企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問題自查表（多領(lǐng)域版）一、適用場景與價(jià)值本自查表適用于各類企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理排查，尤其適合以下場景：年度/半年度風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤：系統(tǒng)梳理企業(yè)運(yùn)營中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評估現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性；新業(yè)務(wù)/新項(xiàng)目啟動(dòng)前：針對新業(yè)務(wù)模式、市場拓展或重大投資，識(shí)別特有風(fēng)險(xiǎn)并制定預(yù)案；監(jiān)管合規(guī)檢查前：對照監(jiān)管要求（如安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)安全、財(cái)務(wù)合規(guī)等）提前排查漏洞，避免違規(guī)處罰；并購重組或組織架構(gòu)調(diào)整期：評估整合過程中的風(fēng)險(xiǎn)（如文化沖突、資源重疊、法律糾紛等）；行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)期：如經(jīng)濟(jì)下行期、政策變動(dòng)期（如環(huán)保、稅收政策調(diào)整），針對性排查薄弱環(huán)節(jié)。通過多領(lǐng)域、結(jié)構(gòu)化的自查，企業(yè)可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“早識(shí)別、早預(yù)警、早處置”，降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率，保障戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。二、自查實(shí)施步驟詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確范圍與資源保障成立專項(xiàng)自查小組組長建議由企業(yè)分管風(fēng)險(xiǎn)管理的負(fù)責(zé)人（如副總經(jīng)理總）或風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理經(jīng)理擔(dān)任，統(tǒng)籌自查工作；成員包括各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)、人力資源等）、法務(wù)、內(nèi)審人員，保證覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；明確小組職責(zé)：制定自查計(jì)劃、組織培訓(xùn)、收集資料、匯總分析、跟蹤整改。確定自查范圍與重點(diǎn)根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)（如制造業(yè)、金融業(yè)、零售業(yè)等）和當(dāng)前戰(zhàn)略目標(biāo)，確定需覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如戰(zhàn)略、運(yùn)營、財(cái)務(wù)、法律、市場等）；結(jié)合近期風(fēng)險(xiǎn)事件（如行業(yè)安全、監(jiān)管處罰案例）或企業(yè)薄弱環(huán)節(jié)（如新業(yè)務(wù)流程不完善），確定自查重點(diǎn)項(xiàng)（如“供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)”“數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)”等）。收集基礎(chǔ)資料準(zhǔn)備企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管控制度（如《風(fēng)險(xiǎn)管理制度》《內(nèi)部控制手冊》）、歷史風(fēng)險(xiǎn)事件記錄、監(jiān)管政策文件、各部門業(yè)務(wù)流程文檔等，作為自查對照依據(jù)。（二）實(shí)施階段：逐項(xiàng)排查與問題記錄開展自查培訓(xùn)組織自查小組成員培訓(xùn)，明確各風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的自查標(biāo)準(zhǔn)、評分規(guī)則（如“符合”“不符合”“不適用”）及問題描述要求，避免理解偏差。分領(lǐng)域逐項(xiàng)自查對照本附件“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問題自查表（多領(lǐng)域版）”，按風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（戰(zhàn)略、運(yùn)營、財(cái)務(wù)等）分組自查；每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)需通過“查閱資料+現(xiàn)場檢查+人員訪談”三結(jié)合方式驗(yàn)證，保證結(jié)果客觀：示例：排查“生產(chǎn)設(shè)備安全維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)”時(shí)，需查閱《設(shè)備維護(hù)記錄》、現(xiàn)場檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、訪談設(shè)備管理員*師傅；對“不符合”項(xiàng)，需詳細(xì)記錄問題描述（如“設(shè)備未按季度維護(hù)，最后維護(hù)時(shí)間為2023年6月，已超期3個(gè)月”）、責(zé)任部門（如生產(chǎn)部）、初步原因分析（如“維護(hù)人員不足”“考核機(jī)制未落實(shí)”）。匯總初步問題清單各小組完成自查后，提交《風(fēng)險(xiǎn)問題初步清單》，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、自查情況、問題描述、責(zé)任部門；召開自查小組會(huì)議，對爭議問題進(jìn)行討論（如某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)是否屬于“不符合”），最終形成統(tǒng)一問題清單。（三）總結(jié)階段：分析評估與整改落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評估對問題清單中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從“發(fā)生可能性”（高/中/低）和“影響程度”（重大/較大/一般）兩個(gè)維度評估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成《風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評估表》：重大風(fēng)險(xiǎn)：可能性高+影響重大（如“重大財(cái)務(wù)報(bào)告失真”“安全生產(chǎn)”）；較大風(fēng)險(xiǎn)：可能性中+影響較大，或可能性高+影響一般（如“核心客戶流失”“法律糾紛導(dǎo)致重大賠償”）；一般風(fēng)險(xiǎn)：可能性低+影響一般（如“辦公設(shè)備老化”）。制定整改方案針對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確整改措施（如“修訂《設(shè)備維護(hù)管理制度》，增加維護(hù)頻次要求”“開展財(cái)務(wù)人員專項(xiàng)培訓(xùn)，提升報(bào)告編制準(zhǔn)確性”）、責(zé)任部門、責(zé)任人（如生產(chǎn)部經(jīng)理經(jīng)理、財(cái)務(wù)部主管主管）、整改期限（如“重大風(fēng)險(xiǎn)15日內(nèi)完成整改，較大風(fēng)險(xiǎn)30日內(nèi)完成整改”）。跟蹤驗(yàn)證與閉環(huán)管理整改期限屆滿后，由自查小組對整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查（如核查整改記錄、現(xiàn)場驗(yàn)證整改效果），確認(rèn)是否有效；對未按期完成整改或整改無效的，需問責(zé)責(zé)任人并調(diào)整整改措施；建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及整改情況，形成“排查-整改-復(fù)查-優(yōu)化”的閉環(huán)管理。三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問題自查表（多領(lǐng)域版）說明：請根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況勾選“自查情況”，其中“符合”指現(xiàn)有措施滿足要求，“不符合”指存在漏洞，“不適用”指與企業(yè)業(yè)務(wù)無關(guān)；“問題描述”需具體、可追溯（如涉及數(shù)據(jù)，需注明時(shí)間、數(shù)量、涉及崗位等）；本表覆蓋戰(zhàn)略、運(yùn)營、財(cái)務(wù)、法律合規(guī)、市場、人力資源、信息安全、聲譽(yù)8大核心領(lǐng)域，可根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)增減風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查標(biāo)準(zhǔn)自查情況問題描述責(zé)任部門整改措施整改期限驗(yàn)證結(jié)果戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)與企業(yè)資源匹配度不足戰(zhàn)略目標(biāo)是否經(jīng)過資金、人才、技術(shù)等資源可行性論證，是否定期評估目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度□符合□不符合□不適用例：2024年?duì)I收目標(biāo)增長30%，但現(xiàn)有產(chǎn)能僅能滿足20%，未制定產(chǎn)能擴(kuò)張計(jì)劃戰(zhàn)略部1.3個(gè)月內(nèi)完成產(chǎn)能擴(kuò)建方案；2.調(diào)整營收目標(biāo)為25%（匹配資源）2024-06-30□已整改□未整改市場環(huán)境變化應(yīng)對機(jī)制缺失是否建立行業(yè)政策、競爭對手、技術(shù)趨勢等監(jiān)測機(jī)制，是否定期更新戰(zhàn)略預(yù)案□符合□不符合□不適用未定期分析新能源政策對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的影響，近2次政策調(diào)整導(dǎo)致被動(dòng)應(yīng)對戰(zhàn)略部1.成立政策監(jiān)測小組，每月提交分析報(bào)告；2.每季度更新戰(zhàn)略應(yīng)急預(yù)案2024-05-31□已整改□未整改運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)是否有備選供應(yīng)商，關(guān)鍵原材料庫存是否滿足1個(gè)月生產(chǎn)需求，是否與供應(yīng)商簽訂應(yīng)急協(xié)議□符合□不符合□不適用A核心原材料僅依賴1家供應(yīng)商，當(dāng)前庫存僅夠15天，無備選供應(yīng)商采購部1.2個(gè)月內(nèi)開發(fā)2家備選供應(yīng)商；2.增加A原材料安全庫存至30天2024-05-15□已整改□未整改生產(chǎn)安全隱患是否定期開展安全檢查（每月1次），員工是否持證上崗，消防設(shè)施是否有效□符合□不符合□不適用3號(hào)車間消防滅火器過期未更換，2名員工無特種作業(yè)操作證生產(chǎn)部1.立即更換過期滅火器；2.組織無證員工培訓(xùn)，1周內(nèi)取證2024-04-20□已整改□未整改財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資金流動(dòng)性不足風(fēng)險(xiǎn)是否測算月度現(xiàn)金流缺口，是否有備用融資渠道（如銀行授信、關(guān)聯(lián)借款）□符合□不符合□不適用2024年Q2現(xiàn)金流缺口500萬元，僅200萬元銀行授信未使用，無其他融資渠道財(cái)務(wù)部1.1個(gè)月內(nèi)申請300萬元流動(dòng)資金貸款；2.延長非核心付款周期至60天2024-05-10□已整改□未整改財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)失真風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是否經(jīng)過三級(jí)審核（制單-復(fù)核-總監(jiān)），是否存在賬實(shí)不符情況□符合□不符合□不適用存貨盤點(diǎn)賬面差異率3%（超1%控制標(biāo)準(zhǔn)），未及時(shí)分析原因并調(diào)整財(cái)務(wù)部1.1周內(nèi)完成存貨復(fù)盤，調(diào)整賬務(wù)；2.修訂《財(cái)務(wù)審核制度》，增加差異分析環(huán)節(jié)2024-04-25□已整改□未整改法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)員工勞動(dòng)合同是否100%簽訂，是否包含必備條款（工作內(nèi)容、薪酬、保密等）□符合□不符合□不適用5名銷售人員未簽訂競業(yè)限制協(xié)議，存在商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)人力資源部1.1周內(nèi)與5名員工補(bǔ)簽競業(yè)限制協(xié)議；2.修訂勞動(dòng)合同模板，增加競業(yè)限制條款2024-04-22□已整改□未整改環(huán)保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)保設(shè)施是否正常運(yùn)行，污染物排放是否達(dá)標(biāo)，是否取得排污許可證□符合□不符合□不適用廢水處理設(shè)施因維護(hù)不足導(dǎo)致COD超標(biāo)，被環(huán)保部門警告生產(chǎn)部1.立即停機(jī)檢修廢水處理設(shè)施，3天內(nèi)恢復(fù)達(dá)標(biāo)；2.制定環(huán)保設(shè)施月度維護(hù)計(jì)劃2024-04-18□已整改□未整改市場風(fēng)險(xiǎn)核心客戶流失風(fēng)險(xiǎn)前5大客戶營收占比是否超過50%，是否定期評估客戶滿意度，是否有客戶挽留措施□符合□不符合□不適用前5大客戶營收占比60%，近3個(gè)月2家客戶反饋服務(wù)質(zhì)量下降，未主動(dòng)跟進(jìn)銷售部1.1周內(nèi)拜訪2家客戶，解決服務(wù)問題；2.建立客戶月度滿意度調(diào)研機(jī)制2024-04-30□已整改□未整改產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是否建立產(chǎn)品價(jià)格監(jiān)測機(jī)制，是否根據(jù)成本變動(dòng)及時(shí)調(diào)整價(jià)格□符合□不符合□不適用原材料價(jià)格上漲10%，但產(chǎn)品價(jià)格未調(diào)整，毛利率下降2個(gè)百分點(diǎn)銷售部1.2周內(nèi)完成競品價(jià)格調(diào)研，制定調(diào)價(jià)方案；2.建立“原材料價(jià)格-產(chǎn)品價(jià)格”聯(lián)動(dòng)機(jī)制2024-05-05□已整改□未整改人力資源風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵崗位人才流失風(fēng)險(xiǎn)核心崗位（如研發(fā)、銷售）員工流失率是否超過10%，是否開展離職面談，是否有繼任計(jì)劃□符合□不符合□不適用研發(fā)部流失率15%，離職原因?yàn)椤靶匠甑陀谛袠I(yè)水平”，未及時(shí)調(diào)整薪酬策略人力資源部1.1個(gè)月內(nèi)完成研發(fā)部薪酬調(diào)研，調(diào)整核心崗位薪酬；2.建立關(guān)鍵崗位繼任人才庫2024-05-20□已整改□未整改員工培訓(xùn)體系不完善風(fēng)險(xiǎn)是否制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，新員工培訓(xùn)覆蓋率100%，關(guān)鍵崗位技能培訓(xùn)頻次≥2次/年□符合□不符合□不適用新員工入職培訓(xùn)僅1天（應(yīng)≥3天），考核通過率60%人力資源部1.修訂新員工培訓(xùn)計(jì)劃，增加崗位實(shí)操培訓(xùn)；2.建立培訓(xùn)效果考核機(jī)制2024-04-30□已整改□未整改信息安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)敏感數(shù)據(jù)（客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）是否加密存儲(chǔ)，訪問權(quán)限是否分級(jí)管理，是否定期審計(jì)□符合□不符合□不適用客戶信息數(shù)據(jù)庫未設(shè)置訪問權(quán)限，3名非相關(guān)人員可導(dǎo)出數(shù)據(jù)信息技術(shù)部1.立即設(shè)置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，僅授權(quán)相關(guān)部門人員；2.每月開展數(shù)據(jù)安全審計(jì)2024-04-25□已整改□未整改網(wǎng)絡(luò)攻擊防范不足風(fēng)險(xiǎn)是否部署防火墻、殺毒軟件，是否定期進(jìn)行漏洞掃描和滲透測試□符合□不符合□不適用服務(wù)器系統(tǒng)未更新安全補(bǔ)丁，存在高危漏洞（近3個(gè)月未掃描）信息技術(shù)部1.1周內(nèi)完成系統(tǒng)補(bǔ)丁更新和漏洞修復(fù)；2.制定月度漏洞掃描制度2024-04-28□已整改□未整改聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)輿情應(yīng)對機(jī)制缺失風(fēng)險(xiǎn)是否建立輿情監(jiān)測系統(tǒng)，是否制定輿情應(yīng)對預(yù)案，是否明確發(fā)言人制度□符合□不符合□不適用近1次產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)面輿情在社交媒體發(fā)酵后，24小時(shí)內(nèi)未回應(yīng)，導(dǎo)致輿情擴(kuò)散市場部1.2周內(nèi)采購輿情監(jiān)測工具；2.制定《輿情應(yīng)對預(yù)案》，明確響應(yīng)時(shí)限（≤4小時(shí)）2024-05-15□已整改□未整改社會(huì)責(zé)任履行不足風(fēng)險(xiǎn)是否履行安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、員工權(quán)益保護(hù)等社會(huì)責(zé)任，是否有公益投入□符合□不符合□不適用未按承諾為員工繳納足額社保，被勞動(dòng)監(jiān)察部門通報(bào)人力資源部1.1個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳員工社保；2.建立社保繳納月度核查機(jī)制2024-04-30□已整改□未整改四、使用關(guān)鍵提示（一）保證自查客觀性避免形式主義，自查小組需獨(dú)立開展工作，不得受部門利益干擾；對“不符合”項(xiàng)的描述需基于事實(shí)，避免模糊表述（如“需加強(qiáng)”“應(yīng)改進(jìn)”），需明確具體問題（如“未執(zhí)行流程”“文件缺失”）。（二）突出行業(yè)特性制造業(yè)企業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注生產(chǎn)安全、供應(yīng)鏈、環(huán)保等風(fēng)險(xiǎn)；金融企業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)合規(guī)、信息安全、市場波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)；科技企業(yè)需重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)投入等風(fēng)險(xiǎn)?？筛鶕?jù)行業(yè)監(jiān)管要求（如ISO9001、SOX法案等）補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）強(qiáng)化整改閉環(huán)整改措施需“可