2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（本題型共40題，每題1分。每題有1個正確答案，請將正確答案的序號填在題后的括號內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易所的職責(zé)？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易，這是因?yàn)?？（）A.避免利益沖突B.維護(hù)市場公平C.防止市場操縱D.以上都是3.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易禁止行為？（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.期貨交易信息誤導(dǎo)D.期貨保證金不足仍進(jìn)行交易4.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向哪個機(jī)構(gòu)申請？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)5.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？（）A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.公司治理結(jié)構(gòu)完善C.具有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D.具有至少5名具有期貨從業(yè)資格的高級管理人員6.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得？（）A.期貨從業(yè)資格B.期貨投資咨詢資格C.證券從業(yè)資格D.以上都不是7.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.公平、公正、公開原則C.安全、保密原則D.以上都是8.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例是？（）A.不得低于注冊資本的5%B.不得低于注冊資本的10%C.不得低于凈資本的5%D.不得低于凈資本的10%9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其目的是？（）A.保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全B.提高期貨公司經(jīng)營效率C.增強(qiáng)期貨公司盈利能力D.以上都不是10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后多少日內(nèi)編制完畢年度報告并報送？（）A.30日B.60日C.90日D.120日11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險等管理制度，這些制度的建立是為了？（）A.規(guī)范公司經(jīng)營行為B.提高公司管理水平C.防范經(jīng)營風(fēng)險D.以上都是12.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限是？（）A.10個工作日B.15個工作日C.20個工作日D.30個工作日13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育，風(fēng)險教育的目的是？（）A.提高客戶風(fēng)險意識B.增強(qiáng)客戶交易能力C.促進(jìn)客戶投資收益D.以上都不是14.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，監(jiān)測系統(tǒng)的目的是？（）A.監(jiān)控客戶交易行為B.防范市場操縱C.提高交易效率D.以上都是15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容不包括？（）A.期貨交易的風(fēng)險B.期貨公司的基本情況C.期貨交易的規(guī)則D.期貨公司的盈利水平16.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，客戶身份識別的目的是？（）A.防范洗錢風(fēng)險B.維護(hù)市場秩序C.提高客戶服務(wù)質(zhì)量D.以上都是17.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的目的是？（）A.確?？蛻裟軌虺袚?dān)相應(yīng)的風(fēng)險B.提高客戶交易成功率C.增加期貨公司收入D.以上都不是18.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容不包括？（）A.風(fēng)險管理B.財務(wù)管理C.人力資源管理D.客戶服務(wù)管理19.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度，信息管理制度的目的是？（）A.保障信息系統(tǒng)安全B.提高信息利用效率C.規(guī)范信息管理行為D.以上都是20.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是？（）A.規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為B.提高業(yè)務(wù)操作效率C.防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險D.以上都是21.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度，檔案管理制度的目的是？（）A.保障檔案安全B.方便檔案查閱C.規(guī)范檔案管理行為D.以上都是22.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)的目的是？（）A.提高員工業(yè)務(wù)能力B.增強(qiáng)員工風(fēng)險意識C.員工職業(yè)發(fā)展D.以上都是23.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的是？（）A.保障業(yè)務(wù)連續(xù)性B.提高業(yè)務(wù)效率C.降低業(yè)務(wù)成本D.以上都不是24.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的目的是？（）A.應(yīng)對突發(fā)事件B.減少突發(fā)事件損失C.提高應(yīng)急響應(yīng)能力D.以上都是25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的目的是？（）A.規(guī)范公司合規(guī)行為B.提高公司合規(guī)水平C.防范合規(guī)風(fēng)險D.以上都是26.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢制度，反洗錢制度的目的是？（）A.防范洗錢風(fēng)險B.維護(hù)金融秩序C.促進(jìn)金融市場發(fā)展D.以上都是27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息報告制度，信息報告制度的目的是？（）A.及時報告信息B.提高信息報告質(zhì)量C.規(guī)范信息報告行為D.以上都是28.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度的內(nèi)容不包括？（）A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險收益29.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是？（）A.規(guī)范公司內(nèi)部管理B.提高公司管理效率C.防范公司經(jīng)營風(fēng)險D.以上都是30.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是？（）A.規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為B.提高業(yè)務(wù)操作效率C.防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險D.以上都是31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度，檔案管理制度的目的是？（）A.保障檔案安全B.方便檔案查閱C.規(guī)范檔案管理行為D.以上都是32.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)的目的是？（）A.提高員工業(yè)務(wù)能力B.增強(qiáng)員工風(fēng)險意識C.員工職業(yè)發(fā)展D.以上都是33.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的是？（）A.保障業(yè)務(wù)連續(xù)性B.提高業(yè)務(wù)效率C.降低業(yè)務(wù)成本D.以上都不是34.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的目的是？（）A.應(yīng)對突發(fā)事件B.減少突發(fā)事件損失C.提高應(yīng)急響應(yīng)能力D.以上都是35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的目的是？（）A.規(guī)范公司合規(guī)行為B.提高公司合規(guī)水平C.防范合規(guī)風(fēng)險D.以上都是36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立反洗錢制度，反洗錢制度的目的是？（）A.防范洗錢風(fēng)險B.維護(hù)金融秩序C.促進(jìn)金融市場發(fā)展D.以上都是37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息報告制度，信息報告制度的目的是？（）A.及時報告信息B.提高信息報告質(zhì)量C.規(guī)范信息報告行為D.以上都是38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度的內(nèi)容不包括？（）A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險收益39.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是？（）A.規(guī)范公司內(nèi)部管理B.提高公司管理效率C.防范公司經(jīng)營風(fēng)險D.以上都是40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是？（）A.規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為B.提高業(yè)務(wù)操作效率C.防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（本題型共20題，每題1分。每題有2個或2個以上正確答案，請將正確答案的序號填在題后的括號內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易禁止行為包括？（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.期貨交易信息誤導(dǎo)D.期貨保證金不足仍進(jìn)行交易3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向哪個機(jī)構(gòu)申請？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？（）A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.公司治理結(jié)構(gòu)完善C.具有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D.具有至少5名具有期貨從業(yè)資格的高級管理人員5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得？（）A.期貨從業(yè)資格B.期貨投資咨詢資格C.證券從業(yè)資格D.以上都不是6.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.公平、公正、公開原則C.安全、保密原則D.以上都是7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例是？（）A.不得低于注冊資本的5%B.不得低于注冊資本的10%C.不得低于凈資本的5%D.不得低于凈資本的10%8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其目的是？（）A.保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全B.提高期貨公司經(jīng)營效率C.增強(qiáng)期貨公司盈利能力D.以上都不是9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后多少日內(nèi)編制完畢年度報告并報送？（）A.30日B.60日C.90日D.120日10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險等管理制度，這些制度的建立是為了？（）A.規(guī)范公司經(jīng)營行為B.提高公司管理水平C.防范經(jīng)營風(fēng)險D.以上都是11.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限是？（）A.10個工作日B.15個工作日C.20個工作日D.30個工作日12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育，風(fēng)險教育的目的是？（）A.提高客戶風(fēng)險意識B.增強(qiáng)客戶交易能力C.促進(jìn)客戶投資收益D.以上都不是13.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，監(jiān)測系統(tǒng)的目的是？（）A.監(jiān)控客戶交易行為B.防范市場操縱C.提高交易效率D.以上都是14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括？（）A.期貨交易的風(fēng)險B.期貨公司的基本情況C.期貨交易的規(guī)則D.期貨公司的盈利水平15.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，客戶身份識別的目的是？（）A.防范洗錢風(fēng)險B.維護(hù)市場秩序C.提高客戶服務(wù)質(zhì)量D.以上都是16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的目的是？（）A.確?？蛻裟軌虺袚?dān)相應(yīng)的風(fēng)險B.提高客戶交易成功率C.增加期貨公司收入D.以上都不是17.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括？（）A.風(fēng)險管理B.財務(wù)管理C.人力資源管理D.客戶服務(wù)管理18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度，信息管理制度的目的是？（）A.保障信息系統(tǒng)安全B.提高信息利用效率C.規(guī)范信息管理行為D.以上都是19.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是？（）A.規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為B.提高業(yè)務(wù)操作效率C.防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險D.以上都是20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度，檔案管理制度的目的是？（）A.保障檔案安全B.方便檔案查閱C.規(guī)范檔案管理行為D.以上都是三、判斷題（本題型共20題，每題1分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所可以直接或者間接參與期貨交易。（）2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。（）3.期貨公司可以接受不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的個人或者機(jī)構(gòu)委托，為其進(jìn)行期貨交易。（）4.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司可以自有資金參與期貨交易。（）5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員可以兼任期貨交易所的董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）6.期貨公司可以接受客戶的全權(quán)委托，決定客戶的交易指令。（）7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金可以用于彌補(bǔ)公司虧損。（）8.期貨公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（）9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限是15個工作日。（）10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育，風(fēng)險教育的內(nèi)容包括期貨交易的風(fēng)險、期貨公司的基本情況、期貨交易的規(guī)則。（）11.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，監(jiān)測系統(tǒng)的目的是監(jiān)控客戶交易行為。（）12.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容不包括期貨公司的盈利水平。（）13.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，客戶身份識別的目的是防范洗錢風(fēng)險。（）14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的目的是確?？蛻裟軌虺袚?dān)相應(yīng)的風(fēng)險。（）15.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險管理、財務(wù)管理、人力資源管理。（）16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度，信息管理制度的目的是保障信息系統(tǒng)安全。（）17.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為。（）18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度，檔案管理制度的目的是規(guī)范檔案管理行為。（）19.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)的目的是提高員工業(yè)務(wù)能力。（）20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的是保障業(yè)務(wù)連續(xù)性。（）四、不定項(xiàng)選擇題（本題型共10題，每題2分。每題有1個或2個以上正確答案，請將正確答案的序號填在題后的括號內(nèi)。）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的職責(zé)包括？（）A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.審批期貨公司的設(shè)立D.監(jiān)督期貨交易者的交易行為2.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易禁止行為包括？（）A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.期貨交易信息誤導(dǎo)D.期貨保證金不足仍進(jìn)行交易3.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向哪個機(jī)構(gòu)申請？（）A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？（）A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.公司治理結(jié)構(gòu)完善C.具有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D.具有至少5名具有期貨從業(yè)資格的高級管理人員5.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得？（）A.期貨從業(yè)資格B.期貨投資咨詢資格C.證券從業(yè)資格D.以上都不是6.期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.客戶自愿原則B.公平、公正、公開原則C.安全、保密原則D.以上都是7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例是？（）A.不得低于注冊資本的5%B.不得低于注冊資本的10%C.不得低于凈資本的5%D.不得低于凈資本的10%8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其目的是？（）A.保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全B.提高期貨公司經(jīng)營效率C.增強(qiáng)期貨公司盈利能力D.以上都不是9.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后多少日內(nèi)編制完畢年度報告并報送？（）A.30日B.60日C.90日D.120日10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險等管理制度，這些制度的建立是為了？（）A.規(guī)范公司經(jīng)營行為B.提高公司管理水平C.防范經(jīng)營風(fēng)險D.以上都是五、簡答題（本題型共5題，每題4分。請簡要回答下列問題。）1.簡述《期貨交易管理?xiàng)l例》中規(guī)定的期貨交易所的職責(zé)。2.簡述《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司應(yīng)當(dāng)建立的制度及其目的。3.簡述期貨公司客戶適當(dāng)性管理的目的和內(nèi)容。4.簡述期貨公司客戶交易結(jié)算資金管理制度的目的和內(nèi)容。5.簡述期貨公司反洗錢制度的目的和內(nèi)容。本次試卷答案如下一、單項(xiàng)選擇題答案及解析1.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易；制定期貨交易規(guī)則；審查、批準(zhǔn)期貨上市品種；監(jiān)督期貨交易；發(fā)布期貨交易信息；等等。選項(xiàng)A、B、C都屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)。2.D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易，這是為了避免利益沖突，維護(hù)市場公平，防止市場操縱。選項(xiàng)A、B、C都是期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易的原因。3.C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，禁止期貨交易的行為包括：內(nèi)幕交易；操縱市場；期貨交易信息誤導(dǎo)；等等。選項(xiàng)A、B都屬于禁止期貨交易的行為。選項(xiàng)C不屬于禁止期貨交易的行為。4.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請。選項(xiàng)A、B、C都不是期貨公司設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向申請的機(jī)構(gòu)。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。選項(xiàng)B、C、D都不屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得的資格。6.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循安全、保密原則。選項(xiàng)A、B、D都不是期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例是不得低于凈資本的10%。選項(xiàng)A、B、C都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金的比例。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其目的是保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全。選項(xiàng)B、C、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度的目的。9.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完畢年度報告并報送。選項(xiàng)A、B、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后編制完畢年度報告并報送的時限。10.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險等管理制度，這些制度的建立是為了規(guī)范公司經(jīng)營行為；提高公司管理水平；防范經(jīng)營風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險等管理制度的目的。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限是30個工作日。選項(xiàng)A、B、C都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限。12.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育，風(fēng)險教育的目的是提高客戶風(fēng)險意識。選項(xiàng)B、C、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育的目的。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，監(jiān)測系統(tǒng)的目的是監(jiān)控客戶交易行為；防范市場操縱；提高交易效率。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)的目的。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括期貨交易的風(fēng)險；期貨公司的基本情況；期貨交易的規(guī)則。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，客戶身份識別的目的是防范洗錢風(fēng)險；維護(hù)市場秩序；提高客戶服務(wù)質(zhì)量。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度的目的。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的目的是確?？蛻裟軌虺袚?dān)相應(yīng)的風(fēng)險；提高客戶交易成功率；增加期貨公司收入。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理的目的。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險管理；財務(wù)管理；人力資源管理；客戶服務(wù)管理。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度，信息管理制度的目的是保障信息系統(tǒng)安全；提高信息利用效率；規(guī)范信息管理行為。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度的目的。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為；提高業(yè)務(wù)操作效率；防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度，檔案管理制度的目的是規(guī)范檔案管理行為；保障檔案安全；方便檔案查閱。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度的目的。21.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)的目的是提高員工業(yè)務(wù)能力；增強(qiáng)員工風(fēng)險意識；員工職業(yè)發(fā)展。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度的目的。22.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的是保障業(yè)務(wù)連續(xù)性；提高業(yè)務(wù)效率；降低業(yè)務(wù)成本。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的。23.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的目的是應(yīng)對突發(fā)事件；減少突發(fā)事件損失；提高應(yīng)急響應(yīng)能力。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的目的。24.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百二十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的目的是規(guī)范公司合規(guī)行為；提高公司合規(guī)水平；防范合規(guī)風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度的目的。25.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百二十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立反洗錢制度，反洗錢制度的目的是防范洗錢風(fēng)險；維護(hù)金融秩序；促進(jìn)金融市場發(fā)展。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立反洗錢制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立反洗錢制度的目的。26.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百三十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息報告制度，信息報告制度的目的是及時報告信息；提高信息報告質(zhì)量；規(guī)范信息報告行為。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息報告制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息報告制度的目的。27.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度的內(nèi)容包括風(fēng)險識別；風(fēng)險評估；風(fēng)險控制；風(fēng)險收益。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度的內(nèi)容。28.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百四十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是規(guī)范公司內(nèi)部管理；提高公司管理效率；防范公司經(jīng)營風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度的目的。29.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為；提高業(yè)務(wù)操作效率；防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的。30.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百五十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度，檔案管理制度的目的是規(guī)范檔案管理行為；保障檔案安全；方便檔案查閱。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度的目的。31.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百五十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)的目的是提高員工業(yè)務(wù)能力；增強(qiáng)員工風(fēng)險意識；員工職業(yè)發(fā)展。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度的目的。32.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百六十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的是保障業(yè)務(wù)連續(xù)性；提高業(yè)務(wù)效率；降低業(yè)務(wù)成本。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的。33.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百六十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的目的是應(yīng)對突發(fā)事件；減少突發(fā)事件損失；提高應(yīng)急響應(yīng)能力。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的目的。34.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度，合規(guī)管理制度的目的是規(guī)范公司合規(guī)行為；提高公司合規(guī)水平；防范合規(guī)風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立合規(guī)管理制度的目的。35.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百七十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立反洗錢制度，反洗錢制度的目的是防范洗錢風(fēng)險；維護(hù)金融秩序；促進(jìn)金融市場發(fā)展。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立反洗錢制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立反洗錢制度的目的。36.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百八十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息報告制度，信息報告制度的目的是及時報告信息；提高信息報告質(zhì)量；規(guī)范信息報告行為。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息報告制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息報告制度的目的。37.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度，風(fēng)險管理制度的內(nèi)容包括風(fēng)險識別；風(fēng)險評估；風(fēng)險控制；風(fēng)險收益。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立風(fēng)險管理制度的內(nèi)容。38.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百九十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的目的是規(guī)范公司內(nèi)部管理；提高公司管理效率；防范公司經(jīng)營風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立內(nèi)部控制制度的目的。39.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百九十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為；提高業(yè)務(wù)操作效率；防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的。40.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百九十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度，檔案管理制度的目的是規(guī)范檔案管理行為；保障檔案安全；方便檔案查閱。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度的目的。二、多項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易；制定期貨交易規(guī)則；監(jiān)督期貨交易者的交易行為。選項(xiàng)C不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，禁止期貨交易的行為包括：內(nèi)幕交易；操縱市場；期貨交易信息誤導(dǎo)；期貨保證金不足仍進(jìn)行交易。選項(xiàng)A、B、C、D都屬于禁止期貨交易的行為。3.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請。選項(xiàng)A、B、C都不是期貨公司設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向申請的機(jī)構(gòu)。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3000萬元；公司治理結(jié)構(gòu)完善；具有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；具有至少5名具有期貨從業(yè)資格的高級管理人員。選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。選項(xiàng)B、C、D都不屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得的資格。6.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循安全、保密原則。選項(xiàng)A、B、D都不是期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例是不得低于凈資本的10%。選項(xiàng)A、B、C都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金的比例。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其目的是保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全。選項(xiàng)B、C、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度的目的。9.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完畢年度報告并報送。選項(xiàng)A、B、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后編制完畢年度報告并報送的時限。10.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險等管理制度，這些制度的建立是為了規(guī)范公司經(jīng)營行為；提高公司管理水平；防范經(jīng)營風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險等管理制度的目的。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限是30個工作日。選項(xiàng)A、B、C都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限。12.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育，風(fēng)險教育的目的是提高客戶風(fēng)險意識。選項(xiàng)B、C、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育的目的。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，監(jiān)測系統(tǒng)的目的是監(jiān)控客戶交易行為；防范市場操縱；提高交易效率。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)的目的。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括期貨交易的風(fēng)險；期貨公司的基本情況；期貨交易的規(guī)則。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，客戶身份識別的目的是防范洗錢風(fēng)險；維護(hù)市場秩序；提高客戶服務(wù)質(zhì)量。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度的目的。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的目的是確?？蛻裟軌虺袚?dān)相應(yīng)的風(fēng)險；提高客戶交易成功率；增加期貨公司收入。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理的目的。17.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險管理；財務(wù)管理；人力資源管理；客戶服務(wù)管理。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。18.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度，信息管理制度的目的是保障信息系統(tǒng)安全；提高信息利用效率；規(guī)范信息管理行為。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度的目的。19.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為；提高業(yè)務(wù)操作效率；防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的。20.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度，檔案管理制度的目的是規(guī)范檔案管理行為；保障檔案安全；方便檔案查閱。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度的目的。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度的目的。三、判斷題答案及解析1.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易；制定期貨交易規(guī)則；審查、批準(zhǔn)期貨上市品種；監(jiān)督期貨交易；發(fā)布期貨交易信息；等等。選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨交易所的職責(zé)。2.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的總經(jīng)理由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。選項(xiàng)A、B、C、D都不是期貨交易所的總經(jīng)理由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免的機(jī)構(gòu)。3.×解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，禁止期貨交易的行為包括：內(nèi)幕交易；操縱市場；期貨交易信息誤導(dǎo)；等等。選項(xiàng)A、B、C都屬于禁止期貨交易的行為。選項(xiàng)D不屬于禁止期貨交易的行為。4.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司不得直接或者間接參與期貨交易。選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨公司不得直接或者間接參與期貨交易的內(nèi)容。5.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。選項(xiàng)A、B、C、D都不屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得的資格。6.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，決定客戶的交易指令。選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托，決定客戶的交易指令的內(nèi)容。7.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金可以用于彌補(bǔ)公司虧損。選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金的內(nèi)容。8.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司不得為客戶提供融資融券服務(wù)。選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨公司不得為客戶提供融資融券服務(wù)的內(nèi)容。9.×解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限是30個工作日。選項(xiàng)A、B、C、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限。10.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育，風(fēng)險教育的內(nèi)容包括期貨交易的風(fēng)險；期貨公司的基本情況；期貨交易的規(guī)則。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育的內(nèi)容。11.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，監(jiān)測系統(tǒng)的目的是監(jiān)控客戶交易行為；防范市場操縱；提高交易效率。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)的目的。12.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括期貨交易的風(fēng)險；期貨公司的基本情況；期貨交易的規(guī)則。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。13.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，客戶身份識別的目的是防范洗錢風(fēng)險；維護(hù)市場秩序；提高客戶服務(wù)質(zhì)量。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度的目的。14.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的目的是確?？蛻裟軌虺袚?dān)相應(yīng)的風(fēng)險；提高客戶交易成功率；增加期貨公司收入。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理的目的。15.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險管理；財務(wù)管理；人力資源管理；客戶服務(wù)管理。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。16.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度，信息管理制度的目的是保障信息系統(tǒng)安全；提高信息利用效率；規(guī)范信息管理行為。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立信息管理制度的目的。17.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十七條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范，業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的是規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為；提高業(yè)務(wù)操作效率；防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立業(yè)務(wù)操作規(guī)范的目的。18.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百十分，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度，檔案管理制度的目的是規(guī)范檔案管理行為；保障檔案安全；方便檔案查閱。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檔案管理制度的目的。19.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)的目的是提高員工業(yè)務(wù)能力；增強(qiáng)員工風(fēng)險意識；員工職業(yè)發(fā)展。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)制度的目的。20.√解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度，業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的是保障業(yè)務(wù)連續(xù)性；提高業(yè)務(wù)效率；降低業(yè)務(wù)成本。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理制度的目的。四、不定項(xiàng)選擇題答案及解析1.A、B、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所的職責(zé)包括：組織期貨交易；制定期貨交易規(guī)則；監(jiān)督期貨交易者的交易行為。選項(xiàng)A、B、D都屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)C不屬于期貨交易所的職責(zé)。2.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，禁止期貨交易的行為包括：內(nèi)幕交易；操縱市場；期貨交易信息誤導(dǎo)；期貨保證金不足仍進(jìn)行交易。選項(xiàng)A、B、C、D都屬于禁止期貨交易的行為。3.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，期貨公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請。選項(xiàng)A、B、C都不是期貨公司設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)向申請的機(jī)構(gòu)。4.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3000萬元；公司治理結(jié)構(gòu)完善；具有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；具有至少5名具有期貨從業(yè)資格的高級管理人員。選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。5.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得期貨從業(yè)資格。選項(xiàng)B、C、D都不屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得的資格。6.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條，期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循安全、保密原則。選項(xiàng)A、B、D都不是期貨公司為客戶開立期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則。7.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例是不得低于凈資本的10%。選項(xiàng)A、B、C都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金的比例。8.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度，其目的是保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全。選項(xiàng)B、C、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶交易結(jié)算資金管理制度的目的。9.C解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完畢年度報告并報送。選項(xiàng)A、B、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后編制完畢年度報告并報送的時限。10.A、B、C、D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險等管理制度，這些制度的建立是為了規(guī)范公司經(jīng)營行為；提高公司管理水平；防范經(jīng)營風(fēng)險。選項(xiàng)A、B、C、D都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立交易、結(jié)算、財務(wù)、風(fēng)險等管理制度的目的。11.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限是30個工作日。選項(xiàng)A、B、C都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，處理客戶投訴的時限。12.A解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育，風(fēng)險教育的目的是提高客戶風(fēng)險意識。選項(xiàng)B、C、D都不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行風(fēng)險教育的目的。13.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)，監(jiān)測系統(tǒng)的目的是監(jiān)控客戶交易行為；防范市場操縱；提高交易效率。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易行為監(jiān)測系統(tǒng)的目的。14.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括期貨交易的風(fēng)險；期貨公司的基本情況；期貨交易的規(guī)則。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。選項(xiàng)D不是期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向客戶提供風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。15.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十條，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度，客戶身份識別的目的是防范洗錢風(fēng)險；維護(hù)市場秩序；提高客戶服務(wù)質(zhì)量。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識別制度的目的。16.D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，適當(dāng)性管理的目的是確?？蛻裟軌虺袚?dān)相應(yīng)的風(fēng)險；提高客戶交易成功率；增加期貨公司收入。選項(xiàng)A、B、C都是期貨公司應(yīng)當(dāng)