項(xiàng)目質(zhì)量控制體系檢查與審核流程工具模板一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本流程適用于各類項(xiàng)目（如建筑工程、軟件開發(fā)、制造業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)項(xiàng)目等）的質(zhì)量控制體系檢查與審核工作，旨在通過系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的審核手段，保證項(xiàng)目質(zhì)量活動符合既定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及合同要求，及時發(fā)覺并糾正質(zhì)量偏差，持續(xù)提升質(zhì)量管理水平。典型應(yīng)用場景包括：項(xiàng)目啟動前質(zhì)量體系預(yù)審核，評估質(zhì)量控制準(zhǔn)備充分性；項(xiàng)目執(zhí)行過程中的階段性質(zhì)量審核（如月度/季度檢查）；項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如設(shè)計(jì)輸出、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收）的質(zhì)量專項(xiàng)審核；內(nèi)部質(zhì)量管理體系認(rèn)證前的合規(guī)性審核；客戶或第三方機(jī)構(gòu)提出的項(xiàng)目質(zhì)量抽查或認(rèn)證審核；質(zhì)量問題整改后的跟蹤驗(yàn)證審核。二、項(xiàng)目質(zhì)量控制體系檢查與審核全流程操作指南（一）審核準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確審核范圍、組建審核團(tuán)隊(duì)、制定審核計(jì)劃，保證審核工作有序開展。1.成立審核組責(zé)任主體：項(xiàng)目質(zhì)量管理部或企業(yè)質(zhì)量管理部門。操作說明：根據(jù)項(xiàng)目類型、審核范圍及復(fù)雜程度，確定審核組長1名（具備審核資質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)）、審核組員2-3名（熟悉項(xiàng)目專業(yè)技術(shù)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）；審核組成員需與被審核部門/項(xiàng)目組無直接利益關(guān)聯(lián)，保證審核客觀性；若涉及跨部門或跨專業(yè)審核，可邀請相關(guān)部門（如技術(shù)部、工程部）人員參與。輸出成果：《審核組成員及職責(zé)分配表》（詳見模板1）。2.收集審核依據(jù)責(zé)任主體：審核組長。操作說明：收集項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等內(nèi)部質(zhì)量管理體系文件；收集項(xiàng)目合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、客戶要求等外部依據(jù)（如ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范）；收集前期質(zhì)量檢查記錄、問題整改報告、不合格項(xiàng)處理記錄等歷史資料。輸出成果：《審核依據(jù)清單》。3.制定審核計(jì)劃責(zé)任主體：審核組長。操作說明：明確審核目的（如“驗(yàn)證項(xiàng)目質(zhì)量控制流程符合性”“檢查設(shè)計(jì)輸出質(zhì)量達(dá)標(biāo)情況”）；確定審核范圍（如“項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段質(zhì)量控制”“生產(chǎn)過程質(zhì)量管控”）；安排審核時間（避開項(xiàng)目關(guān)鍵工期節(jié)點(diǎn)，提前3-5個工作日通知被審核方）；分配審核任務(wù)（按部門/流程模塊分配審核員職責(zé)）；編制《項(xiàng)目質(zhì)量控制體系檢查計(jì)劃表》（詳見模板2），經(jīng)審核負(fù)責(zé)人審批后，提前發(fā)送至被審核部門/項(xiàng)目組。（二）審核實(shí)施階段目標(biāo)：通過現(xiàn)場檢查、文件查閱、人員訪談等方式，收集客觀證據(jù)，判定質(zhì)量活動符合性。1.首次會議責(zé)任主體：審核組長。操作說明：召集審核組、被審核部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員參加；說明審核目的、范圍、流程、時間安排及紀(jì)律要求；確認(rèn)審核溝通渠道及聯(lián)系人；被審核方介紹項(xiàng)目質(zhì)量管理體系運(yùn)行概況及自查情況。輸出成果：《首次會議簽到表》（可附于審核報告后）。2.現(xiàn)場檢查與證據(jù)收集責(zé)任主體：審核組員。操作說明：文件查閱：抽查質(zhì)量記錄（如檢驗(yàn)報告、評審記錄、培訓(xùn)記錄、設(shè)備校準(zhǔn)證書）是否完整、規(guī)范、可追溯；現(xiàn)場觀察：檢查現(xiàn)場質(zhì)量管控措施落實(shí)情況（如施工工藝合規(guī)性、生產(chǎn)設(shè)備狀態(tài)、檢驗(yàn)工具有效性、安全文明施工）；人員訪談：與質(zhì)量管理人員、操作人員、技術(shù)人員交流，知曉其對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、流程的掌握程度及執(zhí)行情況；記錄問題：對發(fā)覺的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄問題描述、發(fā)生位置、相關(guān)證據(jù)（如照片、文件編號、訪談對象），填寫《現(xiàn)場檢查記錄表》（詳見模板3），經(jīng)被審核方現(xiàn)場確認(rèn)簽字。關(guān)鍵要求：證據(jù)需客觀、可驗(yàn)證，避免主觀臆斷；對不確定的信息，需進(jìn)一步核實(shí)。3.末次會議責(zé)任主體：審核組長。操作說明：匯總審核發(fā)覺，通報符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)；對不符合項(xiàng)，明確問題描述、判定依據(jù)、責(zé)任部門及整改要求；聽取被審核方的意見與說明，雙方就問題點(diǎn)達(dá)成共識；宣布審核結(jié)束，明確后續(xù)整改及報告提交時間。輸出成果：《末次會議簽到表》《不符合項(xiàng)清單》（詳見模板4）。（三）整改跟蹤階段目標(biāo)：保證不符合項(xiàng)按要求整改到位，驗(yàn)證整改措施有效性。1.制定整改計(jì)劃責(zé)任主體：不符合項(xiàng)責(zé)任部門/項(xiàng)目組。操作說明：收到《不符合項(xiàng)清單》后，3個工作日內(nèi)分析問題原因（如人員技能不足、流程設(shè)計(jì)缺陷、資源配備不足）；制定糾正措施（包括短期整改措施及長期預(yù)防措施），明確整改責(zé)任人、完成時限及驗(yàn)證方式；填寫《不符合項(xiàng)整改計(jì)劃表》（詳見模板5），報審核組審批。2.實(shí)施整改與驗(yàn)證責(zé)任主體：責(zé)任部門/項(xiàng)目組（實(shí)施）、審核組（驗(yàn)證）。操作說明：責(zé)任部門按計(jì)劃實(shí)施整改，保留整改過程記錄（如整改照片、培訓(xùn)記錄、流程修訂文件）；整改期限屆滿后，向?qū)徍私M提交《整改完成報告》；審核組通過現(xiàn)場復(fù)查、文件審查等方式驗(yàn)證整改效果，確認(rèn)問題關(guān)閉或是否需進(jìn)一步整改。輸出成果：《整改完成報告》《整改驗(yàn)證記錄表》（可附于《不符合項(xiàng)整改計(jì)劃表》后）。（四）報告編制與歸檔階段目標(biāo)：輸出審核結(jié)論，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成質(zhì)量改進(jìn)依據(jù)。1.編制審核報告責(zé)任主體：審核組長。操作說明：匯總審核過程、發(fā)覺的問題、整改情況及驗(yàn)證結(jié)果；對項(xiàng)目質(zhì)量控制體系運(yùn)行有效性進(jìn)行總體評價（如“符合要求”“基本符合，需改進(jìn)”“不符合，嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)”）；提出質(zhì)量改進(jìn)建議（如優(yōu)化流程、加強(qiáng)培訓(xùn)、完善資源配置）；編制《項(xiàng)目質(zhì)量控制體系審核報告》（詳見模板6），經(jīng)審核負(fù)責(zé)人及被審核方負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.資料歸檔責(zé)任主體：項(xiàng)目質(zhì)量管理部。操作說明：整理審核全過程的資料（審核計(jì)劃、檢查記錄、不符合項(xiàng)清單、整改報告、審核報告等），按項(xiàng)目分類歸檔；歸檔資料保存期限不少于項(xiàng)目生命周期結(jié)束后3年，保證可追溯性。三、配套工具模板清單及填寫說明模板1：審核組成員及職責(zé)分配表序號姓名職務(wù)/崗位審核職責(zé)聯(lián)系方式簽字1*經(jīng)理質(zhì)量管理部審核組長，統(tǒng)籌審核工作*2*工程師技術(shù)部負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)質(zhì)量模塊審核*3*主管工程部負(fù)責(zé)施工/生產(chǎn)過程審核*填寫說明：明確各審核員的具體職責(zé)（如“文件審查”“現(xiàn)場檢查”“問題記錄”），保證責(zé)任到人。模板2：項(xiàng)目質(zhì)量控制體系檢查計(jì)劃表項(xiàng)目名稱審核類型□首次審核□過程審核□專項(xiàng)審核□復(fù)審審核目的驗(yàn)證項(xiàng)目施工階段質(zhì)量控制流程符合性（示例）審核范圍項(xiàng)目A標(biāo)段施工過程質(zhì)量管控、材料檢驗(yàn)、分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收審核依據(jù)《項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃》《建筑施工質(zhì)量統(tǒng)一驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300-2013）審核時間2024年X月X日-X月X日審核日程安排日期時間審核內(nèi)容審核地點(diǎn)X月X日9:00-10:00首次會議項(xiàng)目會議室X月X日10:30-12:00施工組織設(shè)計(jì)中質(zhì)量措施審查項(xiàng)目部辦公室X月X日14:00-17:00鋼筋綁扎過程質(zhì)量檢查A標(biāo)段施工現(xiàn)場…………審核組長簽字被審核方負(fù)責(zé)人簽字填寫說明：審核內(nèi)容需具體到流程、環(huán)節(jié)或區(qū)域，避免籠統(tǒng)；被審核人員需為崗位直接責(zé)任人。模板3：現(xiàn)場檢查記錄表項(xiàng)目名稱項(xiàng)目A標(biāo)段檢查日期2024年X月X日檢查區(qū)域/環(huán)節(jié)鋼筋加工區(qū)檢查人員*主管檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法發(fā)覺事實(shí)鋼筋原材檢驗(yàn)鋼筋合格證、復(fù)檢報告查閱文件Ⅲ級鋼筋（規(guī)格Φ25）復(fù)檢報告缺失，編號GZ2024-003未歸檔鋼筋加工尺寸受力鋼筋下料長度偏差現(xiàn)場測量（抽查10根）2根鋼筋下料長度偏差為+15mm（允許偏差±10mm）…………問題描述1.Ⅲ級鋼筋（Φ25）復(fù)檢報告未歸檔，不符合《項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃》4.2.3條“質(zhì)量記錄需同步歸檔”要求；2.鋼筋加工尺寸超差，未按《鋼筋加工技術(shù)規(guī)程》（JGJ18-2012）第5.3.1條控制。證據(jù)記錄附件：①鋼筋進(jìn)場臺賬復(fù)印件；②現(xiàn)場加工尺寸測量記錄表；③照片2張（標(biāo)注不合格鋼筋位置）被審核方確認(rèn)簽字審核員簽字填寫說明：“判定結(jié)果”需依據(jù)具體條款（如標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、計(jì)劃條款）填寫；“問題描述”需清晰、準(zhǔn)確，包含不符合事實(shí)及依據(jù)。模板4：不符合項(xiàng)清單序號不符合項(xiàng)描述涉及區(qū)域/環(huán)節(jié)判定依據(jù)嚴(yán)重程度責(zé)任部門整改期限1Ⅲ級鋼筋（Φ25）復(fù)檢報告未歸檔，編號GZ2024-003鋼筋原材檢驗(yàn)《項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃》4.2.3條一般不符合物資部2024–2鋼筋下料長度偏差+15mm（允許±10mm）鋼筋加工《鋼筋加工技術(shù)規(guī)程》5.3.1條嚴(yán)重不符合工程部2024–嚴(yán)重程度分級：嚴(yán)重不符合：系統(tǒng)性失效、多次發(fā)生、可能導(dǎo)致質(zhì)量或安全風(fēng)險；一般不符合：偶發(fā)性問題、局部流程未執(zhí)行，未造成嚴(yán)重后果。模板5：不符合項(xiàng)整改計(jì)劃表不符合項(xiàng)序號1責(zé)任部門物資部問題描述Ⅲ級鋼筋復(fù)檢報告未歸檔整改責(zé)任人*主管原因分析物資資料員交接疏漏，未及時收集歸檔整改措施短期：立即查找復(fù)檢報告GZ2024-003，于X月X日前歸檔；長期：完善物資資料交接流程，增加“資料同步歸檔”檢查項(xiàng)，每月由物資部經(jīng)理復(fù)核。計(jì)劃完成時間2024年X月X日驗(yàn)證方式查閱歸檔記錄整改完成情況（由責(zé)任部門填寫）已完成復(fù)檢報告歸檔，編號GZ2024-003存放于項(xiàng)目檔案柜（位置：A-03-02）驗(yàn)證結(jié)果□整改有效□整改無效需進(jìn)一步整改驗(yàn)證人簽字*經(jīng)理填寫說明：原因分析需深入，避免表面化；整改措施需具體、可操作，區(qū)分短期糾正與長期預(yù)防。模板6：項(xiàng)目質(zhì)量控制體系審核報告項(xiàng)目名稱項(xiàng)目A標(biāo)段報告編號ZLHB-2024-審核類型過程審核審核日期2024年X月X日-X月X日審核組長*經(jīng)理審核組成員工程師、主管審核概況本輪審核覆蓋項(xiàng)目A標(biāo)段施工過程質(zhì)量管控、材料檢驗(yàn)、分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收等模塊，通過文件查閱、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，共發(fā)覺不符合項(xiàng)3項(xiàng)（嚴(yán)重不符合1項(xiàng)，一般不符合2項(xiàng)），已要求責(zé)任部門限期整改。審核發(fā)覺1.符合項(xiàng)：項(xiàng)目質(zhì)量體系文件完整，關(guān)鍵崗位人員對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)掌握較好，分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄基本規(guī)范；2.不符合項(xiàng)：（1）鋼筋加工尺寸超差（嚴(yán)重不符合）；（2）復(fù)檢報告未歸檔（一般不符合）；（3）部分施工日志質(zhì)量記錄不完整（一般不符合）。審核結(jié)論項(xiàng)目質(zhì)量控制體系總體運(yùn)行有效，但需加強(qiáng)過程監(jiān)督及記錄管理。本次審核發(fā)覺的問題經(jīng)整改驗(yàn)證合格后，可通過本次審核。改進(jìn)建議1.加強(qiáng)對施工班組的技術(shù)交底，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及允許偏差；2.完善物資資料管理流程，建立“資料收集-歸檔”臺賬；3.增加施工日志抽查頻次，保證記錄真實(shí)完整。附件清單1.《審核計(jì)劃》；2.《現(xiàn)場檢查記錄表》；3.《不符合項(xiàng)清單》；4.《整改驗(yàn)證報告》審核組長簽字被審核方簽字填寫說明：審核結(jié)論需基于客觀證據(jù)，明確“通過”“有條件通過”（需整改后驗(yàn)證）或“不通過”；改進(jìn)建議需具有針對性和可操作性。四、執(zhí)行過程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)與風(fēng)險規(guī)避（一）審核團(tuán)隊(duì)專業(yè)性與獨(dú)立性風(fēng)險：審核員缺乏專業(yè)知識或與被審核部門存在利益關(guān)聯(lián)，導(dǎo)致審核結(jié)果不客觀。規(guī)避措施：審核組成員需經(jīng)資質(zhì)審核（如內(nèi)審員資格），審核前進(jìn)行專業(yè)知識培訓(xùn)；審核組長需具備3年以上質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)，保證審核獨(dú)立公正。（二）問題記錄的準(zhǔn)確性與可追溯性風(fēng)險：問題描述模糊、證據(jù)不足，導(dǎo)致整改方向偏差或爭議。規(guī)避措施：記錄需包含“時間、地點(diǎn)、人物、事件、數(shù)據(jù)”等要素，證據(jù)（如照片、文件）需標(biāo)注清晰，關(guān)鍵信息（如編號、日期）需準(zhǔn)確無誤。（三）整改措施的針對性與有效性風(fēng)險：整改流于形式，未解決根本問題，導(dǎo)致同類問題重復(fù)發(fā)生。規(guī)避措施：原因分析需采用“5Why法”等工具，深挖根源；整改措施需明確“做什么、誰來做、怎么做、何時完成”，審核組需驗(yàn)證整改效果而非僅檢查“整改記錄”。（四）溝通與協(xié)作機(jī)制風(fēng)險：審核過程中與被審核方溝通不暢，引發(fā)抵觸情緒，影響審核效率。規(guī)避措施：首次會議明確溝通原則（客觀、尊重