2025年期貨從業(yè)資格考試期貨市場法規(guī)與實(shí)務(wù)試卷考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分，共40分。每題有且只有一個(gè)正確答案，請將正確答案的選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置）1.根據(jù)我國《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.62.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。A.公司簡介B.交易風(fēng)險(xiǎn)說明書C.客戶身份證明D.業(yè)績排行榜3.下列哪項(xiàng)不屬于我國《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.監(jiān)督會(huì)員的交易行為4.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況。A.年齡B.職業(yè)C.財(cái)務(wù)狀況D.健康狀況5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨交易所報(bào)送（）。A.每日交易數(shù)據(jù)B.每月財(cái)務(wù)報(bào)表C.每年合規(guī)報(bào)告D.以上都是6.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)B.遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.維護(hù)交易所秩序D.以上都是7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是8.客戶可以通過（）查詢其期貨交易結(jié)算單。A.期貨公司網(wǎng)站B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.以上都是9.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公平B.公正C.誠實(shí)信用D.以上都是10.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)會(huì)員出現(xiàn)（）情形的，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員限期追加保證金。A.保證金水平低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.交易頭寸過大C.交易異常D.以上都是11.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，不得（）。A.未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容B.未經(jīng)客戶允許，擅自進(jìn)行交易C.未經(jīng)客戶允許，擅自凍結(jié)客戶保證金D.以上都是12.期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)（）。A.公開B.公平C.公正D.以上都是13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由（）審核。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)14.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。A.信息安全B.技術(shù)安全C.操作安全D.以上都是15.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)B.遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.維護(hù)交易所秩序D.以上都是16.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況。A.年齡B.職業(yè)C.財(cái)務(wù)狀況D.健康狀況17.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.618.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。A.公司簡介B.交易風(fēng)險(xiǎn)說明書C.客戶身份證明D.業(yè)績排行榜19.下列哪項(xiàng)不屬于我國《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨公司的設(shè)立C.組織期貨交易d.監(jiān)督會(huì)員的交易行為20.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況。A.年齡B.職業(yè)C.財(cái)務(wù)狀況D.健康狀況二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題2分，共40分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，請將正確答案的選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置）1.期貨交易所的職責(zé)包括（）。A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.監(jiān)督會(huì)員的交易行為2.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是3.客戶可以通過（）查詢其期貨交易結(jié)算單。A.期貨公司網(wǎng)站B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.以上都是4.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公平B.公正C.誠實(shí)信用D.以上都是5.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)會(huì)員出現(xiàn)（）情形的，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員限期追加保證金。A.保證金水平低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.交易頭寸過大C.交易異常D.以上都是6.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，不得（）。A.未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容B.未經(jīng)客戶允許，擅自進(jìn)行交易C.未經(jīng)客戶允許，擅自凍結(jié)客戶保證金D.以上都是7.期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)（）。A.公開B.公平C.公正D.以上都是8.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由（）審核。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，確保業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。A.信息安全B.技術(shù)安全C.操作安全D.以上都是10.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)（）。A.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)B.遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則C.維護(hù)交易所秩序D.以上都是11.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況。A.年齡B.職業(yè)C.財(cái)務(wù)狀況D.健康狀況12.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期（）年。A.3B.4C.5D.613.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）。A.公司簡介B.交易風(fēng)險(xiǎn)說明書C.客戶身份證明D.業(yè)績排行榜14.下列哪項(xiàng)不屬于我國《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)？（）A.制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則B.審批期貨公司的設(shè)立C.組織期貨交易D.監(jiān)督會(huì)員的交易行為15.期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）情況。A.年齡B.職業(yè)C.財(cái)務(wù)狀況D.健康狀況16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的（）制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.業(yè)務(wù)操作D.以上都是17.客戶可以通過（）查詢其期貨交易結(jié)算單。A.期貨公司網(wǎng)站B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站D.以上都是18.期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公平B.公正C.誠實(shí)信用D.以上都是19.期貨交易所對會(huì)員的保證金不足等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)會(huì)員出現(xiàn)（）情形的，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員限期追加保證金。A.保證金水平低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.交易頭寸過大C.交易異常D.以上都是20.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，不得（）。A.未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容B.未經(jīng)客戶允許，擅自進(jìn)行交易C.未經(jīng)客戶允許，擅自凍結(jié)客戶保證金D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分，共20分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“√”，錯(cuò)誤的填“×”，請將答案填在答題卡相應(yīng)位置）1.期貨交易所可以自辦期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（×）2.期貨公司可以接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。（×）3.期貨交易所會(huì)員可以透支交易。（×）4.期貨公司可以為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)。（√）5.期貨交易所可以制定低于國家規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（×）6.期貨公司可以兼營證券業(yè)務(wù)。（×）7.期貨交易所會(huì)員可以代其他會(huì)員進(jìn)行交易。（×）8.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供融資融券服務(wù)。（×）9.期貨交易所可以決定調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。（√）10.期貨公司可以接受非中華人民共和國公民的客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶。（×）11.期貨交易所可以制定業(yè)務(wù)規(guī)則，但無需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（×）12.期貨公司可以為客戶提供代客理財(cái)服務(wù)。（×）13.期貨交易所會(huì)員可以自行決定交易指令的執(zhí)行方式。（×）14.期貨公司可以為客戶提供期貨交易軟件。（√）15.期貨交易所可以設(shè)立專門機(jī)構(gòu)對會(huì)員進(jìn)行日常監(jiān)控。（√）16.期貨公司可以收取超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的交易手續(xù)費(fèi)。（×）17.期貨交易所可以自行決定期貨合約的上市條件。（√）18.期貨公司可以為客戶提供期貨交易保證金優(yōu)惠。（×）19.期貨交易所可以制定業(yè)務(wù)規(guī)則，但無需公布。（×）20.期貨公司可以為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保。（×）四、案例分析題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)案例內(nèi)容，選擇最符合題意的選項(xiàng)，將正確答案的選項(xiàng)字母填在答題卡相應(yīng)位置）1.某客戶在A期貨公司開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，后因資金不足，要求A期貨公司為其提供融資。A期貨公司明知該客戶保證金不足，仍為其提供融資，導(dǎo)致客戶虧損擴(kuò)大。請問A期貨公司的行為是否合規(guī)？（×）A.合規(guī)B.不合規(guī)2.某期貨交易所會(huì)員B，因違規(guī)操作被交易所暫停交易。B不服，向中國證監(jiān)會(huì)投訴。請問B的投訴是否應(yīng)當(dāng)被受理？（×）A.應(yīng)當(dāng)受理B.不應(yīng)當(dāng)受理3.某期貨公司C，其法定代表人D未取得相應(yīng)任職資格，但C仍開展業(yè)務(wù)。請問C的行為是否合規(guī)？（×）A.合規(guī)B.不合規(guī)4.某客戶E在C期貨公司開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，C公司未向其出示交易風(fēng)險(xiǎn)說明書。請問C公司的行為是否合規(guī)？（×）A.合規(guī)B.不合規(guī)5.某期貨交易所會(huì)員F，因違規(guī)交易被交易所罰款。F不服，向交易所申請復(fù)議。請問F的申請是否應(yīng)當(dāng)被受理？（×）A.應(yīng)當(dāng)受理B.不應(yīng)當(dāng)受理五、簡答題（本題型共5題，每題4分，共20分。請根據(jù)題意，簡述相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，將答案填在答題卡相應(yīng)位置）1.簡述期貨交易所的職責(zé)。答：期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督會(huì)員的交易行為、保證期貨交易公平、公正進(jìn)行等。2.簡述期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容。答：期貨公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、信息管理制度等。3.簡述客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些情況。答：期貨公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的姓名、住所、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。4.簡述期貨交易所對會(huì)員的保證金不足等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)。答：期貨交易所對會(huì)員的保證金不足等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)會(huì)員出現(xiàn)保證金水平低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、交易頭寸過大、交易異常等情形的，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員限期追加保證金。5.簡述期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。答：期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠實(shí)信用原則。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期六年。2.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，并按照規(guī)定向客戶解釋交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的內(nèi)容。3.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督會(huì)員的交易行為等。審批期貨公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)，而是中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。4.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況情況。5.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向期貨交易所報(bào)送每日交易數(shù)據(jù)、每月財(cái)務(wù)報(bào)表、每年合規(guī)報(bào)告等。6.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)、遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、維護(hù)交易所秩序等。7.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作等制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。8.答案：A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，客戶可以通過期貨公司網(wǎng)站查詢其期貨交易結(jié)算單。9.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠實(shí)信用原則。10.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)會(huì)員出現(xiàn)保證金水平低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、交易頭寸過大、交易異常等情形的，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員限期追加保證金。11.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，不得未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容、擅自進(jìn)行交易、擅自凍結(jié)客戶保證金等。12.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正。13.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審核。14.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全、技術(shù)安全、操作安全等制度，確保業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。15.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)、遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、維護(hù)交易所秩序等。16.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況情況。17.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期六年。18.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示交易風(fēng)險(xiǎn)說明書。19.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條，審批期貨公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)，而是中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。20.答案：C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況情況。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.答案：ACD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括制定期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、組織期貨交易、監(jiān)督會(huì)員的交易行為等。審批期貨公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.答案：ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作等制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。3.答案：ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，客戶可以通過期貨公司網(wǎng)站、期貨交易所網(wǎng)站查詢其期貨交易結(jié)算單。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站不是客戶查詢期貨交易結(jié)算單的途徑。4.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠實(shí)信用原則。5.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)會(huì)員出現(xiàn)保證金水平低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、交易頭寸過大、交易異常等情形的，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員限期追加保證金。6.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，不得未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容、擅自進(jìn)行交易、擅自凍結(jié)客戶保證金等。7.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正。8.答案：D解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審核。9.答案：ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的信息安全、技術(shù)安全、操作安全等制度，確保業(yè)務(wù)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。10.答案：ABD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)、遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、維護(hù)交易所秩序等。11.答案：BC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況等情況。年齡和健康狀況不屬于必須了解的內(nèi)容。12.答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期六年。13.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示交易風(fēng)險(xiǎn)說明書。14.答案：B解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條，審批期貨公司的設(shè)立不屬于期貨交易所的職責(zé)，而是中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。15.答案：BC解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條，期貨公司為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況等情況。年齡和健康狀況不屬于必須了解的內(nèi)容。16.答案：ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作等制度，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。17.答案：ABD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條，客戶可以通過期貨公司網(wǎng)站、期貨交易所網(wǎng)站查詢其期貨交易結(jié)算單。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站不是客戶查詢期貨交易結(jié)算單的途徑。18.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司為客戶辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠實(shí)信用原則。19.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所對會(huì)員的保證金不足等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)會(huì)員出現(xiàn)保證金水平低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、交易頭寸過大、交易異常等情形的，應(yīng)當(dāng)要求會(huì)員限期追加保證金。20.答案：ABCD解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，不得未經(jīng)客戶允許，擅自變更委托內(nèi)容、擅自進(jìn)行交易、擅自凍結(jié)客戶保證金等。三、判斷題答案及解析1.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所不得直接或者間接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條，期貨公司不得接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易。3.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所會(huì)員不得透支交易。4.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三條，期貨公司可以為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)。5.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條，期貨交易所不得制定低于國家規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)。6.答案：×解析：根據(jù)《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得兼營證券業(yè)務(wù)。7.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所會(huì)員不得代其他會(huì)員進(jìn)行交易。8.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條，期貨公司不得為客戶提供期貨交易融資融券服務(wù)。9.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所可以決定調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。10.答案：×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條，期貨公司不得接受非中華人民共和國公民的客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶。11.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。12.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條，期貨公司不得為客戶進(jìn)行期貨交易提供代客理財(cái)服務(wù)。13.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十五條，期貨交易所會(huì)員不得自行決定交易指令的執(zhí)行方式。14.答案：√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三條，期貨公司可以為客戶提供期貨交易軟件。15.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八十五條，期貨交易所可以設(shè)立專門機(jī)構(gòu)對會(huì)員進(jìn)行日常監(jiān)控。16.答案：×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司不得為客戶提供期貨交易保證金優(yōu)惠。17.答案：√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所可以自行決定期貨合約的上市條件。18.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條，期貨公司不得為客戶進(jìn)行期貨交易提供擔(dān)保。19.答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條，期貨交易所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)公