2025年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考點(diǎn)分析試題考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題有且只有一個(gè)正確答案，請將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。）1.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所理事會(huì)C.期貨交易所會(huì)員大會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職能？（）A.提供交易場所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.組織和監(jiān)督交易D.保管客戶的交易保證金3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得與客戶約定分享利益或者約定承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了（）的原則。A.客戶利益至上B.風(fēng)險(xiǎn)公允C.自我約束D.監(jiān)管適度4.下列關(guān)于期貨公司內(nèi)部控制制度的說法，錯(cuò)誤的是？（）A.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評估和修訂D.內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行可以完全依賴外部審計(jì)5.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，履行（）的義務(wù)。A.交易指令的執(zhí)行B.交易保證金的管理C.交易信息的報(bào)告D.以上都是6.期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自由交易原則7.客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供真實(shí)、準(zhǔn)確的身份證明文件和資料，這體現(xiàn)了（）的要求。A.客戶身份識(shí)別B.客戶交易授權(quán)C.客戶風(fēng)險(xiǎn)教育D.客戶投訴處理8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，確保客戶交易結(jié)算資金的（）。A.安全完整B.高效使用C.流動(dòng)性強(qiáng)D.收益最大化9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（）。A.資格證書B.職業(yè)資格證書C.行政許可證D.資信證明10.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施不包括？（）A.警告B.罰款C.暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格D.限制其子女進(jìn)入期貨行業(yè)11.下列關(guān)于期貨保證金制度的說法，錯(cuò)誤的是？（）A.期貨交易所會(huì)員必須按照規(guī)定繳納交易保證金B(yǎng).客戶必須按照期貨公司的要求繳納交易保證金C.交易保證金可以是動(dòng)產(chǎn)的質(zhì)押D.交易保證金不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受客戶的委托為其進(jìn)行期貨交易，但是不得代客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了（）的原則。A.代理原則B.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則C.誠實(shí)信用原則D.公開透明原則13.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善交易異常情況的處理制度，確保在交易異常情況下能夠（）。A.盡快恢復(fù)交易B.保護(hù)投資者利益C.維護(hù)市場秩序D.以上都是14.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的是？（）A.期貨公司可以同時(shí)從事商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司可以同時(shí)從事期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨公司可以同時(shí)從事期貨經(jīng)紀(jì)和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)D.期貨公司可以同時(shí)從事期貨經(jīng)紀(jì)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的（）。A.目標(biāo)和原則B.方法和流程C.職責(zé)和權(quán)限D(zhuǎn).以上都是16.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的保證金，應(yīng)當(dāng)以（）的形式繳納。A.現(xiàn)金B(yǎng).有價(jià)證券C.動(dòng)產(chǎn)D.以上都可以17.客戶可以通過期貨公司開立期貨交易賬戶，從事期貨交易，這體現(xiàn)了期貨交易的（）特點(diǎn)。A.專業(yè)性B.開放性C.投機(jī)性D.便捷性18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理制度，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，這體現(xiàn)了（）的要求。A.誠信為本B.客戶至上C.風(fēng)險(xiǎn)可控D.監(jiān)管到位19.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.交易時(shí)間B.交易指令C.交易費(fèi)用D.以上都是20.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請（）。A.資質(zhì)認(rèn)定B.業(yè)務(wù)許可C.資格認(rèn)證D.行政許可21.期貨交易所會(huì)員違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施不包括？（）A.警告B.罰款C.暫停或者取消會(huì)員資格D.責(zé)令其公開道歉22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度的（）。A.有效性B.合法性C.完整性D.經(jīng)濟(jì)性23.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。A.專業(yè)能力B.資格證書C.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)D.以上都是24.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善交易信息發(fā)布制度，確保交易信息的（）。A.公開性B.準(zhǔn)確性C.及時(shí)性D.完整性25.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。A.期貨公司簡介B.交易風(fēng)險(xiǎn)說明書C.客戶交易指令D.交易結(jié)算報(bào)告26.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的保證金，不得低于交易所規(guī)定的（）。A.最低保證金水平B.平均保證金水平C.最高保證金水平D.計(jì)算保證金水平27.客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供真實(shí)、準(zhǔn)確的身份證明文件和資料，這體現(xiàn)了（）的要求。A.客戶身份識(shí)別B.客戶交易授權(quán)C.客戶風(fēng)險(xiǎn)教育D.客戶投訴處理28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶交易結(jié)算資金管理制度，確保客戶交易結(jié)算資金的（）。A.安全完整B.高效使用C.流動(dòng)性強(qiáng)D.收益最大化29.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（）。A.資格證書B.職業(yè)資格證書C.行政許可證D.資信證明30.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施不包括？（）A.警告B.罰款C.暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格D.限制其子女進(jìn)入期貨行業(yè)31.下列關(guān)于期貨保證金制度的說法，錯(cuò)誤的是？（）A.期貨交易所會(huì)員必須按照規(guī)定繳納交易保證金B(yǎng).客戶必須按照期貨公司的要求繳納交易保證金C.交易保證金可以是動(dòng)產(chǎn)的質(zhì)押D.交易保證金不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平32.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受客戶的委托為其進(jìn)行期貨交易，但是不得代客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了（）的原則。A.代理原則B.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則C.誠實(shí)信用原則D.公開透明原則33.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善交易異常情況的處理制度，確保在交易異常情況下能夠（）。A.盡快恢復(fù)交易B.保護(hù)投資者利益C.維護(hù)市場秩序D.以上都是34.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的是？（）A.期貨公司可以同時(shí)從事商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司可以同時(shí)從事期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨公司可以同時(shí)從事期貨經(jīng)紀(jì)和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)D.期貨公司可以同時(shí)從事期貨經(jīng)紀(jì)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)35.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的（）。A.目標(biāo)和原則B.方法和流程C.職責(zé)和權(quán)限D(zhuǎn).以上都是36.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的保證金，應(yīng)當(dāng)以（）的形式繳納。A.現(xiàn)金B(yǎng).有價(jià)證券C.動(dòng)產(chǎn)D.以上都可以37.客戶可以通過期貨公司開立期貨交易賬戶，從事期貨交易，這體現(xiàn)了期貨交易的（）特點(diǎn)。A.專業(yè)性B.開放性C.投機(jī)性D.便捷性38.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理制度，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，這體現(xiàn)了（）的要求。A.誠信為本B.客戶至上C.風(fēng)險(xiǎn)可控D.監(jiān)管到位39.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。A.交易時(shí)間B.交易指令C.交易費(fèi)用D.以上都是40.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請（）。A.資質(zhì)認(rèn)定B.業(yè)務(wù)許可C.資格認(rèn)證D.行政許可二、多項(xiàng)選擇題（本題型共40小題，每小題1分，共20分。每小題有2個(gè)或2個(gè)以上正確答案，請將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選、多選均不得分。）1.期貨交易所的職能包括？（）A.提供交易場所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.組織和監(jiān)督交易D.保管客戶的交易保證金2.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資產(chǎn)管理C.人員管理D.財(cái)務(wù)管理3.期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括？（）A.參加交易B.買賣期貨合約C.提取交易保證金D.享受交易優(yōu)惠4.客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括？（）A.身份證明文件B.資金來源證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估5.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告6.期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括？（）A.交易時(shí)間B.交易指令C.交易費(fèi)用D.交易保證金7.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括？（）A.履行告知義務(wù)B.履行報(bào)告義務(wù)C.履行保密義務(wù)D.履行代理義務(wù)8.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括？（）A.遵守交易規(guī)則B.繳納交易保證金C.提交交易報(bào)告D.維護(hù)市場秩序9.客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.資金安全B.資金獨(dú)立C.資金高效D.資金透明10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括？（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)能力B.具備一定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.具備良好的職業(yè)操守D.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力11.期貨交易所處理交易異常情況應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.公開透明B.保護(hù)投資者利益C.維護(hù)市場秩序D.盡快恢復(fù)交易12.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨交易咨詢D.資產(chǎn)管理13.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)管理的方法C.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程D.風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任14.期貨交易所會(huì)員繳納的保證金形式包括？（）A.現(xiàn)金B(yǎng).有價(jià)證券C.動(dòng)產(chǎn)D.虛擬資產(chǎn)15.客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括？（）A.身份證明文件B.資金來源證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估16.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資產(chǎn)管理C.人員管理D.財(cái)務(wù)管理17.期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括？（）A.參加交易B.買賣期貨合約C.提取交易保證金D.享受交易優(yōu)惠18.客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括？（）A.身份證明文件B.資金來源證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估19.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告20.期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括？（）A.交易時(shí)間B.交易指令C.交易費(fèi)用D.交易保證金三、判斷題（本題型共20小題，每小題0.5分，共10分。請判斷下列說法是否正確，正確的在答題卡相應(yīng)位置填寫“對”，錯(cuò)誤的填寫“錯(cuò)”。）1.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施包括警告、罰款和暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格。（對）2.期貨公司可以接受客戶的委托為其進(jìn)行期貨交易，但是不得代客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。（對）3.客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供真實(shí)、準(zhǔn)確的身份證明文件和資料。（對）4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶交易結(jié)算資金管理制度，確保客戶交易結(jié)算資金的安全完整。（對）5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善交易異常情況的處理制度，確保在交易異常情況下能夠盡快恢復(fù)交易。（對）6.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請業(yè)務(wù)許可。（對）7.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的保證金，不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平。（對）8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易指令、交易費(fèi)用等內(nèi)容。（對）9.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書。（對）10.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施不包括責(zé)令其公開道歉。（對）11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度的有效性。（對）12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善交易信息發(fā)布制度，確保交易信息的公開性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性。（對）13.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示交易風(fēng)險(xiǎn)說明書。（對）14.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的保證金，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金、有價(jià)證券或者動(dòng)產(chǎn)的形式繳納。（對）15.客戶可以通過期貨公司開立期貨交易賬戶，從事期貨交易，這體現(xiàn)了期貨交易的便捷性。（對）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理制度，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，這體現(xiàn)了客戶至上的要求。（對）17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易指令、交易費(fèi)用等內(nèi)容。（對）18.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請業(yè)務(wù)許可。（對）19.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的保證金，不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平。（對）20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書。（對）四、不定項(xiàng)選擇題（本題型共20小題，每小題1分，共10分。每小題有1個(gè)或1個(gè)以上正確答案，請將正確選項(xiàng)的代表字母填寫在答題卡相應(yīng)位置。錯(cuò)選、少選、多選均不得分。）1.期貨交易所的職能包括？（）A.提供交易場所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.組織和監(jiān)督交易D.保管客戶的交易保證金2.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資產(chǎn)管理C.人員管理D.財(cái)務(wù)管理3.期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括？（）A.參加交易B.買賣期貨合約C.提取交易保證金D.享受交易優(yōu)惠4.客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括？（）A.身份證明文件B.資金來源證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估5.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告6.期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括？（）A.交易時(shí)間B.交易指令C.交易費(fèi)用D.交易保證金7.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括？（）A.履行告知義務(wù)B.履行報(bào)告義務(wù)C.履行保密義務(wù)D.履行代理義務(wù)8.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括？（）A.遵守交易規(guī)則B.繳納交易保證金C.提交交易報(bào)告D.維護(hù)市場秩序9.客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.資金安全B.資金獨(dú)立C.資金高效D.資金透明10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括？（）A.具備相應(yīng)的專業(yè)能力B.具備一定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.具備良好的職業(yè)操守D.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力11.期貨交易所處理交易異常情況應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？（）A.公開透明B.保護(hù)投資者利益C.維護(hù)市場秩序D.盡快恢復(fù)交易12.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括？（）A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨投資咨詢C.期貨交易咨詢D.資產(chǎn)管理13.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)管理的方法C.風(fēng)險(xiǎn)管理的流程D.風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任14.期貨交易所會(huì)員繳納的保證金形式包括？（）A.現(xiàn)金B(yǎng).有價(jià)證券C.動(dòng)產(chǎn)D.虛擬資產(chǎn)15.客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括？（）A.身份證明文件B.資金來源證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估16.期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.資產(chǎn)管理C.人員管理D.財(cái)務(wù)管理17.期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括？（）A.參加交易B.買賣期貨合約C.提取交易保證金D.享受交易優(yōu)惠18.客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括？（）A.身份證明文件B.資金來源證明C.交易經(jīng)驗(yàn)證明D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估19.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告20.期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括？（）A.交易時(shí)間B.交易指令C.交易費(fèi)用D.交易保證金五、簡答題（本題型共5小題，每小題2分，共10分。請根據(jù)題目要求，簡要回答問題。）1.簡述期貨交易所的職能。2.簡述期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容。3.簡述期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。4.簡述客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容。5.簡述期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題1.B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)任免，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。2.D解析：期貨交易所的職能主要包括提供交易場所和設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易、發(fā)布市場信息等，保管客戶的交易保證金是期貨公司的職能。3.A解析：期貨公司不得與客戶約定分享利益或者約定承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這是客戶利益至上原則的體現(xiàn)，確?？蛻艚灰鬃灾鳈?quán)，防止利益沖突。4.D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度建立與執(zhí)行不能完全依賴外部審計(jì)，內(nèi)部控制是公司內(nèi)部的管理體系，需要公司自身建立健全并有效執(zhí)行。5.D解析：期貨交易所會(huì)員必須遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則，履行交易指令的執(zhí)行、交易保證金的管理、交易信息的報(bào)告等義務(wù)。6.D解析：期貨交易所制定交易規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，自由交易原則不是制定交易規(guī)則的遵循原則。7.A解析：客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供真實(shí)、準(zhǔn)確的身份證明文件和資料，這是客戶身份識(shí)別的要求，防止洗錢等非法活動(dòng)。8.A解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易結(jié)算資金管理制度，確保客戶交易結(jié)算資金的安全完整，這是保護(hù)客戶資產(chǎn)的重要措施。9.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證明。10.D解析：期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施包括警告、罰款、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格，限制其子女進(jìn)入期貨行業(yè)不屬于期貨交易所的處罰措施。11.C解析：交易保證金可以是現(xiàn)金、有價(jià)證券等，但不得是動(dòng)產(chǎn)的質(zhì)押，動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押不符合交易保證金的要求。12.B解析：期貨公司可以接受客戶的委托為其進(jìn)行期貨交易，但是不得代客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，這是風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則的體現(xiàn)，保護(hù)客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。13.D解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善交易異常情況的處理制度，確保在交易異常情況下能夠盡快恢復(fù)交易、保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序。14.A解析：期貨公司可以同時(shí)從事商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但不得同時(shí)從事期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其他選項(xiàng)不符合期貨公司的業(yè)務(wù)范圍規(guī)定。15.D解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則、方法、流程、職責(zé)等，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度全面覆蓋。16.A解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的保證金，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金的形式繳納，這是保證金的基本要求，確保保證金的真實(shí)性和流動(dòng)性。17.D解析：客戶可以通過期貨公司開立期貨交易賬戶，從事期貨交易，這體現(xiàn)了期貨交易的便捷性，方便客戶參與期貨交易。18.B解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理制度，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，這體現(xiàn)了客戶至上的要求，保護(hù)客戶權(quán)益。19.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易指令、交易費(fèi)用等內(nèi)容。20.B解析：期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請業(yè)務(wù)許可，這是開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必要條件。二、多項(xiàng)選擇題1.A、B、C解析：期貨交易所的職能包括提供交易場所和設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易，保管客戶的交易保證金是期貨公司的職能。2.A、B、C、D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、資產(chǎn)管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理等內(nèi)容，確保公司內(nèi)部控制體系全面覆蓋。3.A、B、C、D解析：期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括參加交易、買賣期貨合約、提取交易保證金、享受交易優(yōu)惠等，這些都是會(huì)員的基本權(quán)利。4.A、B、D解析：客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括身份證明文件、資金來源證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，交易經(jīng)驗(yàn)證明不是必須提供的資料。5.A、B、C、D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等內(nèi)容，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度全面覆蓋。6.A、B、C、D解析：期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易指令、交易費(fèi)用、交易保證金等內(nèi)容，確保交易規(guī)則全面覆蓋交易活動(dòng)。7.A、B、C、D解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括履行告知義務(wù)、履行報(bào)告義務(wù)、履行保密義務(wù)、履行代理義務(wù)，這些都是期貨公司的基本義務(wù)。8.A、B、C、D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守交易規(guī)則、繳納交易保證金、提交交易報(bào)告、維護(hù)市場秩序，這些都是會(huì)員的基本義務(wù)。9.A、B、C、D解析：客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)包括資金安全、資金獨(dú)立、資金高效、資金透明等內(nèi)容，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金安全高效。10.A、B、C解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)能力、具備一定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)操守，這些都是任職資格的基本條件。11.A、B、C、D解析：期貨交易所處理交易異常情況應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公開透明、保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序、盡快恢復(fù)交易，這些都是處理交易異常情況的基本原則。12.A、B、D解析：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理，期貨投資咨詢和期貨交易咨詢不屬于期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。13.A、B、C、D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、方法、流程、責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度全面覆蓋。14.A、B解析：期貨交易所會(huì)員繳納的保證金形式包括現(xiàn)金、有價(jià)證券，動(dòng)產(chǎn)和虛擬資產(chǎn)不屬于保證金的形式。15.A、B、D解析：客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括身份證明文件、資金來源證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，交易經(jīng)驗(yàn)證明不是必須提供的資料。16.A、B、C、D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、資產(chǎn)管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理等內(nèi)容，確保公司內(nèi)部控制體系全面覆蓋。17.A、B、C、D解析：期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括參加交易、買賣期貨合約、提取交易保證金、享受交易優(yōu)惠等，這些都是會(huì)員的基本權(quán)利。18.A、B、D解析：客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括身份證明文件、資金來源證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，交易經(jīng)驗(yàn)證明不是必須提供的資料。19.A、B、C、D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等內(nèi)容，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度全面覆蓋。20.A、B、C、D解析：期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易指令、交易費(fèi)用、交易保證金等內(nèi)容，確保交易規(guī)則全面覆蓋交易活動(dòng)。三、判斷題1.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施包括警告、罰款、暫停或者取消會(huì)員資格。2.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨公司可以接受客戶的委托為其進(jìn)行期貨交易，但是不得代客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，這是風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則的體現(xiàn)。3.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供真實(shí)、準(zhǔn)確的身份證明文件和資料，這是客戶身份識(shí)別的要求。4.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶交易結(jié)算資金管理制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全完整。5.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十一條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善交易異常情況的處理制度，確保在交易異常情況下能夠盡快恢復(fù)交易。6.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請業(yè)務(wù)許可，這是開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必要條件。7.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的保證金，不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平，這是保證金制度的要求。8.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易指令、交易費(fèi)用等內(nèi)容。9.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書，這是任職資格的要求。10.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違反交易規(guī)則，期貨交易所可以采取的措施包括警告、罰款、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格，限制其子女進(jìn)入期貨行業(yè)不屬于期貨交易所的處罰措施。11.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確保內(nèi)部控制制度的有效性，這是內(nèi)部控制制度的要求。12.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善交易信息發(fā)布制度，確保交易信息的公開性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性，這是交易信息發(fā)布制度的要求。13.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，這是告知義務(wù)的要求。14.錯(cuò)解析：期貨交易所會(huì)員繳納的保證金形式包括現(xiàn)金、有價(jià)證券，動(dòng)產(chǎn)和虛擬資產(chǎn)不屬于保證金的形式。15.對解析：客戶可以通過期貨公司開立期貨交易賬戶，從事期貨交易，這體現(xiàn)了期貨交易的便捷性，方便客戶參與期貨交易。16.對解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的客戶投訴處理制度，及時(shí)、有效地處理客戶的投訴，這體現(xiàn)了客戶至上的要求，保護(hù)客戶權(quán)益。17.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布交易規(guī)則，交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易指令、交易費(fèi)用等內(nèi)容。18.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請業(yè)務(wù)許可，這是開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必要條件。19.對解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)繳納的保證金，不得低于交易所規(guī)定的最低保證金水平，這是保證金制度的要求。20.對解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書，這是任職資格的要求。四、不定項(xiàng)選擇題1.A、B、C解析：期貨交易所的職能包括提供交易場所和設(shè)施、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易，保管客戶的交易保證金是期貨公司的職能。2.A、B、C、D解析：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、資產(chǎn)管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理等內(nèi)容，確保公司內(nèi)部控制體系全面覆蓋。3.A、B、C、D解析：期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括參加交易、買賣期貨合約、提取交易保證金、享受交易優(yōu)惠等，這些都是會(huì)員的基本權(quán)利。4.A、D解析：客戶在期貨公司開戶時(shí)，必須提供的資料包括身份證明文件、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，資金來源證明和交易經(jīng)驗(yàn)證明不是必須提供的資料。5.A、B、C、D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等內(nèi)容，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度全面覆蓋。6.A、B、C、D解析：期貨交易所的交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括交易時(shí)間、交易指令、交易費(fèi)用、交易保證金等內(nèi)容，確保交易規(guī)則全面覆蓋交易活動(dòng)。7.A、B、C、D解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括履行告知義務(wù)、履行報(bào)告義務(wù)、履行保密義務(wù)、履行代理義務(wù)，這些都是期貨公司的基本義務(wù)。8.A、B、C、D解析：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括遵守交易規(guī)則、繳納交易保證金、提交交易報(bào)告、維護(hù)市場秩序，這些都是會(huì)員的基本義務(wù)。9.A、B、C、D解析：客戶交易結(jié)算資金管理制度應(yīng)當(dāng)包括資金安全、資金獨(dú)立、資金高效、資金透明等內(nèi)容，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金安全高效。10.A、B、C解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件包括具備相應(yīng)的專業(yè)能力、具備一定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、具備良好的職業(yè)操守，這些都是任職資格的基本條件。11.A、B、C、D解析：期貨交易所處理交易異常情況應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公開透明、保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序、盡快恢復(fù)交易，這些都是處理交易異常情況的基本原則。12.A、D解析：期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理，期貨投資咨詢和期貨交易咨詢不屬于期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。13.A、B、C、D解析：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、方法、流程、責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度全面覆蓋。14.A、B解析：期貨交易所會(huì)員繳納的保證金形式包括現(xiàn)金、有價(jià)證券，動(dòng)產(chǎn)和虛擬資產(chǎn)不