公開可用的安全配置指南（如CIS基準、NIST指南、廠商推薦模板）；

-評估組織業(yè)務需求、數(shù)據(jù)敏感性及合規(guī)要求，確定所需的安全保護級別；

-明確模板需支持的信息安全方針、主題策略及安全控制要求；

-結(jié)合組織IT架構、部署環(huán)境、系統(tǒng)類型、使用場景等評估模板的適用性和可行性；

-確保模板覆蓋硬件、軟件、服務（如云服務）和網(wǎng)絡等所有配置對象。-安全配置模板選型報告；

-模板適配性評估記錄；

-模板引用來源清單；

-組織適用性分析文檔。模板內(nèi)容與安全加固-最小化特權賬戶及管理員身份數(shù)量，限制其訪問與變更權限；

-禁用未使用、無效或潛在風險的賬戶與服務；

-關閉或限制非必要的系統(tǒng)功能、服務與端口；

-限制對系統(tǒng)級工具（如命令行、調(diào)試工具、注冊表編輯器）的訪問權限；

-配置網(wǎng)絡與系統(tǒng)時間同步機制（如NTP）；

-安裝后立即修改默認賬戶與口令，并檢查默認安全參數(shù)；

-設置會話超時自動登出機制；

-檢查并確保軟件使用符合許可證要求。-安全配置模板文檔（含配置項說明）；

-已禁用功能與服務清單；

-賬戶權限分配矩陣；

-默認口令修改記錄；

-軟件許可合規(guī)性檢查表。模板評審與更新機制模板定期評審與維護-建立模板的定期評審機制（建議每半年或重大變更時）；

-在發(fā)現(xiàn)新威脅、漏洞、系統(tǒng)升級、業(yè)務變化等情況下及時更新模板；

-當引入新的軟件或硬件版本時，立即啟動模板適配性評估與更新；

-對模板更新內(nèi)容進行版本控制和變更記錄；

-組織跨部門評審會議，確保模板的適用性與安全性。-安全配置模板版本控制記錄；

-模板更新需求與變更記錄；

-模板評審會議紀要；

-模板更新通知單。配置實施與變更管理配置記錄與變更控制配置記錄與文檔管理-建立統(tǒng)一的配置信息記錄機制（如CMDB、配置數(shù)據(jù)庫）；

-明確資產(chǎn)的最新責任人、配置變更時間、模板版本、與其他資產(chǎn)的依賴關系；

-所有配置記錄需進行加密保存，確保完整性和保密性；

-配置記錄采用訪問控制列表（ACL）限制訪問，僅授權人員可查看或修改；

-配置變更必須遵循組織的變更管理流程（如變更評審、授權、測試、實施、回滾機制）。-資產(chǎn)配置記錄表；

-配置版本控制日志；

-配置變更申請與審批記錄；

-配置狀態(tài)報告；

-配置記錄加密與訪問控制方案。配置實施與部署配置實施與一致性驗證-在系統(tǒng)安裝或部署階段嚴格按照標準模板實施配置；

-使用自動部署工具（如Ansible、Chef、Puppet）實現(xiàn)配置標準化；

-配置完成后進行一致性驗證，確保與目標模板一致；

-對現(xiàn)有系統(tǒng)進行配置合規(guī)性整改，逐步對齊標準模板；

-配置實施過程需記錄并保存實施日志。-配置實施日志；

-實施后配置檢查報告；

-自動化配置腳本或工具配置文件；

-部署后系統(tǒng)狀態(tài)快照；

-現(xiàn)有系統(tǒng)配置整改計劃與記錄。配置監(jiān)控與合規(guī)性檢查配置持續(xù)監(jiān)控配置狀態(tài)與安全檢查-使用系統(tǒng)管理工具（如SCCM、Splunk、SIEM、配置審計工具、維護工具、遠程支持工具、備份和恢復軟件等）實時監(jiān)控配置狀態(tài)；

-定期開展配置合規(guī)性檢查（建議頻率根據(jù)資產(chǎn)重要性設定，核心資產(chǎn)至少每月一次），評估配置是否偏離預期模板；

-檢查系統(tǒng)口令策略、賬戶權限、服務狀態(tài)、系統(tǒng)設置等關鍵安全指標；

-檢查是否實施自動登出、時鐘同步、系統(tǒng)更新等機制；

-定期評審監(jiān)控數(shù)據(jù)，驗證配置設置有效性、評估口令強度及執(zhí)行活動合規(guī)性。-配置合規(guī)性檢查報告；

-配置差異分析報告；

-系統(tǒng)口令強度分析報告；

-日志審計報告；

-監(jiān)控工具運行記錄。配置偏差處理偏差識別與修復機制-對配置偏差進行分類（如高風險、中風險、低風險）；

-自動化工具識別偏差后，自動觸發(fā)修復流程或通知責任人；

-手動識別偏差時，需組織相關部門進行分析并制定修復計劃；

-所有偏差修復需記錄修復過程、結(jié)果與責任人簽名確認；

-通過自動執(zhí)行目標配置或手動調(diào)整方式解決所有偏差，確保閉環(huán)處理。-配置偏差清單；

-偏差處理記錄表；

-修復計劃與實施記錄；

-修復后驗證報告。本指南條款實施的證實方式；“配置管理”實施活動的證實方式清單（審核檢查單）核心主題活動事項8.9.4子條款實施的證實方式證實方式如何實施的要點詳細說明所需證據(jù)材料名稱建立并實施系統(tǒng)全生命周期配置管理機制8.9.4.1總則成文信息評審、人員訪談、績效證據(jù)分析、技術工具驗證-查閱組織配置管理制度文件，確認是否覆蓋硬件、軟件、服務（如云服務）和網(wǎng)絡的全生命周期；

-訪談配置管理人員，確認其職責是否明確，是否覆蓋配置變更控制的申請、評估、審批、實施等環(huán)節(jié)；

-檢查配置管理相關角色分工文檔，驗證角色、職責和規(guī)程是否配備到位；

-檢查配置管理變更記錄是否定期評審；

-使用自動化工具對配置狀態(tài)進行掃描，驗證配置是否符合定義標準；

-評估配置變更控制流程的執(zhí)行效果，如變更失敗率、回滾率等指標。-配置管理政策文件；

-配置管理流程文檔；

-角色與職責分配矩陣；

-配置變更記錄日志；

-配置掃描報告；

-變更管理績效報告。制定安全配置標準模板8.9.4.2標準模板成文信息評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談-查閱組織制定的安全配置標準模板，是否參考公開指南（如CIS、NIST、供應商模板）；

-檢查模板是否根據(jù)保護級別確定安全級別，是否支持組織信息安全方針及特定主題策略；

-現(xiàn)場查看配置模板在系統(tǒng)部署中的應用情況；

-訪談IT運維人員，確認模板是否考慮組織安全策略和環(huán)境適用性；

-確認模板是否定期更新以應對新威脅、新脆弱性或新版本軟件/硬件。-安全配置標準模板文檔；

-模板更新記錄（含更新原因，如威脅情報、版本變更）；

-模板評審會議紀要；

-參考指南（如CIS、NIST標準）；

-系統(tǒng)配置截圖。安全配置模板內(nèi)容的合規(guī)性評估8.9.4.2標準模板（配置內(nèi)容項）成文信息評審、技術工具驗證-查閱模板是否包含禁用不必要服務、限制管理員身份數(shù)量、更改默認口令等內(nèi)容；

-檢查模板是否涵蓋禁用未使用/不安全身份、限制系統(tǒng)實用程序訪問、同步時鐘、設置會話超時等要求；

-使用自動化工具檢測系統(tǒng)是否符合模板要求；

-檢查時鐘同步機制是否生效；

-驗證是否禁用未使用的系統(tǒng)功能；

-檢查是否限制系統(tǒng)實用程序訪問權限；

-確認模板是否包含驗證許可證要求的相關配置項。-安全配置模板內(nèi)容清單；

-系統(tǒng)配置掃描報告；

-默認口令修改記錄；

-權限配置清單；

-系統(tǒng)日志審計記錄；

-許可證合規(guī)性檢查記錄。記錄與維護配置信息8.9.4.3管理配置成文信息評審、技術工具驗證-查閱配置數(shù)據(jù)庫或配置管理系統(tǒng)，確認是否記錄配置變更日志（含變更原因、執(zhí)行人、時間）；

-檢查資產(chǎn)擁有者信息是否更新及時；

-驗證配置模板的版本是否與當前系統(tǒng)一致；

-檢查配置記錄是否包含與其他資產(chǎn)配置的關系；

-通過技術工具調(diào)取配置變更歷史，確認是否與文檔記錄一致；

-檢查配置記錄的安全保存措施（如加密、訪問控制）。-配置數(shù)據(jù)庫記錄；

-配置變更日志；

-資產(chǎn)信息表（含擁有者/聯(lián)系人）；

-版本變更記錄；

-配置項關聯(lián)關系清單；

-配置管理系統(tǒng)截圖；

-配置記錄安全保護措施文檔。實施配置變更控制8.9.4.3管理配置成文信息評審、人員訪談、績效證據(jù)分析-查閱變更管理流程文檔，確認是否與配置管理流程聯(lián)動（如配置變更需遵循8.32變更管理）；

-訪談變更審批人員，確認是否按流程執(zhí)行；

-檢查變更請求單、審批記錄、實施記錄是否齊全；

-分析變更失敗率、回滾率等績效指標；

-確認配置變更是否同步更新配置記錄。-變更管理流程文檔；

-變更請求單與審批記錄；

-變更實施報告；

-變更失敗分析報告；

-績效評估報告；

-配置記錄更新憑證。配置監(jiān)控與偏差處理8.9.4.4監(jiān)控配置技術工具驗證、成文信息評審、績效證據(jù)分析-使用配置管理工具（如SCCM、Ansible、Chef、備份和恢復軟件等）對系統(tǒng)配置進行實時監(jiān)控；

-檢查配置監(jiān)控報告，確認是否識別偏差（如配置漂移、未授權變更）；

-查閱偏差處理記錄，確認是否采取糾正措施（自動執(zhí)行目標配置或手動調(diào)整）；

-分析配置偏差發(fā)生頻率與處理響應時間等指標；

-檢查是否定期評審配置設置、評估口令強度及執(zhí)行活動的合規(guī)性。-配置監(jiān)控工具報告；

-配置偏差處理記錄；

-偏差糾正措施報告；

-系統(tǒng)配置對比報告（實際與目標模板）；

-監(jiān)控系統(tǒng)日志；

-配置合規(guī)性評審記錄；

-口令強度評估報告。自動化配置合規(guī)性驗證8.9.4.4監(jiān)控配置技術工具驗證、成文信息評審-查閱組織是否部署自動化合規(guī)性驗證工具（如OpenSCAP、Nessus、企業(yè)管理工具）；

-檢查工具是否定期掃描并生成報告；

-確認掃描結(jié)果是否納入配置管理流程；

-評估自動化工具的覆蓋范圍（是否涵蓋硬件、軟件、服務、網(wǎng)絡）與掃描頻率；

-檢查自動化修復機制的有效性（如自動同步目標配置）。-自動化合規(guī)掃描工具配置；

-掃描報告與結(jié)果分析；

-掃描計劃文檔；

-配置合規(guī)性評估記錄；

-掃描覆蓋率統(tǒng)計表；

-自動化修復執(zhí)行日志。本指南條款（大中型組織）最佳實踐要點提示；“配置管理”指南條款最佳實踐要點提示清單核心主題活動事項主題活動事項最佳實踐示例概述具體操作要點及說明8.9.4.1總則配置管理整體策略制定與機制建設國家電網(wǎng)公司構建了覆蓋硬件、軟件、服務及網(wǎng)絡的統(tǒng)一配置管理平臺，實現(xiàn)全生命周期配置控制，并通過配置基線自動比對機制保障安全合規(guī)。-制定《系統(tǒng)配置管理規(guī)范》，明確配置管理的組織架構、職責分工與流程；

-建立配置管理委員會，統(tǒng)籌跨部門協(xié)同管理；

-引入自動化配置審計平臺，支持與CMDB聯(lián)動，實現(xiàn)變更閉環(huán)管理；

-配置策略與等保2.0、等級保護制度、ISO27001等標準對齊；

-配置管理流程納入IT服務管理（ITSM）體系，確保與變更、發(fā)布、事件等流程無縫銜接；

-定期開展配置管理成熟度評估，推動持續(xù)改進；

-明確對云服務等新型服務的配置管理要求，納入全生命周期管控范圍；

-配備專職配置管理員、審批人及審計人員，明確各角色在配置變更各環(huán)節(jié)的權責。8.9.4.2標準模板配置標準模板的制定與更新機制中國工商銀行制定了基于CIS基準的金融行業(yè)安全配置模板，并結(jié)合自身業(yè)務系統(tǒng)特性進行定制化適配，形成統(tǒng)一的配置基線庫。-參照CIS、NISTSP800-70、等保2.0安全配置要求等國際國內(nèi)標準制定模板；

-結(jié)合業(yè)務系統(tǒng)類型（如數(shù)據(jù)庫、中間件、操作系統(tǒng)）建立差異化配置模板；

-設置模板版本控制機制，版本更新需經(jīng)安全測試與審批流程；

-每年定期評審模板，結(jié)合漏洞通報、APT攻擊趨勢進行更新；

-將模板嵌入自動化部署流程，實現(xiàn)新系統(tǒng)上線即合規(guī)；

-模板中明確禁用默認賬戶、最小權限配置、服務禁用清單等關鍵控制點；

-模板中包含時鐘同步配置要求，確保日志審計等功能準確性；

-在模板維護中加入許可證合規(guī)性驗證條款，定期核查軟件授權狀態(tài)；

-針對新引入的硬件或軟件版本，在上線前完成模板適配性測試與更新。8.9.4.3管理配置配置變更控制與版本追蹤騰訊云平臺通過“配置即代碼”理念，實現(xiàn)基礎設施配置的版本化管理與自動化部署，確保每一次配置變更都可追蹤、可回滾。-配置信息納入CMDB統(tǒng)一管理，支持資產(chǎn)與配置的關聯(lián)建模；

-所有配置變更必須通過ITIL變更管理流程審批；

-使用Git等版本控制系統(tǒng)對配置文件進行版本管理；

-配置變更記錄包含變更人、變更時間、變更原因、影響評估等字段；

-與自動化部署工具集成，確保配置一致性；

-實施變更后自動比對配置是否偏離模板，觸發(fā)告警或自動修復；

-配置文檔定期歸檔，滿足審計與監(jiān)管要求；

-配置記錄中明確資產(chǎn)最新?lián)碛姓?聯(lián)系人信息及上次變更日期；

-記錄配置模板版本及與其他資產(chǎn)的依賴關系，支撐變更影響評估；

-對配置數(shù)據(jù)庫實施加密存儲及訪問控制，防止未授權篡改。8.9.4.4監(jiān)控配置配置合規(guī)性監(jiān)控與偏差處理機制中國建設銀行采用自動化配置審計工具，對接配置管理數(shù)據(jù)庫（CMDB），實現(xiàn)對全行IT資產(chǎn)的配置合規(guī)性持續(xù)監(jiān)控與自動修復。-部署SCAP合規(guī)掃描工具，定期執(zhí)行配置合規(guī)檢查；

-配置監(jiān)控工具與SIEM系統(tǒng)集成，實現(xiàn)異常配置實時告警；

-實施“配置漂移檢測”機制，自動識別與基線模板的偏離項；

-偏離項按風險等級分類處理，高風險項自動觸發(fā)修復流程；

-配置監(jiān)控結(jié)果納入信息安全月報，供管理層決策參考；

-對于關鍵系統(tǒng)配置，實施雙人復核機制；

-配置監(jiān)控日志保留不少于6個月，滿足合規(guī)審計要求；

-定期評估系統(tǒng)口令強度，檢查是否符合模板中定義的復雜度要求；

-監(jiān)控范圍覆蓋開發(fā)、測試及生產(chǎn)環(huán)境，確保多環(huán)境配置一致性；

-對自動化修復操作進行日志記錄，定期審計修復有效性。本指南條款實施中常見問題分析?！芭渲霉芾怼敝改蠗l款實施中常見問題分析表核心主題活動事項主題活動事項問題分類常見典型問題條文實施常見問題具體表現(xiàn)8.9.4.1總則配置管理體系建設制度缺失或不健全-缺乏覆蓋全生命周期的配置管理機制；

-未明確云服務、第三方組件等新型資產(chǎn)的配置管理要求；

-角色職責與規(guī)程未文件化或未有效落地。-未制定覆蓋硬件、軟件、云服務及網(wǎng)絡的全生命周期配置管理制度，如開發(fā)/測試/生產(chǎn)環(huán)境配置差異未納入管控；

-未明確配置管理責任人（如未設立專職配置管理員），導致變更審批流于形式；

-配置管理規(guī)程未與變更管理（8.32）、外包管理（5.19）等流程聯(lián)動，存在制度孤島；

-未針對云服務配置制定專項規(guī)程，如未明確云服務商配置變更的審批要求；

-培訓機制缺失，配置管理人員不熟悉8.9.4.1中“全生命周期覆蓋”原則，新系統(tǒng)上線時未強制執(zhí)行配置基線；（新增，依據(jù)知識庫文檔1的云服務管理要求）。8.9.4.2標準模板安全配置模板制定模板設計不規(guī)范-模板未結(jié)合組織實際場景適配；

-忽視公開指南的參考價值；

-未建立動態(tài)更新機制。-直接套用供應商模板，未結(jié)合業(yè)務系統(tǒng)分級（如核心系統(tǒng)與終端設備配置策略無差異）；

-未參考CIS基準、等保2.0等權威指南，如未禁用Windows默認來賓賬戶；

-模板更新滯后于新威脅/漏洞（如2024年Log4j2漏洞爆發(fā)后未及時更新日志配置模板）；

-新版本軟硬件上線前未評估模板適用性，如某證券機構未更新數(shù)據(jù)庫配置模板導致Oracle默認端口暴露（依據(jù)摘要2）；

-模板未包含時鐘同步（NTP）配置要求，導致日志時間戳混亂，影響審計追溯；（新增，依據(jù)標準8.9.4.2e條款）。8.9.4.2標準模板安全配置模板制定配置設置不安全-默認配置未整改；

-特權賬戶/服務未最小化；

-忽略許可證合規(guī)性。-網(wǎng)絡設備保留出廠默認密碼（如華為設備“admin/admin”未修改，見摘要1）；

-系統(tǒng)中管理員賬戶超10個，未實施最小化原則（如某銀行核心系統(tǒng)存在5個冗余管理員賬戶，依據(jù)知識庫文檔1案例）；

-啟用非必要服務（如WindowsSMBv1未禁用，增加勒索病毒風險）；

-未驗證軟件許可證合規(guī)性，某券商被檢出超授權安裝Office（依據(jù)摘要2軟件正版化問題）；

-未配置會話超時功能，終端設備未操作30分鐘后仍保持登錄狀態(tài)（違反8.9.4.2g條款）；（新增，強化標準條款對應）。8.9.4.2標準模板安全配置模板制定模板合規(guī)性不足-未對齊組織安全策略與合規(guī)要求；

-未覆蓋分級保護需求。-模板未體現(xiàn)等保2.0三級系統(tǒng)“雙因素認證”要求，某支付機構仍僅使用單因子認證（依據(jù)摘要2等保問題）；

-敏感數(shù)據(jù)系統(tǒng)與普通系統(tǒng)采用相同配置模板，未按5.12分級策略區(qū)分（如財務系統(tǒng)未強制加密存儲）；

-未將《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》最小化原則嵌入模板，如某互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)采集用戶信息超業(yè)務必需（依據(jù)摘要4數(shù)據(jù)安全問題）；

-模板未包含“默認安全”設計原則，如數(shù)據(jù)庫未默認關閉遠程調(diào)試端口；（新增，結(jié)合GB/T22081-2024條款5.1）。8.9.4.3管理配置配置變更與記錄變更與記錄不規(guī)范-變更未受控；

-配置記錄不完整或未安全保存；

-資產(chǎn)關聯(lián)關系未維護。-變更未通過8.32流程審批，某券商系統(tǒng)補丁未經(jīng)測試直接上線導致業(yè)務中斷（依據(jù)摘要2）；

-配置數(shù)據(jù)庫（CMDB）記錄缺失關鍵信息，如某電信企業(yè)缺少“上次變更日期”“模板版本”字段（依據(jù)知識庫文檔1的配置記錄要求）；

-資產(chǎn)擁有者信息未及時更新，離職人員仍為系統(tǒng)配置責任人（如某銀行前管理員賬號未回收，見摘要5的ISO27001不符合項）；

-配置記錄未加密存儲，某醫(yī)療平臺配置文件被未授權下載（依據(jù)GB/T22081-2024條款5.17鑒別信息保護要求）；

-未記錄配置項依賴關系，變更影響評估缺失，如某電商修改網(wǎng)絡配置導致支付系統(tǒng)中斷；（新增，強化配置關聯(lián)管理）。8.9.4.4監(jiān)控配置配置合規(guī)性監(jiān)控監(jiān)控機制不到位-缺乏自動化工具或覆蓋不全；

-偏差處理不閉環(huán)；

-未納入日常運維。-僅依賴人工檢查，未部署Ansible等自動化工具，某央企配置漂移率超30%（依據(jù)知識庫文檔1最佳實踐）；

-配置檢查頻率低于季度（如某證券機構半年才執(zhí)行一次合規(guī)掃描，依據(jù)摘要2）；

-發(fā)現(xiàn)偏差后未分級處理，高風險配置漂移（如防火墻規(guī)則被篡改）未48小時內(nèi)修復；

-監(jiān)控結(jié)果未與SIEM系統(tǒng)聯(lián)動，某銀行未對配置變更生成告警（依據(jù)GB/T22081-2024條款8.16監(jiān)視活動要求）；

-未將配置監(jiān)控納入應急演練，某能源企業(yè)災備系統(tǒng)配置與生產(chǎn)環(huán)境不一致未被發(fā)現(xiàn)；（新增，結(jié)合應急管理要求）。8.9.4.4監(jiān)控配置配置合規(guī)性監(jiān)控密碼與會話控制缺陷-口令強度未定期評估；

-會話超時未啟用或失效。-未使用工具檢測弱口令，某政務云存在“123456”等弱密碼賬戶（依據(jù)摘要6的CISA十大錯誤）；

-特權賬戶未強制定期變更密碼，某金融機構管理員密碼超1年未更換（依據(jù)GB/T22081-2024條款5.17）；

-未配置會話超時，運維人員遠程登錄后未登出，被植入木馬（如某車企案例，依據(jù)外部審計報告）；

-超時配置未差異化，如開發(fā)環(huán)境與生產(chǎn)環(huán)境均設置30分鐘超時，未按風險等級調(diào)整；（新增，細化策略落地問題）。8.9.4.4監(jiān)控配置配置合規(guī)性監(jiān)控合規(guī)性證據(jù)缺失-配置審計記錄不完整；

-缺乏第三方驗證。-未保存配置比對記錄，某上市公司審計時無法提供近半年合規(guī)報告（依據(jù)摘要2審計問題）；

-未定期開展第三方配置評估，某云服務商被檢出配置基線不符合PCI-DSS（依據(jù)知識庫文檔4的云服務管理要求）；

-配置整改未閉環(huán)，某互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)漏洞掃描報告顯示“已修復”但實際未生效（依據(jù)摘要4的寧夏檢查問題）；

-未將配置合規(guī)性納入內(nèi)部審核，某制造企業(yè)連續(xù)兩年審核未覆蓋8.9.4條款；（新增，強化審核要求）。GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡安全技術——信息安全控制》8.9.5其他信息系統(tǒng)文檔通常記錄硬件和軟件配置的詳細信息。系統(tǒng)加固是配置管理的典型部分。配置管理能與資產(chǎn)管理過程和相關工具集成。自動化通常更有效地管理安全配置(例如，采用基礎設施即代碼)。配置模板和目標可能是保密信息，因此宜防止未經(jīng)授權的訪問。8.9.5其他信息“8.9.5其他信息”條款核心涵義解析（理解要點解讀）和實施要點說明表8.9.5子條款內(nèi)容維度“8.9.5其他信息”條款核心涵義解析（理解要點解讀）和實施要點說明總述：配置管理中需關注的其他信息的總體概述本條款總體概述本條款旨在補充配置管理控制中需額外關注的信息，包括系統(tǒng)文檔的管理、系統(tǒng)加固實踐、與資產(chǎn)管理的集成、自動化工具的使用以及配置模板與目標的保密性控制等。這些內(nèi)容有助于組織全面理解配置管理控制實施的深度與廣度，強化配置信息的安全性與可用性，同時為配置管理的全流程優(yōu)化提供方向，確保與組織整體信息安全戰(zhàn)略相適配?！跋到y(tǒng)文檔通常記錄硬件和軟件配置的詳細信息。核心涵義解析（理解要點詳細解讀）系統(tǒng)文檔是配置管理的重要組成部分，其主要作用是準確記錄系統(tǒng)的硬件和軟件配置信息。這些信息包括但不限于：設備型號、版本號、安裝組件、補丁狀態(tài)、配置參數(shù)等。系統(tǒng)文檔不僅是系統(tǒng)運維和故障排查的基礎，也是進行安全審計與合規(guī)檢查的依據(jù)。因此，保持文檔的完整性與實時性對組織的信息安全具有重要意義。文檔的規(guī)范化管理還是知識傳承的關鍵，有助于新員工快速掌握系統(tǒng)配置邏輯。實施要點與內(nèi)容說明-建立統(tǒng)一的文檔管理制度，確保所有系統(tǒng)配置信息都有據(jù)可查；

-所有系統(tǒng)變更需同步更新文檔，確保文檔與實際系統(tǒng)狀態(tài)一致；

-配置文檔應納入配置管理數(shù)據(jù)庫（CMDB）或資產(chǎn)管理系統(tǒng)中進行集中管理；

-對文檔訪問權限進行嚴格控制，確保僅授權人員可查看或修改；

-實施文檔版本控制，保留歷史修改記錄，支持回溯與審計；

-定期備