大學(xué)證券考試題目及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券屬于固定收益證券？（）A.普通股B.優(yōu)先股C.期貨D.期權(quán)答案：B2.證券市場的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.風(fēng)險分散功能D.實物分配功能答案：D3.證券交易市場又稱為（）。A.一級市場B.初級市場C.二級市場D.主板市場答案：C4.股票的票面價值是指（）。A.股票票面上標(biāo)明的金額B.股票的發(fā)行價格C.股票的市場價格D.股票的賬面價值答案：A5.債券的收益率不包括（）。A.票面收益率B.直接收益率C.間接收益率D.持有期收益率答案：C6.我國滬深證券交易所采用的交易制度是（）。A.做市商制度B.競價交易制度C.協(xié)議交易制度D.混合交易制度答案：B7.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.所有權(quán)C.債權(quán)債務(wù)D.信托答案：D8.以下哪種風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險？（）A.財務(wù)風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.信用風(fēng)險答案：C9.股票指數(shù)期貨是以（）為標(biāo)的物的期貨合約。A.股票B.股票指數(shù)C.股票組合D.債券答案：B10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（）。A.證券公司B.證券交易所C.指定商業(yè)銀行D.中國證監(jiān)會答案：C二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.自律性組織E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABCDE2.股票的基本特征有（）。A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性E.參與性答案：ABCDE3.債券的基本要素包括（）。A.面值B.票面利率C.償還期限D(zhuǎn).發(fā)行價格E.發(fā)行人答案：ABC4.證券投資基金的特點有（）。A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明E.獨(dú)立托管、保障安全答案：ABCDE5.金融衍生工具的基本特征有（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性答案：ABCD6.證券交易所的職能包括（）。A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易E.對會員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管答案：ABCDE7.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）。A.經(jīng)濟(jì)增長B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)C.貨幣政策D.財政政策E.市場利率答案：ABCDE8.技術(shù)分析的要素包括（）。A.價B.量C.時D.空答案：ABCD9.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：ABCDE10.證券市場監(jiān)管的原則有（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券投資的風(fēng)險與收益成正比。（）答案：對2.優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財產(chǎn)分配上優(yōu)先于普通股股東。（）答案：對3.債券的價格與市場利率呈正相關(guān)關(guān)系。（）答案：錯4.開放式基金的規(guī)模是固定不變的。（）答案：錯5.期貨交易實行保證金制度。（）答案：對6.股票市場中的藍(lán)籌股通常是指業(yè)績優(yōu)良、穩(wěn)定增長的大公司股票。（）答案：對7.技術(shù)分析適用于所有證券投資。（）答案：錯8.證券公司可以同時經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。（）答案：對9.證券市場監(jiān)管只需要政府監(jiān)管部門參與。（）答案：錯10.我國股票市場分為主板市場、中小板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和科創(chuàng)板市場。（）答案：對四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的分類。答案：按層次結(jié)構(gòu)分為發(fā)行市場（一級市場）和交易市場（二級市場）；按品種結(jié)構(gòu)分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等；按交易場所分為場內(nèi)市場（證券交易所市場）和場外市場（柜臺市場等）。2.簡述股票投資的基本分析包括哪些方面。答案：基本分析包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析（如經(jīng)濟(jì)增長、政策等）、行業(yè)分析（行業(yè)生命周期、競爭結(jié)構(gòu)等）和公司分析（財務(wù)狀況、經(jīng)營能力等）。3.簡述證券投資基金的分類。答案：按運(yùn)作方式分為封閉式基金和開放式基金；按組織形式分為契約型基金和公司型基金；按投資對象分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金等。4.簡述證券公司的作用。答案：證券公司是證券市場的重要中介機(jī)構(gòu)，具有證券經(jīng)紀(jì)（代理買賣證券）、證券承銷與保薦（幫助企業(yè)發(fā)行證券）、證券自營（自己投資證券）、證券資產(chǎn)管理等職能，促進(jìn)證券發(fā)行和交易等。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券投資中如何控制風(fēng)險。答案：可通過分散投資（投資多品種、多行業(yè)）、控制倉位（避免過度投資）、深入研究投資對象基本面、設(shè)置止損止盈點等方式控制風(fēng)險。2.討論股票市場對國民經(jīng)濟(jì)的作用。答案：股票市場為企業(yè)提供融資渠道，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展；反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況；優(yōu)化資源配置，促使資金流向效益好的企業(yè)等。3.討論開放式基金和封閉式基