信息技術(shù)安全保密管理規(guī)章制度范本1總則1.1目的為規(guī)范本單位信息技術(shù)安全保密管理，保障信息資產(chǎn)安全，防止敏感信息泄露、篡改或破壞，維護(hù)單位合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國保守國家秘密法》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》（GB/T____）等法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于本單位及所屬機(jī)構(gòu)（以下簡稱“單位”）的全體員工、勞務(wù)派遣人員、第三方合作單位及其他有權(quán)訪問單位信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)的人員（以下簡稱“相關(guān)人員”）。本制度所稱“信息技術(shù)資產(chǎn)”包括但不限于：單位信息系統(tǒng)（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等）、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（如路由器、交換機(jī)、防火墻等）、終端設(shè)備（如計(jì)算機(jī)、筆記本電腦、手機(jī)、平板等）、存儲(chǔ)介質(zhì)（如U盤、移動(dòng)硬盤、光盤等）、數(shù)據(jù)（如客戶信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)文檔等）。1.3基本原則（1）分級(jí)保護(hù)原則：根據(jù)信息的敏感程度和重要性，劃分安全等級(jí)，實(shí)施差異化保護(hù)；（2）權(quán)責(zé)一致原則：信息安全責(zé)任與崗位權(quán)限掛鉤，誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰使用、誰負(fù)責(zé)；（3）預(yù)防為主原則：通過技術(shù)防護(hù)、制度約束、人員培訓(xùn)等手段，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)；（4）協(xié)同聯(lián)動(dòng)原則：各部門密切配合，形成“決策-執(zhí)行-監(jiān)督-改進(jìn)”的閉環(huán)管理。2職責(zé)分工2.1信息安全管理委員會(huì)（以下簡稱“委員會(huì)”）委員會(huì)是單位信息安全保密管理的決策機(jī)構(gòu)，由單位主要負(fù)責(zé)人任主任，分管信息技術(shù)、業(yè)務(wù)、保密工作的負(fù)責(zé)人任副主任，各部門負(fù)責(zé)人為成員。其職責(zé)包括：（1）制定單位信息安全保密方針、目標(biāo)和戰(zhàn)略；（2）審批信息安全保密管理制度、應(yīng)急預(yù)案等重要文件；（3）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信息安全重大事項(xiàng)（如重大事件處置、重大項(xiàng)目決策等）；（4）監(jiān)督檢查各部門信息安全保密工作執(zhí)行情況；（5）定期召開會(huì)議（至少每季度一次），審議信息安全工作進(jìn)展和問題。2.2信息技術(shù)部門（以下簡稱“IT部門”）IT部門是單位信息安全保密管理的技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括：（1）負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備的部署、維護(hù)和安全管理；（2）實(shí)施信息安全技術(shù)防護(hù)措施（如防火墻、入侵檢測、加密、備份等）；（3）定期進(jìn)行信息系統(tǒng)漏洞掃描、滲透測試和安全評(píng)估；（4）負(fù)責(zé)用戶權(quán)限管理（包括權(quán)限分配、變更、收回）；（5）協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行信息分級(jí)分類，提供技術(shù)支持；（6）負(fù)責(zé)信息安全事件的技術(shù)處置，協(xié)助調(diào)查事件原因；（7）定期向委員會(huì)匯報(bào)信息安全技術(shù)狀況。2.3業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)部門是本部門信息安全保密管理的責(zé)任主體，其職責(zé)包括：（1）負(fù)責(zé)本部門信息的收集、整理、存儲(chǔ)、使用和銷毀的全生命周期管理；（2）根據(jù)本制度要求，對(duì)本部門信息進(jìn)行分級(jí)分類，并落實(shí)相應(yīng)的保護(hù)措施；（3）制定本部門信息安全保密實(shí)施細(xì)則，報(bào)委員會(huì)審批后執(zhí)行；（4）負(fù)責(zé)本部門員工的信息安全培訓(xùn)，提高員工安全意識(shí)；（5）監(jiān)督本部門員工遵守信息安全保密制度，及時(shí)糾正違規(guī)行為；（6）配合IT部門和保密辦進(jìn)行信息安全檢查和事件調(diào)查。2.4人力資源部門（以下簡稱“HR部門”）HR部門負(fù)責(zé)信息安全保密管理的人員管理，其職責(zé)包括：（1）在員工招聘、入職、離職等環(huán)節(jié)，落實(shí)信息安全保密要求；（2）將信息安全保密納入員工崗位職責(zé)和績效考核；（3）組織員工信息安全培訓(xùn)（包括新員工入職培訓(xùn)、定期在崗培訓(xùn)）；（4）負(fù)責(zé)離職員工的權(quán)限收回、設(shè)備交還和保密義務(wù)告知。2.5保密辦公室（以下簡稱“保密辦”）保密辦是單位信息安全保密管理的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括：（1）監(jiān)督各部門執(zhí)行信息安全保密制度的情況；（2）負(fù)責(zé)信息安全保密檢查的組織實(shí)施（包括定期檢查、專項(xiàng)檢查）；（3）受理信息安全保密舉報(bào)，調(diào)查違規(guī)行為；（4）負(fù)責(zé)信息安全保密檔案管理（包括制度文件、檢查記錄、事件報(bào)告等）；（5）向委員會(huì)匯報(bào)信息安全保密監(jiān)督情況，提出改進(jìn)建議。3信息分級(jí)分類管理3.1分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)信息的敏感程度和對(duì)單位的影響，將信息分為以下四個(gè)等級(jí)：（1）絕密級(jí)（Level1）：涉及單位核心利益，泄露會(huì)導(dǎo)致單位聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)或戰(zhàn)略利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的信息（如核心技術(shù)方案、未公開的重大戰(zhàn)略決策、關(guān)鍵客戶敏感信息）；（2）機(jī)密級(jí)（Level2）：涉及單位重要利益，泄露會(huì)導(dǎo)致單位聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)或戰(zhàn)略利益遭受嚴(yán)重?fù)p害的信息（如未公開的年度財(cái)務(wù)報(bào)表、重要業(yè)務(wù)合同）；（3）秘密級(jí)（Level3）：涉及單位一般利益，泄露會(huì)導(dǎo)致單位聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)或戰(zhàn)略利益遭受損害的信息（如內(nèi)部辦公文件、普通客戶聯(lián)系方式）；（4）公開級(jí)（Level4）：可以對(duì)外公開或無需保密的信息（如單位官網(wǎng)信息、招聘信息）。3.2分類流程（1）識(shí)別：業(yè)務(wù)部門對(duì)本部門產(chǎn)生或使用的信息進(jìn)行識(shí)別，確定信息的內(nèi)容、來源、用途和敏感信息類型；（2）定級(jí)：根據(jù)本制度3.1的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息進(jìn)行定級(jí)，填寫《信息分級(jí)分類表》（附件1）；（3）審核：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核《信息分級(jí)分類表》，報(bào)IT部門和保密辦復(fù)核；（4）備案：經(jīng)復(fù)核后的《信息分級(jí)分類表》報(bào)委員會(huì)審批，審批通過后由保密辦備案；（5）更新：當(dāng)信息的內(nèi)容、用途或敏感程度發(fā)生變化時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)更新《信息分級(jí)分類表》，并按上述流程重新審核備案。3.3分級(jí)保護(hù)要求（1）絕密級(jí)信息：存儲(chǔ)：必須存儲(chǔ)在單位專用的加密服務(wù)器或設(shè)備中，實(shí)行“雙人負(fù)責(zé)制”（需兩人同時(shí)在場才能訪問）；訪問：僅授予經(jīng)委員會(huì)審批的核心人員，訪問時(shí)需進(jìn)行身份認(rèn)證（如指紋+密碼雙重認(rèn)證），并記錄訪問日志；傳輸：必須通過單位專用的加密通道傳輸（如VPN加密、SSL加密），禁止通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸；銷毀：需由保密辦監(jiān)督，采用物理銷毀方式（如粉碎、焚燒），并填寫《信息銷毀記錄》（附件2）。（2）機(jī)密級(jí)信息：存儲(chǔ)：存儲(chǔ)在單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的加密設(shè)備中，限制訪問權(quán)限；訪問：授予經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批的相關(guān)人員，訪問時(shí)需進(jìn)行身份認(rèn)證，并記錄訪問日志；傳輸：通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或加密通道傳輸，禁止通過非單位郵箱、即時(shí)通訊工具（如微信、QQ）傳輸；銷毀：采用加密銷毀或物理銷毀方式，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人監(jiān)督，填寫《信息銷毀記錄》（附件2）。（3）秘密級(jí)信息：存儲(chǔ)：存儲(chǔ)在單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備中，開啟訪問控制；訪問：授予經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批的本部門人員，訪問時(shí)需進(jìn)行身份認(rèn)證；傳輸：通過單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或單位認(rèn)可的加密工具傳輸；銷毀：采用格式化后填充數(shù)據(jù)或加密銷毀方式，由業(yè)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，填寫《信息銷毀記錄》（附件2）。（4）公開級(jí)信息：存儲(chǔ)：存儲(chǔ)在單位公開服務(wù)器或設(shè)備中，無需加密；訪問：無需審批，可公開訪問；傳輸：可通過公共網(wǎng)絡(luò)傳輸，但需經(jīng)過業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核；銷毀：無需特殊處理，但需刪除所有存儲(chǔ)介質(zhì)中的副本。4用戶權(quán)限管理4.1權(quán)限分配原則（1）最小必要原則：僅授予用戶完成本職工作所需的最小權(quán)限，不得授予多余權(quán)限；（2）職責(zé)分離原則：避免將相互沖突的職責(zé)授予同一用戶（如系統(tǒng)管理員與審計(jì)員不得為同一人）；（3）審批原則：權(quán)限分配需經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和IT部門審核，重大權(quán)限（如系統(tǒng)管理員權(quán)限）需經(jīng)委員會(huì)審批。4.2權(quán)限申請流程（1）申請：用戶填寫《用戶權(quán)限申請表》（附件3），說明申請權(quán)限的理由、范圍和期限；（2）審核：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核申請的合理性，IT部門審核申請的技術(shù)可行性；（3）審批：經(jīng)審核通過后，報(bào)委員會(huì)審批（重大權(quán)限）或IT部門負(fù)責(zé)人審批（一般權(quán)限）；（4）分配：IT部門根據(jù)審批結(jié)果，為用戶分配權(quán)限，并記錄在《用戶權(quán)限清單》（附件4）中；（5）告知：IT部門將權(quán)限分配情況告知用戶和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。4.3權(quán)限變更與收回（1）權(quán)限變更：當(dāng)用戶崗位職責(zé)發(fā)生變化時(shí)，需及時(shí)變更權(quán)限。用戶填寫《用戶權(quán)限變更申請表》（附件5），經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和IT部門審核后，由IT部門變更權(quán)限，并更新《用戶權(quán)限清單》（附件4）；（2）權(quán)限收回：當(dāng)用戶離職、調(diào)崗或不再需要某權(quán)限時(shí)，需及時(shí)收回權(quán)限。HR部門在員工離職前通知IT部門，IT部門收回用戶權(quán)限，并在《用戶權(quán)限清單》（附件4）中注明收回日期；（3）定期review：IT部門每季度對(duì)《用戶權(quán)限清單》（附件4）進(jìn)行review，檢查權(quán)限是否符合最小必要原則，及時(shí)調(diào)整多余權(quán)限。5設(shè)備與介質(zhì)管理5.1辦公設(shè)備管理（1）設(shè)備登記：所有辦公設(shè)備（如計(jì)算機(jī)、筆記本電腦、打印機(jī)等）需由IT部門登記備案，填寫《辦公設(shè)備清單》（附件6），記錄設(shè)備的型號(hào)、編號(hào)、使用人、購置日期等信息；（2）設(shè)備使用：員工需妥善保管辦公設(shè)備，不得私自改裝、拆卸或轉(zhuǎn)借他人；不得在辦公設(shè)備上安裝未經(jīng)IT部門批準(zhǔn)的軟件（如盜版軟件、惡意軟件）；（3）設(shè)備維護(hù)：IT部門定期對(duì)辦公設(shè)備進(jìn)行維護(hù)（包括安裝殺毒軟件、更新系統(tǒng)補(bǔ)丁、清理垃圾文件等）；（4）設(shè)備報(bào)廢：辦公設(shè)備報(bào)廢時(shí)，需由IT部門銷毀設(shè)備中的數(shù)據(jù)（如格式化、填充數(shù)據(jù)），并填寫《辦公設(shè)備報(bào)廢記錄》（附件7），報(bào)廢設(shè)備由單位統(tǒng)一處理，不得私自處置。5.2移動(dòng)設(shè)備管理（1）設(shè)備審批：員工使用移動(dòng)設(shè)備（如筆記本電腦、手機(jī)、平板）接入單位網(wǎng)絡(luò)，需填寫《移動(dòng)設(shè)備接入申請表》（附件8），經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和IT部門審核批準(zhǔn)；（2）設(shè)備安全：移動(dòng)設(shè)備需安裝單位指定的安全軟件（如殺毒軟件、加密軟件），開啟密碼鎖屏功能（密碼長度不少于8位，包含字母、數(shù)字和符號(hào)）；（3）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)：移動(dòng)設(shè)備中不得存儲(chǔ)絕密級(jí)信息，機(jī)密級(jí)信息需加密存儲(chǔ)；（4）設(shè)備丟失：若移動(dòng)設(shè)備丟失，員工需立即報(bào)告IT部門和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，IT部門采取遠(yuǎn)程擦除數(shù)據(jù)、凍結(jié)賬戶等措施，防止信息泄露。5.3存儲(chǔ)介質(zhì)管理（1）介質(zhì)分類：存儲(chǔ)介質(zhì)分為內(nèi)部介質(zhì)（單位統(tǒng)一采購、用于存儲(chǔ)內(nèi)部信息）和外部介質(zhì)（員工個(gè)人或第三方提供的介質(zhì)）；（2）介質(zhì)使用：內(nèi)部介質(zhì)需由IT部門格式化并安裝加密軟件后發(fā)放，員工不得將內(nèi)部介質(zhì)用于存儲(chǔ)個(gè)人信息或非單位信息；外部介質(zhì)接入單位設(shè)備需經(jīng)IT部門掃描殺毒，確認(rèn)安全后才能使用；（3）介質(zhì)存儲(chǔ)：敏感信息（絕密級(jí)、機(jī)密級(jí)）需存儲(chǔ)在加密的內(nèi)部介質(zhì)中，不得存儲(chǔ)在外部介質(zhì)中；（4）介質(zhì)銷毀：存儲(chǔ)介質(zhì)報(bào)廢時(shí)，需由IT部門銷毀介質(zhì)中的數(shù)據(jù)（如物理粉碎、化學(xué)腐蝕），并填寫《存儲(chǔ)介質(zhì)銷毀記錄》（附件9），不得私自丟棄或轉(zhuǎn)讓。6網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全管理6.1網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)（1）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：單位網(wǎng)絡(luò)分為內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)（處理敏感信息）和外部網(wǎng)絡(luò)（處理公開信息），實(shí)行物理隔離或邏輯隔離；（2）邊界防護(hù)：在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）、入侵防御系統(tǒng)（IPS）等設(shè)備，防止外部攻擊；（4）流量監(jiān)控：IT部門定期監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)流量，分析異常流量（如大量數(shù)據(jù)導(dǎo)出、異常訪問），及時(shí)處置安全事件。6.2系統(tǒng)安全防護(hù)（1）系統(tǒng)補(bǔ)?。篒T部門定期更新系統(tǒng)補(bǔ)?。ㄈ绮僮飨到y(tǒng)補(bǔ)丁、應(yīng)用程序補(bǔ)?。?，修復(fù)系統(tǒng)漏洞；（2）病毒防護(hù)：所有設(shè)備需安裝單位指定的殺毒軟件，定期更新病毒庫，IT部門定期掃描設(shè)備中的病毒；（3）身份認(rèn)證：信息系統(tǒng)需采用強(qiáng)身份認(rèn)證方式（如密碼+驗(yàn)證碼、指紋認(rèn)證、USBKey認(rèn)證），禁止使用弱密碼（如“____”“admin”等）；（4）日志管理：信息系統(tǒng)需記錄用戶訪問日志、操作日志、系統(tǒng)日志等，日志保存期限不少于6個(gè)月，IT部門定期對(duì)日志進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)異常行為及時(shí)處置。6.3系統(tǒng)開發(fā)與測試（1）開發(fā)安全：系統(tǒng)開發(fā)過程中需遵循安全編碼規(guī)范，避免引入安全漏洞；開發(fā)人員不得將敏感信息寫入代碼或配置文件中；（2）測試安全：系統(tǒng)測試需包括安全測試（如漏洞掃描、滲透測試），測試環(huán)境需與生產(chǎn)環(huán)境隔離，測試數(shù)據(jù)需使用模擬數(shù)據(jù)，不得使用真實(shí)敏感數(shù)據(jù)；（3）上線審批：系統(tǒng)上線前需經(jīng)IT部門和保密辦審核，確認(rèn)安全符合要求后，方可上線運(yùn)行。7數(shù)據(jù)處理與存儲(chǔ)管理7.1數(shù)據(jù)采集（1）合法性：數(shù)據(jù)采集需符合國家法律法規(guī)和單位規(guī)定，不得采集與本職工作無關(guān)的信息；（2）必要性：僅采集完成本職工作所需的最小數(shù)據(jù)，不得采集多余數(shù)據(jù)；（3）告知義務(wù)：采集個(gè)人信息時(shí)，需告知信息主體采集的目的、范圍和用途，取得信息主體的同意。7.2數(shù)據(jù)處理（1）權(quán)限控制：數(shù)據(jù)處理需符合用戶權(quán)限，不得超越權(quán)限處理數(shù)據(jù)；（2）準(zhǔn)確性：保持?jǐn)?shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性，及時(shí)更新過時(shí)數(shù)據(jù)；（3）保密性：處理敏感數(shù)據(jù)時(shí)，需采取加密、隔離等措施，防止數(shù)據(jù)泄露。7.3數(shù)據(jù)存儲(chǔ)（1）存儲(chǔ)加密：敏感數(shù)據(jù)（絕密級(jí)、機(jī)密級(jí)）需加密存儲(chǔ)（如數(shù)據(jù)庫加密、文件加密），加密算法需符合國家規(guī)定（如AES-256）；（2）備份與恢復(fù)：IT部門定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份策略如下：絕密級(jí)數(shù)據(jù)：每天增量備份，每周全量備份，備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在單位專用的加密備份服務(wù)器和異地備份中心；機(jī)密級(jí)數(shù)據(jù)：每天增量備份，每兩周全量備份，備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在單位內(nèi)部備份服務(wù)器和異地備份中心；秘密級(jí)數(shù)據(jù)：每周增量備份，每月全量備份，備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在單位內(nèi)部備份服務(wù)器；（3）存儲(chǔ)期限：數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限需符合國家法律法規(guī)和單位規(guī)定，超過存儲(chǔ)期限的數(shù)據(jù)需及時(shí)銷毀。7.4數(shù)據(jù)銷毀（1）銷毀范圍：超過存儲(chǔ)期限的數(shù)據(jù)、不再需要的數(shù)據(jù)、報(bào)廢設(shè)備中的數(shù)據(jù)；（2）銷毀方式：電子數(shù)據(jù)：采用加密銷毀（如使用專業(yè)數(shù)據(jù)銷毀軟件）、格式化后填充數(shù)據(jù)（如填充隨機(jī)數(shù)據(jù)三次）；紙質(zhì)數(shù)據(jù)：采用粉碎、焚燒等物理方式；（3）銷毀流程：數(shù)據(jù)銷毀需填寫《數(shù)據(jù)銷毀申請表》（附件10），經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，由IT部門或保密辦監(jiān)督銷毀，填寫《數(shù)據(jù)銷毀記錄》（附件2）。8第三方管理8.1第三方評(píng)估（1）評(píng)估范圍：所有與單位有業(yè)務(wù)往來的第三方（如供應(yīng)商、合作伙伴、外包服務(wù)商）；（2）評(píng)估內(nèi)容：第三方的信息安全管理體系（如ISO____認(rèn)證）、技術(shù)防護(hù)能力、人員安全管理、事件響應(yīng)能力等；（3）評(píng)估流程：業(yè)務(wù)部門提出第三方合作申請，IT部門和保密辦對(duì)第三方進(jìn)行信息安全評(píng)估，出具《第三方信息安全評(píng)估報(bào)告》（附件11），經(jīng)委員會(huì)審批后，方可開展合作。8.2合同約定（1）合同條款：與第三方簽訂的合同中需包含信息安全條款，明確以下內(nèi)容：第三方對(duì)單位信息的保密義務(wù)；第三方訪問單位信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)的權(quán)限和范圍；第三方信息安全事件的報(bào)告流程和責(zé)任；第三方違反信息安全條款的違約責(zé)任；（2）條款審核：合同中的信息安全條款需經(jīng)IT部門和保密辦審核，確保符合單位信息安全要求。8.3監(jiān)督檢查（1）定期檢查：IT部門和保密辦每半年對(duì)第三方的信息安全執(zhí)行情況進(jìn)行檢查（包括查看第三方的信息安全管理制度、日志記錄、事件報(bào)告等）；（2）異常處置：若發(fā)現(xiàn)第三方違反信息安全條款，需立即要求第三方整改，整改不力的，終止合作并追究違約責(zé)任；（3）人員管理：第三方人員訪問單位信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)，需填寫《第三方人員訪問申請表》（附件12），經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和IT部門審批后，由IT部門分配臨時(shí)權(quán)限，訪問結(jié)束后及時(shí)收回權(quán)限。9應(yīng)急響應(yīng)管理9.1應(yīng)急預(yù)案制定（1）預(yù)案內(nèi)容：IT部門制定《信息安全應(yīng)急預(yù)案》（附件13），包括以下內(nèi)容：信息安全事件的分類（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)崩潰、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）；信息安全事件的報(bào)告流程（如報(bào)告對(duì)象、報(bào)告時(shí)間、報(bào)告內(nèi)容）；信息安全事件的處置步驟（如隔離系統(tǒng)、收集證據(jù)、恢復(fù)系統(tǒng)等）；信息安全事件的責(zé)任分工（如委員會(huì)、IT部門、業(yè)務(wù)部門、保密辦的職責(zé)）；信息安全事件的恢復(fù)流程（如數(shù)據(jù)恢復(fù)、系統(tǒng)重啟、業(yè)務(wù)恢復(fù)等）；（2）預(yù)案審批：《信息安全應(yīng)急預(yù)案》（附件13）需經(jīng)委員會(huì)審批，報(bào)保密辦備案。9.2應(yīng)急演練（1）演練頻率：IT部門每年至少組織一次信息安全應(yīng)急演練，演練內(nèi)容包括數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)崩潰、網(wǎng)絡(luò)攻擊等場景；（2）演練參與：演練需由委員會(huì)、IT部門、業(yè)務(wù)部門、HR部門、保密辦等相關(guān)部門參與，模擬真實(shí)事件的處置流程；（3）演練評(píng)估：演練結(jié)束后，IT部門出具《應(yīng)急演練評(píng)估報(bào)告》（附件14），總結(jié)演練中的問題，完善《信息安全應(yīng)急預(yù)案》（附件13）。9.3事件處置流程（1）事件報(bào)告：當(dāng)發(fā)生信息安全事件時(shí)，發(fā)現(xiàn)人需立即報(bào)告業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和IT部門，IT部門在1小時(shí)內(nèi)報(bào)告委員會(huì)；（2）事件分類：IT部門對(duì)事件進(jìn)行分類，確定事件的等級(jí)（如一般事件、較大事件、重大事件）；（3）事件處置：根據(jù)事件等級(jí)，啟動(dòng)相應(yīng)的處置流程：一般事件（如minor數(shù)據(jù)泄露、小規(guī)模網(wǎng)絡(luò)攻擊）：由IT部門負(fù)責(zé)處置，業(yè)務(wù)部門配合，24小時(shí)內(nèi)完成處置；較大事件（如medium數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)部分崩潰）：由委員會(huì)牽頭，IT部門、業(yè)務(wù)部門、保密辦共同處置，48小時(shí)內(nèi)完成處置；重大事件（如major數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)全面崩潰、國家級(jí)網(wǎng)絡(luò)攻擊）：由委員會(huì)主任牽頭，協(xié)調(diào)外部專家（如公安、cybersecurity公司）共同處置，72小時(shí)內(nèi)完成處置；（4）事件記錄：IT部門需記錄信息安全事件的處置過程，填寫《信息安全事件處置記錄》（附件15），包括事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、原因、處置步驟、結(jié)果等。10監(jiān)督檢查與責(zé)任追究10.1監(jiān)督檢查（1）檢查類型：定期檢查：委員會(huì)每年組織一次全面檢查，覆蓋所有部門和環(huán)節(jié)；專項(xiàng)檢查：保密辦根據(jù)需要組織專項(xiàng)檢查（如針對(duì)數(shù)據(jù)泄露、第三方管理等）；技術(shù)檢查：IT部門每季度進(jìn)行一次技術(shù)檢查（包括漏洞掃描、滲透測試、日志分析等）；（2）檢查流程：制定檢查計(jì)劃：檢查前制定《信息安全檢查計(jì)劃》（附件16），明確檢查范圍、內(nèi)容、時(shí)間和人員；實(shí)施檢查：檢查人員通過查閱資料、現(xiàn)場查看、訪談員工等方式實(shí)施檢查；出具報(bào)告：檢查結(jié)束后，出具《信息安全檢查報(bào)告》（附件17），記錄檢查結(jié)果、存在的問題和改進(jìn)建議；整改落實(shí)：被檢查部門根據(jù)《信息安全檢查報(bào)告》（附件17）中的問題，制定整改計(jì)劃，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改，保密辦跟蹤整改情況；（3）檢查結(jié)果應(yīng)用：檢查結(jié)果納入部門績效考核，對(duì)檢查優(yōu)秀的部門給予表彰，對(duì)檢查不合格的部門給予批評(píng)并追究責(zé)任。10.2責(zé)任追究（1）違規(guī)行為分類：一般違規(guī)：未按規(guī)定登記設(shè)備、未及時(shí)更新殺毒軟件、未按流程申請權(quán)限等；較嚴(yán)重違規(guī)：未按權(quán)限訪問信息、泄露秘密級(jí)信息、私自轉(zhuǎn)借設(shè)備等；嚴(yán)重違規(guī)：泄露機(jī)密級(jí)及以