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采購管控管理管控規(guī)章制度規(guī)章

第一條目的

為了提高采購工作效率、明確崗位職責、有效降低采購成本，滿足公司生產

經營需求，進一步規(guī)范采購相關相關流程，加強與各機構部門機構間的配合，特

制訂本規(guī)章制度規(guī)章。

第二條適用范圍

本規(guī)章制度規(guī)章適用于公司及控股子公司范圍內，各類物資（原材料、輔助

材料、備品備件、固定資產、勞保用品、辦公用品等）或勞務（技術、服務等）

的采購。

第三條采購申請

1、采購申請定義：是指某機構部門機構、生產單位、個人根據(jù)需要確定一種或

多種物資或勞務，并按照規(guī)定提報需求的過程。

2、采購申請?zhí)岢鱿嚓P要求：需求機構部門機構根據(jù)需要提出采購需求后要經過

復核或審批，確保需求的必要性和需求量的準確性。

3、采購量的確認：需求機構部門機構應會同倉儲機構部門機構，共同確認質量

本協(xié)議合同支付資金服務庫存量（考慮安全庫存）確定采購需求量（為避免庫管

相關有關人員對庫存物資不熟悉或是同物異名等，導致有庫存而不必要采購，占

用資金情況發(fā)生，需求機構部門機構與倉儲機構部門機構對采購量共同相關相關

本次項目），填報采購申請單，采購申請單要詳細填列。

4、采購申請單

采購申請單

年月日

申請機構申請人采購人

部門機構

申請理由

品名規(guī)格/型號用途單位需求量庫存量采購量規(guī)定時間關鍵重要

相關要求備注

倉儲經理

第四條采購受理

1、采購機構部門機構接到需求機構部門機構采購審批單后，根據(jù)機構部門機構

分工及具體工作需要，由相關相關本次項目人根據(jù)規(guī)定確定采取招標采購或詢價

采購；

2、招標采購的指定相關相關本次項目人，進行招標準備工作，協(xié)調成立招標相

關領導人小組，編制招標文件，發(fā)布招標公告或招標邀請函，按照規(guī)定組建評標

小組等工作；

3、詢價采購的指派采購相關有關人員實施采購，直接將采購相關有關人員名稱

填寫在采購申請單采購執(zhí)行人欄。

第五條采購詢價、比價（采購招標相關業(yè)務另行規(guī)定）

1、采購執(zhí)行人，接到采購任務后，要及時收集采購信息，根據(jù)中標質量本協(xié)議

合同支付資金服務的執(zhí)行標準向相關的單位發(fā)出采購詢價單并索要樣品，質量本

協(xié)議合同支付資金服務檢驗報告等（采購詢價單格式見附件）。

2、采購詢價對象數(shù)量相關要求：采購詢價不得少于3家。為避免收回的詢價單

少于3家影響采購效率，發(fā)出采購詢價單原則上要多于3家。

3、比價

采購執(zhí)行人對收到的采購詢價單，要進行分析對比，并根據(jù)公司區(qū)域銷售經理提

供的對詢價單可能存在的異議部分（如：綜合采購總體報價較低，但是個別報價

高于其他比價供貨商報價）要及時進行溝通確認，并取得對方回傳的掃描或正式

正式合約生效方法確認件方能正式合約生效。

采購執(zhí)行人，根據(jù)尋比價情況，給出目標采購建議，報機構部門機構相關相關本

次項目人審批后，報審計部進行復核。

第六條審計復核

1、為加強過程審計，避免或減少由于各種原因導致的采購支出增加，審計部對

尋比價結果，應采取適當措施進行復核。

2、審計相關有關人員的復核，包括但不限于原詢價范圍，并應當適當拓寬詢價

范圍，以便充分評價，尋比價的準確性、適當性。

3、審計機構部門機構對復核無異議的，簽署復核意見后，返回采購執(zhí)行人。由

采購執(zhí)行人進行相應的采購審批。

4、審計復核有異議的及時反饋相關意見，并根據(jù)復核結果提出相關的處理建議。

第七條采購審批

1、采購執(zhí)行人將經審計復核的采購建議，報總經理審批。

2、總經理應明確簽署同意或不同意的意見。

第八條協(xié)議合同協(xié)議擬定及審核

1、采購執(zhí)行人根據(jù)審批結果，擬定協(xié)議合同協(xié)議草稿。

2、擬定的協(xié)議合同協(xié)議條款報法務審核，進行法律風險把關。并將審核結果一

并反饋采購執(zhí)行人。

第九條協(xié)議合同協(xié)議審批

經財務及法務審核后的協(xié)議合同協(xié)議，進行會簽、本相關本次項目聯(lián)系相關公司

止式止式合約生效方法或蓋章或簽字或蓋章、存檔。

3、采購原則上使用轉賬本相關本次項目聯(lián)系相關公司正式正式合約生效方法或

本相關本次項目聯(lián)系相關公司正式正式合約生效方法或蓋章或簽字或蓋章，除特

殊采購外，盡量減少現(xiàn)金使用。

4、財務機構部門機構對采購本相關本次項目聯(lián)系相關公司正式正式合約生效方

法或本相關本次項目聯(lián)系相關公司正式正式合約生效方法或蓋章或簽字或蓋章

申請，依據(jù)采購協(xié)議合同協(xié)議及檢驗報告進行審核，審核通過的辦理本相關本次

項目聯(lián)系相關公司正式正式合約生效方法或本相關本次項目聯(lián)系相關公司正式

正式合約生效方法或蓋章或簽字或蓋章手續(xù)。并及時進行賬務處理。

第十二條采購備用金

1、為應對突發(fā)、零星采購需求，采購實行小額備用金規(guī)章制度規(guī)章，金額暫定

500元。

2、備用金憑經審批的采購申請單，經批準方可使用，

3、備用金僅限于以下范圍內使用：

（1）生產、建設過程中，因突發(fā)事件引起的，應急維修需要的備件；

（2）零星、小額采購的非庫存儲備物資；

（3）不進行緊急采購將影響生產、建設的物資，此類采購使用備用金，材料需

求機構部門機構要說明原因，明確責任。

（4）備用金實行報銷規(guī)章制度規(guī)章，發(fā)生備用金采購業(yè)務后，7日內進行報銷，

補足備用金，非經特殊審批備用金額度不做調整。

（5）備用金采購仍需執(zhí)行詢、比價規(guī)章制度規(guī)章，特殊緊急采購經總經理批準,

可在采購后將詢比價資料報審計部審查。

第十三條票據(jù)處理

1、采購相關有關人員在取得發(fā)票后，必須在7tl內到財務機構部門機構辦理相

關報賬手續(xù)，逾期未辦理，按照規(guī)定進項處罰，日期計算以本條第2款規(guī)定為計

算依據(jù)。

2、隨采購物資同時開具發(fā)票的，當?shù)匾园l(fā)票開具日期為準；外地采購采購相關

有關人員帶回票據(jù)，以回程車船票日期為準準；郵寄發(fā)票以郵件收到日期為準，

計算發(fā)票應繳納H期。

3、發(fā)票丟失的，依據(jù)不同情況給予處罰。

第十四條供應商一覽表

1、采購相關有關人員應在獲取報價的同時索要供應商的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務登

記證、組織機構代碼證等資質文件。

2、已有合作的供應商或有相關業(yè)務關聯(lián)的供應商應建立供應商檔案，存檔，以

備后期合作時的篩選資料。

第十五條采購相關有關人員行為準則

1、嚴格按照采購相關相關流程開展工作，自覺接受監(jiān)督。

2、嚴格執(zhí)行詢價、比價、議價程序。杜絕程序外議事。

3、三不：不接受供應商各種招待；（不吃請、不接受禮品、不接受禮金）不用私

人相關公司正式正式合約生效方法聯(lián)系業(yè)務；不參加影響公司采購業(yè)務的各項活

動。

4、禮儀性物品、禮金一律上交。

5、嚴格遵守保密規(guī)章制度規(guī)章，不向無關相關有關人員泄露業(yè)務有關內容。

6、定期學習業(yè)務知識，不斷提高自身工作能力。

7、嚴禁利用采購職權，吃、拿、卡、要，收受賄賂。

第十六條罰則

1、對利用采購職權，吃、拿、卡、要，收受賄賂。將追究經濟責任并予以開除,

并保留采取法律措施，追究相關相關有關人員法律責任的權利。

2、對違反采購相關相關流程，不進行詢價的，每次處以1()()—50()元處罰；對詢

價過程中弄虛作假，尋比價結果與實際采購價格相差較大的，單價500元以下，

同規(guī)格、同型號、同廠家相差達到10元/單位或達到10%,處以100-500元處罰,

單位價值在500元以上差異達到或超過2%的，每次處以500-2000元處罰。

3、出以上特殊規(guī)定外，違反其他行為準則的，處以200元/次的處罰。

4、未按時遞交發(fā)票的，每次處以200元處罰。

5、發(fā)票丟失，普通發(fā)票能夠補開的，專用發(fā)票能夠取得開具方發(fā)票復印件的，

每次處以3()()元處罰；發(fā)票丟失，普通發(fā)票不能補開的，處以發(fā)票稅點金額1.5

倍，不超過1()0()元處罰，專用發(fā)票無法取得開具方發(fā)票復印件，又不能補開的

處以進項稅額2倍2000元以下處罰。按約定應當取得發(fā)票而未取得的，比照發(fā)

票丟失處理。

6、對不按規(guī)定辦理出、入庫手續(xù)的，嚴禁事后庫管員私自給予補辦手續(xù)，一經

發(fā)現(xiàn)對庫管員及業(yè)務相關有關人員分別處以200元/次處罰。

7、對于不辦理入庫手續(xù)的，直接將采購物資交付使用人使用的，對采購執(zhí)行人

每次處以3()0元處罰。

8、由于工作疏忽、不相關相關本次項目任，提報采購量不準，造成多采購，能

進行退貨的，對相關責任人處于發(fā)生費用1.5倍處罰，直接相關領導人處以所產

生費用50%處罰，主管相關領導人處以3%處罰。

9、由于工作疏忽、玩忽職守，提報采購需求不準，無法退貨造成資金占用的，

對直接責任人處占用資金2%-10%處罰，直接相關領導人處以3%處罰，主管相

關領導人處以1%處罰。

10、由于工作疏忽，核實庫存量不準，導致多采購，雖然退貨，但產生額外費用

的，對負直接責任的需求機構部門機構相關有關人員、倉儲機構部門機構相關有

關人員共同承擔所發(fā)生費用1倍處罰，對倉儲相關相關本次項目人處以所發(fā)生費

用5%處罰。

11、由于工作疏忽，核實庫存量不準，導致多采購，無法退貨，導致資金占