分層審核管理培訓

分層審核管理培訓LPA-過程分層審核LPA（Layered

Process

Audit過程分層審核）：是一種多層級（通常3-4層）的過程審核體系，通過不同管理層級對關鍵工序進行高頻次、聚焦式的檢查，確保標準作業(yè)程序（SOP）的落實與問題快速響應。風險預防：提前發(fā)現(xiàn)過程偏差，避免缺陷流入下道工序。文化塑造：強化全員質量意識，推動“第一次就做對”的理念。數(shù)據驅動：通過審核數(shù)據識別系統(tǒng)性改進機會。LPA-過程分層審核分層審核實施的目的：利用團隊集體的力量和智慧，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場存在的問題（實際和標準的差距），并改正。問題整改得越多，我們的進步就越大。我們的目標已經確定，余下的就是發(fā)現(xiàn)問題并改進問題是改進的種子！LPA-過程分層審核LPA提供了一套系統(tǒng)來：驗證過程是否符合文件的規(guī)定逐步建立紀律促進溝通-改善總體質量過程分層審核成為一個汽車行業(yè)的標準。過程分層審核一般由制造部門的領導層主導。質量和其他職能部門參與并支持過程分層審核系統(tǒng)。過程分層審核是對控制計劃和作業(yè)指導書的補充檢查。LPA-過程分層審核1、質量Q：通過“分層審核”

模塊推進，能提前發(fā)現(xiàn)生產作業(yè)活動中各方面的不符合項，確保始終嚴格遵守和執(zhí)行標準，預防不良品的產生，提高制造質量。同時可以跟蹤并確保質量問題解決措施在現(xiàn)場有效實施。2、成本C：通過“分層審核”

模塊推進，及時糾正過程中不符合項，預防不良品的產生，并通過識別和控制高風險、重要的過程要素，確保高水平的過程控制，成本降低自然隨之而來。如可以降低產品不良帶來的報廢和返工以及處理質量問題帶來的各種損失。3、交付D：通過“分層審核”

模塊推進，可以識別TPM、維護保養(yǎng)等執(zhí)行情況，可以減少設備停機時間；可以識別標準化在現(xiàn)場的執(zhí)行情況，減少不良品的產生，從而降低物料交付的風險。4、問題顯現(xiàn)和快速解決：分層審核是對現(xiàn)行控制計劃和作業(yè)指導檢查的補充，日常工作的有效性檢查，可以將生產過程中的問題及時顯現(xiàn)出來，并當場糾正。5、管理層參與的機會：使各級管理者都參與到支持操作工的活動中，通過領導層和操作工之間言傳身教的互動來加強彼此間的相互理解認知。通過各層人員的審核提供溝通的平臺。6、不斷改進：可以在評審過程中識別持續(xù)改進的機會，并提供一個有效的跟蹤流程。通過組織內所有層次（班組長－工廠經理）利用過程分層審核檢查表執(zhí)行高頻率的審核。過程分層審核包括：評估是否背離既定標準。導入糾正措施（對策）。由高級管理人員定期評估過程。在每個區(qū)域跟蹤/展示審核結果和糾正措施?！斑^程分層審核表”由三個主要部分組成。1、工位問題：基本的檢查項目，適用于所有工位。2、質量關注點：由工廠根據質量反饋、過程知識和問題解決所制定的，針對具體工位的特定檢查內容。3、生產系統(tǒng)問題：基本的檢查項目，適用于所有工位。LPA-過程分層審核LPA-過程分層審核1、工位基本檢查項目：①確保操作工遵守安全規(guī)定和佩戴個人防護裝置；②確保操作工使用正確的工具、量檢具和材料（功能和校驗的確認）；③確保操作工理解和遵守標準化操作和質量標準；④確保Andon安燈系統(tǒng)正常工作；⑤確保執(zhí)行工作現(xiàn)場管理和可視化管理標準；例如根據工廠的現(xiàn)場管理標準和可視化管理規(guī)定。⑥確保符合物料管理的要求–如FIFO先進先出/最低-最高庫存2、質量關注點①特定生產線或工廠區(qū)域②針對客戶關注而采取糾正措施的特定項目；(比如防錯驗證、用于標準化作業(yè)的工裝夾具被正確維護)③確保防錯裝置功能正常，高風險項目/工序關鍵因素都已受控，以防止問題再次發(fā)生；④確保必要的質檢和/或文件記錄已完成；LPA-過程分層審核3、生產系統(tǒng)問題①是否完成安全訓導和巡視；②是否符合過程控制計劃；③是否符合工廠布局標準；④是否正確使用Andon―安燈”系統(tǒng)；⑤是否有效的解決問題和實施對策；⑥是否有效使用分層審核進行控制和跟蹤；⑦是否完成了所適用的特殊工序的審核；LPA-過程分層審核公司如何執(zhí)行：1、質量部主導，負責過程分層審核系統(tǒng)的策劃、維護、評估及維護，跟蹤改善措施實施，參與人員覆蓋L1層級包括各車間生產班組長、IPQC班組長；L2層級包括生產、質量、技術等部門工程師；L3層級包括生產、質量、技術等部門經理及總監(jiān)。2、制定完整的分層審核的管理流程。根據公司實際情況，制定合理的包含各層級（L1\L2\L3等）的實施頻次（每班\周度\月度）。由生產一線的班組長執(zhí)行每班一次的最高頻度分層審核檢查。3、依據管理層級，制定完整、合適的工程師以上級別人員的審核計劃，要求：單次審核時間最好控制在半小時內；為保證審核效果，不要求一次審核覆蓋太多工序或工位，但需確保一定周期內（至少每月）能覆蓋所對應區(qū)域內所有的工序或工位；4、編制各層級的分層審核檢查表，使用分層審核檢查表，通過現(xiàn)場觀察、詢問和交流、查閱記錄等方式確認員工操作與要求的符合性（分層審核不是重復檢驗），并收集員工對工序的改進意見和建議；審核后必須記錄分層審核的檢查結果，對于不合格的發(fā)現(xiàn)，必須在《分層審核問題清單》詳細記錄不合格發(fā)現(xiàn)的信息；即使是可以立即糾正的不合格發(fā)現(xiàn)，也需要關注問題的發(fā)生原因是否存在系統(tǒng)性問題，以防止問題的反復發(fā)生。5、審核發(fā)現(xiàn)的不合格問題應第一時間與被審核工序作業(yè)員及其主管交流溝通，所有問題應制定改進措施、責任人、改進計劃等并跟蹤好進度確保按時關閉。分層審核發(fā)現(xiàn)的重大問題，應進入快速響應機制中進行上升和跟蹤。LPA-過程分層審核6、集團質量部定期對所有層級的審核發(fā)現(xiàn)問題進行統(tǒng)計分析，識別出TOP問題和重復性系統(tǒng)問題，進行系統(tǒng)性改進，并完成舉一反三或經驗教訓，管理層需參與并推動。7、分層審核除了發(fā)現(xiàn)符合性問題，在審核過程中，審核員還應關注，現(xiàn)場執(zhí)行中是否存改進機會（如潛在風險或CIP等），同時收集員工對工序的改進意見和建議，一并記錄問題跟蹤或進入快反跟蹤。8、編制分層審核檢查表需要涵蓋生產線各生產和檢驗工位，包括安全、5S、標準化作業(yè)、作業(yè)準備/調整、防錯、TPM點檢、安燈報警、量檢具檢驗、外觀檢驗、FIFO、返工返修作業(yè)等內容。審核內容應控制在一頁紙范圍內，條款不宜過多；審核表應包含以下三部分內容，但具體分類可以由供應商實際情況進行劃分：工序/工位問題：基本的檢查項目第一部分： ，適用于所有工序/工位第二部分：質量關注點：由工廠依據質量反饋、過程知識和問題解決報告所制定的，針對具體工位的特定檢查內容（質量關鍵點包括且不限于產品或過程關鍵特性、顧客關注/抱怨和工廠內的重大問題的糾正措施、管理層高關注點、變更實施中的關鍵要素、經驗教訓等），該部分的清單是動態(tài)更新的。第三部分：生產制造系統(tǒng)問題：基本的檢查項目，適用于所有班組、工段或車間單位。LPA-過程分層審核層級審核人員檢查范圍頻次循環(huán)周期L1班組長本組內各工序生產過程1-2個工序/班一周覆蓋組內各工序L2工程師管轄內生產線各工序生產過程1-2個工序/周每月覆蓋車間內所有生產線L3經理&總監(jiān)工廠各生產線，每次抽查1-2個工序完整生產過程1-2個工序/月每半年覆蓋工廠內所有生產線LPA-過程分層審核層級審核人員檢查范圍舉例備注1一般問題零散的、可較快解決的、對產品指標影響較小的問題本工序員工未按照標準作業(yè)2較大問題某一工序或某一部門內系統(tǒng)性的、需要花費較多時間整改的、對產品指標有一定影響窯爐冒粉3重大問題涉及多個工序、或涉及多個部門共同存在的，需要花費大量時間系統(tǒng)整改的，對產品指標有重大影響的問題磁顆嚴重超標LPA-過程分層審核被審核者的期望對 ：如實描述事件按正常的做法工作，讓評審者發(fā)現(xiàn)你真實的現(xiàn)狀如果你偏離標準，按你的理解提供實際的理由，說明為什么

你可以期望的是：告知在你所轄范圍審核發(fā)現(xiàn)的問題觀察和參與針對問題采取的行動通過問題跟蹤表通知并跟蹤事件進展選擇工位選擇最近尚未評審過的工位根據審核檢查表研究現(xiàn)行情況和標準的差異立即通知所有在標準化問題跟蹤表上記錄發(fā)現(xiàn)的差異盡快執(zhí)行建議的措施跟蹤未關閉的項目，確保在一周內關閉，將未能按期關閉的項目提交高一層級的管理者執(zhí)行審核給出反饋記錄結果

給出反饋記錄結果跟蹤后續(xù)行動

跟蹤后續(xù)行動評估檢查表Y

–沒有發(fā)現(xiàn)差異N

–發(fā)現(xiàn)了差異NC

–發(fā)現(xiàn)了差異，審核期間糾正了–糾正了這種行為N/A

–不適用(由工廠/帶班主管層次進行)每項檢查可以有四個結果：

所有的不符合必須記錄在過程分層審核檢查表上，并將具體內容描述在審核結果那一頁上。任何不能夠立即糾正的問題必須有額外的詳細記錄，并轉移到《分層審核問題清單》中。應該了解不符合的原因。LPA-過程分層審核評估過程生產負責人是過程的負責人定期的評估會議（依據執(zhí)行情況組織）評估項目符合性和過程分層審核完成狀況將過期未關閉的對策措施提交上一層級評估審核項目以持續(xù)改進（必要時增加、刪除、修訂問題）在工作區(qū)域展示結果核結果和對策措施表合率和完成情況的圖表適當時，過程分層審核結果必須加入經驗教訓數(shù)據庫中。（如PFEMA）必須匯總審核結果并由領導層評估。LPA-過程分層審核分層審核結果展示LPA-過程分層審核如何讓員工理解分層過程審核：分層過程審核是

分層過程審核是驗證工藝和規(guī)程是否得到遵循審核由操作層面來實施（如制造）由某一場所的多級管理員工進行審核是由核心、一般的是/非問題組成重要的且高風險的過程、過程步驟及程序的一個簡明清單按照定期的、預先確定的頻率去完成審核計劃由組織各階層預先確定的人員去完成在工作現(xiàn)場完成一種驗證和維持糾正措施進度的方法是驗證遵守質量文件（指導書、控制計劃等）的方法審核結果是現(xiàn)場領導用來檢討的依據審核不符合項必須馬上解決審核通常計劃是由執(zhí)行過程和程序的人來實施促進操作人員和管理人員交流的方法強調必須遵守過程和程序的一種方法選擇過程和程序/步驟的審核LPA-過程分層審核分層過程審核不是對零件特性的質量審核取代質量管理體系（如IATF16949）審核只有一個檢驗員或者實驗室技術人員進行審核要求測量零件或者其他產品特性5