高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)與規(guī)章制度手冊(cè)第一章總則第一條目的與依據(jù)為加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)，規(guī)范學(xué)術(shù)行為，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，保障學(xué)術(shù)事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)規(guī)程》（教育部令第35號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》（國科發(fā)監(jiān)〔2018〕231號(hào)）等法律法規(guī)及政策文件，結(jié)合高校實(shí)際情況，制定本手冊(cè)。第二條適用范圍本手冊(cè)適用于高校全體教職員工（含專職教師、科研人員、管理人員、教輔人員）、在校學(xué)生（含本科生、研究生、留學(xué)生）及其他參與高校學(xué)術(shù)活動(dòng)的人員（如訪問學(xué)者、兼職研究人員）。第三條基本原則1.誠信為本：堅(jiān)守學(xué)術(shù)良知，杜絕虛假、偽造、剽竊等行為，維護(hù)學(xué)術(shù)成果的真實(shí)性與可靠性。2.公正公平：學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與處理應(yīng)遵循程序正義，不受性別、職稱、學(xué)歷、門派等因素干擾，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。3.責(zé)任擔(dān)當(dāng)：學(xué)術(shù)活動(dòng)參與者應(yīng)對(duì)其成果的科學(xué)性、倫理合規(guī)性負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的學(xué)術(shù)責(zé)任與法律責(zé)任。4.創(chuàng)新導(dǎo)向：鼓勵(lì)原創(chuàng)性研究與批判性思維，反對(duì)低水平重復(fù)、跟風(fēng)炒作，推動(dòng)學(xué)術(shù)進(jìn)步。5.倫理合規(guī)：遵守人類倫理、動(dòng)物倫理及學(xué)術(shù)倫理規(guī)范，保護(hù)研究對(duì)象（如人體、動(dòng)物、數(shù)據(jù)）的權(quán)益與隱私。第二章學(xué)術(shù)道德規(guī)范第一節(jié)科研選題與設(shè)計(jì)1.選題應(yīng)符合國家戰(zhàn)略需求、學(xué)科發(fā)展規(guī)律及社會(huì)公共利益，避免選題重復(fù)、脫離實(shí)際或違背倫理。2.設(shè)計(jì)研究方案時(shí)，應(yīng)充分論證可行性與科學(xué)性，不得虛構(gòu)研究基礎(chǔ)或夸大研究價(jià)值。3.涉及人體或動(dòng)物的研究，必須提交倫理委員會(huì)審查，獲得書面批準(zhǔn)后方可實(shí)施；研究過程中如需調(diào)整方案，應(yīng)重新提交審查。第二節(jié)數(shù)據(jù)采集與處理1.數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循科學(xué)方法，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄原始數(shù)據(jù)（包括實(shí)驗(yàn)記錄、問卷、訪談筆錄等），不得偽造、篡改或刪除數(shù)據(jù)。2.數(shù)據(jù)處理應(yīng)采用合理的統(tǒng)計(jì)方法，不得選擇性使用數(shù)據(jù)（如剔除不利數(shù)據(jù)、夸大顯著效應(yīng)）以支持預(yù)設(shè)結(jié)論。3.原始數(shù)據(jù)應(yīng)妥善保存（保存期限不少于項(xiàng)目結(jié)題后5年或成果發(fā)表后3年），以備同行核查或?qū)W術(shù)爭(zhēng)議處理。4.共享數(shù)據(jù)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，不得泄露敏感數(shù)據(jù)（如個(gè)人隱私、國家秘密）。第三節(jié)成果呈現(xiàn)與發(fā)表1.成果發(fā)表應(yīng)遵循“文責(zé)自負(fù)”原則，作者應(yīng)對(duì)成果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。2.論文、著作、報(bào)告等成果應(yīng)如實(shí)反映研究過程與結(jié)論，不得隱瞞重要數(shù)據(jù)或結(jié)果。3.同一成果不得重復(fù)發(fā)表（包括同一內(nèi)容在不同刊物、不同語言中發(fā)表，除非明確說明是“擴(kuò)展版”“修訂版”）。4.學(xué)術(shù)成果的署名應(yīng)符合貢獻(xiàn)原則：作者應(yīng)是對(duì)成果有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員（如提出思路、設(shè)計(jì)方案、采集數(shù)據(jù)、分析結(jié)果、撰寫論文等）；不得為追求發(fā)表機(jī)會(huì)或榮譽(yù)而掛名（如領(lǐng)導(dǎo)、親屬、無關(guān)人員）；通訊作者應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，負(fù)責(zé)成果的整體質(zhì)量與學(xué)術(shù)誠信。第四節(jié)學(xué)術(shù)交流與合作1.學(xué)術(shù)會(huì)議、講座、報(bào)告等交流活動(dòng)中，應(yīng)如實(shí)介紹研究成果，不得夸大成果價(jià)值或隱瞞研究局限。2.合作研究應(yīng)明確各方權(quán)利與義務(wù)（如成果歸屬、署名順序、經(jīng)費(fèi)使用），簽訂書面協(xié)議。3.不得抄襲或盜用合作方的未發(fā)表成果（如研究思路、數(shù)據(jù)、手稿），未經(jīng)同意不得擅自發(fā)表合作成果。第五節(jié)學(xué)術(shù)引用與注釋1.引用他人成果（包括文字、圖表、數(shù)據(jù)、觀點(diǎn)、方法）應(yīng)注明出處，遵循“誰引用誰負(fù)責(zé)”原則。2.直接引用應(yīng)使用引號(hào)，并標(biāo)注作者、年份、頁碼；間接引用應(yīng)概括原文大意，并標(biāo)注來源。3.引用應(yīng)合理適度，不得過度引用（如引用比例超過正文的1/3）或引用無關(guān)文獻(xiàn)。4.不得引用虛假文獻(xiàn)（如偽造作者、標(biāo)題、期刊信息）或未公開發(fā)表的文獻(xiàn)（除非獲得作者授權(quán)）。第六節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯專利、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等合法權(quán)益。2.高校職務(wù)成果（如利用學(xué)校資源完成的研究成果）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校所有，作者享有署名權(quán)與獲得獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利。3.發(fā)表成果前應(yīng)確認(rèn)無知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，如需使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)獲得授權(quán)并支付費(fèi)用。第三章學(xué)術(shù)不端行為認(rèn)定與處理第一節(jié)學(xué)術(shù)不端行為類型學(xué)術(shù)不端行為是指違反學(xué)術(shù)道德規(guī)范，損害學(xué)術(shù)誠信的行為，主要包括以下類型：1.抄襲剽竊：未經(jīng)授權(quán)復(fù)制、使用他人學(xué)術(shù)成果（包括文字、圖表、數(shù)據(jù)、觀點(diǎn)等），未注明出處；將他人成果作為自己的成果發(fā)表。2.偽造篡改：偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、問卷結(jié)果或文獻(xiàn)資料；篡改原始數(shù)據(jù)、圖表或統(tǒng)計(jì)結(jié)果以符合預(yù)期結(jié)論。3.不當(dāng)署名：將無實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員列為作者；未經(jīng)同意將他人列為作者；擅自刪除合作者的署名。4.重復(fù)發(fā)表：同一成果在不同刊物、不同語言中發(fā)表，未明確說明是“擴(kuò)展版”“修訂版”；將已發(fā)表成果拆分后重復(fù)發(fā)表。5.學(xué)術(shù)欺詐：虛構(gòu)研究項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)預(yù)算或研究成果；夸大成果的學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用前景。6.違反倫理：未經(jīng)倫理審查開展人體/動(dòng)物研究；侵犯研究對(duì)象的隱私或權(quán)益；偽造倫理審查證明。7.其他行為：如干擾學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)（如賄賂評(píng)審專家、偽造同行評(píng)議意見）、隱瞞學(xué)術(shù)不端歷史等。第二節(jié)處理程序1.舉報(bào)與受理：任何單位或個(gè)人均可向高校學(xué)術(shù)委員會(huì)或紀(jì)檢監(jiān)察部門舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為，舉報(bào)應(yīng)提供書面材料（包括線索、證據(jù)）。受理部門應(yīng)在收到舉報(bào)后10個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并告知舉報(bào)人；不予受理的，應(yīng)說明理由。實(shí)名舉報(bào)應(yīng)優(yōu)先處理，受理部門應(yīng)對(duì)舉報(bào)人信息嚴(yán)格保密，嚴(yán)禁打擊報(bào)復(fù)。2.調(diào)查與認(rèn)定：對(duì)受理的舉報(bào)，學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)成立調(diào)查組（由3-5名專家、紀(jì)檢監(jiān)察人員組成，回避與舉報(bào)事項(xiàng)有利害關(guān)系的人員）。調(diào)查組應(yīng)通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、走訪證人等方式收集證據(jù)，在30個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查（復(fù)雜案件可延長至60個(gè)工作日）。調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)提交書面報(bào)告，學(xué)術(shù)委員會(huì)召開會(huì)議審議，作出是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端的認(rèn)定結(jié)論。3.處分與告知：對(duì)認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端的行為，學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)提出處分建議，報(bào)學(xué)校黨委常委會(huì)或校長辦公會(huì)審批。處分決定應(yīng)書面告知當(dāng)事人，告知內(nèi)容包括認(rèn)定事實(shí)、處分依據(jù)、處分結(jié)果及申訴權(quán)利。當(dāng)事人對(duì)處分決定不服的，可在收到?jīng)Q定后15個(gè)工作日內(nèi)向上一級(jí)機(jī)構(gòu)（如學(xué)校申訴委員會(huì)）提出申訴；申訴期間不停止處分執(zhí)行。第三節(jié)處分標(biāo)準(zhǔn)1.教職員工：輕微學(xué)術(shù)不端（如少量引用未標(biāo)注、輕微數(shù)據(jù)處理不當(dāng)）：警告、記過處分；取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)、晉升資格；暫停科研項(xiàng)目申報(bào)資格1-2年。較重學(xué)術(shù)不端（如抄襲剽竊、偽造數(shù)據(jù)）：降級(jí)、撤職處分；撤銷相關(guān)學(xué)術(shù)成果；取消科研項(xiàng)目申報(bào)資格3-5年；通報(bào)批評(píng)。嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端（如多次學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)欺詐）：開除處分；終身禁止從事學(xué)術(shù)活動(dòng)；納入全國科研誠信黑名單。2.學(xué)生：輕微學(xué)術(shù)不端（如課程論文抄襲、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)偽造）：警告、嚴(yán)重警告處分；取消當(dāng)年獎(jiǎng)學(xué)金資格。較重學(xué)術(shù)不端（如畢業(yè)論文抄襲、科研項(xiàng)目造假）：記過、留校察看處分；撤銷學(xué)位申請(qǐng)資格；取消已獲得的獎(jiǎng)學(xué)金。嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端（如多次學(xué)術(shù)不端、違反倫理）：開除學(xué)籍處分；取消已獲得的學(xué)位；通報(bào)所在單位（如用人單位、生源地）。3.其他人員：訪問學(xué)者、兼職研究人員等，參照教職員工標(biāo)準(zhǔn)處理；情節(jié)嚴(yán)重的，終止合作關(guān)系并通報(bào)其所在單位。第四章學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制第一節(jié)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)原則1.質(zhì)量優(yōu)先：以學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)新性、科學(xué)性、社會(huì)價(jià)值為核心，反對(duì)“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的功利化評(píng)價(jià)。2.分類評(píng)價(jià)：根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)（如基礎(chǔ)學(xué)科、應(yīng)用學(xué)科、人文社會(huì)科學(xué)）、崗位類型（如教學(xué)崗、科研崗、管理崗）制定差異化評(píng)價(jià)指標(biāo)。3.同行評(píng)議：學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)以同行專家評(píng)議為主，引入校外專家、國際專家參與，避免“內(nèi)部循環(huán)”。4.長期導(dǎo)向：注重學(xué)術(shù)成果的長期影響（如5-10年的被引次數(shù)、成果轉(zhuǎn)化效益），反對(duì)短期功利行為。第二節(jié)評(píng)價(jià)指標(biāo)與方式1.評(píng)價(jià)指標(biāo)：學(xué)術(shù)成果：論文的影響因子、被引次數(shù)、同行評(píng)價(jià)；著作的學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)反響；專利的授權(quán)率、轉(zhuǎn)化率。教學(xué)貢獻(xiàn)：課程建設(shè)（如精品課程、在線課程）、教學(xué)成果（如教學(xué)獎(jiǎng)、學(xué)生競(jìng)賽指導(dǎo)）、學(xué)生評(píng)價(jià)。社會(huì)服務(wù)：政策咨詢報(bào)告的采納情況、科普活動(dòng)的參與度、行業(yè)合作的效益。學(xué)術(shù)道德：遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的情況，有無學(xué)術(shù)不端行為記錄。2.評(píng)價(jià)方式：定量評(píng)價(jià)：采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法（如SCI/EI論文數(shù)量、專利數(shù)量），但不得作為唯一指標(biāo)。定性評(píng)價(jià)：通過同行評(píng)議、專家訪談、成果展示等方式，評(píng)價(jià)成果的質(zhì)量與價(jià)值。動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)：建立“年度考核+中期評(píng)估+長期跟蹤”的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)體系，關(guān)注學(xué)術(shù)成長與持續(xù)貢獻(xiàn)。第三節(jié)激勵(lì)措施1.表彰獎(jiǎng)勵(lì)：設(shè)立“學(xué)術(shù)誠信獎(jiǎng)”“優(yōu)秀科研工作者”等獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)遵守學(xué)術(shù)道德、取得突出成果的人員給予表彰與獎(jiǎng)勵(lì)（如獎(jiǎng)金、科研經(jīng)費(fèi)、晉升優(yōu)先）。2.政策傾斜：將學(xué)術(shù)道德表現(xiàn)作為教職員工晉升、評(píng)優(yōu)、課題申報(bào)的重要指標(biāo)；對(duì)學(xué)術(shù)誠信記錄良好的學(xué)生，優(yōu)先推薦就業(yè)、深造。3.資源支持：為誠信科研人員提供更多的科研經(jīng)費(fèi)、學(xué)術(shù)交流機(jī)會(huì)（如國際會(huì)議資助、訪問學(xué)者項(xiàng)目）、實(shí)驗(yàn)設(shè)備支持。第五章監(jiān)督與保障第一節(jié)監(jiān)督主體與職責(zé)1.學(xué)術(shù)委員會(huì)：負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，組織學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查與認(rèn)定，監(jiān)督學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的公正性。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)受理學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào)，監(jiān)督調(diào)查處理過程的合法性，查處違規(guī)違紀(jì)行為。3.職能部門：科研處：負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目的誠信管理，審核項(xiàng)目申報(bào)材料的真實(shí)性，監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施過程。教務(wù)處：負(fù)責(zé)教學(xué)環(huán)節(jié)的學(xué)術(shù)道德建設(shè)，審核畢業(yè)論文、課程論文的原創(chuàng)性，處理教學(xué)中的學(xué)術(shù)不端行為。研究生院：負(fù)責(zé)研究生的學(xué)術(shù)道德教育，審核研究生學(xué)位論文的真實(shí)性，處理研究生的學(xué)術(shù)不端行為。第二節(jié)監(jiān)督方式1.日常監(jiān)督：通過項(xiàng)目中期檢查、成果驗(yàn)收、論文查重（如使用中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫）等方式，常態(tài)化監(jiān)督學(xué)術(shù)行為。2.專項(xiàng)檢查：定期開展學(xué)術(shù)誠信專項(xiàng)檢查（如每年一次），重點(diǎn)檢查科研項(xiàng)目、學(xué)位論文、學(xué)術(shù)成果的真實(shí)性。3.社會(huì)監(jiān)督：設(shè)立學(xué)術(shù)誠信舉報(bào)郵箱、電話，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督；定期向社會(huì)公布學(xué)術(shù)不端行為處理結(jié)果，接受輿論監(jiān)督。第三節(jié)保障措施1.學(xué)術(shù)誠信檔案：建立教職員工與學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信檔案，記錄學(xué)術(shù)不端行為及處理結(jié)果；檔案納入個(gè)人人事檔案或?qū)W生檔案，作為晉升、評(píng)優(yōu)、畢業(yè)的重要依據(jù)。2.學(xué)術(shù)道德教育：新生入學(xué)教育：開設(shè)“學(xué)術(shù)道德與規(guī)范”課程，講解學(xué)術(shù)誠信的重要性及基本規(guī)范。教師崗前培訓(xùn)：將學(xué)術(shù)道德作為教師入職的必備內(nèi)容，考核合格后方可上崗。定期講座：邀請(qǐng)專家、學(xué)者開展學(xué)術(shù)道德專題講座，提高學(xué)術(shù)人員的誠信意識(shí)。3.咨詢服務(wù)：設(shè)立學(xué)術(shù)規(guī)范咨詢中心，為學(xué)術(shù)人員提供引用規(guī)范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、倫理審查等方面的咨詢服務(wù)。4.權(quán)益保障：保障舉報(bào)人的合法權(quán)益，對(duì)打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為，依法依規(guī)嚴(yán)